功能依賴、風(fēng)險承載力與宅基地退出意愿
2025-03-21 00:00:00韓述郭貫成劉俊杰
摘 要 在中國農(nóng)村土地制度改革背景下，宅基地退出成為優(yōu)化土地資源配置、促進鄉(xiāng)村振興的重要議題。基于江蘇省6768戶農(nóng)戶的微觀數(shù)據(jù)，運用二元Logistic回歸模型、門檻效應(yīng)模型及中介效應(yīng)模型，從功能依賴和風(fēng)險承載力兩個維度出發(fā)，系統(tǒng)考察宅基地退出意愿的形成機理。結(jié)果表明：（1）功能依賴對退出意愿有顯著影響。其中，居住保障功能依賴和情感寄托功能依賴對退出意愿有顯著的抑制作用，而資產(chǎn)價值功能依賴則顯著激勵退出意愿。（2）風(fēng)險承載力對農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響呈現(xiàn)雙門檻效應(yīng)。當(dāng)風(fēng)險承載力低于第一門檻值（43.15）時，對退出意愿產(chǎn)生負向影響；當(dāng)風(fēng)險承載力介于兩門檻之間時，對退出意愿產(chǎn)生正向促進作用；當(dāng)風(fēng)險承載力超過第二門檻值（68.13）時，對退出意愿再次產(chǎn)生負向影響。（3）退出意愿遵循“風(fēng)險承載力→功能依賴→宅基地退出意愿”的中介決策邏輯。當(dāng)風(fēng)險承載力較低時，風(fēng)險承載力通過增加居住保障功能依賴促使農(nóng)戶選擇保留宅基地；當(dāng)風(fēng)險承載力適中時，風(fēng)險承載力通過增加資產(chǎn)價值功能依賴促進農(nóng)戶參與宅基地退出的積極性；當(dāng)風(fēng)險承載力較高時，風(fēng)險承載力通過增強情感寄托功能依賴對退出意愿產(chǎn)生負向影響。因此，建議政府在制定宅基地退出政策時，應(yīng)充分考慮農(nóng)戶對不同功能的依賴程度，制定差異化、精細化的激勵措施；加強對農(nóng)戶的風(fēng)險管理能力培訓(xùn)，提高其風(fēng)險承載力；引導(dǎo)農(nóng)戶在充分考慮自身風(fēng)險承載力的基礎(chǔ)上，積極參與宅基地退出決策，促進宅基地資源的有效利用。
關(guān)鍵詞 功能依賴；風(fēng)險承載力；宅基地退出意愿；門檻效應(yīng)；中介效應(yīng)
中圖分類號：F301.2 文獻標識碼：A 文章編號：1008-3456（2025）02-0207-13
DOI編碼：10.13300/j.cnki.hnwkxb.2025.02.018
基金項目：國家社會科學(xué)基金重點項目“鄉(xiāng)村振興背景下農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)梗阻及其治理研究”（20AGL024）；國家社會科學(xué)基金項目“農(nóng)村宅基地‘三權(quán)分置’改革試點工作成效評估研究”（22BGY003）；國家自然科學(xué)基金項目“不同類型區(qū)域農(nóng)村宅基地利用效率：空間分異、驅(qū)動機制和優(yōu)化機制”（42471301）。
宅基地制度改革不僅是落實鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、保障農(nóng)村社會穩(wěn)定的必要抓手，也是未來一段時期內(nèi)有效呼應(yīng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化、緩解城鄉(xiāng)用地矛盾的關(guān)鍵制度創(chuàng)新[1]。然而，隨著城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變革以及農(nóng)業(yè)邊緣化趨勢的加劇，宅基地制度面臨的挑戰(zhàn)愈發(fā)嚴峻[2]。一方面，隨著城鎮(zhèn)化進程加速，大量農(nóng)村勞動力涌入城市，導(dǎo)致農(nóng)村住房空置、人口老齡化問題凸顯，宅基地閑置與廢棄現(xiàn)象日益嚴重，這與國家倡導(dǎo)的集約節(jié)約的用地原則背道而馳。另一方面，現(xiàn)行的宅基地管理制度缺乏高效的退出機制，使得“一戶多宅”與“無地申請”的問題并存，不僅削弱了宅基地制度的福利性，更對宅基地分配的公平性構(gòu)成了威脅。為了應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，自2015年起，我國啟動了“三塊地”改革試點，并在全國33個地區(qū)率先進行了宅基地退出的實踐探索。隨后，2020年中央農(nóng)辦、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部進一步擴大試點范圍，覆蓋104個縣和3個地級市，旨在深入探索宅基地自愿有償退出的機制。2024年中央一號文件再次強調(diào)穩(wěn)慎推進宅基地改革，不僅體現(xiàn)了黨中央對宅基地改革工作的高度重視，也凸顯了宅基地有償退出的重要實踐價值。黨的二十屆三中全會也強調(diào)探索農(nóng)村低效宅基地資源有償退出辦法，通過多種方式盤活閑置宅基地，以處理好農(nóng)民與土地的關(guān)系為主線，以保障農(nóng)民居住權(quán)為前提，深化農(nóng)村宅基地制度改革。然而，從實際情況來看，農(nóng)戶參與宅基地退出的積極性并不高。一方面，由于現(xiàn)有宅基地退出改革政策未能充分考慮不同農(nóng)戶對宅基地功能依賴的差異化特征，導(dǎo)致農(nóng)戶在宅基地退出中獲得的利益空間有限，進而降低了其參與決策的動力；另一方面，農(nóng)戶收入有限、生計方式單一以及決策信息分析能力不足等問題，削弱了其應(yīng)對宅基地退出帶來的風(fēng)險和不確定性的能力，使其對宅基地退出持謹慎態(tài)度。鑒于此，本文將聚焦于功能依賴與風(fēng)險承載力這兩個變量，深入探究兩者對農(nóng)戶決策的影響機理，以期為新型城鎮(zhèn)化背景下激發(fā)農(nóng)戶參與宅基地退出的內(nèi)在動力提供理論支撐，并在實踐中促進宅基地資源的有效利用，深化宅基地改革進程。
當(dāng)前學(xué)界關(guān)于宅基地退出的探討已經(jīng)形成了較為豐富且深入的學(xué)術(shù)成果，主要集中在以下4個方面：宅基地退出制度的歷史演變、農(nóng)戶退出決策的影響因素、退出政策對農(nóng)戶生計的影響以及不同地區(qū)宅基地退出實踐的案例比較。在宅基地退出制度演變方面，已有研究主要基于共同富裕[3]、城鄉(xiāng)平衡發(fā)展理念[4]以及縣域城鄉(xiāng)融合發(fā)展[5]等視角，結(jié)合制度變遷理論梳理了新中國成立以來的宅基地退出制度的歷史演變[6]、現(xiàn)實困境[7]以及價值實現(xiàn)[2]，為理解宅基地退出的歷史背景和制度基礎(chǔ)提供了重要參考。在農(nóng)戶退出決策的影響因素方面，學(xué)者們主要從計劃行為理論[8]、家庭生命周期[9]等視角出發(fā)，深入剖析了鄉(xiāng)土依戀[10]、心理所有權(quán)[11]、風(fēng)險預(yù)期[12]以及家庭化遷移[13]對農(nóng)戶行為意愿的影響機理，為理解農(nóng)戶決策過程提供了多維度的視角。在退出政策對農(nóng)戶生計的影響方面，學(xué)者們多基于傾向匹配得分法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法以及雙重差分模型，分析了宅基地退出對農(nóng)戶遷入社區(qū)韌性[14]、貧困脆弱性[15]以及家庭福利[16]的影響，為評估宅基地退出政策的實際效果提供了科學(xué)依據(jù)。在不同地區(qū)宅基地退出實踐的案例比較方面，已有研究構(gòu)建了“結(jié)構(gòu)-過程”[17]“診斷-設(shè)計-結(jié)果”[18]以及“人才-文化制度子系統(tǒng)-資源產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)”[19]的理論框架，就宅基地退出的政策工具[20]、治理結(jié)構(gòu)[21]以及優(yōu)化路徑[22]進行了案例比較分析，為理解各地區(qū)宅基地退出的實踐經(jīng)驗提供了寶貴的參考。然而，盡管上述研究取得了豐富的成果，但仍存在一些值得深入探討的問題：①盡管已有研究關(guān)注到功能認知[16，23-24]對宅基地退出意愿的影響，但對于功能依賴的影響作用及其內(nèi)在機制的研究尚不充分，從風(fēng)險承載力視角探討功能依賴在農(nóng)戶決策中的中介作用的研究更是罕見。②關(guān)于風(fēng)險承載力的內(nèi)涵，學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的認知。盡管已有研究從可行能力理論、可持續(xù)生計理論等角度分析了收入質(zhì)量、生計方式、職業(yè)聲望等客觀稟賦因素對農(nóng)戶退出意愿的影響[25]，但鮮有研究從風(fēng)險承載力的本質(zhì)出發(fā)，深入探討其對農(nóng)戶決策行為的門檻效應(yīng)。③現(xiàn)有研究較少關(guān)注功能依賴與風(fēng)險承載力在農(nóng)戶退出決策中的互動關(guān)系，鮮有文獻結(jié)合農(nóng)戶行為理論，從主觀要素與客觀要素的綜合視角，將兩者納入統(tǒng)一的分析框架。鑒于此，本文基于江蘇省農(nóng)戶的實地調(diào)研數(shù)據(jù)，將功能依賴與風(fēng)險承載力相結(jié)合并作為邏輯主線，構(gòu)建“主觀依賴-客觀稟賦-決策響應(yīng)”的理論分析框架，深入研究多維度的功能依賴對農(nóng)戶決策的影響，實證檢驗風(fēng)險承載力對農(nóng)戶決策的門檻效應(yīng)，進而揭示農(nóng)戶退出意愿“風(fēng)險承載力→功能依賴→宅基地退出意愿”的決策邏輯及其在不同風(fēng)險承載力門檻階段的變化特征，不僅有助于深化對農(nóng)戶退出意愿差異化表征的理解，也為激活農(nóng)村閑置宅基地資源、推動農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化提供了有價值的參考。
一、概念內(nèi)涵與理論分析
1.風(fēng)險承載力概念界定與評價體系構(gòu)建
（1）風(fēng)險承載力的概念界定。風(fēng)險社會理論揭示了風(fēng)險存在于可能造成損失的情境中，涉及未來事件或成果的不確定性，具有不可控性與相關(guān)性的特征[26]。作為一項非強制性的誘導(dǎo)性制度變遷，宅基地退出剝離了原本依附于宅基地的各項福利功能，使農(nóng)戶生活環(huán)境面臨多方面的風(fēng)險，具體包括：①農(nóng)業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。宅基地不僅是農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的重要組成部分，還可為其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動提供存放農(nóng)具、晾曬糧食等生產(chǎn)輔助功能。宅基地退出后增加了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營的難度，甚至?xí)?dǎo)致其放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，直接破壞其家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營環(huán)境的穩(wěn)定性。②居住安全風(fēng)險。宅基地最核心的功能是為農(nóng)戶提供了穩(wěn)定、安全的居住環(huán)境，使農(nóng)戶能夠以土地與房屋作為依托，滿足其家庭成員基本的居住需求。宅基地退出意味著農(nóng)戶的居住方式由傳統(tǒng)的農(nóng)村宅院轉(zhuǎn)變?yōu)榘仓脜^(qū)集中居住。這不僅要求其在短時間內(nèi)適應(yīng)小區(qū)化的生活環(huán)境、密集的居住空間以及不同的社區(qū)文化等新居住模式，還加劇了老年及習(xí)慣鄉(xiāng)村生活的農(nóng)戶群體因不適應(yīng)新環(huán)境而產(chǎn)生的心理焦慮。③再就業(yè)風(fēng)險。宅基地不僅是農(nóng)戶生活居住的空間，同時也為農(nóng)戶提供了種植作物、養(yǎng)殖家禽等就業(yè)機會，是農(nóng)戶就業(yè)的重要保障。宅基地退出會導(dǎo)致農(nóng)戶完全喪失在宅基地上從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機會，給從事傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶群體帶來了就業(yè)壓力。此外，農(nóng)戶退出宅基地后需要尋求新的就業(yè)機會，由于其缺乏非農(nóng)就業(yè)技能與經(jīng)驗，極易引發(fā)農(nóng)戶家庭失業(yè)風(fēng)險的危機。④社會保障風(fēng)險。在當(dāng)前城鄉(xiāng)二元化社會保障體系中，宅基地的社會保障功能可以部分彌補農(nóng)村社保與城鎮(zhèn)社保間的差距。農(nóng)戶退出宅基地后，宅基地所附帶的社會保障功能將發(fā)生變化，進而造成農(nóng)村養(yǎng)老、醫(yī)療等社會保障風(fēng)險。⑤產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險。農(nóng)戶在宅基地退出過程中面臨的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要包括產(chǎn)權(quán)界定模糊、產(chǎn)權(quán)交易受限以及法律與政策變動帶來的不確定性等，這些風(fēng)險可能導(dǎo)致農(nóng)戶在退出宅基地時權(quán)益受損，影響交易的順利進行和農(nóng)戶的合法權(quán)益保障。值得說明的是，學(xué)術(shù)界關(guān)于宅基地風(fēng)險的研究多是從風(fēng)險感知[27]、風(fēng)險預(yù)期[12]等主觀因素出發(fā)，分析其對農(nóng)戶意愿的作用機理，對于風(fēng)險承載力這一客觀稟賦因素考慮不足。為此，本研究在可行能力理論與可持續(xù)生計理論的基礎(chǔ)上，根據(jù)“功能-風(fēng)險-承載力”的理論邏輯，將風(fēng)險承載力界定為農(nóng)戶家庭綜合運用自身以及外在資源保證在宅基地退出風(fēng)險事件發(fā)生時仍能保持穩(wěn)定的能力[16，25]。
（2）風(fēng)險承載力的評價體系構(gòu)建。在構(gòu)建風(fēng)險承載力評價體系時，本文基于可持續(xù)生計理論與可行能力理論等多學(xué)科的理論基礎(chǔ)，并結(jié)合已有研究[8，23，28]，明確了風(fēng)險承載力在承載農(nóng)業(yè)環(huán)境改變能力、承載居住環(huán)境改變能力、承載就業(yè)環(huán)境改變能力、承載社保環(huán)境改變能力以及承載產(chǎn)權(quán)環(huán)境改變能力5個方面的理論內(nèi)涵，并構(gòu)建了包含13個指標的評價體系（表1）：①承載農(nóng)業(yè)環(huán)境改變能力。首先，農(nóng)業(yè)收入水平是衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益的重要指標，較高的農(nóng)業(yè)收入水平意味著農(nóng)戶有充足的資金購買新的生產(chǎn)資料、引進新技術(shù)和擴大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，從而更快適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化。其次，家庭農(nóng)業(yè)機械化程度反映了農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的技術(shù)水平和生產(chǎn)效率，農(nóng)業(yè)機械化程度的提升可以幫助農(nóng)戶提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率，降低勞動成本，彌補因宅基地退出引發(fā)的產(chǎn)量下降。最后，農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)是反映農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動力投入的重要指標，投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人力資源越多，家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式保持穩(wěn)定的能力越強。②承載居住環(huán)境改變能力。首先，進城安置能力體現(xiàn)了農(nóng)戶退出宅基地后保證家庭成員居住安全的能力，是農(nóng)戶承載居住環(huán)境改變能力的核心指標。其次，家庭存款狀況反映了農(nóng)戶家庭的經(jīng)濟實力，擁有較多存款的農(nóng)戶能夠更好的應(yīng)對宅基地退出后的房屋建造、裝修等重置成本。最后，是否擁有城鎮(zhèn)住房體現(xiàn)了農(nóng)戶在城鎮(zhèn)生活的適應(yīng)能力，能夠購買城鎮(zhèn)住房的農(nóng)戶能夠更好地應(yīng)對城市生活的高昂生活成本、復(fù)雜社交環(huán)境等各項挑戰(zhàn)，是影響農(nóng)戶居住安全的關(guān)鍵因素。③承載就業(yè)環(huán)境改變能力。一方面，新生代學(xué)歷水平反映了農(nóng)戶未來勞動力的知識結(jié)構(gòu)和技能水平，較高學(xué)歷的勞動力更容易獲得新的就業(yè)機會，從而更好地適應(yīng)宅基地退出后多元就業(yè)環(huán)境的挑戰(zhàn)。另一方面，非農(nóng)就業(yè)培訓(xùn)是提升原生代農(nóng)戶就業(yè)適應(yīng)能力的重要手段，不僅可以降低其學(xué)習(xí)新知識和技能的門檻，提升其在勞動力市場的競爭力，還可以促進其就業(yè)觀念的轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)其從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向現(xiàn)代化非農(nóng)就業(yè)轉(zhuǎn)型，是反映農(nóng)戶就業(yè)適應(yīng)能力的重要指標。④承載社保環(huán)境改變能力。基于社會保障理論，養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險及高齡補貼是衡量農(nóng)戶社會保障資源的重要指標，反映了農(nóng)戶社會保障資源的充足性和應(yīng)對社保環(huán)境變化的能力。⑤承載產(chǎn)權(quán)環(huán)境改變能力。基于科斯定理，明確的產(chǎn)權(quán)界定對資源的有效配置至關(guān)重要。其中，鄰里糾紛反映了農(nóng)戶在宅基地退出過程中的交易成本，衡量了宅基地管理利用方式的產(chǎn)權(quán)邊界清晰度；確權(quán)頒證通過明確產(chǎn)權(quán)歸屬、增強產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，有效防止了地方政府權(quán)力尋租行為對農(nóng)民土地權(quán)益的侵害。
2.理論分析
農(nóng)戶行為理論在探討農(nóng)戶決策過程中，特別強調(diào)了主觀因素、客觀稟賦以及兩者間的相互作用，為研究農(nóng)戶宅基地退出決策提供了一個綜合性和多維度的分析框架。在宅基地退出意愿的形成過程中，功能依賴作為一項主觀要素，代表了農(nóng)戶對宅基地所提供各項功能的依賴與偏好；而風(fēng)險承載力作為一項客觀稟賦要素，反映了農(nóng)戶所擁有的人力、資本及社保等客觀資產(chǎn)要素的豐富度，衡量了農(nóng)戶綜合運用各項物質(zhì)資產(chǎn)來應(yīng)對宅基地退出風(fēng)險的能力。鑒于此，本研究將功能依賴與風(fēng)險承載力相結(jié)合，構(gòu)建了“主觀依賴-客觀稟賦-決策響應(yīng)”的分析框架（圖1），并嘗試回答三個問題：第一，功能依賴如何影響退出意愿？第二，風(fēng)險承載力如何影響退出意愿？第三，功能依賴是否具有中介作用？
（1）功能依賴對宅基地退出意愿的影響。資源依賴理論由Jeffrey Pfeffer于1978年提出，該理論強調(diào)了組織或個人對資源的依賴程度取決于資源對組織的重要性、資源的稀缺程度以及替代性資源的豐富度三方面，為理解個體行為和策略提供了重要的理論支持。在宅基地退出決策的情境中，功能依賴指的是農(nóng)戶在日常生活以及經(jīng)濟活動中對宅基地所提供的多重功能所產(chǎn)生的需求關(guān)系，主要體現(xiàn)在居住保障、資產(chǎn)價值以及情感寄托功能三方面的功能訴求，具體來說：①居住保障功能依賴。居住保障功能依賴反映了農(nóng)戶對宅基地作為基本居住場所的依賴程度。對于居住保障功能依賴程度較高的農(nóng)戶而言，宅基地退出在一定程度上破壞了其原本的居住環(huán)境，這意味著其需要尋求新的居住場所，不僅會導(dǎo)致其經(jīng)濟負擔(dān)和生活壓力的增加，還會抑制農(nóng)戶參與退出決策的積極性。②資產(chǎn)價值功能依賴。從資產(chǎn)價值認知的角度來看，當(dāng)農(nóng)戶意識到宅基地具有較高的經(jīng)濟價值時，更傾向從經(jīng)濟角度權(quán)衡宅基地退出決策，形成了較為積極的退出決策傾向；從經(jīng)濟補償?shù)奈砜矗?dāng)農(nóng)戶對宅基地的資產(chǎn)價值功能依賴較高時，會對宅基地退出所能獲得的經(jīng)濟補償產(chǎn)生較高的期望，促使農(nóng)戶愿意退出宅基地。③情感寄托功能依賴。情感寄托功能依賴是農(nóng)戶在長時間居住與經(jīng)營宅基地的過程中，形成的一種將宅基地視為個人與家族情感、記憶、身份認同及歸屬感等非物質(zhì)價值的重要寄托的心理現(xiàn)象。這不僅使得農(nóng)戶對宅基地產(chǎn)生極強的歸屬感與心理寄托，還會導(dǎo)致其對宅基地退出決策產(chǎn)生較強的抵觸情緒，從而選擇保留宅基地。綜上所述，本文提出如下研究假說：
H1：功能依賴對宅基地退出意愿存在顯著的影響。
其中，居住保障功能依賴對退出意愿有顯著的負向影響；資產(chǎn)價值功能依賴對退出意愿有顯著的正向影響；情感寄托功能依賴對退出意愿有顯著的負向影響。
（2）風(fēng)險承載力對宅基地退出意愿的影響。現(xiàn)行的宅基地退出模式主要在政府主導(dǎo)下進行，要求農(nóng)戶放棄資格權(quán)以獲取貨幣補償或安置住房，具有明顯的不可逆特征。在宅基地退出過程中，若是忽視農(nóng)戶風(fēng)險承載力的個體差異，會對其生產(chǎn)環(huán)境、從業(yè)選擇、經(jīng)濟收入以及住房保障產(chǎn)生負面影響，進而引發(fā)農(nóng)村社會的風(fēng)險危機。為此，學(xué)術(shù)界從抗險能力[25]、生計能力[29]及微觀福利[30]等維度探討了風(fēng)險承載力這一客觀稟賦要素對退出意愿的影響。然而，已有文獻主要關(guān)注變量間的中介效應(yīng)、調(diào)節(jié)效應(yīng)等線性影響，對非線性的門檻效應(yīng)考慮不足。值得說明的是，盡管現(xiàn)有文獻對風(fēng)險承載力的門檻效應(yīng)未深入分析，但已經(jīng)注意到風(fēng)險承載力中教育水平與家庭收入對農(nóng)戶決策的非線性影響。例如，許恒周等認為受教育程度是第一代農(nóng)民工宅基地退出意愿的重要推力因素[31]；王兆林等則認為教育水平會強化農(nóng)戶對宅基地退出的風(fēng)險感知，對退出意愿產(chǎn)生負向作用[32]；羅寶通等采用U-test模型檢驗了收入質(zhì)量與宅基地退出意愿之間的“U”型曲線關(guān)系，即退出意愿會隨著收入質(zhì)量的增長先下降后上升[33]。鑒于此，本研究提出風(fēng)險承載力對退出意愿的影響存在顯著的雙門檻效應(yīng)的研究假說H2，具體分析如下：首先，風(fēng)險承載力較低的農(nóng)戶，農(nóng)業(yè)經(jīng)營較為不穩(wěn)定，再就業(yè)能力較差，居住保障能力較低，社會保障資源較為匱乏，在宅基地退出交易過程中產(chǎn)權(quán)風(fēng)險較高，無法應(yīng)對宅基地退出所帶來的風(fēng)險，形成了較為保守的決策傾向，選擇退出宅基地的可能性較小。其次，農(nóng)戶風(fēng)險承載力位于適中水平時，其所在家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的維穩(wěn)能力、再就業(yè)能力與居住安全保障能力等風(fēng)險承載力因素能夠成功抵御宅基地退出風(fēng)險，在宅基地退出決策過程中更注重宅基地資產(chǎn)的穩(wěn)定性與變現(xiàn)能力，通過宅基地退出獲取政策收益的可能性較高，更傾向選擇退出宅基地。最后，風(fēng)險承載力過高的農(nóng)戶，雖然能夠成功應(yīng)對宅基地退出的風(fēng)險，但由于房屋重置成本過高、退出補償對其生活改善的提升效用有限以及更看好宅基地潛在的升值空間等原因，更傾向選擇保留宅基地。綜上所述，本文提出如下研究假說：
H2：風(fēng)險承載力對退出意愿的影響存在顯著的雙門檻效應(yīng)。
（3）功能依賴在風(fēng)險承載力與退出意愿間的中介作用。馬斯洛層次需求理論由美國心理學(xué)家亞伯拉罕·馬斯洛提出，將人類需求從低到高劃分為生理、安全、社會、尊重與自我實現(xiàn)五個層次，不僅可以解釋農(nóng)戶在不同風(fēng)險承載力水平下對宅基地退出決策的不同態(tài)度，還為揭示農(nóng)戶“風(fēng)險承載力→功能依賴→宅基地退出意愿”的決策邏輯提供了理論支持。根據(jù)層次需求理論，功能依賴與風(fēng)險承載力遵循主觀依賴于客觀的辯證邏輯關(guān)系而對退出意愿產(chǎn)生影響，即功能依賴在風(fēng)險承載力與退出意愿間存在中介作用，具體體現(xiàn)在：①當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險承載力過低時，其主要關(guān)注點集中在滿足生理和安全需求上，即確保基本的居住和生活保障。在這種情況下，農(nóng)戶對宅基地的功能依賴主要體現(xiàn)為低層次的居住保障功能。由于擔(dān)心失去住房安全，農(nóng)戶往往形成較為保守的退出決策傾向，這種低層次的功能依賴加強了農(nóng)戶對宅基地的粘性，抑制了宅基地退出的意愿。②當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險承載力適中時，其需求層次上升到了財產(chǎn)需求和社會歸屬感需求。在這種情況下，農(nóng)戶對宅基地的功能依賴轉(zhuǎn)變?yōu)橹袑哟蔚馁Y產(chǎn)價值功能。此時，農(nóng)戶更希望通過退出宅基地獲得相應(yīng)的經(jīng)濟補償，用于非農(nóng)創(chuàng)業(yè)活動或購置城鎮(zhèn)住房，因此表現(xiàn)出較高的退出意愿。③當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險承載力過高時，其需求層次進一步上升到了尊重和自我實現(xiàn)需求。在這一階段，農(nóng)戶對宅基地的功能依賴主要體現(xiàn)為高層次的情感寄托功能，退出宅基地所獲得的經(jīng)濟補償對于提升農(nóng)戶生活質(zhì)量的作用有限，通過權(quán)衡保留宅基地的長遠收益與退出宅基地的短期收益，更傾向于保留宅基地。綜上所述，本文提出如下研究假說：
H3：功能依賴在風(fēng)險承載力影響宅基地退出意愿的過程中發(fā)揮著中介作用。
其中，當(dāng)風(fēng)險承載力過低時，風(fēng)險承載力會加強農(nóng)戶的居住保障功能依賴而抑制宅基地退出意愿；當(dāng)風(fēng)險承載力適中時，風(fēng)險承載力會加強農(nóng)戶的資產(chǎn)價值功能依賴而促進宅基地退出意愿；當(dāng)風(fēng)險承載力過高時，風(fēng)險承載力會加強農(nóng)戶的情感寄托功能依賴而抑制宅基地退出意愿。
二、數(shù)據(jù)來源、變量選擇與研究方法
1.數(shù)據(jù)來源
江蘇省位于長江三角洲地區(qū)，地跨北緯30°45’～35°08’，東經(jīng)116°21’～121°56’，綜合經(jīng)濟競爭力居全國前列。截至2020年，江蘇省宅基地總面積約為350815公頃，“一戶多宅”、面積超標、閑置低效利用等問題極為嚴峻。為此，江蘇省高度重視閑置宅基地有序退出的改革工作，是全國宅基地改革的先行地區(qū)。作為長期試點地區(qū)，江蘇省不僅為理論研究提供了理想樣本，還對宅基地改革工作具有重要的實踐指導(dǎo)意義。此外，江蘇省形成了“蘇北-蘇中-蘇南”的經(jīng)濟梯度地理布局，對于全國層面的宅基地改革也具有重要的借鑒意義。本文的數(shù)據(jù)來源于2018-2022年由南京農(nóng)業(yè)大學(xué)與江蘇省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳聯(lián)合調(diào)研組先后5個批次開展的《江蘇省宅基地和農(nóng)房利用調(diào)查》，調(diào)研內(nèi)容涉及家庭人口特征、宅基地利用管理狀態(tài)，宅基地功能認知以及退出意愿等方面。為了準確把握江蘇省宅基地改革成果、農(nóng)戶退出宅基地的決策傾向與風(fēng)險承載力水平，課題組依據(jù)各級農(nóng)業(yè)農(nóng)村部主管人員的反饋，采取分層隨機抽樣法，覆蓋了江蘇省全部13個地級市的涉農(nóng)區(qū)縣，并從每個區(qū)縣中隨機抽選1～4個代表性鄉(xiāng)鎮(zhèn)作為研究樣本。在樣本村落的選取上，課題組參考了江蘇省村莊發(fā)展規(guī)劃中集聚提升型、特色保護型、城郊融合型、搬遷撤并型及一般村莊的分類體系，確保樣本覆蓋了所有類別的村莊，共選取350個樣本村。在每個選定的樣本村中，隨機抽取15～20個農(nóng)戶訪談，累計發(fā)放問卷6784份。在剔除異常值和信息不完整的問卷后，獲得6768份有效問卷，有效率為99.76%。在樣本的空間分布方面，蘇北地區(qū)樣本占比為33.45%，蘇中地區(qū)占比為27.98%，蘇南地區(qū)占比為38.57%。此外，問卷設(shè)計的Cronbach’s a系數(shù)為0.829，結(jié)構(gòu)變量Kaiser-Meyer-Olkin值為0.749，說明問卷設(shè)計的信度與效度均符合研究標準。
2.變量選擇
（1）因變量。本文選取農(nóng)戶宅基地退出意愿作為因變量，以衡量農(nóng)戶對宅基地退出的態(tài)度和意愿。基于宅基地退出自愿性的原則，將農(nóng)戶的退出意愿分為兩類：若農(nóng)戶愿意參與宅基地退出，則賦值為1；反之，則賦值為0。（2）解釋變量。基于資源期望理論與馬斯洛層次需求理論，本研究選取居住保障功能依賴、資產(chǎn)價值功能依賴以及情感寄托功能依賴3個變量作為解釋變量。（3）門檻變量。為深入探究不同風(fēng)險承載力水平下農(nóng)戶宅基地退出決策響應(yīng)的差異，本文選用風(fēng)險承載力作為門檻變量。風(fēng)險承載力反映了農(nóng)戶在面對宅基地退出風(fēng)險時的承受能力，評價體系如表1所示。（4）控制變量。為避免遺漏變量對模型有效性的影響，本文選取了一系列控制變量：第一、戶主年齡是影響農(nóng)戶宅基地退出意愿的重要因素之一。不同年齡段的農(nóng)戶在觀念、經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等方面存在差異，進而影響其宅基地退出決策。第二、戶主教育水平也對宅基地退出決策有重要影響。不同教育水平的農(nóng)戶在對宅基地退出政策的認知與分析能力存在差異，進而對宅基地退出決策產(chǎn)生影響。第三、家庭經(jīng)濟狀況反映了農(nóng)戶家庭的收入水平，也是農(nóng)戶在決策過程中必須考慮的重要因素。第四、建房成本反映了農(nóng)戶在宅基地使用過程中的投入成本，對宅基地退出意愿有直接影響。最后、住房面積反映了農(nóng)戶宅基地的客體特征。通過引入這些控制變量，可以更準確地分析農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響因素。（5）地區(qū)虛擬變量。為排除地區(qū)異質(zhì)性對模型參數(shù)估計有效性的影響，本文引入了地區(qū)虛擬變量。考慮到江蘇省內(nèi)不同地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展、文化背景、自然資源等方面存在差異，設(shè)定了蘇北、蘇中與蘇南三個地區(qū)虛擬變量。通過引入這些地區(qū)虛擬變量，可以分析不同地區(qū)農(nóng)戶宅基地退出意愿的差異，為制定差異化的政策提供科學(xué)依據(jù)。變量選擇與說明見表2。
三、結(jié)果分析
1.功能依賴對退出意愿影響的回歸結(jié)果分析
本文采用二元Logistic模型來初步探明功能依賴對宅基地退出意愿的影響機理。為了檢驗解釋變量之間的多重共線性問題，本文采用了VIF（方差膨脹因子）診斷法，結(jié)果顯示：VIF值為1.62，遠低于臨界值2，說明解釋變量之間不存在顯著的共線性問題。模型的偽R2值為0.027，預(yù)測準確率為85.12%，解釋變量至少達到了5%的置信水平，表明模型擬合度較好，解釋力較強。
根據(jù)表3的回歸結(jié)果：居住保障功能依賴對退出意愿的回歸系數(shù)為-0.234，在5%的置信水平上顯著，說明居住保障功能依賴對退出意愿有負向影響；資產(chǎn)價值功能依賴對退出意愿的回歸系數(shù)為0.154，在5%的置信水平上顯著，說明資產(chǎn)價值功能依賴對退出意愿有正向影響；情感寄托功能依賴對退出意愿的回歸系數(shù)為-0.156，在1%的置信水平上顯著，說明情感寄托功能依賴對退出意愿有負向影響。綜合這三條路徑回歸系數(shù)檢驗結(jié)果可知，功能依賴對退出意愿存在顯著的影響，假說H1得證。
2.風(fēng)險承載力對退出意愿門檻效應(yīng)的回歸結(jié)果分析
在對風(fēng)險承載力（RCC）對宅基地退出意愿（HEW）的雙門檻效應(yīng)進行性檢驗時，本文采用Boot- strap自助抽樣法反復(fù)抽樣模擬統(tǒng)計量的分布來計算總樣本的漸進P值。結(jié)果顯示，漸進P值為0.01，表明RCC對HEW的影響存在雙門檻效應(yīng)，并且通過了1%的顯著性檢驗。經(jīng)過1000次自主抽樣的迭代運算，得到RCC對HEW的第一門檻值為43.15，第二門檻值為68.13。各指標門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果顯示（見表4）：RCC的各項指標均通過了單門檻與雙門檻檢驗，但未通過三門檻檢驗，表明RCC各項指標均對HEW存在雙門檻效應(yīng)。具體來看，在第一門檻值中，CEC（38.94）最低、CSC（45.93）最高；而在第二門檻值中，CAC（65.19）最低、CSC（70.64）最高。
根據(jù)雙門檻效應(yīng)的回歸結(jié)果（見表5），當(dāng)RCC≤43.15時，各項指標的回歸系數(shù)均為負，均通過了1%的顯著性檢驗，說明風(fēng)險承載力不足是農(nóng)戶退出意愿決策形成的主要障礙。一方面，非足額的風(fēng)險承載力提升無法實現(xiàn)農(nóng)戶沖破門檻點從而獲取可持續(xù)性收入增長的內(nèi)在動力，不僅無助于農(nóng)戶家庭徹底擺脫貧困，還促使其無法參與宅基地退出。另一方面，由于農(nóng)戶自身認知與生計方式的限制，農(nóng)戶更傾向?qū)⒃佾@得的風(fēng)險承載力資源投入農(nóng)業(yè)，增加對宅基地生產(chǎn)輔助功能的生計依賴的同時，也抑制了其形成退出決策的動力。當(dāng)43.15
3.功能依賴在各門檻水平下中介效應(yīng)的回歸結(jié)果分析
根據(jù)功能依賴在各門檻水平下的中介效應(yīng)的回歸結(jié)果（表6），當(dāng)RCC≤43.15時，RCC1對HEW的直接效應(yīng)的回歸系數(shù)為-0.456，達到了0.01的置信水平，“RCC→RSFD”路徑的回歸系數(shù)為0.423，達到了1%的置信水平，“RSFD→HEW”路徑的回歸系數(shù)為-0.210，達到了1%的置信水平，說明過低的風(fēng)險承載力不僅會對退出意愿產(chǎn)生負向的直接效應(yīng)，還會通過增加農(nóng)戶對宅基地居住保障功能依賴的中介效應(yīng)而抑制農(nóng)戶參與宅基地退出的意愿。當(dāng)43.15
四、結(jié)論與建議
1.結(jié)論
本研究立足于資源依賴理論、風(fēng)險社會理論以及農(nóng)戶行為理論，統(tǒng)籌考慮了功能依賴的異質(zhì)性與風(fēng)險承載力的門檻效應(yīng)兩個研究視角，實證檢驗農(nóng)戶“風(fēng)險承載力→功能依賴→宅基地退出意愿”的決策邏輯，進一步分析各個風(fēng)險承載力階段內(nèi)功能依賴中介作用的變化過程，對于提升農(nóng)村宅基地用地效率、理解農(nóng)戶差異化的功能訴求以及促進宅基地管理向以人為本的轉(zhuǎn)變具有一定參考意義，研究結(jié)論如下：
（1）功能依賴對宅基地退出意愿有顯著的影響。其中，居住保障功能依賴對宅基地退出意愿有顯著的負向作用；資產(chǎn)價值功能依賴對宅基地退出意愿有顯著的正向作用；情感寄托功能依賴對宅基地退出意愿有顯著的負向作用。
（2）風(fēng)險承載力對宅基地退出意愿有雙門檻效應(yīng)。具體來講：當(dāng)RCC≤43.15時，宅基地退出意愿的主要矛盾是風(fēng)險承載力過低，農(nóng)戶退出宅基地的可能性較低。當(dāng)43.15
（3）功能依賴在風(fēng)險承載力對宅基地退出意愿的影響過程中發(fā)揮著中介作用。具體來講：當(dāng)RCC≤43.15時，風(fēng)險承載力通過增加農(nóng)戶對宅基地居住保障的功能依賴而促使農(nóng)戶選擇保留宅基地；當(dāng)43.15
2.建議
本文政策建議包括：①風(fēng)險承載力較低的農(nóng)戶，家庭綜合經(jīng)濟條件較差，無力承擔(dān)宅基地退出的風(fēng)險，宅基地退出意愿較低，宅基地退出改革的難點在于風(fēng)險承載力過低對宅基地退出意愿的限制。政府應(yīng)當(dāng)重點增強其風(fēng)險承載力，通過非農(nóng)就業(yè)培訓(xùn)增強其再就業(yè)能力，完善農(nóng)村社會保障體系等一系列措施，加快該類農(nóng)戶風(fēng)險承載力水平突破第一門檻值的進程，逐步實現(xiàn)其功能依賴由居住保障功能過渡為經(jīng)濟價值功能。②風(fēng)險承載力適中的農(nóng)戶，能夠抵御宅基地退出風(fēng)險的同時，宅基地退出意愿較為積極，是宅基地退出改革的“理想群體”。政府在引導(dǎo)其參與宅基地退出過程中，應(yīng)當(dāng)貫徹中央“穩(wěn)慎”的指導(dǎo)思想，穩(wěn)步開展該類農(nóng)戶的宅基地退出與盤活工作，密切關(guān)注其宅基地退出意愿的動態(tài)變化，及時調(diào)整和優(yōu)化相關(guān)政策措施，確保政策的針對性和有效性。③風(fēng)險承載力較高的農(nóng)戶，雖然能夠成功抵御宅基地退出所帶來的不確定風(fēng)險，但由于更依賴宅基地的情感寄托功能，宅基地退出意愿較低，宅基地退出改革的難點在于轉(zhuǎn)變農(nóng)戶對宅基地情感寄托功能的依賴。政府應(yīng)當(dāng)通過開展宅基地改革相關(guān)的教育活動，提高農(nóng)戶對宅基地改革的認知與理解，引導(dǎo)其理性看待宅基地的情感寄托功能。此外，由于房屋重置成本以及住房搬遷成本致使宅基地退出制度改革的政策成本過高，政府還可以適當(dāng)減緩其宅基地改革的進程，充分發(fā)揮其風(fēng)險承載力較優(yōu)的比較優(yōu)勢，逐步將其發(fā)展為“留在農(nóng)村”的新型農(nóng)業(yè)主體。
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Functional Dependence， Risk Bearing Capacity， and Willingness to Exit Homestead Land
HAN Shu， GUO Guancheng， LIU Junjie
Abstract In the context of land system reform in rural China， the exit from homestead land has be- come an important issue for optimizing land resource allocation and promoting rural revitalization. Based on micro-level data from 6768 households in Jiangsu Province，this study uses binary logistic regression models， threshold effect models， and mediation effect models to systematically examine the formation mechanism of homestead land exit willingness from the perspectives of functional dependence and riskbearing capacity. The results are as follows：1） Functional dependence has a significant impact on the willingness to exit. Among them， reliance on housing security and emotional attachment functions signifi- cantly inhibits the willingness to exit， while reliance on asset value function significantly stimulates the willingness. 2） Risk-bearing capacity exhibits a dual-threshold effect on farmers’ willingness to withdraw from rural homesteads. When risk bearing capacity is below the first threshold value（ 43.15）， it has a negative impact on willingness to withdraw； when it is between the two thresholds， it positively pro- motes the willingness； and when it exceeds the second threshold value（ 68.13）， it again has a negative impact on the willingness. 3） Farmers’willingness to exit follows the mediation decision making logic of“risk bearing capacity→functional dependence→willingness to exit from rural homesteads.” When risk bearing capacity is too low， it prompts farmers to choose to retain their rural homesteads by increasing re- liance on housing security functions. When risk bearing capacity is moderate， it encourages farmers to ac- tively exit from rural homesteads by increasing reliance on asset value functions. However， when risk bearing capacity is excessively high， it negatively affects the willingness to exit by increasing reliance on emotional attachment. Therefore， it is recommended that the government， in formulating homestead land exit policies， should fully consider farmers’ dependence on different functions and develop differenti- ated and refined incentive measures， strengthen farmers’ risk management capacity training， improve their risk bearing capacity， and guide farmers to actively participate in homestead land exit decisions based on a full understanding of their own conditions and risk tolerance，so as to promote the rational flow and efficient utilization of rural homestead resources.
Key words function dependency； risk bearing capacity； homestead exit willingness； threshold ef- fect；mediating effect
（責(zé)任編輯：金會平）
