專利導航標準化實踐與高質量發展探析

關鍵詞：專利導航，專利導航指南，標準化，實踐，發展

0引言

《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》（以下簡稱《綱要》）第五部分“建設激勵創新發展的知識產權市場運行機制”中提出，積極發揮專利導航在區域發展、政府投資的重大經濟科技項目中的作用，大力推動專利導航在傳統優勢產業、戰略性新興產業、未來產業發展中的應用[1]。專利導航作為一種以專利信息為基礎，全面分析產業、技術、市場等多維度信息的方法，對于指導創新、支撐決策意義重大。本文基于專利導航工作開展過程中標準化實踐的現狀，提出促其高效發展的對策建議，以期充分發揮其支撐創新決策，優化資源配置作用，助力經濟高質量發展。

1專利導航的發展歷程

1.1起源與試點

（1）2012年，國家知識產權局黨組首次提出專利導航的理念[2]。

（2）2013年4月，國家知識產權局發布《關于實施專利導航試點工程的通知》，正式提出“專利導航”概念，部署開展專利導航試點工程[3]。

1.2發展與推進

（1）2015年7月，國家知識產權局辦公室發布《關于推廣實施產業規劃類專利導航項目的通知》，推廣實施《產業規劃類專利導航項目實施導則（暫行）》。

（2）2015年12月，《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》明確，圍繞戰略性新興產業等重點領域，推廣實施產業規劃類與企業運營類專利導航。

（3）2016年12月，國家知識產權局辦公室發布《關于推廣實施企業運營類專利導航項目的通知》，推廣實施《企業運營類專利導航項目實施導則（暫行）》。

1.3標準化制定與發布

（1）2018年，專利導航被確定為重新組建后的國家知識產權局的重要職責，標志著其在國家層面得到了進一步的認可和重視[4]。

（2）2020年11月，市場監管總局與標準委聯合發布用于指導規范專利導航工作的GB/T39551—2020《專利導航指南》系列國家標準。

（3）2021年6月，《專利導航指南》系列國家標準正式實施，為專利導航的標準化和規范化提供了重要依據，從此專利導航工作的開展有章可循[5]。

2《專利導航指南》系列國家標準介紹

《專利導航指南》系列國家標準由“1個總則+5個專項指南+1個服務要求”共7個標準構成，為實施專利導航項目明確了服務流程和方法，是開展專利導航工作的標準依據。總則提出了專利導航項目實施的通用模板，分為專利導航基礎條件、項目啟動、項目實施、成果產出、成果運用和績效評價六項要求，為各類專利導航提供了基本框架和指導原則。專項指南則分別針對區域規劃、產業規劃、企業經營、研發活動、人才管理等不同應用場景提供了具體的邏輯分析模型和特殊要求。[6]

3專利導航的實踐與存在的問題

3.1實踐情況

3.1.1全面實施各類型專利導航項目

截至2024年12月6日，全國在國家專利導航綜合服務平臺備案的專利導航項目已達4199項，區域規劃類導航82項，產業規劃類導航1528項，企業經營類導航1927項，研發活動類導航689項，人才管理類導航6項，其他導航15項。專利導航已在多個領域得到廣泛應用。

3.1.2建立項目成果推廣機制

多數專利導航項目通過舉辦發布會、開放專利導航數據庫等方式向公眾提供全部或部分研究成果，通過官方網站、知識產權公共服務平臺等提供專利導航項目成果簡介、開放專利導航數據庫，部分專利導航項目報告可在相關平臺供公眾下載，促進專利導航成果推廣宣傳。

3.1.3建立成果運用資源對接機制

針對專利導航成果運用需求，暢通快速預審、快速維權、成果轉化、海外預警等各類資源的對接，加速專利導航成果“落地生金”。以安徽某量子企業為例，其利用專利導航項目成果，提交35件發明系列案件，其中有9件授權專利為企業項目融資金額近200萬美元。專利授權為企業爭取上市時間、提高產品核心競爭力以及上億元量子計算機的交付提供支撐，使其在國際市場能與IBM、谷歌等國際第一梯隊企業競爭，有效保護企業研究成果。

3.2問題與不足

3.2.1導航項目實施的標準化程度有待提高

《專利導航指南》系列標準對項目實施各環節做了具體的規范，以質量控制的方式加強全過程管理。實踐中，比如在導航分析環節，仍存在不少簡單將專利分析等同于導航分析的情況，僅針對專利數據進行研究，就專利講專利，試圖以專利信息來分析解決產業、區域專利導航要解決的問題，對專利情況就事論事，難以輸出預期成果。

3.2.2項目成果運用缺乏有力支持

實踐中，導航項目實施方將專利導航成果盡力呈交給各級主管部門，但缺少產業、經濟、人才等政府相關部門和相關行業重點企業的參與和推廣，專利導航項目更多是停留在軟課題本身，即只完成產業專利導航項目分析報告，且完成后的報告被“束之高閣”，容易造成項目成果不落地[7]，難以最大限度發揮促進區域內產業創新發展的作用。

3.2.3專業人才缺乏制約專利導航標準化高質量實施

專利導航需要專業知識和技能才能開展信息分析工作，項目參與人員專業涉及面廣。實踐中，專利導航項目一般采用招投標的方式由中標的知識產權服務機構完成，然而服務機構為了立項打價格戰，立項后應付了事，多數服務機構缺乏具備這些綜合素質的人才，出現項目人員經驗不夠，技術分解不到位，專利檢索不夠全面準確問題，分析結果不透明現象，這些都影響了專利導航標準的深入應用。

4專利導航發展及標準化推進的建議

4.1加強《專利導航指南》系列國家標準宣貫，提高相關群體對專利導航的認知度

面向不同群體開展線上、線下專利導航系列標準及相關知識宣貫，通過常態化知識更新培訓，提高各類主體對專利導航作用的認知、以期重視項目實施、成果推廣應用，促進其充分發揮創新發展“指南針”作用。

4.1.1提高決策層領導干部對專利導航支撐創新決策、規劃布局、招商引資的認知度

決策，是領導干部工作的核心，貫穿于領導干部工作的各個方面，關系著事業的興衰成敗。專利導航工作機制的牽頭部門為知識產權部門，發改委、科技、工信等產業主管部門在產業決策管理中力度亦舉足輕重。加強廣大領導干部尤其是決策層領導干部對專利導航的意義及專利導航系列標準的認識度意義重大。

4.1.2加強創新主體對專利導航為技術創新、研發立項、招才引智精準指路的認知度

當前專利導航仍以“政府熱”為主，“政府熱”向“市場熱”傳導不足，根本原因在于創新主體未對專利導航形成全面、深入、準確的認識和把握。因此有必要進一步系統宣貫專利導航基本理論，使其為了解背后的意圖、作用和操作關鍵提供行動指南[8]，助力創新主體在重要的產業發展節點上找準方向，把握機遇，實現突破。

4.2以標準化為引領，健全導航工作機制

4.2.1依照標準，規范專利導航項目實施

導航項目團隊需由項目管理人員、信息采集人員、數據處理人員、專利導航分析人員、質量控制人員組成。其中，導航分析人員需熟悉導航分析產業的上下游產業鏈、技術鏈、價值鏈，了解技術分解，具備挖掘數據關聯性、建立專利導航分析模型、發現高價值信息等能力。

在信息采集環節，要從數據來源的可靠性、數據的時效性、數據的全面性和準確性等角度，確保數據信息采集質量；在數據處理環節，要確保數據去重去躁的準確率、數據格式要規范，數據標引要與項目技術分解表相關聯；在導航分析環節，輸出的預期成果是專利導航的結論和建議。在質量控制方面，要確保分析模型、分析方法科學恰當，檢驗分析結論可靠。

4.2.2依照標準，加強專利導航成果運用

建立完善的成果共享機制，有力推動產業專利導航成果的傳播，避免專利導航成果面臨“紙上談兵”的風險，推廣、推送專利導航成果，有效發揮支撐創新決策作用。可通過建設或完善各級專利導航綜合服務平臺，持續強化專利導航項目成果應用發布和運用，盡可能加大專利導航專題數據庫面向公眾免費訪問權限，向公眾提供信息。

4.3加強專利導航人才的培養，助力專利導航標準化實施

4.3.1專利導航相關人員能力提升

通過出臺相關專利導航人才扶持政策，設立專利導航人才培訓專項經費，加快專利導航人才的培養；鼓勵支持企業通過專利導航項目培養一批既懂技術又有專利信息分析能力的復合型專利導航人才[9]。構建專利導航交流學習平臺，通過知識產權公共服務網點節點開展公益培訓、專利導航服務基地和服務支撐機構優秀成果經驗分享會、案例講解評析會等多種形式，加強對各級類專利導航工作相關人員培養力度，增加專利導航工作培訓的覆蓋面和實操性，提升從業人員的業務能力和專業素養。

4.3.2專利導航儲備人才培養

鼓勵院校開展知識產權專利導航檢索等相關課程探索，定制專業課程、培訓計劃、實踐項目，優化校企協同人才培養機制。建議高校特別是理工類高校增設知識產權輔修專業，培養知識產權綜合型人才。鼓勵高校學生將專利導航項目作為相關專業在校研究生（尤其是在職研究生）畢業設計和課程教學選題來源，撰寫畢業論文[10]。

5結語

專利導航作為推動創新發展的重要工具，其標準化實踐對于提升我國創新能力和競爭力具有重要意義。本文通過對專利導航標準化實踐的深入剖析，提出了針對性的發展建議，以期為我國專利導航工作的持續優化和發展提供參考。未來，隨著標準化進程的深入推進，專利導航將在更多領域發揮重要作用，為創新驅動發展戰略的實施提供有力支撐。