論文署名，為何變成了“權力的游戲”？

前不久，一所高校“ 本科生發14 篇SCI論文”事件讓學術不端問題再次進入人們視野。根據校方通報，該本科生的父親是該校研究生院副院長，在校期間安排孩子參與自己主導的科研項目，并在論文中給孩子署名，即“ 存在論文和專利署名不當的學術不端行為”。

對于學術工作者來說，論文署名不是小事，不僅意味著學術的榮譽與責任，更事關評獎、評職稱等切身利益。但在現實中，時常有人辛苦寫完論文，在署名階段卻被別人“摘了桃子”；沒貢獻還“ 硬蹭”署名、貢獻不夠卻強行“升咖”……

論文署名，為何成了“權力的游戲”？

論文應該如何署名

誰有資格在論文中署名？ 這個問題學術界早已有共識，即要對論文有“ 實質性貢獻”。事情說來簡單，可在論文的撰寫中，如何界定“實質性貢獻”呢？

目前，國際學術界通行署名規則采用的是由國際醫學期刊編輯委員會1985 年以來提出并修訂的“ 四項貢獻標準”：對論文的構思或設計有實質性貢獻，或采集、分析、解釋數據；起草或者深度修改論文重要的知識內容；參與最終版本的確定，并知情、同意論文投稿；同意對工作內容負責，以確保能回復調查，以及解決與研究工作準確性和誠信有關的問題。我國在2022 年頒行的《科研失信行為調查處理規則》中同樣參考了該標準。

2020 年，美國國家信息標準協會在該原則的基礎上，制定了“貢獻者角色分類標準”，將論文貢獻進一步詳細劃分成14 類，包括總體構思、數據管理、規范分析、資金獲取等，國內外有部分期刊也采用該標準。

不過，據北京師范大學教授喬錦忠介紹，實際操作中，在這些基礎性的原則之外，不同的研究領域中也保留了一些約定俗成的署名習慣。比如在理論物理、數學界，由于理論的貢獻程度比較難衡量，作者署名通常按字母順序排列。

署名為什么容易亂

盡管對于論文作者的署名，國內外學術界均有明確的指導標準，但“ 搶”署名、“ 蹭”署名現象仍不時發生。

首先，有受訪學者介紹，目前論文署名的原則性說明，多為寬泛表述，在具體操作層面仍有待細化。尤其在跨學科合作或大型科研項目中，面對幾十乃至上百人的科研團隊，如何評價每個人的“ 實質性貢獻”并對此排序，缺乏普適的量化標準。

“ 比如，在實驗室培養制度環境下，項目是導師申請過來的，儀器設備材料由導師提供，研究方向是導師確定的，論文是導師把關的，盡管文字部分是學生完成的，但也很難區分誰的貢獻一定比另外一個人的大。理科論文署名還可以通過雙第一作者的做法而得到解決，而很多文科成果，只有第一作者才重要，矛盾也會多一些?！北本煼洞髮W教育學部教授洪成文舉例道。

其次，除了部分研究人員惡意“ 搶”“ 蹭”署名之外，更多時候，導師“ 掛名”“ 署一作”并非本意。部分期刊有一些“ 潛規則”，不愿意刊登研究生尤其是碩士研究生的文章，或者期刊明確找導師約稿，導師把機會給了學生。這種情況下，把導師的署名提前，某種程度上是在幫助學生更順暢地發表文章。

不過，在部分高校、科研單位，對于惡意“ 摘桃”“ 蹭”署名等現象，現有的監管體制仍有待完善。

高校和科研機構作為第一責任人，其內部監督多依賴于自身的行政部門，對于學術不端行為往往“ 不告不理”。洪成文介紹，在目前的學術生態環境中，導師對學生擁有絕對“ 權力”。學生何時開題、答辯、畢業，科研補貼給不給、給多少，有沒有科研項目，完全由導師直接決定，如果想畢業、有補助，學生自然要聽導師的話。

因此，面對“學術剝削”“署名尋租”，大部分學生、基層研究人員不會也不敢舉報。即便有人舉報，有些高校也往往會出于對人情、利益的考量，“睜一只眼閉一只眼”。

作為發表論文的“ 把關人”，期刊方面對論文署名也往往只限于形式審查，如作者的工作單位、聯系方式等。某科技期刊編輯小葛（化名）指出，“ 編輯終究是外人，像論文貢獻度這些問題，屬于作者內部的共識”；“他們商量好了，對外怎么說都行”。

科學要“求真”

由于學術活動具有一定的獨立性和自由度，對于論文署名亂象的治理，并不容易，少不了多方共同參與。

首先，署名標準需要細化。北京某高校博士生導師方達（化名），長期從事科研誠信研究。據她介紹，目前我國學術界正在細化相關規則，比如2022 年發布的《負責任署名——學術期刊論文作者署名指引》，進一步明確了署名的最低要求，厘清此前模糊的“通訊作者”的定位、跨學科研究出現“共同第一作者”該怎么處理等問題。

其次，增加對論文署名的審查、監督環節。目前科技部已經嘗試通過智能檢測工具，主動監測可能存在的論文學術不端行為；部分高校、科研單位也在內部主動進行倒查，要求署名作者提供實際貢獻說明，有的機構還推出“ 預公示”制度，在論文發表前對內確認署名。

對于已經被舉報的涉“ 署名不當”等行為，專家建議，要提升學術監管的專業性和透明度，比如按照對論文成文貢獻的百分比計算，署名的排序就會更簡單；按照有沒有參與文章的寫作來考量，是否有權署名也會更簡單。

此外，懲罰力度也需要加大。2022 年，科技部等部門發文，對“ 無實質學術貢獻署名”等科研失信行為，列出通報、撤職等系列處置措施，還新增“記入科研誠信嚴重失信行為數據庫”，有關部門將對進“黑名單”者進行聯合懲戒。中國科學院也多次發文強調對“ 榮譽性、饋贈性、利益交換性署名或夾帶署名”等不當行為“ 零容忍”，嚴重違規者將“ 終身追責”。

“ 要對典型案件進行嚴肅處理，在事實清楚的情況下，不僅可以動用行政管理手段，拿續聘與否與此掛鉤，進行威懾，而且還可以訴諸法律程序，還公平于學生?！焙槌晌恼f。

更重要的是，要建立起重視誠信的學術風氣，讓學術界自發形成重視聲譽機制。喬錦忠指出，“ 如果一旦被證實學術不端，學術生命就終結了，這會是很嚴重的懲罰。”

只有當亂署名、搶榮譽遭嚴懲，規范署名、尊重他人貢獻成為學術工作者共識，署名亂象才能從根源上得到治理。

論文署名不是小事。知識的貢獻者應該得到應有的認可，學術應該回歸純粹。別忘了，科學的初心是“求真”。

（摘自央視網）