論文署名，為何變成了“權(quán)力的游戲”？

前不久，一所高校“ 本科生發(fā)14 篇SCI論文”事件讓學(xué)術(shù)不端問(wèn)題再次進(jìn)入人們視野。根據(jù)校方通報(bào)，該本科生的父親是該校研究生院副院長(zhǎng)，在校期間安排孩子參與自己主導(dǎo)的科研項(xiàng)目，并在論文中給孩子署名，即“ 存在論文和專(zhuān)利署名不當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)不端行為”。

對(duì)于學(xué)術(shù)工作者來(lái)說(shuō)，論文署名不是小事，不僅意味著學(xué)術(shù)的榮譽(yù)與責(zé)任，更事關(guān)評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)職稱(chēng)等切身利益。但在現(xiàn)實(shí)中，時(shí)常有人辛苦寫(xiě)完論文，在署名階段卻被別人“摘了桃子”；沒(méi)貢獻(xiàn)還“ 硬蹭”署名、貢獻(xiàn)不夠卻強(qiáng)行“升咖”……

論文署名，為何成了“權(quán)力的游戲”？

論文應(yīng)該如何署名

誰(shuí)有資格在論文中署名？ 這個(gè)問(wèn)題學(xué)術(shù)界早已有共識(shí)，即要對(duì)論文有“ 實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”。事情說(shuō)來(lái)簡(jiǎn)單，可在論文的撰寫(xiě)中，如何界定“實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”呢？

目前，國(guó)際學(xué)術(shù)界通行署名規(guī)則采用的是由國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)1985 年以來(lái)提出并修訂的“ 四項(xiàng)貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)”：對(duì)論文的構(gòu)思或設(shè)計(jì)有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，或采集、分析、解釋數(shù)據(jù)；起草或者深度修改論文重要的知識(shí)內(nèi)容；參與最終版本的確定，并知情、同意論文投稿；同意對(duì)工作內(nèi)容負(fù)責(zé)，以確保能回復(fù)調(diào)查，以及解決與研究工作準(zhǔn)確性和誠(chéng)信有關(guān)的問(wèn)題。我國(guó)在2022 年頒行的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》中同樣參考了該標(biāo)準(zhǔn)。

2020 年，美國(guó)國(guó)家信息標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)在該原則的基礎(chǔ)上，制定了“貢獻(xiàn)者角色分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)”，將論文貢獻(xiàn)進(jìn)一步詳細(xì)劃分成14 類(lèi)，包括總體構(gòu)思、數(shù)據(jù)管理、規(guī)范分析、資金獲取等，國(guó)內(nèi)外有部分期刊也采用該標(biāo)準(zhǔn)。

不過(guò)，據(jù)北京師范大學(xué)教授喬錦忠介紹，實(shí)際操作中，在這些基礎(chǔ)性的原則之外，不同的研究領(lǐng)域中也保留了一些約定俗成的署名習(xí)慣。比如在理論物理、數(shù)學(xué)界，由于理論的貢獻(xiàn)程度比較難衡量，作者署名通常按字母順序排列。

署名為什么容易亂

盡管對(duì)于論文作者的署名，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界均有明確的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，但“ 搶”署名、“ 蹭”署名現(xiàn)象仍不時(shí)發(fā)生。

首先，有受訪(fǎng)學(xué)者介紹，目前論文署名的原則性說(shuō)明，多為寬泛表述，在具體操作層面仍有待細(xì)化。尤其在跨學(xué)科合作或大型科研項(xiàng)目中，面對(duì)幾十乃至上百人的科研團(tuán)隊(duì)，如何評(píng)價(jià)每個(gè)人的“ 實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”并對(duì)此排序，缺乏普適的量化標(biāo)準(zhǔn)。

“ 比如，在實(shí)驗(yàn)室培養(yǎng)制度環(huán)境下，項(xiàng)目是導(dǎo)師申請(qǐng)過(guò)來(lái)的，儀器設(shè)備材料由導(dǎo)師提供，研究方向是導(dǎo)師確定的，論文是導(dǎo)師把關(guān)的，盡管文字部分是學(xué)生完成的，但也很難區(qū)分誰(shuí)的貢獻(xiàn)一定比另外一個(gè)人的大。理科論文署名還可以通過(guò)雙第一作者的做法而得到解決，而很多文科成果，只有第一作者才重要，矛盾也會(huì)多一些。”北京師范大學(xué)教育學(xué)部教授洪成文舉例道。

其次，除了部分研究人員惡意“ 搶”“ 蹭”署名之外，更多時(shí)候，導(dǎo)師“ 掛名”“ 署一作”并非本意。部分期刊有一些“ 潛規(guī)則”，不愿意刊登研究生尤其是碩士研究生的文章，或者期刊明確找導(dǎo)師約稿，導(dǎo)師把機(jī)會(huì)給了學(xué)生。這種情況下，把導(dǎo)師的署名提前，某種程度上是在幫助學(xué)生更順暢地發(fā)表文章。

不過(guò)，在部分高校、科研單位，對(duì)于惡意“ 摘桃”“ 蹭”署名等現(xiàn)象，現(xiàn)有的監(jiān)管體制仍有待完善。

高校和科研機(jī)構(gòu)作為第一責(zé)任人，其內(nèi)部監(jiān)督多依賴(lài)于自身的行政部門(mén)，對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為往往“ 不告不理”。洪成文介紹，在目前的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境中，導(dǎo)師對(duì)學(xué)生擁有絕對(duì)“ 權(quán)力”。學(xué)生何時(shí)開(kāi)題、答辯、畢業(yè)，科研補(bǔ)貼給不給、給多少，有沒(méi)有科研項(xiàng)目，完全由導(dǎo)師直接決定，如果想畢業(yè)、有補(bǔ)助，學(xué)生自然要聽(tīng)導(dǎo)師的話(huà)。

因此，面對(duì)“學(xué)術(shù)剝削”“署名尋租”，大部分學(xué)生、基層研究人員不會(huì)也不敢舉報(bào)。即便有人舉報(bào)，有些高校也往往會(huì)出于對(duì)人情、利益的考量，“睜一只眼閉一只眼”。

作為發(fā)表論文的“ 把關(guān)人”，期刊方面對(duì)論文署名也往往只限于形式審查，如作者的工作單位、聯(lián)系方式等。某科技期刊編輯小葛（化名）指出，“ 編輯終究是外人，像論文貢獻(xiàn)度這些問(wèn)題，屬于作者內(nèi)部的共識(shí)”；“他們商量好了，對(duì)外怎么說(shuō)都行”。

科學(xué)要“求真”

由于學(xué)術(shù)活動(dòng)具有一定的獨(dú)立性和自由度，對(duì)于論文署名亂象的治理，并不容易，少不了多方共同參與。

首先，署名標(biāo)準(zhǔn)需要細(xì)化。北京某高校博士生導(dǎo)師方達(dá)（化名），長(zhǎng)期從事科研誠(chéng)信研究。據(jù)她介紹，目前我國(guó)學(xué)術(shù)界正在細(xì)化相關(guān)規(guī)則，比如2022 年發(fā)布的《負(fù)責(zé)任署名——學(xué)術(shù)期刊論文作者署名指引》，進(jìn)一步明確了署名的最低要求，厘清此前模糊的“通訊作者”的定位、跨學(xué)科研究出現(xiàn)“共同第一作者”該怎么處理等問(wèn)題。

其次，增加對(duì)論文署名的審查、監(jiān)督環(huán)節(jié)。目前科技部已經(jīng)嘗試通過(guò)智能檢測(cè)工具，主動(dòng)監(jiān)測(cè)可能存在的論文學(xué)術(shù)不端行為；部分高校、科研單位也在內(nèi)部主動(dòng)進(jìn)行倒查，要求署名作者提供實(shí)際貢獻(xiàn)說(shuō)明，有的機(jī)構(gòu)還推出“ 預(yù)公示”制度，在論文發(fā)表前對(duì)內(nèi)確認(rèn)署名。

對(duì)于已經(jīng)被舉報(bào)的涉“ 署名不當(dāng)”等行為，專(zhuān)家建議，要提升學(xué)術(shù)監(jiān)管的專(zhuān)業(yè)性和透明度，比如按照對(duì)論文成文貢獻(xiàn)的百分比計(jì)算，署名的排序就會(huì)更簡(jiǎn)單；按照有沒(méi)有參與文章的寫(xiě)作來(lái)考量，是否有權(quán)署名也會(huì)更簡(jiǎn)單。

此外，懲罰力度也需要加大。2022 年，科技部等部門(mén)發(fā)文，對(duì)“ 無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名”等科研失信行為，列出通報(bào)、撤職等系列處置措施，還新增“記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)”，有關(guān)部門(mén)將對(duì)進(jìn)“黑名單”者進(jìn)行聯(lián)合懲戒。中國(guó)科學(xué)院也多次發(fā)文強(qiáng)調(diào)對(duì)“ 榮譽(yù)性、饋贈(zèng)性、利益交換性署名或夾帶署名”等不當(dāng)行為“ 零容忍”，嚴(yán)重違規(guī)者將“ 終身追責(zé)”。

“ 要對(duì)典型案件進(jìn)行嚴(yán)肅處理，在事實(shí)清楚的情況下，不僅可以動(dòng)用行政管理手段，拿續(xù)聘與否與此掛鉤，進(jìn)行威懾，而且還可以訴諸法律程序，還公平于學(xué)生。”洪成文說(shuō)。

更重要的是，要建立起重視誠(chéng)信的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，讓學(xué)術(shù)界自發(fā)形成重視聲譽(yù)機(jī)制。喬錦忠指出，“ 如果一旦被證實(shí)學(xué)術(shù)不端，學(xué)術(shù)生命就終結(jié)了，這會(huì)是很?chē)?yán)重的懲罰。”

只有當(dāng)亂署名、搶榮譽(yù)遭嚴(yán)懲，規(guī)范署名、尊重他人貢獻(xiàn)成為學(xué)術(shù)工作者共識(shí)，署名亂象才能從根源上得到治理。

論文署名不是小事。知識(shí)的貢獻(xiàn)者應(yīng)該得到應(yīng)有的認(rèn)可，學(xué)術(shù)應(yīng)該回歸純粹。別忘了，科學(xué)的初心是“求真”。

（摘自央視網(wǎng)）