社區老年人內在能力評估工具應用現狀的范圍綜述

Keywordscommunity; the elderly; intrinsic capacity;assessment tools; scoping review

在全球健康政策改革和健康老齡化需求的推動下，醫療衛生系統愈加關注老年人功能的維護與恢復，以優化衛生資源配置。為此，世界衛生組織（WorldHealthOrganization，WHO）于2015年發布了《關于老齡化與健康的全球報告》1，提出了新的健康老齡化公共衛生模型，并引入“內在能力\"（intrinsiccapacity，IC）的概念，強調老年人應具備的生理與心理儲備能力。該模型以功能為核心，聚焦老年人日常生活獨立性和能力的評價2，能預測老年人的生活質量、照護需求和健康結局。研究表明，內在能力減退與其年齡高度相關，其衰減過程具有一定的可逆性，并受到社會環境及相關補償措施的影響[3]。在初級保健服務中開展社區篩查和健康干預是預防社區老年人衰弱的重要策略，有助于通過個體與環境適應，維持和改善功能狀態。盡管內在能力概念逐步發展，社區老年人的功能評估方法仍需進一步細化和標準化，且內在能力各功能維度的評估工具存在異質性，影響一致性和可比性研究證據的總結。因此，本研究擬綜述國內外社區老年人內在能力評估的實證研究，分析評估工具及其應用現狀，為后續工具選用與標準化應用提供參考。

一 資料與方法

1.1 確定研究問題

本研究采用范圍綜述方法4，依據澳大利亞JoannaBriggsInstitute（JBI）循證衛生保健研究中心指南對社區老年人內在能力的實證研究進行全面檢索和分析，根據PCC即研究對象（participants）、概念（concept）、情境（context）原則，明確研究問題為：如何觀察和評定社區老年人的內在能力？WHO于2017年發布老年整合照護（integratedcareforolderpeople，ICOPE）指南，將內在能力定義為個體在任何時候可動用的全部身體和腦力功能的綜合體2，包括認知（如記憶、執行功能、注意力和學習能力，重點識別早期認知變化）運動（反映行動獨立性）活力（能量水平和生理儲備及應對日常挑戰的潛力）感官功能（視覺和聽覺損傷對交流和活動的影響）以及心理（情緒調節、心理韌性和應對能力）5個維度。

1.2文獻檢索策略

本研究結合自由詞和主題詞，系統檢索PubMed、EMbase、Web of Science、CochraneLibrary、CINAHL、Scopus、中國知網、萬方數據庫、維普數據庫和中國生物醫學文獻服務系統（SinoMed）。并對參考文獻進行二次檢索和篩選。檢索時限為2015年1月1日一2025年1月1日，研究場景限定為真實世界社區情境。英文檢索詞包括：“elderly/aged/aging/old/older/senior*/geriatric*”“community/primary health care/family health/community health services\"\"intrinsic capacit*/locomotion/psychology/cognition/vitality/sensory/ICOPE”。中文檢索詞為老年人、老年，社區，內在能力、認知、運動、活力、感官、心理、ICOPE。檢索發現2篇關于老年人內在能力評估的范圍綜述，分別探討內在能力與功能維度的因果關系及不同人群的適用性[5-6]，為概念發展提供了實證視角。在此基礎上，本研究全面梳理內在能力各維度的測量工具和方法，以補充對內在能力概念的理解，并指導測量工具的選用。

1.3文獻納入及排除標準

納入標準：1）研究對象為社區居住老年人（ ≥60 歲）；2）概念涉及內在能力（認知、運動、活力、視覺、聽覺、心理）評估；3）情境為社區，即特定區域內的社會生活共同體；4）研究類型包括觀察性研究（橫斷面研究、隊列研究等）試驗性研究（隨機對照試驗等）、方法學研究、綜述和學位論文。排除標準：個案報道、會議摘要、重復發表文獻；信息不全的文獻；新聞報道；無法獲取全文的文獻和其他灰色文獻。

1.4文獻篩選及資料提取

采用雙人獨立篩選的方法，應用EndNote20.6軟件進行去重。由經培訓的研究者根據文獻的納入和排除標準，首先通過閱讀文題和摘要獨立進行初篩，再閱讀全文進行二次篩選。研究者對納入文獻的數據進行提取，基本信息包括作者、發表時間、研究類型、調查地點、樣本量、研究結論等。根據WHO提出的老年人內在能力概念[，以理論概念-實證指標-測量工具為分析框架，提煉內在能力各維度的評估內容及其評估方法，細化工具的信效度、靈敏性和評判標準等信息。

2 結果

2.1文獻檢索結果

共檢索得925篇文獻，經查重、閱讀文題和摘要初篩后剩余143篇文獻，復篩后最終納入27篇[8-34]。文獻來源包括日本[10]、法國[24]、美國[23]、英國[8]、西班牙[17]、新加坡[19]、巴西[20]、哥倫比亞[22]及多國研究[21]各1篇，其余研究均來自中國。樣本量為 155～37993 例，追蹤時長為6個月至21年，所有研究均評估內在能力的5個功能維度。內在能力總分下降 37.2%～94.0% ；其中，認知功能下降 11.1%～73.5% ，運動功能下降4.7%～88.3% ，活力功能下降 4.6%～84.5% ，視力下降 8.7%～78.5% ，聽力下降 2.7%～84.8% ，心理功能下降 4.2%～74.1% 。影響因素包括社會人口學特征（年齡、性別、經濟狀況、教育水平）飲食習慣、社會支持、疾病史及多病共存等[8.10，18，25，30.33]

2.2社區老年人內在能力各維度的評估方法（見表1）

表1社區老年人內在能力各維度的評估方法

（續表）

注：評估工具中，5-Cog為5項認知功能篩查量表（5-Item Cognitive Impairment Test）;MMSE為簡易智力狀態檢查量表（Mini-Mental State Examination）;MoCA為蒙特利爾認知評估量表（Montreal Cognitive Assessment）;SPMSQ為簡易心智狀態問卷（ShortPortable Mental State Questionnaire）;Mini-Cog為簡易認知評估量表（Mini-Cognitive Test）；AMIC為簡短精神狀態評估量表（Abbreviated Mental Inventory forCognition）;CSI-D為社區癡呆篩查工具（Community Screning Instrument forDementia）；MEC為簡化認知檢查（Mini Cognitive Examination）;CARE為持續評估記錄和評價條目集（ContinuityAssessment Record Evaluation Item Set）;AFT為動物詞語流暢性測試（Animal Verbal Fluency Test）;SPPB為簡易體能狀況量表（Short Physical Performance Batery）；TUGT為起立行走坐下測試（Timed Up and Go Test）;MNA-SF為微型營養評定簡表（Mini Nutritional Assessment Short-Form）;MNA為微型營養評價（Mini-Nutritional Assessment）;SNAQ為簡化營養食欲問卷（Simplified Nutritional Appetite Questionnaire）;HHIE-S為老年聽力障礙篩查量表（Hearing Handicap Inventoryfor the Elderly-Screning）;CMI-A為康奈爾醫學指數量表（CormellMedical Index）;GDS為老年抑郁量表（GeriatricDepression Scale）;PHQ-9為抑郁癥篩查量表（Patient Health Questionnaire-9）;EURO-D為歐洲老年抑郁量表（EuropeanDepression Scale）;PANAS-PA為正性情緒量表（Positive and Negative Afect Schedule）;CES-D為流行病學研究中心抑郁量表（Center for Epidemiological Studies Depresion Scale）;SSRS 為社會支持評定量表（Social Support Rate Scale）。有效性及可靠性的評價中，相關系數（r值）、KMO值（Kaiser-Meyer-Olkin檢驗）、組內相關系數（intraclasscorrelation coeffcent，ICC）Cronbach'sα系數或加權Kappa系數 gt;0.70 為“ + ”， lt;0.70 為“一”;敏感性及特異性的評價中， gt;80% 為“ + ”， lt;80% （204號為“—”;未評估為“？”，不適用為“/”。

2.2.1 認知功能

認知功能實證指標涵蓋8項，涉及14種評估工具。最常用工具是MMSE量表和MoCA量表。Beard等[8]通過語言流暢度、延遲記憶和注意力細化了認知功能評估。

2.2.2 運動功能

運動功能實證指標包括10項，涉及13種評估工具，其中，以SPPB量表和步速測試的應用最為廣泛。此外，主觀評估方法如Barthel量表及殘疾負擔評估等自我報告評價工具，為運動功能測量提供了主觀評價角度。

2.2.3 活力功能

納入研究采用10種實證指標評估社區老年人活力功能。主要工具為MNA-SF量表，用于初步篩查；生物測量方法包括握力、BMI、肺功能測試和血液分析，提供活力水平的客觀評估。食欲和疲憊感亦作為活力功能的補充指征。

2.2.4 感官功能

聽力評估涉及8個實證指標，常用工具為自我報告，其他包括耳語測試、CMI-A量表和HHIE-S量表。韋伯試驗和林納試驗可進一步區分傳導性耳聾與感音神經性耳聾。視力評估涵蓋9個實證指標，多項研究結合自我報告與專業評定，常用工具包括WHO簡單眼圖和CMI-A量表，Frisby立體視敏度和Amsler網格測試用于補充視覺功能的細化評估。

2.2.5 心理功能

心理功能評估涉及10種實證指標，GDS-15量表為最常用的抑郁篩查工具，其次為PHQ-9量表。正向情緒評估包括PANAS-PA量表和自我報告幸福感的應用。

3 討論

本研究共納入27篇研究，對內在能力的5個功能維度進行了全面評估。由于各功能領域評估工具的多樣化應用，尚缺乏統一的測量規范，導致評估結果的可比性較低。未來須結合內在能力概念模型、評估工具應用情境及實踐操作方法，進一步完善內在能力的理論框架和實證指導。

3.1明確內在能力概念和測量模型，區分應用情境 差異

自2015年WHO提出內在能力概念以來，該概念及測量模型仍在不斷完善[5]。早期研究將內在能力視作單維度指標，主要采用ICOPE量表以反映老年人整體健康狀況，傾向于將內在能力概念作為形成性測量模型的探索。Cesari等[35]的研究發現，內在能力各功能領域間存在相互作用和潛在因果關系，支持形成性測量模型的假設。Koivunen等[5的研究進一步探討了外部環境、社會經濟因素對內在能力測量的影響。隨著對各領域測量的精準和細化，開始探索內在能力的反射性測量模型，更加關注單一領域的評估。然而，當前仍缺乏統一、整合的內在能力精細評估工具。各功能領域的評定需考慮諸多控制因素，如年齡、性別、經濟狀況、教育水平、婚姻狀況等社會人口學因素以及吸煙行為等[36]。此外，內在能力評估受到應用情境和人群特異性的影響。如多病共存病人在認知和活力領域的功能損傷易感性較高[37]。評估標準還受到種族和文化背景的影響，如不同國家對握力等指標的評定標準存在差異，語言差異可能影響受試者對評估問題的理解，而多文化背景的社區群體對評估工具的接受度亦有所不同[38]。因此，評估工具設計應兼顧文化適配，建立統一的評估框架、分層策略及明確的指標權重，以提高評估工具的科學性與適用性。

3.2標準化內在能力整合型測評工具，探索多模態評估可能

內在能力領域的多樣化實證指標表明了當前研究對內在能力概念內涵的理解存在一定異質性。WHO的ICOPE量表包含5個核心模塊，即認知功能（記憶、定向、語言）運動能力（食欲、體重）營養狀態（食欲、體重）感官功能（自我報告的主觀視、聽力障礙）以及心理健康（抑郁、情緒狀態）[2]，具有良好的靈敏度和特異性，但無法反映各領域的獨立變化軌跡及其相互聯系，難以滿足內在能力的多層次評估需求，因此，建議針對不同維度選擇更專業的評估工具[19]。認知功能常用MMSE和MoCA、運動功能采用SPPB和TUGT等具有良好信效度的標準化工具。隨著步態檢測、負重能力測試等新興動態方法的引入，研究對老年人運動能力的理解逐漸深化，尤其關注臥床病人等特殊群體[28]，并通過Braden評分和Barthel量表進行靜態評估。活力評估存在較大異質性，盡管MNA等傳統量表仍廣泛使用，但單一營養評估難以全面反映老年人活力狀態的復雜性，三維評估模型[如 FEV₁ 用于老年營養不良評估的老年營養指標（ElderlyNutritionalIndicatorsfor Geriatric Malnutrition Assessment，ENIGMA）評分和握力]以及結構方程模型的測算應用逐漸受到關注[39-40]。研究表明，生物標志物水平與內在能力顯著相關[41]，基于生物指標的活力評估模型表現出良好的預測效度42，同時，肌肉疲勞度和主觀疲勞評估量表也被納入活力水平的評估[43-44]，進一步擴展了評估維度。感官功能評定則主要依賴自我報告，雖簡便易行，但其準確性有限[45]。因此，建議結合客觀聽力測試進行全面評估。標準耳語測試因其簡單性和普適性被WHO推薦作為初篩工具，但聲調信息可能受語言和個體差異的影響[46]。近年來，聽力評估逐漸轉向維度間的整合性評估，如HHIE-S量表用于量化聽力障礙對情緒和社交功能的影響[32]。視力評估通常集中于遠近視力，忽視了眼功能的全面性評估，Amsler網格測試已被證明能早期識別視力受損[24]，未來可在社區中推廣應用。現代化感官功能檢測技術（如動態視覺測試和聽覺信號處理）正在逐步提升評估的精準性4。在心理功能評估方面，早期主要使用GDS量表，而在ICOPE框架下，社會支持和睡眠狀況的評估逐步融入，體現了現代老年人健康管理的整體性和人本化特點[48]，有助于識別心理問題的社會根源，并為個性化干預提供依據。

4小結

本研究基于內在能力概念分析社區老年人內在能力評估指標和方法。盡管ICOPE量表和內在能力減退篩查系統已為老年人健康評估提供了初步工具，但仍缺乏經過廣泛驗證的成熟整合型評估量表。目前，評估方法正從單一維度擴展至跨領域、多維度聯合評估，且對各維度間交互關系的研究日益增多，這與WHO健康老齡化框架的核心理念相契合。動態測試等先進技術的引入增強了評估的即時性和多情境適應性，多模態評估為內在能力量化提供了更加客觀的手段。未來研究應進一步驗證內在能力概念框架，明確各功能維度及其評估指標，并探索其內在因果關系。在標準化測量工具的整合過程中考慮融人多模態技術，以便為不同情境下的老年人健康評估提供更為科學、可操作的工具，從而提高社區老年人健康評估和干預的效能。

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（本文編輯趙奕雯）