基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的河南省高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新研究

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1003-5168（2025）14-0132-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.14.026

Innovative Research on the Technology Transfer and Transformation Mode of University Scientific Achievements in Henan Province Based on Industry-University-Research Collaboration

LI Pengqiang'MA Yuanyuan'ZHANG Yajun2SU Guoping1 （1.Henan Science and Technology Innovation Promotion Center，Zhengzhou 45oooo， China; 2.Henan University of Finance and Economics，Zhengzhou 45oooo， China）

Abstract： [Purposes] Against the backdrop of a new round of technological revolution and accelerated industrial transformation，the transfer and transformation of scientificand technological achievements in universities has become a key driver of regional innovation-driven development.This study explores innovative industry-university-research collaboration mechanisms to provide policy insights for enhancing technology transfer in Henan Province's higher education institutions.[Methods] This study focuses on industry-university-research collaborative innovation， systematically analyzing the current status， bottlenecks，and root causes of technology transfer and transformation in universities.It further explores new pathways for research achievement transformation that align with Henan Province's regional charac teristics.[Findings] University technology transfer still faces structural challenges.Key data reveals three major barriers：restrictive management systems，the absence of a market-oriented pricing mechanism，and insuficient incentive structures for revenue distribution.[Conclusions] By establishing a \"three-dimensional linkage\" collaborative mechanism，further reforming and innovating the profit distribution and incentive systems，and empowering achievement-demand matching through intelligent means，this approach systematically enhances the eficiency of scientific and technological achievement transformationin Henan Province'suniversities.

Keywords：collaborative innovation; industry-university-research;transferand transformation of achievements; three-dimensional linkage

0 引言

科技創(chuàng)新是國家競爭力的核心要素，高校作為知識創(chuàng)造與技術(shù)研發(fā)的重要載體，其科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力直接影響區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展1。河南省作為人口大省與教育大省，擁有174所高等學(xué)校（2023年數(shù)據(jù)），科研資源豐富，但《2022年河南省事業(yè)法人機(jī)構(gòu)輸出技術(shù)情況》顯示，河南省高校技術(shù)成交額僅占全省 1.65% ，呈現(xiàn)“轉(zhuǎn)化數(shù)量多、單筆金額低、成果質(zhì)量不高\(yùn)"的矛盾特征。河南省高校科技成果如何通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新突破轉(zhuǎn)化瓶頸，成為亟待解決的現(xiàn)實問題。本研究基于河南省政策實踐與高校案例，系統(tǒng)探討科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新路徑，為區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供決策參考。

1河南省高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

1.1河南省高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化發(fā)展現(xiàn)狀

河南省高度重視高校科技成果轉(zhuǎn)化。根據(jù)《2023年河南省教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至2024年，全省擁有普通本科學(xué)校60所、高職（專科）學(xué)校114所，專任教師15.28萬人，其中碩士及以上學(xué)歷占比 63.8% ，科研儀器設(shè)備資產(chǎn)值達(dá)401.16億元，2023年，河南省高校技術(shù)合同成交額28億元，同比增長 64% 。河南省先后出臺《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《河南省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革試點(diǎn)實施方案》河南省高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認(rèn)定辦法（試行）》等文件，構(gòu)建了圍繞高校科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策體系。例如輕工業(yè)大學(xué)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院通過“篩選一培育一撮合—轉(zhuǎn)化\"機(jī)制，累計促成388項成果轉(zhuǎn)化，合同額總計3.04億元，成為河南省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的標(biāo)桿。

1.2河南省高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化核心卡堵點(diǎn)分析

1.2.1科技成果供需結(jié)構(gòu)性錯位且市場需求不足。一方面高校科研評價體系偏向?qū)W術(shù)導(dǎo)向，科研機(jī)構(gòu)和高校在科技創(chuàng)新方面過于注重理論研究、論文發(fā)表等[2]，對科技成果實際應(yīng)用的可行性和效益重視不夠，導(dǎo)致了高校科技成果在投入生產(chǎn)時難以解決實際問題[3。另一方面企業(yè)自身難以準(zhǔn)確判斷其技術(shù)需求。在企業(yè)發(fā)展的過程中，企業(yè)需要新技術(shù)來解決面臨的問題，如開拓市場、優(yōu)化工藝、提升效率等。但企業(yè)往往難以準(zhǔn)確找出企業(yè)發(fā)展問題所在，因此難以明確提出技術(shù)需求，進(jìn)而對科技成果的需求也不夠迫切。2022年河南省高校發(fā)明專利授權(quán)量中，企業(yè)委托課題占比僅 12% ，多數(shù)成果缺乏市場導(dǎo)向。例如，某高校新材料領(lǐng)域成果中，僅35% 與省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)（如新型建材、電子信息）需求匹配，導(dǎo)致實驗室成果難以轉(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品。

1.2.2科技成果處置機(jī)制約束轉(zhuǎn)化效率。高校職務(wù)科技成果作價投資產(chǎn)生的股權(quán)被納入國有資產(chǎn)管理范疇[4，如果轉(zhuǎn)化成功產(chǎn)生溢價可能會被質(zhì)疑低價轉(zhuǎn)讓，如果轉(zhuǎn)化失敗可能會導(dǎo)致科技成果投資遭受損失，所以科技成果轉(zhuǎn)化定價過低或失敗都有可能面臨追責(zé)風(fēng)險，加劇了高校“不敢轉(zhuǎn)”的心理障礙，導(dǎo)致科技成果長期被擱置無法成功轉(zhuǎn)化。高校科技成果分割確權(quán)需經(jīng)過科技處、資產(chǎn)處、財務(wù)處等多部門審批且處置流程復(fù)雜，涉及權(quán)屬比例、收益分配等協(xié)商成本過高，平均處置時間為 6～ 12個月，部分成果因流程冗長而錯失轉(zhuǎn)化窗口期。2020年教育部“賦權(quán)改革”試點(diǎn)后，仍有 70% 的高校未落實成果所有權(quán)。“先確權(quán)后轉(zhuǎn)化”的模式導(dǎo)致高校科研團(tuán)隊轉(zhuǎn)化積極性受限。

1.2.3科技成果的市場化定價機(jī)制缺失。一是技術(shù)要素市場缺乏統(tǒng)一的成果價值評估標(biāo)準(zhǔn)，知識產(chǎn)權(quán)定價缺乏科學(xué)依據(jù)，導(dǎo)致科技成果的交易雙方議價成本高昂。二是高校職務(wù)科技成果作價投資需遵循國有資產(chǎn)管理規(guī)定，定價過低或轉(zhuǎn)化失敗可能面臨追責(zé)風(fēng)險，導(dǎo)致高校管理者傾向“保守定價”。三是具備跨學(xué)科知識的技術(shù)評估機(jī)構(gòu)數(shù)量不足，難以對科技成果的技術(shù)先進(jìn)性、市場適配性和商業(yè)化潛力進(jìn)行精準(zhǔn)量化分析。目前技術(shù)價值評估過度依賴第三方機(jī)構(gòu)，但省內(nèi)具備資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)不足20家，且評估標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。根據(jù)《2022年河南省技術(shù)市場報告》，2022年河南省高校技術(shù)合同平均成交額僅41.4萬元，遠(yuǎn)低于全國高校平均水平120萬元，反映出成果定價未能體現(xiàn)技術(shù)實際價值。

1.2.4科技成果激勵機(jī)制待完善。《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》雖明確科研人員可獲 70% 以上轉(zhuǎn)化收益，但實際操作中分配細(xì)則缺失，高校與企業(yè)常因?qū)＠袡?quán)歸屬、技術(shù)改進(jìn)投入等衍生權(quán)益未明確界定導(dǎo)致結(jié)算糾紛頻發(fā)。高校職務(wù)科技成果作價投資需履行國資評估程序，但科研人員作為技術(shù)發(fā)明者與高校作為產(chǎn)權(quán)持有方的利益訴求存在實質(zhì)矛盾，比如科研團(tuán)隊期望通過股權(quán)綁定長期收益，而高校受制于國有資產(chǎn)保值要求更傾向現(xiàn)金交易。多數(shù)分配方案僅覆蓋首次轉(zhuǎn)讓收益，未建立技術(shù)迭代升級后的增量收益分享機(jī)制，部分高校設(shè)置“二次分配\"比例限制，且稅費(fèi)政策不明確，導(dǎo)致實際到賬收益縮水。某高校調(diào)研顯示， 62% 的教師認(rèn)為收益分配“激勵力度不足\"影響了科研人員的轉(zhuǎn)化意愿，

2產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論框架構(gòu)建

2.1 協(xié)同創(chuàng)新理論的核心要素

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)是企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)通過資源整合實現(xiàn) 1+1+1gt;3^′′ 效應(yīng)，其核心要素包括[5]：一是戰(zhàn)略協(xié)同。明確各方目標(biāo)，如企業(yè)制定需求導(dǎo)向的研發(fā)計劃、高校準(zhǔn)確定位應(yīng)用研究、政府出臺產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)等；二是知識協(xié)同。促進(jìn)顯性知識（專利、論文）與隱性知識（研發(fā)經(jīng)驗、市場洞察）流動，通過共建實驗室、聯(lián)合培養(yǎng)人才等方式實現(xiàn)知識共享；三是組織協(xié)同。可以構(gòu)建扁平化合作機(jī)制，如產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、協(xié)同創(chuàng)新中心，降低企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)之間的溝通成本。

2.2協(xié)同創(chuàng)新理論的績效影響因素

“互補(bǔ)性-差異性\"動態(tài)平衡模型強(qiáng)調(diào)，協(xié)同創(chuàng)新需在資源互補(bǔ)基礎(chǔ)上，通過組織設(shè)計與機(jī)制優(yōu)化來化解目標(biāo)差異，提升轉(zhuǎn)化效率。基于“互補(bǔ)性-差異性\"動態(tài)平衡模型，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同績效受三重因素影響：一是受支持因素影響。例如政府稅收優(yōu)惠、項目資金等政策和成果處置權(quán)和收益分配權(quán)等成果確權(quán)機(jī)制；二是受互動因素影響。例如科技成果的利益分配機(jī)制、信任關(guān)系、知識界面管理（顯性化隱性知識）；三是受環(huán)境因素影響。例如產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求復(fù)雜度、市場環(huán)境動蕩性、中介服務(wù)水平。

3河南省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新路徑

3.1 構(gòu)建“三維聯(lián)動\"協(xié)同機(jī)制

3.1.1戰(zhàn)略層。政府統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)需求與科研布局。河南省以深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革為核心，將高校科技創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)需求緊密結(jié)合，依托《教育強(qiáng)國建設(shè)規(guī)劃綱要（2024—2035年）》部署高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心建設(shè)，推動科技成果向新質(zhì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。河南省建立省科技廳、教育廳、工信廳聯(lián)動機(jī)制，定期發(fā)布《河南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求目錄》，圍繞優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)布局研發(fā)方向，引導(dǎo)高校科研聚焦產(chǎn)業(yè)痛點(diǎn)。通過科技成果分類管理、專利布局篩選等方式培育高價值成果，構(gòu)建\"孵-轉(zhuǎn)-產(chǎn)\"三級聯(lián)動體系。

3.1.2組織層。建設(shè)多元化協(xié)同載體。河南省通過建設(shè)校企聯(lián)合實驗室、概念驗證中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等載體，形成“核心 ?+ 基地 ⁺ 網(wǎng)絡(luò)”創(chuàng)新格局。河南省通過建設(shè)校企聯(lián)合實驗室、概念驗證中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等載體，正在形成“核心 ⁺ 基地 + 網(wǎng)絡(luò)”的創(chuàng)新格局。河南省鼓勵規(guī)上企業(yè)與高校共建研發(fā)中心，2023年全省已建1503家校企聯(lián)合實驗室，在實驗室建成之后仍需對新增實驗室給予一定的專項補(bǔ)貼以支持實驗室工作開展。河南省依托“雙一流”高校建設(shè)了5個省級概念驗證中心，提供中試設(shè)備、市場調(diào)研等服務(wù)，解決“成果熟化最后一公里\"問題。通過復(fù)制輕工業(yè)大學(xué)的成功模式，河南省在10所骨干高校試點(diǎn)建設(shè)行業(yè)性研究院，賦予其人財物自主權(quán)，政府按轉(zhuǎn)化收益給予后補(bǔ)助。

3.1.3操作層。完善市場化服務(wù)體系。河南省通過強(qiáng)化技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)、完善中試載體、培育專業(yè)機(jī)構(gòu)及優(yōu)化政策生態(tài)，逐步構(gòu)建起覆蓋“需求挖掘一技術(shù)孵化一資本賦能”全鏈條的市場化服務(wù)體系。但目前仍需加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人專業(yè)化水平與跨區(qū)域資源協(xié)同能力，以進(jìn)一步提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。

首先要通過政府引導(dǎo)加大高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)培育力度。通過設(shè)置高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，拓展成果轉(zhuǎn)化服務(wù)邊界，加快高校成果就近轉(zhuǎn)化。其次要擴(kuò)充專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍，河南省依托國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心人才培養(yǎng)基地，3a內(nèi)培養(yǎng)1000名持證技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，納入高校科研輔助崗位編制；開展職稱試點(diǎn)工作，重點(diǎn)培養(yǎng)“知政策、精技術(shù)、會管理、懂金融、明法律、通市場、擅轉(zhuǎn)化\"的高素質(zhì)復(fù)合型人才。最后要強(qiáng)化技術(shù)交易服務(wù)平臺建設(shè)，通過一體整合全省高校專利信息，建立統(tǒng)一技術(shù)交易線上平臺，引人區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)成果溯源與智能合約交易。

3.2 改革創(chuàng)新收益分配與激勵機(jī)制

一是落實成果所有權(quán)改革。河南省在鄭大、河大等高校試點(diǎn)“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”，允許科研團(tuán)隊自主選擇轉(zhuǎn)化方式，成果轉(zhuǎn)讓收益中團(tuán)隊可提取80% ，且不計人高校績效工資總量。二是建立容錯與風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。河南省政府設(shè)立了5億元科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險補(bǔ)償基金，對高校與中小企業(yè)合作項目給予 30% 虧損補(bǔ)貼，高校內(nèi)部建立“轉(zhuǎn)化失敗免責(zé)清單”，免除非主觀失誤責(zé)任。三是開展科技成果評價改革試點(diǎn)。將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化納入高校和科研院所績效考核指標(biāo)體系，加大對科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的考核獎勵力度；探索財政資金支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“撥投結(jié)合\"模式，對初創(chuàng)期重大原創(chuàng)性技術(shù)項目先期給予支持;鼓勵各地通過設(shè)立財政專項、政府購買服務(wù)、財政后補(bǔ)助等形式，加大對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的投入力度。四是把完善高校創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范。知識產(chǎn)權(quán)不應(yīng)該是為滿足各類考核評價評比而申請，更不應(yīng)受到某些指標(biāo)評價的驅(qū)動。推動高校知識產(chǎn)權(quán)工作的核心是運(yùn)用，科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值。知識產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)貫穿科研項目立項、實施、驗收以及成果轉(zhuǎn)化全過程。應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機(jī)制，在科研項目研究的不同階段，開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作。項目結(jié)題后，加強(qiáng)專利運(yùn)用實施；切實把知識產(chǎn)權(quán)工作融入到科技創(chuàng)新全過程，倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)工作的優(yōu)化和提升。

3.3完善數(shù)據(jù)驅(qū)動的精準(zhǔn)對接模式

首先，以市場需求為導(dǎo)向完善企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系，支持高校面向產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵、前沿技術(shù)需求，通過加強(qiáng)新型產(chǎn)業(yè)（工業(yè)）技術(shù)研究院建設(shè)，推動高校技術(shù)從創(chuàng)新自由探索為主的技術(shù)供給導(dǎo)向型向市場需求導(dǎo)向型為主轉(zhuǎn)變。其次，高校可以通過設(shè)立內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、與地方聯(lián)合設(shè)立專業(yè)化機(jī)構(gòu)和全資設(shè)立公司等多種方式建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。授權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可代表高校和科研人員與需求方進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化談判。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)會更多早期介入科研團(tuán)隊研發(fā)活動，通過開展專利導(dǎo)航、專利預(yù)警等，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，為科研人員知識產(chǎn)權(quán)管理、運(yùn)用和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供長期和完善的服務(wù)。最后，基于企業(yè)技術(shù)需求、專利成果、研發(fā)能力等多維度數(shù)據(jù)，動態(tài)生成技術(shù)供給方與需求方的數(shù)字化標(biāo)簽。利用大數(shù)據(jù)分析高校成果與企業(yè)需求匹配度，開發(fā)智能匹配系統(tǒng)，實現(xiàn)技術(shù)供需在線對接、智能推薦與進(jìn)度跟蹤，能夠顯著提升技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率與市場價值釋放能力。

3.4整合科技創(chuàng)新要素資源

設(shè)置高校概念驗證中心。通過提供技術(shù)可行性、種子資金、商業(yè)顧問、創(chuàng)業(yè)教育等對概念驗證活動進(jìn)行個性化支持，驗證特定技術(shù)的商業(yè)潛力，提出科研成果商業(yè)化的方向和建議。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)再升級。以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為依托，整合高校科研院所、人才團(tuán)隊、社會資本、地方政府等各方資源，組建混合所有制運(yùn)營公司，以市場需求為導(dǎo)向，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。整合共享中試平臺建設(shè)資源。引導(dǎo)建立以企業(yè)為龍頭的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)開發(fā)體系，集成高校科研單位，聯(lián)合優(yōu)勢，開展產(chǎn)品研發(fā)、中試和規(guī)模化生產(chǎn)，加強(qiáng)工程化試驗和二次開發(fā)工作，形成技術(shù)研發(fā)鏈條。促進(jìn)科技與金融不斷融合發(fā)展。高校應(yīng)積極爭取社會資本，以風(fēng)險投資基金等方式，提供融資貸款、擔(dān)保租賃等金融服務(wù)參與高校科技創(chuàng)新活動，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化資本化、市場化。

4結(jié)論與展望

河南省高校科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸的破解，需以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同為核心，通過“政策松綁、組織創(chuàng)新、市場賦能”三措并舉：頂層設(shè)計上，建立跨部門協(xié)同機(jī)制，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)需求對科研的導(dǎo)向作用；組織載體上，構(gòu)建“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院 + 中試概念驗證平臺 + 技術(shù)經(jīng)理人 + 科技金融 + 孵化載體”的立體化平臺，提升成果熟化與對接效率；機(jī)制創(chuàng)新上，落實賦權(quán)激勵政策，完善風(fēng)險分擔(dān)與收益分配制度，激發(fā)主體活力。通過持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同生態(tài)，河南省有望打造中部地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化高地，為全國同類省份提供可復(fù)制的“河南經(jīng)驗”。

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