關(guān)鍵核心技術(shù)識別：流程框架構(gòu)建與未來研究展望

中圖分類號：TP18；F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1007-5097（2025）07-0001-08

Identificationof Coreand Critical Technologies： Construction ofaProcess FrameworkandFutureResearch Prospects

LIU Zhiying'，CAI Zhiguo12，SUN Huijie1 （1.School of Management，Universityof Scienceand Technology of China，Hefei 23oo26， China; 2.College of Business，City UniversityofHong Kong，HongKong 999O77，China）

Abstract：Accuratelyidentifying coreandcriticaltechnologies inimportantindustrial sectors，clarifyingtechnological gaps，and assessing therisksof being \"strangled\"bysupplychaindisruptions are of paramount importance forfocused research anddevelopment efforts.Building uponareview ofexisting literature oncoreandcritical technology identification，thisessybeginsbydefiningtheconceptofsuchtechnologies，distilingthreekeycharacteristics，and summarizingthegeneralprocessthatshouldbefollowedfortheiridentification.Additionally，itoutlines futureresearch directions.Coreandcriticaltechnologiesshouldexhibitthree definingfeatures：technological criticality，corevalue，and long-termcumulativeeffects.The framework foridentifying these technologiesshould progressystematically through domain selection，data preparation，method selection，and resultvalidation.Future research should focus on leveraging large-scaleartificial intelligence modelsto identifycoreandcritical technologies，therebyadvancing thesimplification and accuracy of the identification process.

Keywords：coreandcritical technologies；technology identificationmethods；indicatorsystem；network structure; artificial intelligence

一、引言

在美國采取“小院高墻”式實體清單制裁和“長臂管轄”手段對中國實施技術(shù)遏制的背景下，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)等概念逐漸引起社會的廣泛關(guān)注。2024年，習(xí)近平總書記在看望參加全國政協(xié)十四屆二次會議的民革、科技界、環(huán)境資源界委員，并參加聯(lián)組會時指出，要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的新動能。關(guān)鍵核心技術(shù)是增強(qiáng)科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用的重要抓手，對推動中國實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與新舊動能轉(zhuǎn)化具有重要意義[1]。改革開放，特別是黨的十八大以來，中國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展迎來了歷史性、突破性的重大變化，科技實力逐漸從量的積累到質(zhì)的飛躍，中國正逐漸從具有一定影響力的科技大國邁向世界科技強(qiáng)國的行列。然而，值得注意的是，與掌握先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家相比，中國的原始創(chuàng)新能力仍顯不足，部分領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)仍然受制于人。因此，為實現(xiàn)高水平的科技自立自強(qiáng)，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“卡脖子\"問題，就必須將關(guān)鍵核心技術(shù)的突破作為當(dāng)務(wù)之急，推動產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度耦合，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，把科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主動權(quán)牢牢把握在自己手中。在此背景下，如何有效識別關(guān)鍵核心技術(shù)成為技術(shù)攻關(guān)中最基礎(chǔ)、最重要的問題之一。

目前，已有不少學(xué)者從關(guān)鍵核心技術(shù)的概念定義出發(fā)，對其內(nèi)涵與外延進(jìn)行解釋，并構(gòu)建了相關(guān)的技術(shù)識別模型，進(jìn)行具體的產(chǎn)業(yè)案例分析。如陳旭等開發(fā)了金字塔式的技術(shù)識別框架，利用戰(zhàn)略安全、前沿技術(shù)與安全價值三個特性對集成電路領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行識別[2]。劉志迎等結(jié)合技術(shù)交叉影響矩陣與結(jié)構(gòu)洞的方法探究了工業(yè)軟件領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，并利用指標(biāo)評價的方法判斷該領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國家之間的差距[3]。一些綜述類文章對這些技術(shù)識別方法進(jìn)行了梳理與總結(jié)[1.4]。但如何根據(jù)不同的目標(biāo)與數(shù)據(jù)類型建立綜合的識別框架，針對各個產(chǎn)業(yè)進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)識別的探討還較為缺乏。

因此，本文利用系統(tǒng)性綜述法，首先，檢索和梳理現(xiàn)有關(guān)鍵核心技術(shù)的文獻(xiàn)并歸納其核心概念與特征；其次，通過領(lǐng)域選取、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、方法選擇與結(jié)果驗證四個部分構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)識別流程框架；最后，基于系統(tǒng)性綜述結(jié)果，分析關(guān)鍵核心技術(shù)識別領(lǐng)域的未來研究方向。研究有助于形成對關(guān)鍵核心技術(shù)識別流程的系統(tǒng)性、全景式理解。

二、研究設(shè)計

本文遵循系統(tǒng)性綜述的方法對關(guān)鍵核心技術(shù)識別的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索與梳理[5]。首先，由于“關(guān)鍵核心技術(shù)”“關(guān)鍵共性技術(shù)”“核心技術(shù)”等名詞背后蘊(yùn)含不同的識別機(jī)制，因此，本文僅采用“關(guān)鍵核心技術(shù)識別\"這一主題詞通過中國知網(wǎng)進(jìn)行檢索，文獻(xiàn)檢索時間為2024年12月27日，共得到190篇相關(guān)論文。其次，本文對文獻(xiàn)設(shè)置了若干排除標(biāo)準(zhǔn)。一是刪除了非CSSCI的論文，以確保納入文獻(xiàn)綜述的文章具有較高質(zhì)量；二是限定文獻(xiàn)類型為研究型論文，排除了綜述性和評論型論文；三是對剩下的論文進(jìn)行人工排查，刪除了與關(guān)鍵核心技術(shù)識別不相關(guān)的論文。最終，本文保留了38篇論文作為系統(tǒng)性綜述的對象。

在此基礎(chǔ)上，通過閱讀這些文章的標(biāo)題、摘要與正文，本文對其進(jìn)行解構(gòu)與編碼，并分別從概念、特征、識別流程和未來展望四個方面進(jìn)行歸納與總結(jié)。此外，由于國外文獻(xiàn)中并無“關(guān)鍵核心技術(shù)\"這一概念，因此，本文采用滾雪球式文獻(xiàn)檢索方法，將在文獻(xiàn)閱讀中發(fā)現(xiàn)的與系統(tǒng)性綜述對象密切相關(guān)的參考文獻(xiàn)也納入分析中[6]。

三、關(guān)鍵核心技術(shù)的概念與特征

（一）關(guān)鍵核心技術(shù)的概念

“關(guān)鍵核心技術(shù)\"這一名詞最早于2006年被提出，但當(dāng)時未受到廣泛關(guān)注[。2018年以來，在中美貿(mào)易戰(zhàn)與美方科技封鎖的背景下，相關(guān)討論逐漸增多。然而，目前學(xué)術(shù)界對這一概念并未達(dá)成一致。通過梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文從以下三個方面界定關(guān)鍵核心技術(shù)的定義：

第一，從技術(shù)層面來看，關(guān)鍵核心技術(shù)與核心技術(shù)既緊密相關(guān)又有所區(qū)別。核心技術(shù)是在生產(chǎn)與技術(shù)系統(tǒng)中起核心作用且能影響其他技術(shù)發(fā)展的技術(shù)[8]，而關(guān)鍵核心技術(shù)是核心技術(shù)的充分不必要條件。它不僅具備核心技術(shù)的特征，還在核心技術(shù)中起決定性作用。相比核心技術(shù)，關(guān)鍵核心技術(shù)的攻堅難度更大，一旦受到限制，相關(guān)產(chǎn)業(yè)或服務(wù)可能難以進(jìn)行下去[7]。

第二，從產(chǎn)業(yè)層面來看，關(guān)鍵核心技術(shù)是驅(qū)動產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)運作的核心要素，對產(chǎn)業(yè)鏈的整體穩(wěn)定性和競爭力起關(guān)鍵作用。這些技術(shù)不僅在產(chǎn)業(yè)鏈上發(fā)揮連接上下游環(huán)節(jié)的作用，還決定了產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、效率和創(chuàng)新能力[9。陳勁等認(rèn)為，關(guān)鍵核心技術(shù)往往具有高技術(shù)壁壘和獨特性，難以被復(fù)制或替代，其研發(fā)周期長且需要大量資源投入[0]。任文華指出，關(guān)鍵核心技術(shù)的高復(fù)雜性和高投入性使其成為維持產(chǎn)業(yè)鏈競爭優(yōu)勢的核心[11]，其缺失可能會導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)鏈的停滯或斷裂

第三，從國家層面來看，關(guān)鍵核心技術(shù)是能夠?qū)医?jīng)濟(jì)發(fā)展以及技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的科學(xué)理論與核心工藝[12]。徐霞等認(rèn)為，關(guān)鍵核心技術(shù)能夠推動中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，并在國家安全與國際競爭中發(fā)揮重要影響[13]。韓鳳芹等指出，這些技術(shù)通常與國家重大戰(zhàn)略相關(guān)，如“兩彈一星\"技術(shù)、航天技術(shù)、微電子相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)等[14]

（二）關(guān)鍵核心技術(shù)的特征

明確關(guān)鍵核心技術(shù)的特征對識別該類技術(shù)至關(guān)重要。根據(jù)系統(tǒng)性綜述結(jié)果，本文歸納了關(guān)鍵核心技術(shù)的三個重要特征。

1.技術(shù)關(guān)鍵性

關(guān)鍵核心技術(shù)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或服務(wù)領(lǐng)域中處于關(guān)鍵地位，且具有不可替代的作用，往往能主導(dǎo)其他技術(shù)的發(fā)展方向與速度[1]。關(guān)鍵核心技術(shù)起到基礎(chǔ)支撐作用，決定了產(chǎn)業(yè)鏈的完善程度和技術(shù)體系的穩(wěn)定性，關(guān)鍵核心技術(shù)的跨學(xué)科性也使其對多個領(lǐng)域產(chǎn)生廣泛影響。一旦關(guān)鍵核心技術(shù)突破受限，相關(guān)產(chǎn)業(yè)或服務(wù)可能難以維系，必須集中力量攻克這些技術(shù)，以促進(jìn)多個技術(shù)領(lǐng)域的長足發(fā)展。因此，可以采用社會網(wǎng)絡(luò)分析法判別關(guān)鍵核心技術(shù)，當(dāng)某一技術(shù)處在技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的中心位置時，表明該技術(shù)具有很強(qiáng)的關(guān)鍵性。

2.核心價值性

關(guān)鍵核心技術(shù)對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家安全及戰(zhàn)略具有決定性影響，因此具備高價值性。關(guān)鍵核心技術(shù)的不可替代性、復(fù)雜性和高價值性使其成為市場競爭中的核心資產(chǎn)，擁有這些技術(shù)的國家通過技術(shù)封鎖、保密措施及專利等手段排除潛在技術(shù)模仿者[15]，以保持其市場主導(dǎo)地位。這導(dǎo)致關(guān)鍵核心技術(shù)具有壟斷性，遭受技術(shù)封鎖的國家很難在短期內(nèi)實現(xiàn)追趕[7]。關(guān)鍵核心技術(shù)在技術(shù)轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)品迭代中也起到“卡脖子”的作用，是產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈中至關(guān)重要的瓶頸技術(shù)[4]。如果不能實現(xiàn)這些領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級就很難繼續(xù)進(jìn)行下去[16]。因此，可以采用指標(biāo)評價的方法評估技術(shù)在各個維度的表現(xiàn)以判斷該技術(shù)的核心價值屬性，從而識別關(guān)鍵核心技術(shù)。

3.長期累積性

關(guān)鍵核心技術(shù)的突破需要持續(xù)創(chuàng)新和長期積累。首先，關(guān)鍵核心技術(shù)具有長周期的特點。由于本身具有極高的復(fù)雜性，故其攻關(guān)周期較長，需要政府、企業(yè)、研究院所進(jìn)行長期的投入與研發(fā)[17]此外，關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)并不是一成不變的，而是需要通過市場與客戶的反饋逐漸實現(xiàn)優(yōu)化與技術(shù)迭代升級。其次，關(guān)鍵核心技術(shù)通常需要持續(xù)投入，缺乏資源支持很難取得突破。企業(yè)需專注產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，從創(chuàng)新鏈前端進(jìn)行研發(fā)，重點發(fā)展基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究[4]。因此，可以從技術(shù)持續(xù)年限與累計專利數(shù)量兩方面判斷關(guān)鍵核心技術(shù)的長期累積性。

綜上所述，本文認(rèn)為，關(guān)鍵核心技術(shù)是具有技術(shù)關(guān)鍵性、核心價值性和長期累積性的技術(shù)，其不僅能推動產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運行和競爭力提升，同時對技術(shù)發(fā)展、安全競爭以及國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展也至關(guān)重要。

四、關(guān)鍵核心技術(shù)識別流程框架

本文從文獻(xiàn)研究出發(fā)，采用流程視角對關(guān)鍵核心技術(shù)識別的流程進(jìn)行解構(gòu)，將其分為領(lǐng)域選取、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、方法選擇與結(jié)果驗證四個部分。其中，領(lǐng)域選取與數(shù)據(jù)準(zhǔn)備是技術(shù)識別流程的前期工作，旨在明確識別對象并確保其可操作性。方法選擇是核心環(huán)節(jié)，不同領(lǐng)域和目標(biāo)數(shù)據(jù)需采用不同分析方法，同時，在預(yù)測精度方面，不同方法之間也存在較大的差異。結(jié)果驗證部分是對輸出內(nèi)容的判別與二次篩選，是整個技術(shù)識別流程的尾聲。通過建立以上四個部分的完整流程框架，能夠明確關(guān)鍵核心技術(shù)識別工作的步驟與流程鏈條，從而保證關(guān)鍵核心技術(shù)識別的連貫性與邏輯性，并為后續(xù)研究提供可參照的標(biāo)準(zhǔn)。具體如圖1所示。

圖1關(guān)鍵核心技術(shù)識別流程框架

（一）領(lǐng)域選取

為了解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子\"的問題，首要任務(wù)是了解重點產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、識別產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)并研判國際競爭局勢。領(lǐng)域選取是技術(shù)識別工作的起點，通過對重點產(chǎn)業(yè)進(jìn)行案例研究，能夠剖析技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，從而為國家政策與企業(yè)研發(fā)方向提供指導(dǎo)。

當(dāng)前研究在領(lǐng)域選取問題上主要有兩種思路：一種是微觀領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)識別，如基于“五基”產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)識別；另一種是基于宏觀領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)識別。《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》強(qiáng)調(diào)，應(yīng)實施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程，加快補(bǔ)齊基礎(chǔ)零部件及元器件、基礎(chǔ)軟件、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)工藝和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等瓶頸短板。“五基\"產(chǎn)業(yè)不僅是制造業(yè)的重要支撐，同時也是中國實現(xiàn)技術(shù)追趕與技術(shù)突破的關(guān)鍵。中國一直面臨全球價值鏈貿(mào)易體系深度切入與對全球供應(yīng)鏈高度依賴的問題。近年來其他國家的技術(shù)封鎖也使得關(guān)鍵核心技術(shù)的戰(zhàn)略地位更加突出，亟須全社會集中力量重點突破。基于宏觀領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)識別，旨在探究整個經(jīng)濟(jì)社會中存在的關(guān)鍵核心技術(shù)以指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)整體研發(fā)與攻關(guān)方向。如張治河和苗欣苑以德爾菲法為基礎(chǔ)，基于產(chǎn)業(yè)競爭構(gòu)建“卡脖子\"關(guān)鍵核心技術(shù)遴選模型[18]。周海球等利用優(yōu)化的層次分析法，建立兩階段技術(shù)識別評價體系，從而為技術(shù)攻關(guān)任務(wù)篩選提供科學(xué)性和可操作性[19]

（二）數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

信息技術(shù)的普及使得數(shù)據(jù)傳輸不再受地理位置限制。同時，論文庫、新聞媒體等平臺的廣泛發(fā)展也帶來了數(shù)據(jù)的指數(shù)型增長。現(xiàn)有技術(shù)識別研究利用這些豐富的數(shù)據(jù)以達(dá)到研究的目的。

通過對關(guān)鍵核心技術(shù)識別相關(guān)文獻(xiàn)的梳理后發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)研究以專利作為數(shù)據(jù)來源，因為專利中蘊(yùn)含著重要的技術(shù)信息，對技術(shù)識別具有很強(qiáng)的指導(dǎo)作用[20]。然而，由于專利申請周期較長，提取的技術(shù)信息存在滯后性，因此需要結(jié)合其他數(shù)據(jù)來分析技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀。科學(xué)論文能夠在一定程度上代表技術(shù)前沿，加上期刊推廣開放獲取模式，使得論文發(fā)表周期縮短。因此，科學(xué)論文成為關(guān)鍵核心技術(shù)識別的另一重要數(shù)據(jù)來源[21]。此外，部分學(xué)者還通過項目基金與研發(fā)數(shù)據(jù)[16.22-23]、新聞數(shù)據(jù)[24]科幻小說等方式識別關(guān)鍵核心技術(shù)。

根據(jù)數(shù)據(jù)類型，專利及其他數(shù)據(jù)可分為結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)與非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。其中，結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)包含專利的被引用次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、轉(zhuǎn)讓次數(shù)等特征。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)包含文本、圖像、音頻等，其中，文本數(shù)據(jù)在關(guān)鍵核心技術(shù)識別中應(yīng)用廣泛。結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)能夠清晰地展示數(shù)據(jù)特征，便于多方面評價，具有較好的可解釋性與科學(xué)性，因此深受學(xué)者青睞。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)主要依靠文本挖掘技術(shù)，旨在通過計算機(jī)語言識別文本數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)其中蘊(yùn)含的技術(shù)與知識。隨著人工智能方法的快速發(fā)展，文本挖掘方法已經(jīng)與機(jī)器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)的算法深度融合，在聚類分析、主題建模、情感分析、技術(shù)識別與預(yù)測等方面表現(xiàn)優(yōu)異。

（三）方法選擇

方法選擇是關(guān)鍵核心技術(shù)識別流程中的核心環(huán)節(jié)。不同的識別方法所依賴的領(lǐng)域與數(shù)據(jù)不同，因此，需要密切關(guān)注目標(biāo)領(lǐng)域與數(shù)據(jù)的特征，以選擇最合適的方法。此外，方法的科學(xué)性與精確性也需要關(guān)注。關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)關(guān)鍵性、核心價值性和長期累積性使得其不同于以往的簡單技術(shù)識別，需要根據(jù)技術(shù)的概念與特征，有針對性地采取最合適的方法以提高識別的可靠性。

從研究方法上來看，可以分為基于定性研究與基于定量研究的關(guān)鍵核心技術(shù)識別。基于定性的研究方法主要依靠技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行技術(shù)評價，確定關(guān)鍵核心技術(shù)。基于定量的研究方法依靠專利、論文等數(shù)據(jù)評估技術(shù)的重要程度，或通過技術(shù)之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來識別。隨著大數(shù)據(jù)與機(jī)器學(xué)習(xí)模型的快速發(fā)展，基于人工智能方法的關(guān)鍵核心技術(shù)也取得了一定的發(fā)展。

1.基于專家經(jīng)驗的關(guān)鍵核心技術(shù)識別

專家評價法包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、層次分析法、模糊層次分析法等，主要通過邀請專家填寫問卷或采用集體討論等形式確定關(guān)鍵核心技術(shù)。例如，Hung等利用一種改進(jìn)的德爾菲法對具有短開發(fā)周期的技術(shù)進(jìn)行識別[25]。Pincombe等通過對澳大利亞69位專家進(jìn)行訪談，利用層次分析法與德爾菲法相結(jié)合，獲取相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)信息[26]。楊武和楊大飛結(jié)合專家評價與變異系數(shù)法，利用專利評價指標(biāo)，識別5G移動通信領(lǐng)域的關(guān)鍵核心專利[27]。

專家是技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)最了解技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與未來趨勢的人，因此在關(guān)鍵核心技術(shù)識別上具有專業(yè)優(yōu)勢。然而，這種方法也存在局限性。首先，這種方法對專家的依賴性較強(qiáng)，可能導(dǎo)致主觀偏差[28]，不同專家可能會依據(jù)自身領(lǐng)域的知識進(jìn)行評價，難以達(dá)成一致意見。其次，專家傾向于對自身領(lǐng)域給予更高評價，并受知名人士和機(jī)構(gòu)的影響，此外，由于關(guān)鍵核心技術(shù)具有跨學(xué)科性，某一領(lǐng)域的專家可能無法全面了解技術(shù)的全貌，最終可能會因為專家隊伍結(jié)構(gòu)不同而有所差異，導(dǎo)致數(shù)據(jù)難以復(fù)現(xiàn)[1]。最后，技術(shù)信息的敏感性使得找到合適的技術(shù)專家變得困難，即使能夠找到，也難以確保專家會提供完整信息[29]

2.基于指標(biāo)評價的關(guān)鍵核心技術(shù)識別

由于技術(shù)價值往往難以直接測量，因此，通過指標(biāo)評估技術(shù)價值成為有效的替代方案。核心專利是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的重要載體，代表技術(shù)成果，反映一個國家的技術(shù)創(chuàng)新水平。因此，專利的指標(biāo)評價成為關(guān)鍵核心技術(shù)識別的重要手段之一。文獻(xiàn)表明，基于指標(biāo)評價的關(guān)鍵核心技術(shù)識別可分為基于單一指標(biāo)與基于指標(biāo)體系兩種方式。

基于單一指標(biāo)的關(guān)鍵核心技術(shù)識別的方法認(rèn)為，可以通過某一指標(biāo)來判斷專利的價值，從而識別關(guān)鍵核心技術(shù)。例如，Trajtenberg認(rèn)為，專利被引用次數(shù)是衡量專利價值的重要手段[30]，這一觀點得到了多數(shù)學(xué)者的認(rèn)可。還有一些學(xué)者認(rèn)為，核心專利應(yīng)當(dāng)建立在諸多基礎(chǔ)專利的前期工作之上，因此引用更多基礎(chǔ)專利的專利應(yīng)視為核心專利[31]。另外，由于專利技術(shù)通常較為成熟，可能無法代表技術(shù)的未來趨勢，而文獻(xiàn)中包含的信息更具前沿性，因此引用文獻(xiàn)數(shù)量較多的專利可能是核心專利[32]。還有學(xué)者提出，專利的權(quán)利要求數(shù)量[33]、同族專利數(shù)量[34]、交叉影響力[3]等也可作為識別核心專利的依據(jù)。

基于指標(biāo)體系的關(guān)鍵核心技術(shù)識別通常先歸納技術(shù)特征，再構(gòu)建識別體系并賦予指標(biāo)權(quán)重，最終根據(jù)評分確定關(guān)鍵核心技術(shù)。楊大飛等認(rèn)為，核心專利應(yīng)具有控制力、發(fā)展力和創(chuàng)新力三個特征，并根據(jù)這三個維度建立評價指標(biāo)體系[35]。

3.基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵核心技術(shù)識別

網(wǎng)絡(luò)分析法是研究行動者與行動者、行動者與其所處社會網(wǎng)絡(luò)，以及不同社會網(wǎng)絡(luò)之間關(guān)系的一種結(jié)構(gòu)分析方法。Garfield認(rèn)為，通過引文索引可以建立一個基于引用關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)，這種方法可以很好地應(yīng)用到專利檢索中[36]。Small進(jìn)一步補(bǔ)充指出，網(wǎng)絡(luò)可以用來判斷文獻(xiàn)之間的聯(lián)系程度[37]。網(wǎng)絡(luò)分析法在社會學(xué)和行為科學(xué)中引起了廣泛關(guān)注，并在多個科學(xué)領(lǐng)域作出了重要貢獻(xiàn)。近年來，學(xué)者們也逐漸將網(wǎng)絡(luò)分析的方法應(yīng)用于技術(shù)研究。根據(jù)研究對象的不同，現(xiàn)有研究可以分為基于專利網(wǎng)絡(luò)與基于文本網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵核心技術(shù)識別。

在利用專利網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)識別的研究中，學(xué)者們往往以專利或其分類號作為點，以專利之間的關(guān)系為邊，并引入一定的權(quán)重來識別專利網(wǎng)絡(luò)中關(guān)鍵核心組件。具體來說，可分為基于專利引用網(wǎng)絡(luò)和基于專利共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)兩類研究。在基于專利引用網(wǎng)絡(luò)的研究中，Verspagen認(rèn)為，技術(shù)變革是沿著有序與有選擇的模式進(jìn)行的，并使用專利的引文分析來探索燃料電池領(lǐng)域的技術(shù)變革，以識別該領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵核心技術(shù)[38]。戚筠等以石墨烯領(lǐng)域為例，從聚類系數(shù)和平均距離兩方面評價專利引文網(wǎng)絡(luò)，隨后通過主路徑分析識別關(guān)鍵核心技術(shù)[39]。

在基于專利共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的研究中，Jun認(rèn)為，如果一項技術(shù)與多數(shù)技術(shù)相連并對其產(chǎn)生重大影響，則該技術(shù)可視為核心技術(shù)，并創(chuàng)造性地提出利用IPC分類號作為節(jié)點識別核心技術(shù)[40]。劉志迎和姚嘉珍采用兩階段模型，以專利IPC分類號作為節(jié)點，利用社會網(wǎng)絡(luò)分析法確定生物反應(yīng)器領(lǐng)域的核心技術(shù)，并融人創(chuàng)新鏈視角以判斷專利的關(guān)鍵性，用于識別該領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵核心技術(shù)[41]。

不同于專利網(wǎng)絡(luò)，基于文本的網(wǎng)絡(luò)以技術(shù)特征詞為節(jié)點構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)掘文本中蘊(yùn)含的信息。常見的做法是利用專利中的技術(shù)詞語進(jìn)行共現(xiàn)分析。例如，韓紅旗等認(rèn)為，通過專利文本中的共詞分析可以反映某個技術(shù)主題在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的地位，并通過對燃料電池領(lǐng)域內(nèi)的專利文本進(jìn)行共詞分析與戰(zhàn)略圖分析，評估該領(lǐng)域內(nèi)各個技術(shù)主題的研發(fā)狀況[42]。沈君等對移動通信領(lǐng)域的專利標(biāo)題和摘要的技術(shù)主題詞進(jìn)行共現(xiàn)分析，并指出在戰(zhàn)略坐標(biāo)系下，位于第一和第二象限的技術(shù)更具有擴(kuò)散的潛力[43]

另一種常見的文本網(wǎng)絡(luò)方法是利用SAO語義網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)識別。SAO語義網(wǎng)絡(luò)通過提取文本中的主體—動作—客體（Subject—Action一Object）三個組件并建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。相比于簡單的共詞分析，SAO分析能夠區(qū)分技術(shù)詞語之間的關(guān)系，去除歧義詞語，緩解因語言風(fēng)格帶來的問題，從而提升關(guān)鍵核心技術(shù)的識別精度。賴朝安等對工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域進(jìn)行了SAO分析，并從技術(shù)層次與技術(shù)內(nèi)容兩個方面入手，識別該領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵核心技術(shù)[44]。Liu等通過構(gòu)建層次SAO結(jié)構(gòu)，識別煤層氣開采技術(shù)中的技術(shù)機(jī)會，表明了該方法的有效性[45]

4.基于人工智能的關(guān)鍵核心技術(shù)識別

人工智能算法主要包括機(jī)器學(xué)習(xí)算法與深度學(xué)習(xí)算法，其在數(shù)據(jù)分析中展現(xiàn)了顯著優(yōu)勢，尤其是在用于識別關(guān)鍵核心技術(shù)方面。相較于傳統(tǒng)的專家經(jīng)驗法、指標(biāo)評價法與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)法，人工智能算法具備處理海量數(shù)據(jù)、提升效率與準(zhǔn)確率的優(yōu)點。總的來說，基于人工智能的技術(shù)識別方法可以按照數(shù)據(jù)的類型分為基于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)與非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)兩類。

機(jī)器學(xué)習(xí)算法中的特征工程可以很好地處理專利中的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。通過從原始數(shù)據(jù)中提取并選擇最能夠解釋模型的結(jié)構(gòu)化特征，機(jī)器學(xué)習(xí)算法可以不斷優(yōu)化模型的性能，減少模型的復(fù)雜度并降低過擬合風(fēng)險。對此，李欣等提出了基于技術(shù)性、主體性、法定性和經(jīng)濟(jì)性的專利質(zhì)量評價體系，利用4種機(jī)器學(xué)習(xí)方法測試結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)[46]。Aristodemou等提出基于深度學(xué)習(xí)的人工智能方法，利用深度和廣度的前饋人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)來預(yù)測專利價值[22]。李宗澤改進(jìn)了傳統(tǒng)的隨機(jī)森林算法，通過分層加權(quán)而非簡單相加的方式計算節(jié)點處各特征值，從而篩選對關(guān)鍵核心技術(shù)較為重要的指標(biāo)[47]

對于專利、科學(xué)文獻(xiàn)以及研發(fā)報告等數(shù)據(jù)中的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，學(xué)者們往往采用文本挖掘的方式。首先，對技術(shù)詞進(jìn)行向量化，轉(zhuǎn)變成機(jī)器可識別的語言；其次，利用文本向量表示技術(shù)主題的特征；最后，結(jié)合機(jī)器學(xué)習(xí)與深度學(xué)習(xí)的方法對關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行識別。主要研究手段包括聚類分析、主題模型分析等。例如， Wu 等提出基于專利相似性和K-means聚類算法的框架，研究了復(fù)雜產(chǎn)業(yè)中專利的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，并考慮專利的年齡以及專利之間的間接關(guān)系，從而識別中國臺灣半導(dǎo)體制造公司的核心技術(shù)[48]。李維思等融合專利、科學(xué)文獻(xiàn)、項目報告等多源數(shù)據(jù)進(jìn)行LDA主題模型分析，結(jié)合產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)對人工智能領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行識別[16]

由于使用單一方法進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)識別可能導(dǎo)致偏差，因此，將上述方法結(jié)合以提高識別精度成為當(dāng)前的主流策略之一。表1總結(jié)了可用于關(guān)鍵核心技術(shù)識別方法與相應(yīng)的數(shù)據(jù)來源。

表1關(guān)鍵核心技術(shù)識別方法與數(shù)據(jù)來源

（四）結(jié)果驗證

使用特定方法對關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行識別后，往往需要二次驗證，以確保結(jié)果的準(zhǔn)確性與科學(xué)性。然而，這一步驟在大多數(shù)文獻(xiàn)中被忽視。少數(shù)研究者從不同角度提出了驗證思路。一種是交叉驗證，交叉驗證可以在一定程度上保證結(jié)果的準(zhǔn)確性。Cai等利用兩階段文本挖掘?qū)︶t(yī)療影像設(shè)備領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)行識別，并采用社會網(wǎng)絡(luò)分析法進(jìn)行交叉驗證，證明結(jié)果具有很好的穩(wěn)健性[49]。徐宗煌等將光刻技術(shù)領(lǐng)域的識別結(jié)果與國內(nèi)核心期刊中“光刻技術(shù)\"專題論文進(jìn)行對比，發(fā)現(xiàn)文章中識別的技術(shù)在專題論文中均有涉及[50]。另一種結(jié)果驗證的思路是將論文的研究結(jié)果以研究報告或政策建議的方式呈現(xiàn)，從而便于企業(yè)在實踐中核實關(guān)鍵核心技術(shù)識別結(jié)果的準(zhǔn)確性。

綜上，本文認(rèn)為，關(guān)鍵核心技術(shù)識別應(yīng)遵循領(lǐng)域選取、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、方法選擇和結(jié)果驗證四個步驟，從而科學(xué)有效地識別關(guān)鍵核心技術(shù)。對此，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)識別總體流程框架，如圖2所示。

五、研究結(jié)論、未來展望及研究貢獻(xiàn)

（一）研究結(jié)論

本文采用系統(tǒng)性綜述法，從關(guān)鍵核心技術(shù)概念界定出發(fā)，提煉其三大特征并歸納關(guān)鍵核心技術(shù)識別應(yīng)遵循的一般流程。具體結(jié)論如下：

第一，從關(guān)鍵核心技術(shù)與核心技術(shù)的區(qū)別來看，關(guān)鍵核心技術(shù)是核心技術(shù)中的關(guān)鍵部分。從戰(zhàn)略地位與產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)系上看，關(guān)鍵核心技術(shù)指的是在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步的過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用、在產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展中起決定性作用的技術(shù)。

第二，關(guān)鍵核心技術(shù)具有技術(shù)關(guān)鍵性、核心價值性和長期累積性三個特征。關(guān)鍵核心技術(shù)處于技術(shù)體系核心位置，主導(dǎo)其他技術(shù)的發(fā)展方向，體現(xiàn)了其技術(shù)關(guān)鍵性；關(guān)鍵核心技術(shù)往往具有很高的戰(zhàn)略價值，體現(xiàn)其核心價值屬性；由于其復(fù)雜性和高壁壘性，關(guān)鍵核心技術(shù)需要長期積累和持續(xù)投入才能實現(xiàn)突破，因此具有長期累積性。

第三，關(guān)鍵核心技術(shù)識別應(yīng)按照領(lǐng)域選取、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、方法選擇、結(jié)果驗證四個步驟進(jìn)行。領(lǐng)域選取按照研究對象的不同可以分為微觀領(lǐng)域與宏觀領(lǐng)域；數(shù)據(jù)準(zhǔn)備中，不同數(shù)據(jù)范圍和類型發(fā)揮重要作用；方法選擇上，當(dāng)前關(guān)鍵核心技術(shù)的識別主要有專家經(jīng)驗法、指標(biāo)評價法、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)法和人工智能法；結(jié)果驗證方面，雖然大多數(shù)文獻(xiàn)未廣泛關(guān)注此問題，但仍有少數(shù)文獻(xiàn)提出交叉驗證與實踐核實，可以作為檢驗結(jié)果穩(wěn)健性的手段。

（二）未來展望

關(guān)鍵核心技術(shù)識別僅僅是解決中國重要領(lǐng)域面臨\"卡脖子\"問題的第一步，學(xué)術(shù)界需要進(jìn)一步加大研究力度，以探索如何更好地實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。本文認(rèn)為，未來可以從以下幾個方向展開研究：

第一，融合人工智能大模型的方法識別關(guān)鍵核心技術(shù)。隨著技術(shù)和數(shù)據(jù)處理能力的進(jìn)步，自動化和高精度的識別手段將成為主流。特別是基于人工智能大模型的識別方法，能夠在大規(guī)模數(shù)據(jù)處理和實時分析中展現(xiàn)顯著優(yōu)勢，這將在未來技術(shù)識別領(lǐng)域中發(fā)揮關(guān)鍵作用。

第二，可以從技術(shù)預(yù)測的角度進(jìn)行更深一步的探索。技術(shù)識別僅僅代表了目前技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀，而技術(shù)的變革是日新月異的，因此，對關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行預(yù)測將會成為未來重點研究方向。

第三，可以從技術(shù)突破的角度深入探索關(guān)鍵核心技術(shù)。研究哪些因素會影響技術(shù)突破，這將為制定技術(shù)突破路徑提供重要參考，對解決“卡脖子”問題具有重要的技術(shù)戰(zhàn)略影響與經(jīng)濟(jì)影響。

（三）研究貢獻(xiàn)

本文的研究具有重要的理論貢獻(xiàn)與實踐啟示。

理論貢獻(xiàn)方面，本文通過系統(tǒng)梳理相關(guān)文獻(xiàn)，深入界定了“關(guān)鍵核心技術(shù)”的概念，并提煉技術(shù)關(guān)鍵性、核心價值性和長期累積性三大關(guān)鍵特征，為后續(xù)理論研究和實踐應(yīng)用奠定了堅實基礎(chǔ)。同時，本文構(gòu)建了涵蓋領(lǐng)域選取、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、方法選擇和結(jié)果驗證四個步驟的技術(shù)識別流程框架，有效解決了現(xiàn)有研究中方法分散、單一的問題。

實踐啟示方面，基于上述理論成果，本文認(rèn)為，政府部門應(yīng)以識別結(jié)果為依據(jù)，精準(zhǔn)定位產(chǎn)業(yè)鏈中關(guān)鍵核心技術(shù)的重要環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)，制定國家級或區(qū)域性技術(shù)攻關(guān)規(guī)劃。企業(yè)作為技術(shù)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)升級的重要主體，應(yīng)充分利用關(guān)鍵核心技術(shù)識別所揭示的前沿動態(tài)、瓶頸風(fēng)險及未來發(fā)展趨勢，制定精準(zhǔn)的研發(fā)戰(zhàn)略并積極推動技術(shù)路線圖的落地實施。與此同時，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)聚焦以關(guān)鍵核心技術(shù)為主攻方向的前沿基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)多學(xué)科交叉合作，圍繞技術(shù)識別的成果，切實優(yōu)化技術(shù)研發(fā)路徑和攻關(guān)策略。

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[責(zé)任編輯：陶繼華]