MOA理論驅(qū)動(dòng)下創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響

中圖分類(lèi)號(hào)：F273.1；F832.51 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-5097（2025）07-0020-15

The Impact of Innovation Dilemmas on Core Technological Breakthroughs in Enterprises： AMOA Theory-DrivenPerspective

XUEXimeng，LI Bin，ZHANG Tingting，ZHANGQirui （SchoolofManagementScienceandEngineering，Shanxi UniversityofFinanceandEconomics，TayuanO3Ooo6，China） Abstract：Withthepersistent risein inovationuncertainty，whether enterprisescanachieve breakthroughsincore technologies amidst innovation dilemmas has become acritical issue requiring urgent resolution.This essay takes Ashare listed companies on the Shanghai and Shenzhen Stock Exchanges from 2019 to 2023as observational cases， integrating two analytical methods—dynamic Qualitative Comparative Analysis （QCA）and Propensity Score Matching （PSM）—toexaminetheefectsofdiferentantecedentconfigurationsonbreakthroughsincoretechnologies，basedonhe identification of multipleconfiguration paths leading to corporate innovation dilemmas from the perspective of MOA （Motivation-Opportunity-Ability）theory.Thefindingsrevealthattheemergenceofhigh innovationdilemmasin enterprisesresultsfromtheinterplayofMotivation，Opportunity，andAbilityfactors.Specifically，5distinctconfigurations areidentifiedas leading to high innovationdilemmas，whicharefurtherclasified into threecategories：motivationsource-constrainedandability-deficientdilemmas;market-opportunity-missedandability-insuicientdilemmas;and learning-absorption-capability-limiteddilemmas.Moreover，these5configurations exhibitdiferentiatedimpactsoncore technological breakthroughs within enterprises.

KeyWords：innovationdilemma;breakthroughs incore technologies;MOA theory;antecedentconfigurations

一、引言

新一輪科技革命、產(chǎn)業(yè)革命蓬勃興起，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)日趨白熱化。科技實(shí)力，尤其是核心技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，成為國(guó)家間綜合實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素[1]。與一般科技創(chuàng)新相比，核心技術(shù)作為技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵力量，是我國(guó)落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，邁向高水平自立自強(qiáng)的重要支柱。然而，當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、技術(shù)封鎖壁壘高筑、VUCA時(shí)代沖擊加劇了國(guó)際營(yíng)商環(huán)境的動(dòng)蕩性，使得中國(guó)企業(yè)在創(chuàng)新征途上的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性日益增加，創(chuàng)新失敗的概率顯著提升[2]。企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效期望落差與能力剛性的加劇，致使其在面對(duì)市場(chǎng)變化和技術(shù)革新時(shí)，難以靈活調(diào)整創(chuàng)新策略和方向，陷入創(chuàng)新鎖定狀態(tài)，從而遭遇嚴(yán)重的創(chuàng)新困境。面對(duì)如此嚴(yán)峻的創(chuàng)新挑戰(zhàn)，本文提出一個(gè)值得深思的問(wèn)題：在創(chuàng)新困境的重壓之下，中國(guó)企業(yè)能否會(huì)毅然決然地采取核心技術(shù)突破戰(zhàn)略，打破創(chuàng)新困局，開(kāi)辟一條通往成功的新路徑？

已有研究證明，后果的顯現(xiàn)可歸因于前因的存在與強(qiáng)度[3-4]，因而，企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破可通過(guò)辨析導(dǎo)致創(chuàng)新困境的前因來(lái)解釋。當(dāng)前，學(xué)術(shù)界圍繞創(chuàng)新困境的前因進(jìn)行了初步探索，但多數(shù)研究局限于政府補(bǔ)貼[3]、市場(chǎng)環(huán)境[5]、動(dòng)態(tài)能力[等單一層面，孤立地探討某一因素對(duì)創(chuàng)新困境的凈效應(yīng)，忽略了創(chuàng)新困境的形成是多因素并發(fā)的結(jié)果[7]。考慮企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程會(huì)受高管注意力配置[8]、內(nèi)外部機(jī)會(huì)[9]、企業(yè)自身能力[10-11.6]等多方面綜合影響，本文依托MOA理論，構(gòu)建動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力整合性分析框架，從全局視角闡釋導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新困境的多元復(fù)雜機(jī)理，全面剖析企業(yè)創(chuàng)新困境的生成邏輯與路徑。此外，現(xiàn)有研究多基于傳統(tǒng)回歸方法割裂式地討論前因與行為、行為與后果之間的關(guān)系，忽略了前因一行為一后果的整體關(guān)聯(lián)機(jī)制。因此，不同前因?qū)е碌膭?chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響效應(yīng)尚未清晰闡明。

鑒于此，本文采用中國(guó)上市企業(yè)數(shù)據(jù)，結(jié)合動(dòng)態(tài)QCA與傾向得分匹配（PSM）兩種分析方法，揭示MOA理論驅(qū)使下不同前因組態(tài)導(dǎo)致的創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響。第一步，基于MOA理論，從動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力三維視角辨識(shí)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新困境的前因變量，并利用動(dòng)態(tài)QCA方法解析企業(yè)創(chuàng)新困境的多元生成路徑。第二步，基于動(dòng)態(tài)QCA充分性分析得到的多元組態(tài)，利用PSM分析方法，探析不同類(lèi)型創(chuàng)新困境組態(tài)對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響效應(yīng)。本文試圖回答以下問(wèn)題：致使企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境的核心要素有哪些？導(dǎo)致企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的組態(tài)路徑有哪些？各類(lèi)型創(chuàng)新困境組態(tài)對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破存在何種影響？

二、文獻(xiàn)回顧與模型構(gòu)建

（一）MOA理論與企業(yè)創(chuàng)新困境

MOA理論最早由Blumberg和Pringle提出，闡釋了動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力對(duì)工作績(jī)效的影響效應(yīng)[2]。動(dòng)機(jī)是激發(fā)個(gè)體行為的內(nèi)在動(dòng)力，反映個(gè)體參與行動(dòng)的意愿；機(jī)會(huì)是引導(dǎo)個(gè)體行為的推動(dòng)力，為行為的實(shí)現(xiàn)提供內(nèi)部動(dòng)力與外在條件；能力是加固個(gè)體行動(dòng)效能的驅(qū)動(dòng)力，揭示行動(dòng)所需的知識(shí)與技能。三者協(xié)同聯(lián)動(dòng)，共同推動(dòng)個(gè)體行為的產(chǎn)生[13]。隨著MOA理論在人力資源管理、組織行為領(lǐng)域的廣泛滲透，其在創(chuàng)新領(lǐng)域的作用逐漸受到重視[14]。基于創(chuàng)新過(guò)程的復(fù)雜性與不確定性，動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)、能力在塑造創(chuàng)新機(jī)遇的同時(shí)，也會(huì)給企業(yè)帶來(lái)一定的創(chuàng)新挑戰(zhàn)。MOA理論應(yīng)用于企業(yè)創(chuàng)新困境的研究主要表現(xiàn)在：其一，基于動(dòng)機(jī)與機(jī)會(huì)交互視角，從雙元?jiǎng)?chuàng)新理論解讀，突破式創(chuàng)新決策激發(fā)企業(yè)采取開(kāi)放和探索的姿態(tài)，積極捕捉實(shí)現(xiàn)新功能的機(jī)會(huì)，不僅能夠強(qiáng)化企業(yè)主動(dòng)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)機(jī)[15]，而且能夠通過(guò)超前識(shí)別技術(shù)躍遷窗口期，顯著提升企業(yè)把握巔覆性機(jī)會(huì)的能力，形成創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與市場(chǎng)機(jī)會(huì)的正向反饋循環(huán)，進(jìn)而有效降低企業(yè)陷人創(chuàng)新困境的風(fēng)險(xiǎn)。相比之下，漸進(jìn)式創(chuàng)新決策驅(qū)使下的任務(wù)鎖定效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)過(guò)度聚焦現(xiàn)有產(chǎn)品的局部?jī)?yōu)化，在降低機(jī)會(huì)識(shí)別敏感度的同時(shí)，引發(fā)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)衰減與機(jī)會(huì)錯(cuò)配的雙重風(fēng)險(xiǎn)。其二，基于動(dòng)機(jī)與能力交互視角，注意力基礎(chǔ)觀認(rèn)為，高管團(tuán)隊(duì)的注意力配置是影響企業(yè)創(chuàng)新效果的重要因素，而政府補(bǔ)助為高管注意力有效配置提供資源支撐，促使企業(yè)將高管注意力轉(zhuǎn)化為加快創(chuàng)新研發(fā)、擺脫創(chuàng)新困境的內(nèi)在動(dòng)力[8]。其三，基于機(jī)會(huì)與能力交互視角，機(jī)會(huì)窗口在企業(yè)技術(shù)突破中扮演著關(guān)鍵角色，在此過(guò)程中，動(dòng)態(tài)能力憑借靈活的整合適應(yīng)功能幫助企業(yè)抓住機(jī)會(huì)窗口以實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越[16，從而降低企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的可能性。

綜上，既有研究多聚焦MOA理論的雙元交互視角，基于傳統(tǒng)回歸方法剖析其與企業(yè)創(chuàng)新困境的線性關(guān)系，主要存在以下不足：一是僅關(guān)注動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)交互可能會(huì)忽略能力適配性對(duì)機(jī)會(huì)捕捉的約束，僅關(guān)注動(dòng)機(jī)-能力交互可能會(huì)忽略外部機(jī)會(huì)突變時(shí)能力剛性對(duì)動(dòng)機(jī)的削弱性，僅關(guān)注機(jī)會(huì)-能力交互可能會(huì)淡化動(dòng)機(jī)持續(xù)性對(duì)長(zhǎng)期能力建設(shè)的支撐；二是傳統(tǒng)回歸方法無(wú)法全面評(píng)估動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新困境的協(xié)同作用效果。因此，有必要進(jìn)一步識(shí)別MOA理論驅(qū)動(dòng)下企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的組合因素，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破掃清障礙。

（二）創(chuàng)新困境與企業(yè)核心技術(shù)突破

依據(jù)企業(yè)行為理論學(xué)派的有限理性決策框架，管理者在創(chuàng)新效果評(píng)估中普遍存在認(rèn)知閥限效應(yīng)，其通常通過(guò)設(shè)置創(chuàng)新期望目標(biāo)形成決策參照點(diǎn)[17.3]，此參照點(diǎn)不僅反映管理者對(duì)創(chuàng)新成功的預(yù)期，還體現(xiàn)其對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的容忍度。然而，當(dāng)實(shí)際創(chuàng)新績(jī)效未能達(dá)到或超過(guò)預(yù)設(shè)期望目標(biāo)時(shí)，管理者會(huì)感知到顯著的落差[18]，這種落差不僅是對(duì)創(chuàng)新成果的直接評(píng)價(jià)，更是對(duì)決策質(zhì)量的反思。在此情境下，創(chuàng)新困境逐漸顯現(xiàn)：一方面，管理者可能因未能達(dá)成預(yù)期目標(biāo)而面臨內(nèi)部和外部的壓力，包括股東、員工、客戶(hù)及市場(chǎng)等多方面的質(zhì)疑和不滿，這種壓力可能會(huì)導(dǎo)致管理層的信心受挫，進(jìn)一步影響企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和方向[19；另一方面，創(chuàng)新績(jī)效的低下可能會(huì)暴露企業(yè)在創(chuàng)新策略、資源配置、技術(shù)路徑和市場(chǎng)洞察等方面的不足，這些不足如果得不到及時(shí)且有效的識(shí)別與解決，將會(huì)使企業(yè)陷入創(chuàng)新困境[2]。

已有研究表明，創(chuàng)新困境主要通過(guò)認(rèn)知一行為的傳導(dǎo)鏈對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破產(chǎn)生差異化影響。從認(rèn)知重構(gòu)角度來(lái)看，管理者通過(guò)從創(chuàng)新困境中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，解碼創(chuàng)新困境的隱性知識(shí)[20]，實(shí)現(xiàn)認(rèn)知重構(gòu)與資源動(dòng)態(tài)編排，與核心技術(shù)突破所強(qiáng)調(diào)的資源獲取與整合的核心理念不謀而合[21]。從行為規(guī)避角度來(lái)看，創(chuàng)新困境往往會(huì)使企業(yè)出于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的本能，陷入創(chuàng)新活力匱乏的境地，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)突破式創(chuàng)新的時(shí)間成本劇增[22]，關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的科研創(chuàng)新速度銳減。

盡管現(xiàn)有研究對(duì)創(chuàng)新困境與企業(yè)核心技術(shù)突破的異質(zhì)性關(guān)系展開(kāi)了探討，但鮮有研究就創(chuàng)新困境的成因進(jìn)行解釋。考慮不同前因?qū)е碌膭?chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響可能存在差異，且創(chuàng)新困境形成的多重因素具有并發(fā)性，有必要進(jìn)一步驗(yàn)證基于前因組態(tài)的創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響效應(yīng)。

（三）基于MOA理論的企業(yè)創(chuàng)新困境組態(tài)模型構(gòu)建

1.動(dòng)機(jī)層

在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中，創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性行為本質(zhì)上是受動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生性過(guò)程。高階理論強(qiáng)調(diào)，高管的戰(zhàn)略認(rèn)知與決策偏好在企業(yè)創(chuàng)新決策中處于核心地位[23]。鑒于創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的成果不確定性與路徑依賴(lài)性，高管團(tuán)隊(duì)必須通過(guò)動(dòng)態(tài)追蹤外部創(chuàng)新環(huán)境變化趨勢(shì)，并基于組織資源稟賦進(jìn)行快速戰(zhàn)略響應(yīng)，才能有效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新過(guò)程中的“模糊前端\"挑戰(zhàn)。依據(jù)注意力基礎(chǔ)觀，企業(yè)戰(zhàn)略選擇與資源分配本質(zhì)上是高管注意力配置的外顯化過(guò)程[24]。在創(chuàng)新決策情景中，高管團(tuán)隊(duì)往往需要在多重可選路徑中進(jìn)行戰(zhàn)略權(quán)衡，而最終決策方向與資源傾斜程度，直接取決于高管團(tuán)隊(duì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)顛覆、組織變革等創(chuàng)新相關(guān)議題的注意力強(qiáng)度與持續(xù)性[8]。因此，本文以創(chuàng)新注意力作為動(dòng)機(jī)層面的主要因素。

高管團(tuán)隊(duì)將更多的注意力聚焦于創(chuàng)新、前沿尖端技術(shù)，能夠?yàn)槠髽I(yè)進(jìn)入新市場(chǎng)提供有利契機(jī)，激勵(lì)企業(yè)摒棄傳統(tǒng)落后的創(chuàng)新理念，主動(dòng)擁抱人工智能等數(shù)智化技術(shù)，從而提高創(chuàng)新效率，降低企業(yè)創(chuàng)新失敗的可能性。同時(shí)，如果高管團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新注意力高度集中，那么對(duì)于在創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)的挑戰(zhàn)會(huì)保持更加積極樂(lè)觀的心態(tài)，從而促使管理者制定更具前瞻性的創(chuàng)新決策，進(jìn)而擺脫創(chuàng)新桎梏。然而，反觀管理者短視主義這一視角，其揭示了管理者對(duì)不確定性組織行為及戰(zhàn)略的狹隘看法[25]，他們往往會(huì)依賴(lài)當(dāng)前的經(jīng)營(yíng)模式而忽略外部機(jī)會(huì)的無(wú)限可能性。這意味著高管團(tuán)隊(duì)在創(chuàng)新方面的注意力將大幅下降，僅關(guān)注當(dāng)前的創(chuàng)新策略以維持現(xiàn)狀，在一定程度上會(huì)加劇企業(yè)創(chuàng)新鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，從而陷入創(chuàng)新困境[8]。

2.機(jī)會(huì)層

在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中，機(jī)會(huì)表現(xiàn)為助力企業(yè)煥發(fā)創(chuàng)新活力的內(nèi)、外部環(huán)境。在企業(yè)生命周期演進(jìn)過(guò)程中，無(wú)形市場(chǎng)環(huán)境與有形政策干預(yù)共同構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的雙向驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。一方面，市場(chǎng)制度的完善性與政府扶持在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了良好的輔助作用；另一方面，政府職能錯(cuò)位、市場(chǎng)機(jī)制盲目性也會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程[26]。因而，有必要厘清政府與市場(chǎng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用邊界，有效發(fā)揮政策指引與市場(chǎng)決定性作用，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新夯實(shí)基礎(chǔ)。另外，既有研究表明，技術(shù)范式轉(zhuǎn)變與迭代為后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超提供了技術(shù)機(jī)會(huì)窗口[9-10]。因此，本文借鑒王昶等（2024）的研究，以政策機(jī)會(huì)窗口、市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、技術(shù)機(jī)會(huì)窗口作為機(jī)會(huì)層面的主要因素。

政策機(jī)會(huì)窗口是指政府政策變化、制度干預(yù)、財(cái)政扶持等為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造的機(jī)遇[27]。基于資源基礎(chǔ)理論，政策機(jī)會(huì)窗口能夠?yàn)槠髽I(yè)提供充足的創(chuàng)新資源儲(chǔ)備。政府補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策紅利會(huì)為企業(yè)研發(fā)活動(dòng)注入足夠的資金，在緩解融資約束的同時(shí)也會(huì)降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，減少“搭便車(chē)”行為，彌補(bǔ)企業(yè)研發(fā)成果的正外部性帶來(lái)的創(chuàng)新績(jī)效損失[28]，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新熱情。然而，政府扶持在一定程度上也會(huì)造成擠出效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)陷入創(chuàng)新困境。一方面，在政策紅利的誘惑下，企業(yè)為了獲取更多的資金支持可能會(huì)進(jìn)行更多成本低、短期效益好的“表面”創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新質(zhì)量難以保證。另一方面，企業(yè)為了得到更多的創(chuàng)新資金極易發(fā)生尋租行為。為獲取外部融資，部分企業(yè)可能會(huì)傾向于采取尋租策略，將更多的資源投入與政府建立強(qiáng)關(guān)系中。這種動(dòng)機(jī)容易引發(fā)策略性創(chuàng)新29行為，致使創(chuàng)新活動(dòng)流于表面，增加陷入創(chuàng)新困境的概率。

市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口是指區(qū)域制度環(huán)境變化、市場(chǎng)機(jī)制改革等為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造的機(jī)遇。在市場(chǎng)發(fā)展程度較高的區(qū)域，市場(chǎng)機(jī)制與法律制度較為完善，政府干預(yù)相對(duì)較少[30]，企業(yè)能夠憑借地區(qū)發(fā)展優(yōu)勢(shì)以較低成本獲取更多研發(fā)資金，減輕因資金約束導(dǎo)致創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)加劇的負(fù)擔(dān)。同時(shí)，較高的市場(chǎng)化進(jìn)程意味著企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的動(dòng)蕩性，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)倒逼企業(yè)變革傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)模式，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高創(chuàng)新水平，進(jìn)而降低創(chuàng)新困境發(fā)生的概率。在市場(chǎng)發(fā)展程度較低的區(qū)域，市場(chǎng)法規(guī)與產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的不完善會(huì)導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生非理性的機(jī)會(huì)主義行為，管理層可能會(huì)為謀取私利而使公司利益受損[]，挫傷企業(yè)創(chuàng)新積極性，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新效率低下，增加遭遇創(chuàng)新困境的可能性。此外，市場(chǎng)化程度較低的區(qū)域政府干預(yù)性較強(qiáng)，會(huì)在一定程度上扭曲市場(chǎng)要素配置，若在此時(shí)開(kāi)展技術(shù)研發(fā)容易使企業(yè)陷入創(chuàng)新泥潭。

技術(shù)機(jī)會(huì)窗口是指新舊技術(shù)更迭、技術(shù)范式轉(zhuǎn)變等為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造的機(jī)遇。基于技術(shù)生態(tài)位視角，技術(shù)范式的動(dòng)態(tài)演進(jìn)促使企業(yè)通過(guò)技術(shù)生態(tài)位異動(dòng)性變革企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，提高創(chuàng)新能力。就技術(shù)生態(tài)位寬度而言，技術(shù)生態(tài)位越寬表明企業(yè)技術(shù)多元化程度越高，越能為企業(yè)異質(zhì)性技術(shù)知識(shí)的獲取提供有利渠道，促使企業(yè)進(jìn)行多元技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的布局[31]，幫助企業(yè)以技術(shù)積累的優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值最大化，降低遭遇創(chuàng)新困境的概率。然而，企業(yè)技術(shù)專(zhuān)利適用范圍越廣，越容易誘使同行企業(yè)使用該技術(shù)[32]，更容易使企業(yè)因技術(shù)鎖定而陷入創(chuàng)新困境。就技術(shù)生態(tài)位重疊度而言，技術(shù)生態(tài)位重疊度越高，越會(huì)增加與其他企業(yè)的技術(shù)相似度，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)性的壓力也會(huì)加劇企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致創(chuàng)新效果不佳，進(jìn)而使得企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境的可能性增加。

3.能力層

在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中，能力表現(xiàn)為塑造企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能的知識(shí)和技能儲(chǔ)備。在復(fù)雜多變的動(dòng)蕩環(huán)境下，企業(yè)不僅需要?jiǎng)?chuàng)新知識(shí)、技術(shù)、人才等資源的積累，更需要高階的動(dòng)態(tài)能力，即整合、適應(yīng)、吸收能力。動(dòng)態(tài)能力內(nèi)嵌于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中，在企業(yè)新舊知識(shí)融合、價(jià)值創(chuàng)造與轉(zhuǎn)換中發(fā)揮關(guān)鍵作用[16]。因此，本文基于動(dòng)態(tài)能力視角，以協(xié)調(diào)整合能力、環(huán)境適應(yīng)能力、學(xué)習(xí)吸收能力作為能力層面的主要因素。

協(xié)調(diào)整合能力反映了企業(yè)通過(guò)重新整合、配置優(yōu)化內(nèi)外部資源以應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化的能力。依據(jù)資源基礎(chǔ)理論，企業(yè)創(chuàng)新行為需要相匹配的資源作為保障。創(chuàng)新模式變革成本高、周期長(zhǎng)，需要消耗過(guò)多的資源，而協(xié)調(diào)整合能力較強(qiáng)的企業(yè)從外部識(shí)別并獲取創(chuàng)新活動(dòng)所需資源的難度較小[]，加之其對(duì)資源高效的重構(gòu)與利用能力使得資源效用能夠得以充分發(fā)揮，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供足夠的資源支撐，降低企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的概率。但若企業(yè)過(guò)度關(guān)注資源整合而忽略對(duì)新資源的探索，將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)因時(shí)間、精力的消耗而落入能力陷阱[33]，創(chuàng)新效果受到制約，增加企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的可能性。

環(huán)境適應(yīng)能力反映了企業(yè)對(duì)外部環(huán)境變化的辨析與應(yīng)變能力。一方面，創(chuàng)新變革涉及全方位、多角度的改造升級(jí)，根據(jù)組織柔性理論，具備較高環(huán)境適應(yīng)能力的企業(yè)能夠根據(jù)創(chuàng)新環(huán)境的變化趨勢(shì)靈活調(diào)整戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)造機(jī)會(huì)[34]。另一方面，環(huán)境適應(yīng)能力越強(qiáng)的企業(yè)，對(duì)外界技術(shù)演進(jìn)動(dòng)向、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化的感知能力越強(qiáng)，能夠及時(shí)預(yù)防并應(yīng)對(duì)創(chuàng)新過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境的概率。

學(xué)習(xí)吸收能力反映了企業(yè)解析、消化、利用知識(shí)并將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值的能力[35.10]。創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)是知識(shí)創(chuàng)造的過(guò)程，學(xué)習(xí)吸收能力強(qiáng)的企業(yè)具備較高的知識(shí)轉(zhuǎn)化效率，企業(yè)獲取的跨邊界資源也會(huì)隨之增加，有助于外來(lái)前沿技術(shù)與知識(shí)的引進(jìn)，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式創(chuàng)新，從而降低企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的可能性。此外，強(qiáng)大的學(xué)習(xí)吸收能力能夠促進(jìn)企業(yè)跨部門(mén)合作與知識(shí)共享[36]，多樣化專(zhuān)業(yè)知識(shí)集聚形成強(qiáng)有力的創(chuàng)新思維碰撞效應(yīng)，賦予企業(yè)主動(dòng)應(yīng)對(duì)創(chuàng)新困局的底氣，減緩企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境的速度。

綜合前文分析，在MOA（動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力）理論框架的指引下，本文得出導(dǎo)致企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的7個(gè)前因變量。受制于7個(gè)前因變量間錯(cuò)綜交織的復(fù)雜聯(lián)系和現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新困境組態(tài)研究的稀缺性，前文僅解析了7個(gè)前因變量與創(chuàng)新困境的直接關(guān)聯(lián)。但從實(shí)際來(lái)看，創(chuàng)新困境的生成并非單一因素所能解釋的，這7個(gè)方面的直接關(guān)聯(lián)只是前述7個(gè)前因變量構(gòu)成組態(tài)的一個(gè)子集[37]，即創(chuàng)新困境局面的形成是動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力共同作用的結(jié)果。考慮現(xiàn)有研究對(duì)創(chuàng)新困境下企業(yè)如何打破創(chuàng)新枷鎖，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破這一問(wèn)題的討論存在歧義，且關(guān)于動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力三類(lèi)因素交互對(duì)創(chuàng)新困境與企業(yè)核心技術(shù)突破之間關(guān)系的影響更是鮮有涉及，因此，本文將企業(yè)核心技術(shù)突破作為一個(gè)核心要素納人研究框架并在后文進(jìn)行驗(yàn)證。具體研究框架如圖1所示。

圖1研究框架

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

本文選取動(dòng)態(tài)QCA方法進(jìn)行前提性研究，原因在于：一方面，創(chuàng)新困境的形成并非單一因素所致，而是多因素耦合共生的結(jié)果，動(dòng)態(tài)QCA方法通過(guò)布爾代數(shù)與集合論能夠識(shí)別條件組合與結(jié)果的充分性關(guān)系，適用于探索多因素并發(fā)效應(yīng)[38]。另一方面，傳統(tǒng)QCA方法對(duì)時(shí)間維度的考量有所欠缺，其基于截面數(shù)據(jù)得到的研究結(jié)論僅能反映經(jīng)濟(jì)周期某一時(shí)間點(diǎn)的特征，可能會(huì)導(dǎo)致研究結(jié)果存在爭(zhēng)論[39]。鑒于創(chuàng)新困境的動(dòng)態(tài)演進(jìn)性，單獨(dú)探討某一時(shí)點(diǎn)的前因組態(tài)，難以全面揭示其中的復(fù)雜因果邏輯及縱向組態(tài)效果。動(dòng)態(tài)QCA方法則從跨層次視角，基于面板數(shù)據(jù)，通過(guò)對(duì)組態(tài)匯總一致性、匯總覆蓋度、組間、組內(nèi)結(jié)果的考察，解析導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新困境的多元跨層次等效路徑的時(shí)空效應(yīng)。

本文選取傾向得分匹配法（PSM）進(jìn)行相關(guān)性研究，原因在于：其一，創(chuàng)新困境的形成是非隨機(jī)的，是動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)、能力等多因素綜合作用的結(jié)果，同時(shí)，這些因素又會(huì)影響企業(yè)核心技術(shù)突破，樣本自選擇偏差問(wèn)題存在；其二，本文部分組態(tài)涉及案例較少，離回歸分析的要求有一定差距，存在小樣本偏誤問(wèn)題。而PSM聚焦反事實(shí)分析，以實(shí)驗(yàn)組陷入創(chuàng)新困境為可觀測(cè)事實(shí)，實(shí)驗(yàn)組未陷入創(chuàng)新困境為不可觀測(cè)的反事實(shí)，通過(guò)捕捉與實(shí)驗(yàn)組類(lèi)似的控制組，不僅可以最大限度緩解樣本自選擇偏差與小樣本偏誤問(wèn)題，還可以在一定程度上緩解函數(shù)模型設(shè)定錯(cuò)誤，為評(píng)估創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響提供有效的處理效應(yīng)結(jié)果。

（二）樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2019—2023年滬深A(yù)股上市企業(yè)為觀測(cè)案例，并通過(guò)剔除ST、*ST等財(cái)務(wù)狀況異常企業(yè)，剔除金融類(lèi)、保險(xiǎn)類(lèi)企業(yè)，剔除數(shù)據(jù)缺失樣本等，最終篩選出313家企業(yè)1565個(gè)觀測(cè)值作為研究對(duì)象。其中，專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)；創(chuàng)新注意力數(shù)據(jù)來(lái)源于新浪財(cái)經(jīng)網(wǎng)、巨潮資訊網(wǎng)；市場(chǎng)化水平數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)；其余數(shù)據(jù)均來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)。

（三）組態(tài)分析變量測(cè)量與校準(zhǔn)

1.結(jié)果變量

本文的結(jié)果變量為創(chuàng)新困境。借鑒連燕玲等（2023）2的研究，本文以實(shí)際創(chuàng)新績(jī)效與創(chuàng)新期望目標(biāo)的差值來(lái)衡量企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境的程度。若實(shí)際創(chuàng)新績(jī)效減去創(chuàng)新期望目標(biāo)的差值小于0，表明企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境，反之則表明企業(yè)未遭遇創(chuàng)新困境。考慮專(zhuān)利授權(quán)量作為國(guó)家專(zhuān)利部門(mén)嚴(yán)格審核與正式認(rèn)定的關(guān)鍵指標(biāo)，不僅擁有高度的官方認(rèn)證效力，而且在衡量企業(yè)創(chuàng)新成果與創(chuàng)新質(zhì)量方面也能夠展現(xiàn)較強(qiáng)的闡釋力[40]。本文的實(shí)際創(chuàng)新績(jī)效以企業(yè)當(dāng)年專(zhuān)利授權(quán)量加1取對(duì)數(shù)來(lái)測(cè)度；創(chuàng)新期望目標(biāo)則用行業(yè)期望創(chuàng)新績(jī)效表征，具體測(cè)度方式為企業(yè)所屬行業(yè)t-1年創(chuàng)新績(jī)效的中位數(shù)。

2.前因變量

（1）動(dòng)機(jī)層面

本文動(dòng)機(jī)層面的前因變量為創(chuàng)新注意力。依據(jù)王旭超等（2023）[8的研究，本文采用董事會(huì)報(bào)告中體現(xiàn)創(chuàng)新的詞頻覆蓋度來(lái)測(cè)度創(chuàng)新注意力，即創(chuàng)新相關(guān)詞頻數(shù)/董事會(huì)報(bào)告總字?jǐn)?shù)。

（2）機(jī)會(huì)層面

本文機(jī)會(huì)層面的前因變量為政策機(jī)會(huì)窗口、市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、技術(shù)機(jī)會(huì)窗口。參考馬亮等（2023）[16]的做法，本文用企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表附注中當(dāng)年獲得的“政府補(bǔ)助\"科目總額的自然對(duì)數(shù)來(lái)測(cè)量政策機(jī)會(huì)窗口。借鑒李園園等（2022）30的研究，本文以中國(guó)各地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)表征市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口。鑒于數(shù)據(jù)僅公布至2019年，本文采用移動(dòng)平均算法得到2020一2023年的數(shù)據(jù)。相較于專(zhuān)利授權(quán)量受行政審查周期與引用量依賴(lài)技術(shù)擴(kuò)散周期的局限性，專(zhuān)利申請(qǐng)量能即時(shí)捕捉企業(yè)技術(shù)探索動(dòng)向，直觀反映企業(yè)實(shí)際技術(shù)水平。專(zhuān)利申請(qǐng)量越多，意味著企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)[33]，企業(yè)的技術(shù)窗口也隨之逐步拓寬。因此，參照馬亮等（2023）[的研究，本文利用觀測(cè)當(dāng)年企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量加1取自然對(duì)數(shù)來(lái)測(cè)算技術(shù)機(jī)會(huì)窗口。

（3）能力層面

本文能力層面的前因變量為協(xié)調(diào)整合能力、環(huán)境適應(yīng)能力、學(xué)習(xí)吸收能力。資本周轉(zhuǎn)率是企業(yè)協(xié)調(diào)利用資金效率、資源整合能力的重要表現(xiàn)[34]。周轉(zhuǎn)率越高，說(shuō)明企業(yè)協(xié)調(diào)整合能力越強(qiáng)。因此，本文用營(yíng)運(yùn)資本周轉(zhuǎn)率來(lái)測(cè)算企業(yè)協(xié)調(diào)整合能力，具體計(jì)算公式為：營(yíng)運(yùn)資本周轉(zhuǎn)率 ：=： 營(yíng)業(yè)收入/平均營(yíng)運(yùn)資金。

借鑒陳鈺芬等（2024）[26的做法，本文用企業(yè)當(dāng)年研發(fā)、資本、廣告三項(xiàng)主要支出的變異系數(shù)來(lái)測(cè)度環(huán)境適應(yīng)能力。具體測(cè)度方法如下：

其中， σ，m 分別表示企業(yè)在研發(fā)、資本、廣告三方面支出強(qiáng)度的標(biāo)準(zhǔn)差及平均值。

參照李梅等（2022）[34]的研究，本文用企業(yè)當(dāng)年研發(fā)支出占營(yíng)業(yè)收入的比重來(lái)衡量學(xué)習(xí)吸收能力。

3.變量校準(zhǔn)

參考Garcia-Castro 和Francoeur（2016）[41]的做法，本文采取直接校準(zhǔn)法對(duì)各變量進(jìn)行校準(zhǔn)。具體而言，將動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力三個(gè)層面的前因變量完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn)分別對(duì)應(yīng) 95% ！50%.5% ;創(chuàng)新困境這一結(jié)果變量的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)則基于行為學(xué)派理論，將0（實(shí)際創(chuàng)新績(jī)效等于創(chuàng)新期望目標(biāo)）設(shè)定為交叉點(diǎn)[42]，完全隸屬點(diǎn)和完全不隸屬點(diǎn)對(duì)應(yīng) 95% 和 5% 。各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)見(jiàn)表1所列。

表1變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)

（四）PSM分析變量測(cè)量

1.被解釋變量

本文被解釋變量為核心技術(shù)突破。借鑒杜傳忠和薛宇擇（2024）的研究，本文利用企業(yè)當(dāng)年核心技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)量加1取自然對(duì)數(shù)來(lái)測(cè)度核心技術(shù)突破。核心技術(shù)專(zhuān)利具體篩選步驟如下： ① 通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析數(shù)據(jù)庫(kù)獲取企業(yè)各項(xiàng)專(zhuān)利的專(zhuān)利名稱(chēng)、IPC分類(lèi)號(hào)、申請(qǐng)日期、申請(qǐng)?zhí)枴⒄认嚓P(guān)信息。 ② 依據(jù)《產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)創(chuàng)新發(fā)展目錄（2021版）》公布的1047項(xiàng)“五基\"產(chǎn)品和技術(shù)名稱(chēng)，對(duì)照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表（2023版）》，將1047項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域術(shù)語(yǔ)詞匯擴(kuò)展并加入Python的“jieba\"中文分詞庫(kù)中。 ③ 利用Python的分詞功能，對(duì)專(zhuān)利數(shù)據(jù)文件中的專(zhuān)利摘要及主要權(quán)利要求進(jìn)行文本分析，篩選出包含這些核心技術(shù)領(lǐng)域術(shù)語(yǔ)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)條目，通過(guò)這一過(guò)程，識(shí)別并提取企業(yè)的核心技術(shù)專(zhuān)利。 ④ 以企業(yè)當(dāng)年所申請(qǐng)的核心技術(shù)專(zhuān)利總和表征核心技術(shù)突破。

2.處理變量

本文將企業(yè)是否遭遇創(chuàng)新困境作為處理變量，若遭遇創(chuàng)新困境，則賦值為1，反之則賦值為0。

3.解釋變量

參照張明等（2020）37的研究，本文基于企業(yè)特性、資源基礎(chǔ)、組織架構(gòu)三個(gè)維度選取企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、所有權(quán)性質(zhì)、資產(chǎn)負(fù)債率、組織冗余、資產(chǎn)報(bào)酬率、融資約束、董事會(huì)獨(dú)立性、股權(quán)制衡度、兩職合一等10個(gè)變量作為解釋變量。

具體測(cè)量方式見(jiàn)表2所列。

表2PSM分析中解釋變量測(cè)量方式

四、組態(tài)結(jié)果分析

鑒于本文研究的核心目標(biāo)是企業(yè)能否在MOA理論驅(qū)使的創(chuàng)新困境情境下實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破，而非泛化地討論企業(yè)創(chuàng)新困境類(lèi)型，高創(chuàng)新困境代表企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的“臨界失效狀態(tài)”，是研究破局機(jī)制的最佳切人點(diǎn)。因此，本文僅針對(duì)高創(chuàng)新困境組態(tài)進(jìn)行探討。

（一）必要性分析

單個(gè)因素的必要性分析結(jié)果見(jiàn)表3所列。數(shù)據(jù)表明，動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力三個(gè)層面的前因變量匯總一致性均低于0.9的臨界值，說(shuō)明單個(gè)因素尚未構(gòu)成高創(chuàng)新困境的必要性條件。另外，在基于面板數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)QCA分析中，若組間一致性調(diào)整距離大于0.2，表明觀測(cè)案例存在時(shí)間效應(yīng)和跨案例效應(yīng)，需要進(jìn)一步考察前因變量的必要性[43]。由表3可知，高創(chuàng)新注意力、非高創(chuàng)新注意力、高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、非高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口的組間一致性調(diào)整距離均高于0.2的閾值。本文進(jìn)一步對(duì)其因果組合情況進(jìn)行分析，具體見(jiàn)表4所列。結(jié)果顯示，4個(gè)前因變量與結(jié)果組合的組間一致性水平均未達(dá)到0.9的閥值，表明單個(gè)前因變量并非促成高創(chuàng)新困境的必要因素。

表3必要性分析結(jié)果

續(xù)表3

注：“～”表示邏輯運(yùn)算的“非”。下同。

表4組間一致性調(diào)整距離 gt;0.2 因果組合情況

（二）充分性分析

參照杜運(yùn)周等（2022）[44]的研究，本文將一致性閾值設(shè)置為0.85，案例頻數(shù)設(shè)置為20，PRI閾值設(shè)置為0.75來(lái)構(gòu)建真值表，并以必要性分析結(jié)果為基準(zhǔn)，在強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)分析中對(duì)各前因變量均不作方向預(yù)設(shè)，最終得到產(chǎn)生高創(chuàng)新困境的核心、邊緣條件。

1.匯總結(jié)果分析

高創(chuàng)新困境的充分性分析結(jié)果見(jiàn)表5所列。結(jié)果顯示，匯總一致性為0.948，各組態(tài)一致性分別為0.942、0.942、0.943、0.941、0.948，均高于0.75的臨界值，且組間、組內(nèi)一致性調(diào)整距離均低于0.2，表明各組態(tài)均是構(gòu)成高創(chuàng)新困境的充分條件。匯總覆蓋度為0.564，說(shuō)明各組態(tài)對(duì)高創(chuàng)新困境具備較強(qiáng)的解釋性，解釋力度達(dá) 56.4% 。

路徑1：動(dòng)機(jī)本源受限-能力缺失型困境

組態(tài)S1a表明，即便企業(yè)面臨的政策機(jī)會(huì)窗口（邊緣條件）技術(shù)機(jī)會(huì)窗口（核心條件）較大，環(huán)境適應(yīng)能力較強(qiáng)（邊緣條件），也會(huì)因創(chuàng)新注意力（邊緣條件）與學(xué)習(xí)吸收能力（邊緣條件）不足導(dǎo)致企業(yè)陷入創(chuàng)新困境。究其根源，行為理論指出行動(dòng)源于意識(shí)，注意力配置方向往往指引企業(yè)的戰(zhàn)略方向[8，因而，可以推斷企業(yè)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出與創(chuàng)新注意力密切相關(guān)；較強(qiáng)的學(xué)習(xí)吸收能力能夠促使企業(yè)打破傳統(tǒng)的慣性思維，高效識(shí)別、吸收外來(lái)先進(jìn)的創(chuàng)新理念[33]，塑造企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。因此，在創(chuàng)新注意力與學(xué)習(xí)吸收能力缺失的情況下，無(wú)疑會(huì)增加企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的風(fēng)險(xiǎn)。

組態(tài)S1b表明，即便企業(yè)擁有良好的機(jī)會(huì)，即政策機(jī)會(huì)窗口（邊緣條件）市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口（邊緣條件）技術(shù)機(jī)會(huì)窗口（核心條件）較大，同時(shí)環(huán)境適應(yīng)能力較強(qiáng)（邊緣條件），但若缺乏創(chuàng)新注意力（邊緣條件）、協(xié)調(diào)整合能力（邊緣條件），也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境。究其根源，創(chuàng)新注意力是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的先行指標(biāo)，若高管創(chuàng)新注意力不足，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)市場(chǎng)響應(yīng)遲鈍、技術(shù)更新速度緩慢，創(chuàng)新成果受制約。此外，協(xié)調(diào)整合能力的強(qiáng)化是企業(yè)提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵[31]，通過(guò)內(nèi)外部資源整合，能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。因此，若企業(yè)長(zhǎng)期保持低下的創(chuàng)新注意力與協(xié)調(diào)整合能力，會(huì)使企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)弱化，一步步滑入創(chuàng)新困境的深淵。

路徑2：市場(chǎng)契機(jī)錯(cuò)失-能力不足型困境

組態(tài)S2a表明，在企業(yè)創(chuàng)新注意力（邊緣條件）集中、政策機(jī)會(huì)窗口（邊緣條件）與技術(shù)機(jī)會(huì)窗口（核心條件）顯著的情況下，若企業(yè)市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口（邊緣條件）缺失、協(xié)調(diào)整合能力（邊緣條件）不足，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境。究其根源，市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口為企業(yè)營(yíng)造了良好的營(yíng)商環(huán)境，能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供高質(zhì)量的信息保障，提高創(chuàng)新效率；協(xié)調(diào)整合能力通過(guò)資源高效整合利用為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供堅(jiān)實(shí)的資源支撐。因而，在市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口缺失的情境下，企業(yè)獲取市場(chǎng)信息的渠道受限，創(chuàng)新方向的選擇可能變得模糊，此時(shí)，若企業(yè)的協(xié)調(diào)整合能力也不足，將無(wú)法有效應(yīng)對(duì)資源短缺和配置不當(dāng)?shù)膯?wèn)題，從而增加企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境的可能性。

組態(tài)S2b表明，在存在較廣闊的政策機(jī)會(huì)窗口（邊緣條件）技術(shù)機(jī)會(huì)窗口（核心條件）的情況下，若企業(yè)市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口（邊緣條件）缺失，協(xié)調(diào)整合能力（邊緣條件）與學(xué)習(xí)吸收能力（邊緣條件）低下，會(huì)增加陷入創(chuàng)新困境的概率。究其根源，市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口缺失導(dǎo)致企業(yè)因市場(chǎng)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策等的不完善而增加創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)調(diào)整合能力不足導(dǎo)致企業(yè)資源利用效率低下，難以保證創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)性；學(xué)習(xí)吸收能力的欠缺則限制了企業(yè)對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的吸收和轉(zhuǎn)化能力，使得企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中難以突破現(xiàn)有的知識(shí)邊界和技術(shù)瓶頸。三個(gè)重要因素的喪失使得企業(yè)陷入創(chuàng)新意愿強(qiáng)卻沒(méi)有創(chuàng)新能力的泥沼，提高了遭遇創(chuàng)新困境的概率。

路徑3：學(xué)習(xí)吸收能力局限型困境

組態(tài)S3表明，在企業(yè)政策機(jī)會(huì)窗口（邊緣條件）、市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口（邊緣條件）技術(shù)機(jī)會(huì)窗口（核心條件）較大，環(huán)境適應(yīng)能力（邊緣條件）較強(qiáng)的情況下，若喪失學(xué)習(xí)吸收能力（邊緣條件），也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境。究其根源，學(xué)習(xí)吸收能力不僅能夠幫助企業(yè)快速適應(yīng)多變的市場(chǎng)環(huán)境，識(shí)別并應(yīng)用人工智能等前沿技術(shù)，優(yōu)化生產(chǎn)流程[33，還能夠幫助企業(yè)從外部汲取更多高價(jià)值的信息與知識(shí)，為創(chuàng)新活動(dòng)的多元化注入能量[20]。因此，即便是置身于充滿機(jī)遇的創(chuàng)新環(huán)境中，擁有諸多有利的內(nèi)外部條件，一旦學(xué)習(xí)吸收能力出現(xiàn)短板，企業(yè)也將難以充分把握這些機(jī)遇，更難以將外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部創(chuàng)新動(dòng)力，進(jìn)而可能導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)停滯不前，甚至陷人創(chuàng)新困境。

表5充分性分析結(jié)果

注：代表核心條件存在， ⑧ 代表核心條件缺失；代表邊緣條件存在， ? 代表邊緣條件缺失；“空白”表示該條件可存在亦可不存在。下同。

2.組間、組內(nèi)結(jié)果分析

由表5可知，5條組態(tài)的組間、組內(nèi)一致性調(diào)整距離均未超過(guò)0.2，說(shuō)明組態(tài)間不存在明顯的時(shí)間效應(yīng)與案例效應(yīng)，企業(yè)在2019—2023年觀測(cè)年份內(nèi)表現(xiàn)穩(wěn)定，進(jìn)一步表明匯總一致性結(jié)果的強(qiáng)解釋性。此外，本文進(jìn)一步探析了高創(chuàng)新困境下5條組態(tài)的時(shí)間變化趨勢(shì)（如圖2所示）。由圖2可知，2019—2023年間5個(gè)高創(chuàng)新困境的組態(tài)一致性在0.90～1.00 小幅度波動(dòng)，說(shuō)明企業(yè)創(chuàng)新困境的生成存在較強(qiáng)的路徑依賴(lài)性。同時(shí)，圖2顯示2022年為5個(gè)組態(tài)組間一致性的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。原因可能在于：2022年，科技部、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升行動(dòng)方案（2022—2023年）》，旨在通過(guò)推動(dòng)創(chuàng)新政策落地實(shí)施、加強(qiáng)技術(shù)人才向企業(yè)聚攏、支持企業(yè)前沿技術(shù)研發(fā)等引導(dǎo)企業(yè)攻克核心技術(shù)難關(guān)。盡管部分企業(yè)借此機(jī)遇實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新能力的飛躍，但受限于自身能力、創(chuàng)新認(rèn)知不足及組織慣性等因素，其未能充分利用這一政策紅利，導(dǎo)致與創(chuàng)新進(jìn)程較快的企業(yè)差距日益懸殊，最終陷入創(chuàng)新困境。

圖2高創(chuàng)新困境組態(tài)的組間一致性變化

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

借鑒杜運(yùn)周等（2022）[44的做法，本文采取調(diào)整一致性閾值和調(diào)整PRI閾值兩種方法對(duì)高創(chuàng)新困境的組態(tài)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表6所列。由表6列（1）可知，一致性閾值由0.85提高至0.90，得到的5條組態(tài)結(jié)果與原組態(tài)完全一致。由表6列（2）可知，PRI閾值由0.75調(diào)整為0.80，所得3條組態(tài)結(jié)果包含在原組態(tài)中。以上兩種方法證實(shí)了本研究組態(tài)結(jié)果的穩(wěn)健性。

表6穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù)表6

五、創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的PSM結(jié)果分析

前文基于MOA理論得到了導(dǎo)致企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境的5條組態(tài)路徑。以此為基礎(chǔ)，本文將進(jìn)一步考察MOA理論驅(qū)動(dòng)下不同組態(tài)路徑引致的創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破是否存在同質(zhì)的影響效果，即殊途是否同效？具體來(lái)說(shuō)，本文以遭遇創(chuàng)新困境的樣本為實(shí)驗(yàn)組，未遭遇創(chuàng)新困境的樣本為控制組，通過(guò)PSM方法探究5個(gè)不同類(lèi)型的創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響。

（一）企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境的傾向得分計(jì)算

PSM分析的首要前提是估算企業(yè)遭遇各類(lèi)型創(chuàng)新困境的傾向得分。借鑒張明等（2020）[37]和孫冰等（2025）[3]的做法，本文以5個(gè)類(lèi)型創(chuàng)新困境的組態(tài)是否發(fā)生為被解釋變量，以企業(yè)特性、資源基礎(chǔ)、組織架構(gòu)三個(gè)維度下的企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、所有權(quán)性質(zhì)、資產(chǎn)負(fù)債率、組織余、資產(chǎn)報(bào)酬率、融資約束、董事會(huì)獨(dú)立性、股權(quán)制衡度、兩職合一作為解釋變量，利用Logit回歸模型預(yù)測(cè)企業(yè)遭遇5個(gè)類(lèi)型創(chuàng)新困境的傾向得分。具體結(jié)果見(jiàn)表7所列。數(shù)據(jù)表明，Pseudo R² 值介于 0.05～0.15 ，模型解釋性合理，符合PSM對(duì)傾向得分估計(jì)的要求。

表7Logit回歸結(jié)果

續(xù)表7

注：***、**、分別表示在 1%5%.10% 的水平上顯著;括號(hào)內(nèi)為統(tǒng)計(jì)性檢驗(yàn)t值。下同。

（二）樣本匹配效果

本文依據(jù)遭遇各類(lèi)型創(chuàng)新困境的傾向得分進(jìn)行樣本匹配，并基于核匹配方法考察各類(lèi)型創(chuàng)新困境的PSM回歸結(jié)果是否滿足平行假設(shè)，見(jiàn)表8所列。結(jié)果顯示，匹配后所有變量的標(biāo)準(zhǔn)化偏差（%bias）均低于 10% 的限值，且所有t檢驗(yàn)結(jié)果接受原假設(shè)（ ∣t∣lt; 1.96），即實(shí)驗(yàn)組與控制組無(wú)系統(tǒng)性差異，表明本文樣本匹配效果理想。為進(jìn)一步驗(yàn)證本研究樣本匹配效果，以學(xué)習(xí)吸收能力局限型困境為例，展示了實(shí)驗(yàn)組與控制組的核密度函數(shù)對(duì)比圖（如圖3所示）。圖3顯示，學(xué)習(xí)吸收能力局限型困境實(shí)驗(yàn)組與控制組的核密度函數(shù)匹配前后存在顯著差異，控制變量偏倚度得到改善。這意味著匹配后已無(wú)法從企業(yè)特性、資源基礎(chǔ)、組織架構(gòu)等層面辨識(shí)企業(yè)是否遭遇創(chuàng)新困境。也就是說(shuō)，匹配后的實(shí)驗(yàn)組與控制組在所有控制變量上沒(méi)有顯著差異，唯一的區(qū)別在于前者遭遇了創(chuàng)新困境，而后者沒(méi)有。

表8平行假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

圖3實(shí)驗(yàn)組與控制組核密度函數(shù)對(duì)比

（三）不同類(lèi)型創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響分析

本文利用核匹配方法進(jìn)行平均效應(yīng)值（ATT）估計(jì)，同時(shí)將近鄰匹配（1：4）與半徑匹配（ ）的估計(jì)結(jié)果一并列示，以證實(shí)研究結(jié)果的穩(wěn)健性。各類(lèi)型創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響結(jié)果見(jiàn)表9所列。

表9顯示，組態(tài)S1a的企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境后的核心技術(shù)突破與控制組企業(yè)的核心技術(shù)突破無(wú)顯著差異 ATT=-0.076 ， Pgt;0.1 ）。說(shuō)明組態(tài)S1a（非高創(chuàng)新注意力、高政策機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、高環(huán)境適應(yīng)能力、非高學(xué)習(xí)吸收能力）驅(qū)動(dòng)下的創(chuàng)新困境不能改變未遭遇創(chuàng)新困境時(shí)的企業(yè)核心技術(shù)突破。原因在于：在企業(yè)高層管理者創(chuàng)新認(rèn)知較為缺乏的情況下，政策扶持與技術(shù)機(jī)會(huì)窗口為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)開(kāi)展提供了保障，同時(shí)企業(yè)在動(dòng)蕩環(huán)境中的高度適應(yīng)能力會(huì)對(duì)學(xué)習(xí)吸收能力產(chǎn)生替代作用，彌補(bǔ)無(wú)法獲取外部資源的局限性，從而保證企業(yè)在遭遇創(chuàng)新困境后仍然能夠作出技術(shù)突破的決定以維持前期核心技術(shù)突破狀態(tài)。

組態(tài)S1b的企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境后的核心技術(shù)突破與控制組企業(yè)的核心技術(shù)突破無(wú)顯著差異（ATT=-0.021，Pgt;0.1） 。說(shuō)明組態(tài)S1b（非高創(chuàng)新注意力、高政策機(jī)會(huì)窗口、高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、非高協(xié)調(diào)整合能力、高環(huán)境適應(yīng)能力）驅(qū)動(dòng)下的創(chuàng)新困境沒(méi)有改變未遭遇創(chuàng)新困境時(shí)的企業(yè)核心技術(shù)突破。原因在于：在企業(yè)因創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、協(xié)調(diào)整合能力較弱而致使創(chuàng)新進(jìn)程受阻的情境下，高政策機(jī)會(huì)窗口為企業(yè)提供創(chuàng)新資金保障；高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口為企業(yè)提供良好的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境；高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口為企業(yè)創(chuàng)新提供技術(shù)支撐；高環(huán)境適應(yīng)能力促使企業(yè)能夠敏銳察覺(jué)內(nèi)外部環(huán)境變化，靈活調(diào)整戰(zhàn)略模式。機(jī)會(huì)與環(huán)境適應(yīng)能力的耦合協(xié)同能夠在一定程度上彌補(bǔ)創(chuàng)新注意力與協(xié)調(diào)整合能力不足導(dǎo)致的創(chuàng)新困境，從而降低企業(yè)核心技術(shù)突破受阻的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而維持企業(yè)核心技術(shù)突破的原始狀態(tài)。

組態(tài)S2a的企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境后的核心技術(shù)突破顯著多于控制組企業(yè)的核心技術(shù)突破（ ATT= 0.120，Plt;0.05） 。說(shuō)明組態(tài) S2a （高創(chuàng)新注意力、高政策機(jī)會(huì)窗口、非高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、非高協(xié)調(diào)整合能力）催生的創(chuàng)新困境會(huì)促進(jìn)企業(yè)核心技術(shù)突破。原因在于：在企業(yè)市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口缺失、協(xié)調(diào)整合能力不足致使企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的情況下，高創(chuàng)新注意力使得企業(yè)憑借對(duì)創(chuàng)新的敏銳性，不僅沒(méi)有被創(chuàng)新困境所束縛，反而通過(guò)戰(zhàn)略性注意力配置，將有限資源從衰退市場(chǎng)轉(zhuǎn)向新興技術(shù)領(lǐng)域，驅(qū)動(dòng)企業(yè)利用尖端技術(shù)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破；恰逢時(shí)宜的政策機(jī)會(huì)窗口為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供充足的資源支持，減輕企業(yè)的經(jīng)濟(jì)壓力，促使企業(yè)在創(chuàng)新困境中依然能夠保持創(chuàng)新活力；高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口為企業(yè)打破創(chuàng)新枷鎖、實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破提供充足的技術(shù)儲(chǔ)備，企業(yè)通過(guò)技術(shù)的不斷積累逐漸具備深層次技術(shù)創(chuàng)新的條件與能力，促使企業(yè)通過(guò)新技術(shù)新產(chǎn)品的研發(fā)打破創(chuàng)新瓶頸。三者共同作用煥發(fā)出強(qiáng)大的耦合效應(yīng)，賦予企業(yè)在困境中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破的勇氣與魄力，促進(jìn)企業(yè)核心技術(shù)突破。

組態(tài)S2b的企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境后的核心技術(shù)突破與控制組企業(yè)的核心技術(shù)突破無(wú)顯著差異（ATT=0.002，Pgt;0.1） 。說(shuō)明組態(tài)S2b（高政策機(jī)會(huì)窗口、非高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、非高協(xié)調(diào)整合能力、非高學(xué)習(xí)吸收能力）催生的創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響與未遭遇創(chuàng)新困境時(shí)相同。原因在于：雖然政策機(jī)會(huì)窗口與技術(shù)機(jī)會(huì)窗口為企業(yè)擺脫創(chuàng)新困境提供了良好的機(jī)遇，但缺乏市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、協(xié)調(diào)整合能力與喪失學(xué)習(xí)吸收能力使得企業(yè)僅能依靠政府補(bǔ)貼與技術(shù)儲(chǔ)備以維持創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)性，難以作出實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心技術(shù)突破的決定。

組態(tài)S3的企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境后的核心技術(shù)突破顯著少于控制組企業(yè)的核心技術(shù)突破（ATT=-0.286，Plt;0.01 。說(shuō)明組態(tài)S3（高政策機(jī)會(huì)窗口、高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、高環(huán)境適應(yīng)能力、非高學(xué)習(xí)吸收能力）驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新困境會(huì)阻礙企業(yè)核心技術(shù)突破。原因在于：在學(xué)習(xí)吸收能力匱乏的情況下，企業(yè)難以把握市場(chǎng)環(huán)境變化帶來(lái)的機(jī)遇，創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力日益下降，逼迫企業(yè)不得不降低對(duì)核心技術(shù)突破的投入力度以規(guī)避創(chuàng)新困境。

表9各類(lèi)型創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響結(jié)果

六、結(jié)論與討論

（一）研究結(jié)論

本文以2019—2023年中國(guó)滬深A(yù)股上市公司為研究樣本，一方面，基于MOA理論，利用動(dòng)態(tài)QCA方法探析動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力三者交互致使企業(yè)遭遇創(chuàng)新困境的組態(tài)路徑；另一方面，利用PSM分析方法考察MOA理論驅(qū)動(dòng)下的不同類(lèi)型創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的異質(zhì)性影響。動(dòng)態(tài)QCA結(jié)果表明，單個(gè)因素并非致使企業(yè)遭遇高創(chuàng)新困境的必要條件；導(dǎo)致企業(yè)遭遇高創(chuàng)新困境的組態(tài)路徑有5條，具體歸納為動(dòng)機(jī)本源受限-能力缺失型困境、市場(chǎng)契機(jī)錯(cuò)失-能力不足型困境、學(xué)習(xí)吸收能力局限型困境。其中，動(dòng)機(jī)本源受限-能力缺失型困境包含非高創(chuàng)新注意力、高政策機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、高環(huán)境適應(yīng)能力、非高學(xué)習(xí)吸收能力的組合（組態(tài)S1a）與非高創(chuàng)新注意力、高政策機(jī)會(huì)窗口、高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、非高協(xié)調(diào)整合能力、高環(huán)境適應(yīng)能力的組合（組態(tài)S1b）；市場(chǎng)契機(jī)錯(cuò)失-能力不足型困境囊括高創(chuàng)新注意力、高政策機(jī)會(huì)窗口、非高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、非高協(xié)調(diào)整合能力的組合（組態(tài)S2a）與高政策機(jī)會(huì)窗口、非高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、非高協(xié)調(diào)整合能力、非高學(xué)習(xí)吸收能力的組合（組態(tài)S2b）；學(xué)習(xí)吸收能力局限型困境即為高政策機(jī)會(huì)窗口、高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、高環(huán)境適應(yīng)能力、非高學(xué)習(xí)吸收能力的組合（組態(tài)S3）。PSM分析結(jié)果表明，組態(tài)S1a、組態(tài)S1b、組態(tài)S2b對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破沒(méi)有影響；組態(tài)S2a能夠顯著促進(jìn)企業(yè)核心技術(shù)突破；組態(tài)S3不利于企業(yè)核心技術(shù)突破。

（二）理論貢獻(xiàn)

第一，以MOA理論為切入點(diǎn)，基于動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力三維視角解析了企業(yè)創(chuàng)新困境生成的多元復(fù)雜路徑。已有研究多從動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)或能力的單一層面出發(fā)，探討政府補(bǔ)貼[3]、市場(chǎng)環(huán)境[5]、動(dòng)態(tài)能力[6]等對(duì)創(chuàng)新困境的影響，尚未關(guān)注三者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新困境的協(xié)同影響效應(yīng)。且傳統(tǒng)MOA模型基于靜態(tài)性分析動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)、能力三維交互對(duì)工作表現(xiàn)的影響[12]，忽略了其動(dòng)態(tài)表現(xiàn)。鑒于此，本文在MOA理論的指引下，將動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力置于同一研究框架，識(shí)別出7個(gè)影響企業(yè)創(chuàng)新困境的前因變量，并在此基礎(chǔ)上，立足動(dòng)態(tài)視角，將時(shí)間因素納入考量，剖析7個(gè)前因變量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新困境的復(fù)雜互動(dòng)機(jī)制，最終挖掘出導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新困境的5條不同組態(tài)，揭開(kāi)MOA理論影響創(chuàng)新困境的黑箱，為全面理解企業(yè)創(chuàng)新困境的復(fù)雜驅(qū)動(dòng)機(jī)制提供理論指導(dǎo)。此外，本研究突破傳統(tǒng)MOA理論對(duì)正向行為的解釋框架，首次揭示了動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)-能力的負(fù)面協(xié)同效應(yīng)，拓展了MOA理論邊界。

第二，從創(chuàng)新困境前因著手，為明晰創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的影響提供新視角。已有研究多以創(chuàng)新困境為出發(fā)點(diǎn)，探索創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略響應(yīng)2、再創(chuàng)新績(jī)效[45]、創(chuàng)新行為[18等的影響，鮮見(jiàn)創(chuàng)新困境與核心技術(shù)突破相關(guān)研究。本文將核心技術(shù)突破作為重要的后置變量納入研究模型，在解讀創(chuàng)新困境前因基礎(chǔ)上，不僅闡釋了不同組態(tài)驅(qū)動(dòng)下的創(chuàng)新困境對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破的異質(zhì)性影響，還為全面理解創(chuàng)新困境與企業(yè)核心技術(shù)突破之間的關(guān)系提供新的理論視角。

第三，融合動(dòng)態(tài)QCA與PSM兩種研究方法，為QCA方法與定量研究方法的結(jié)合提供新思路。本文將動(dòng)態(tài)QCA與PSM相結(jié)合，將行為的前因納入行為與后果關(guān)系研究的考量范圍內(nèi)，在揭示“殊途同歸”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索殊途的效果，彌補(bǔ)傳統(tǒng)回歸分析方法割裂地驗(yàn)證前因與行為、行為與后果關(guān)系的局限，為后續(xù)探索前因一行為一后果之間的整體性聯(lián)系提供新的研究范式。

（三）管理啟示

第一，創(chuàng)新困境的形成是多因素并發(fā)的結(jié)果，具有“殊途同歸不同路”的特點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況制定個(gè)性化方案，以扭轉(zhuǎn)創(chuàng)新困局。對(duì)于動(dòng)機(jī)本源受限-能力缺失型困境、學(xué)習(xí)吸收能力局限型困境的企業(yè)，一方面，企業(yè)可以通過(guò)“獵頭精準(zhǔn)引進(jìn) + 校企定制培養(yǎng)”雙軌制注入創(chuàng)新基因，配套CTO輪崗制與技術(shù)沙盤(pán)推演重塑高管認(rèn)知體系，培養(yǎng)企業(yè)高管的創(chuàng)新意識(shí)，增強(qiáng)其對(duì)創(chuàng)新的敏銳感知力，促使其通過(guò)創(chuàng)新注意力的提升對(duì)創(chuàng)新困境作出即時(shí)反應(yīng)，最大限度減少創(chuàng)新?lián)p失；另一方面，企業(yè)可以運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)搭建跨部門(mén)知識(shí)共享平臺(tái)，建立研發(fā)投入后評(píng)估制度驅(qū)動(dòng)知識(shí)轉(zhuǎn)化，同時(shí)創(chuàng)建開(kāi)放式創(chuàng)新聯(lián)盟，與外圍機(jī)構(gòu)構(gòu)建知識(shí)對(duì)流網(wǎng)絡(luò)，提高學(xué)習(xí)吸收能力，從而強(qiáng)化企業(yè)應(yīng)對(duì)創(chuàng)新困境的能力。對(duì)于市場(chǎng)契機(jī)錯(cuò)失-能力不足型困境的企業(yè)，在強(qiáng)化自身能力的基礎(chǔ)上，政府應(yīng)構(gòu)建三位一體的制度保障體系以幫助其破解創(chuàng)新困局，具體而言：其一，建立完善的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，確保各類(lèi)企業(yè)能夠公平、便捷地進(jìn)人市場(chǎng)，減少不必要的行政壁壘和審批環(huán)節(jié)，激發(fā)市場(chǎng)活力；其二，加強(qiáng)法律制度建設(shè)，完善相關(guān)法律法規(guī)，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供堅(jiān)實(shí)的法律保障，降低企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)；其三，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，嚴(yán)厲打擊侵權(quán)行為，維護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果和合法權(quán)益，激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投人，勇于探索未知領(lǐng)域，最終形成“動(dòng)態(tài)能力重構(gòu)一市場(chǎng)生態(tài)賦能”的協(xié)同治理格局。

第二，針對(duì)組態(tài)S1a（非高創(chuàng)新注意力、高政策機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、高環(huán)境適應(yīng)能力、非高學(xué)習(xí)吸收能力）、S1b（非高創(chuàng)新注意力、高政策機(jī)會(huì)窗口、高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、非高協(xié)調(diào)整合能力、高環(huán)境適應(yīng)能力）S2b（高政策機(jī)會(huì)窗口、非高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、非高協(xié)調(diào)整合能力、非高學(xué)習(xí)吸收能力）不會(huì)對(duì)企業(yè)核心技術(shù)突破產(chǎn)生影響的情況，企業(yè)一方面應(yīng)基于知識(shí)基礎(chǔ)觀重構(gòu)高管認(rèn)知框架，通過(guò)構(gòu)建技術(shù)預(yù)見(jiàn)體系突破創(chuàng)新注意力的限制，并將政策與市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口轉(zhuǎn)化為技術(shù)突破的戰(zhàn)略錨點(diǎn)，增強(qiáng)企業(yè)在創(chuàng)新困境下進(jìn)行技術(shù)突破的信心，從而促進(jìn)核心技術(shù)突破；另一方面應(yīng)注重自身能力建設(shè)，既要通過(guò)優(yōu)化內(nèi)部管理機(jī)制，建立跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的協(xié)同工作機(jī)制，打破信息孤島，促進(jìn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提升協(xié)調(diào)整合能力，又要加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)等外部創(chuàng)新主體的合作，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式，引入外部智力資源，提升學(xué)習(xí)吸收能力，進(jìn)而增強(qiáng)創(chuàng)新困境中核心技術(shù)專(zhuān)利研發(fā)的動(dòng)力，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破。此外，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，減少不必要的行政干預(yù)，同時(shí)，政府應(yīng)提供精準(zhǔn)有力的政策支持，制定相應(yīng)的財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、人才引進(jìn)與培養(yǎng)等政策，降低企業(yè)創(chuàng)新成本，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新意愿和能力，從而賦能企業(yè)核心技術(shù)突破。

第三，針對(duì)組態(tài) S2a （高創(chuàng)新注意力、高政策機(jī)會(huì)窗口、非高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、非高協(xié)調(diào)整合能力）驅(qū)動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的情況，一方面，企業(yè)需致力于提升自身的協(xié)調(diào)整合能力，并充分把握創(chuàng)新注意力強(qiáng)以及潛在的技術(shù)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)創(chuàng)新專(zhuān)利的研發(fā)，通過(guò)深化技術(shù)研發(fā)的深度和廣度，為核心技術(shù)突破蓄能；另一方面，政府可以設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金，支持企業(yè)開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，特別是對(duì)具有重大戰(zhàn)略意義和市場(chǎng)前景的技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)給予重點(diǎn)扶持，從而幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破。

第四，針對(duì)組態(tài)S3（高政策機(jī)會(huì)窗口、高市場(chǎng)機(jī)會(huì)窗口、高技術(shù)機(jī)會(huì)窗口、高環(huán)境適應(yīng)能力、非高學(xué)習(xí)吸收能力）不利于企業(yè)核心技術(shù)突破的情況，企業(yè)必須擁有敏銳的市場(chǎng)洞察力與政策敏感性，準(zhǔn)確把握外部市場(chǎng)趨勢(shì)、政府導(dǎo)向以及內(nèi)部技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的機(jī)遇，及時(shí)根據(jù)環(huán)境波動(dòng)靈活調(diào)整創(chuàng)新戰(zhàn)略。同時(shí)，企業(yè)需深刻認(rèn)識(shí)學(xué)習(xí)吸收能力對(duì)突破創(chuàng)新困境的關(guān)鍵作用。為此，企業(yè)應(yīng)加大對(duì)外部先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)的引入與吸收力度，不僅要有選擇性地引入，更要進(jìn)行深人的思考與內(nèi)化，將外來(lái)智慧轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的創(chuàng)新能力。通過(guò)強(qiáng)化學(xué)習(xí)機(jī)制，提升團(tuán)隊(duì)對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的掌握與應(yīng)用能力，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新過(guò)程中不確定性和困境的容忍與應(yīng)對(duì)能力，激發(fā)企業(yè)的內(nèi)在創(chuàng)新潛能，幫助企業(yè)在面臨創(chuàng)新困境時(shí)依然能夠堅(jiān)持核心技術(shù)突破的方向。

（四）研究不足與展望

本研究存在的不足之處：一是本文針對(duì)上市企業(yè)進(jìn)行探討，而瞪羚企業(yè)創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，在核心技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域具有顯著優(yōu)勢(shì)，本文研究結(jié)論對(duì)瞪羚企業(yè)的適用性有待進(jìn)一步探討。二是本文基于MOA理論探析企業(yè)創(chuàng)新困境形成的組態(tài)路徑對(duì)核心技術(shù)突破的影響，可能忽略數(shù)字經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新資源等其他重要因素，未來(lái)可構(gòu)建不同的理論框架，探究企業(yè)創(chuàng)新困境的組態(tài)路徑及其核心技術(shù)突破效應(yīng)。三是數(shù)字技術(shù)的發(fā)展在為企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)良好機(jī)遇的同時(shí)，也可能因?yàn)楦唢L(fēng)險(xiǎn)、高投入而制約創(chuàng)新成果，未來(lái)可探索數(shù)字技術(shù)滲透度對(duì)創(chuàng)新困境組態(tài)路徑的調(diào)節(jié)作用。

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