新時(shí)代國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的意義現(xiàn)狀分析及對(duì)策

在全面依法治國(guó)和新一輪國(guó)有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)的雙重背景下，推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)，是落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略決策的具體行動(dòng)，是建設(shè)世界一流企業(yè)的客觀需要，是深化國(guó)企改革的內(nèi)在要求，是防范化解風(fēng)險(xiǎn)的必要手段。國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)已成為推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，國(guó)有企業(yè)的法治化水平不僅關(guān)系到企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展，還影響著國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。近年來，隨著《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等政策文件的出臺(tái)，國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)進(jìn)入新階段。然而，面對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)內(nèi)外環(huán)境和日益嚴(yán)格的監(jiān)管要求，國(guó)有企業(yè)在法治建設(shè)方面仍面臨諸多挑戰(zhàn)。本文旨在系統(tǒng)分析國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的現(xiàn)有狀況及存在問題，探討新時(shí)代背景下推進(jìn)國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的有效路徑，為提升國(guó)有企業(yè)治理能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力提供思路和建議。

一、國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的發(fā)展與意義

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“法治興則民族興，法治強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)。”全面依法治企，既是適應(yīng)市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境的內(nèi)在要求，也是創(chuàng)建世界一流企業(yè)的應(yīng)有之義。從歷史發(fā)展來看，國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)經(jīng)歷了從無到有、逐步深化的過程。改革開放初期，國(guó)有企業(yè)主要依靠行政指令進(jìn)行管理。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，國(guó)有企業(yè)始終沒有停止探索建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐，法治建設(shè)日臻完善。進(jìn)人新時(shí)代，國(guó)有企業(yè)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，在全面依法治國(guó)戰(zhàn)略指引下，國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)進(jìn)入快車道。始終堅(jiān)持以法治思維和法治方式統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)有企業(yè)的各項(xiàng)工作，為做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)在建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，持續(xù)優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，在構(gòu)建新發(fā)展格局中為國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量推進(jìn)改革、創(chuàng)新、發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)法治保障。

國(guó)有企業(yè)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要支柱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量，承擔(dān)著非常重要的職責(zé)和使命。進(jìn)入新時(shí)代，國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)已成為全面深化改革的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于推動(dòng)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)是全面依法治國(guó)戰(zhàn)略在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要體現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)要提升站位、凝聚共識(shí)，充分認(rèn)清推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)的重要意義，以高度的責(zé)任感、緊迫感、使命感，下非常之功、盡非常之責(zé)、求非常之效，奮力開創(chuàng)法治國(guó)企建設(shè)新局面，為加快建成世界一流企業(yè)和中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。

1.推動(dòng)改革。法治建設(shè)是國(guó)有企業(yè)改革的重要保障。通過法律手段，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管和管理，提升企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益和管理水平，推動(dòng)企業(yè)從傳統(tǒng)的行政管理模式向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)型。

2.保障合法權(quán)益。法治建設(shè)為國(guó)有企業(yè)提供了堅(jiān)實(shí)的法律框架，確保企業(yè)依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，從而保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定。這包括建立健全的法律機(jī)制，防范和化解各種風(fēng)險(xiǎn)和矛盾，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

3.促進(jìn)市場(chǎng)化發(fā)展。法治建設(shè)是推動(dòng)國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展的重要手段。通過建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和完善的法律制度，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化改革和轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)適應(yīng)能力。

4.提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。法治建設(shè)也是提升國(guó)有企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。通過規(guī)范企業(yè)行為和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的建設(shè)，提升企業(yè)的國(guó)際形象和競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中的話語權(quán)和影響力。

二、國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的現(xiàn)狀分析

黨的十八大以來，國(guó)有企業(yè)全方位、系統(tǒng)性改革改革不斷深化，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)出臺(tái)了《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》等一系列規(guī)章制度，將狠抓國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)作為重要任務(wù)之一，國(guó)企法治建設(shè)取得顯著成效，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)了重要力量。

1.健全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系。堅(jiān)持企業(yè)黨委對(duì)依法治企工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，不斷完善黨委定期專題學(xué)法、干部任前法治談話、述職必述法等制度，切實(shí)發(fā)揮黨委把方向、管大局、促落實(shí)作用。

2.健全依法治理體系。高度重視章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)地位，切實(shí)發(fā)揮總法律顧問和法務(wù)管理機(jī)構(gòu)專業(yè)審核把關(guān)作用。將合法合規(guī)性審查和重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為重大決策事項(xiàng)必經(jīng)前置程序。

3.健全規(guī)章制度體系。根據(jù)適用范圍、重要程度、管理幅度等，構(gòu)建分層分類的制度體系框架，切實(shí)提高科學(xué)性和系統(tǒng)性。及時(shí)修訂重要領(lǐng)域管理規(guī)范，不斷增強(qiáng)針對(duì)性和實(shí)效性，推動(dòng)制度有效落實(shí)。

4.健全合規(guī)管理體系。持續(xù)完善合規(guī)管理工作機(jī)制，健全企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭、法務(wù)管理機(jī)構(gòu)歸口、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理體系。

5.健全工作組織體系。加大企業(yè)法律專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部培養(yǎng)選拔力度，推進(jìn)符合條件的具有法律教育背景或法律職業(yè)資格的專業(yè)人才進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)班子。

三、國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)存在的主要問題

1.國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)面臨的首要問題是法治意識(shí)有待加強(qiáng)。部分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)法治建設(shè)工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠深入透徹，對(duì)黨內(nèi)規(guī)章、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則的把握能力不強(qiáng)，運(yùn)用法治思維和法治方式推動(dòng)工作落實(shí)的能力還有待提高，學(xué)法用法力度需進(jìn)一步增強(qiáng)。存在“重業(yè)務(wù)、輕法治”的傾向，未能將法治思維和法治方式有效融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過程。這種觀念上的偏差導(dǎo)致一些企業(yè)在重大決策、合同管理、糾紛處理等方面存在法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.規(guī)章制度體系不健全是制約國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的關(guān)鍵因素。一些國(guó)有企業(yè)在公司章程、三重一大制度、三會(huì)議事規(guī)則等重要頂層制度安排上都比較完善，但是在一些關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)操作缺少相應(yīng)的流程管控細(xì)則，導(dǎo)致“人治”因素明顯，感情色彩凸顯。一些企業(yè)的規(guī)章制度存在滯后性，未能及時(shí)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行更新完善。同時(shí)，制度執(zhí)行不到位的問題較為普遍，存在“有制度不執(zhí)行”或“選擇性執(zhí)行”的現(xiàn)象，削弱了制度的權(quán)威性和約束力。

3.合規(guī)管理體系建設(shè)滯后是另一個(gè)突出問題。盡管許多國(guó)有企業(yè)已建立合規(guī)管理體系，但部分企業(yè)的合規(guī)管理仍停留在表面，未能真正融入業(yè)務(wù)全流程。企業(yè)合規(guī)管理體系至今還沒有具體通用模版，也很難制定具體通用模版，只在組織架構(gòu)方面有要求，具體制度層面較為原則、帶有彈性。一些為了完成任務(wù)而做合規(guī)的國(guó)有企業(yè)，就把設(shè)立合規(guī)委員會(huì)和首席合規(guī)官作為完成任務(wù)的形式標(biāo)準(zhǔn)，沒有進(jìn)一步將合規(guī)體系建設(shè)與企業(yè)的實(shí)踐相結(jié)合。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制不完善，合規(guī)審查流于形式，難以有效識(shí)別和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。此外，合規(guī)管理專業(yè)人才匱乏，難以滿足日益復(fù)雜的合規(guī)管理需求。

4.監(jiān)督問責(zé)機(jī)制不完善也是制約國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的重要因素。雖然一些企業(yè)現(xiàn)階段已設(shè)立相應(yīng)的合規(guī)管理部門，但缺乏有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，薄弱的合規(guī)管理體系容易使企業(yè)出現(xiàn)政策執(zhí)行力度不夠、落實(shí)不到位等現(xiàn)象，對(duì)違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和查處力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。另外，國(guó)有企業(yè)的責(zé)任追究機(jī)制不健全，存在“重處罰、輕預(yù)防”的現(xiàn)象，未能充分發(fā)揮問責(zé)的警示震懾和預(yù)防作用。監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制需進(jìn)一步強(qiáng)化，加大落實(shí)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題需及時(shí)做出處理，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。

四、推進(jìn)國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的對(duì)策建議

1.強(qiáng)化法治意識(shí)，培育法治文化。企業(yè)應(yīng)將法治教育納入領(lǐng)導(dǎo)干部政治學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)體系，適時(shí)開展法治合規(guī)培訓(xùn)和案例警示教育，提高全員法治意識(shí)。將法治建設(shè)納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)法治思維和法治方式融入經(jīng)營(yíng)管理全過程。同時(shí)，要定期組織法律培訓(xùn)、講座和宣傳活動(dòng)，普及法律知識(shí)，增強(qiáng)全體員工的法律意識(shí)和法治觀念，持續(xù)優(yōu)化完善各項(xiàng)規(guī)章制度，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)有章可循、有法可依，為國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展?fàn)I造濃厚法治氛圍。

2.完善規(guī)章制度體系，強(qiáng)化制度落地執(zhí)行。國(guó)有企業(yè)要進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度體系，聚焦經(jīng)營(yíng)管理重點(diǎn)領(lǐng)域以及違反風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，按照“誰制定、誰清理”的原則，開展規(guī)章制度“立改廢”工作。通過建立或修訂分級(jí)分類的管理制度，加強(qiáng)制度立改廢計(jì)劃剛性約束，著力完善規(guī)章制度體系，促使各項(xiàng)工作開展有章可循、有據(jù)可依，為國(guó)有企業(yè)規(guī)范運(yùn)作提供了堅(jiān)實(shí)的規(guī)章制度保障。應(yīng)持續(xù)建立健全以《公司章程》為核心的公司治理制度體系，及時(shí)更新完善各項(xiàng)規(guī)章制度。加強(qiáng)制度宣貫和執(zhí)行監(jiān)督，建立制度執(zhí)行評(píng)估機(jī)制，確保制度有效落地、落實(shí)、落細(xì)。同時(shí)，推進(jìn)制度信息化建設(shè)，提高制度管理的規(guī)范性和效率。

3.健全合規(guī)管理體系，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。企業(yè)應(yīng)建立覆蓋全覆蓋、全業(yè)務(wù)、全流程的合規(guī)管理體系，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制，推動(dòng)制度有效落地，要求各下屬分（子）企業(yè)按照合規(guī)要求編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單與流程管控清單，做到用制度管權(quán)、管事、管人，提升企業(yè)合規(guī)管理質(zhì)量和水平。加強(qiáng)合規(guī)審查，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程和決策程序。培養(yǎng)專業(yè)化合規(guī)管理人才隊(duì)伍，提升合規(guī)管理專業(yè)化水平，完成合規(guī)管理體系貫標(biāo)認(rèn)證。

4.加強(qiáng)監(jiān)督問責(zé)追責(zé)，形成有效制約機(jī)制。國(guó)有企業(yè)要統(tǒng)籌推進(jìn)法治工作與違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究等監(jiān)督工作，完善內(nèi)部協(xié)同機(jī)制，提高責(zé)任追究體系效能。加大問責(zé)力度，對(duì)未經(jīng)法律審核或未采納正確法律意見、違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資決策造成損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。應(yīng)健全內(nèi)部監(jiān)督體系，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。完善責(zé)任追究機(jī)制，加大對(duì)違法違規(guī)行為的查處力度。同時(shí)，建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)干部員工依法合規(guī)履職。

5.加大糾紛處置力度，提升涉外保障能力。加大法律糾紛案件處置力度，綜合運(yùn)用訴訟、仲裁、調(diào)解等多種手段妥善解決，探索建立國(guó)有企業(yè)內(nèi)部糾紛調(diào)解機(jī)制。加強(qiáng)積案清理，健全激勵(lì)機(jī)制，成立專班將重大歷史遺留糾紛案件得到妥善解決。深化案件管理“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng)效”工作，加強(qiáng)典型案件分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理問題，堵塞管理漏洞，推動(dòng)“以案促管、以管創(chuàng)效”。嚴(yán)格落實(shí)案件報(bào)告制度，省管企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，按時(shí)報(bào)送年度法律糾紛案件綜合分析報(bào)告。同時(shí)，加強(qiáng)涉外法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范，健全工作機(jī)制，推動(dòng)在境外投資經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大、風(fēng)險(xiǎn)較高的重點(diǎn)企業(yè)、區(qū)域或項(xiàng)目設(shè)置專門機(jī)構(gòu)，配備專職法務(wù)人員，具備條件的設(shè)立總法律顧問。完善涉外重大項(xiàng)目和重要業(yè)務(wù)法務(wù)人員全程參與制度，形成事前審核把關(guān)、事中跟蹤控制、事后監(jiān)督評(píng)估的管理閉環(huán)。深入研究、掌握運(yùn)用所在國(guó)法律，加強(qiáng)國(guó)際規(guī)則學(xué)習(xí)研究，密切關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)法律法規(guī)與政策變化，提前做好預(yù)案，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。

6.加強(qiáng)信息化建設(shè)，提升法治管理效能。國(guó)有企業(yè)要運(yùn)用區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新一代信息技術(shù)，推動(dòng)法務(wù)合規(guī)管理從信息化向數(shù)字化升級(jí)，探索智能化應(yīng)用場(chǎng)景，有效提高管理效能。深化合同管理、合規(guī)管理、案件管理等重點(diǎn)領(lǐng)域數(shù)字化、信息化、智能化建設(shè)，將法律合規(guī)審核鑲嵌入重大決策、項(xiàng)目安排、重要業(yè)務(wù)管理流程，通過大數(shù)據(jù)、AI智能等手段，實(shí)現(xiàn)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在線識(shí)別、分析、評(píng)估、預(yù)警、防控。推動(dòng)法務(wù)合規(guī)管理系統(tǒng)向各級(jí)子企業(yè)和重要項(xiàng)目延伸，實(shí)現(xiàn)上下貫通、左右銜接、全面覆蓋。推動(dòng)法務(wù)合規(guī)管理系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、產(chǎn)權(quán)、投資、安全、環(huán)保、科技創(chuàng)新等系統(tǒng)的互聯(lián)互通，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理，確保法治管理信息系統(tǒng)的安全可靠。

五、結(jié)語

“法立于上，教弘于心。”依法合規(guī)已成為企業(yè)內(nèi)部文化的核心價(jià)值觀，企業(yè)塑造合規(guī)文化，全體員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和合規(guī)要求，踐行依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的價(jià)值觀，不斷提升合規(guī)意識(shí)及能力，促進(jìn)法律服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的深度融合，實(shí)現(xiàn)了法治價(jià)值創(chuàng)造，為企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展賦能護(hù)航。國(guó)有企業(yè)堅(jiān)持把法治國(guó)企建設(shè)法治作為法治國(guó)家和法治社會(huì)建設(shè)的重要內(nèi)容，在強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理、深化企業(yè)改革、推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展過程中，把依法治企、守法經(jīng)營(yíng)作為誠(chéng)信建設(shè)的關(guān)鍵抓手，積極構(gòu)筑信用管理體系，有效維護(hù)樹立了企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的良好形象，獲得長(zhǎng)久的商業(yè)信譽(yù)，有利于進(jìn)一步提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平、市場(chǎng)知名度和社會(huì)影響力，為國(guó)有企業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要長(zhǎng)期堅(jiān)持、持續(xù)推進(jìn)。新時(shí)代背景下，國(guó)有企業(yè)應(yīng)深刻認(rèn)識(shí)法治建設(shè)的重要性，以問題為導(dǎo)向，以創(chuàng)新為動(dòng)力，全面提升法治建設(shè)水平。通過強(qiáng)化法治意識(shí)、完善制度體系、健全合規(guī)管理、加強(qiáng)監(jiān)督問責(zé)等措施，不斷推進(jìn)法治建設(shè)向縱深發(fā)展。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)主動(dòng)適應(yīng)數(shù)字化、智能化發(fā)展趨勢(shì)，將新技術(shù)、新方法融入法治建設(shè)全過程，提升法治管理效能。只有將法治建設(shè)與國(guó)有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)深度融合，才能為國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展奠定扎實(shí)基礎(chǔ)，為創(chuàng)建世界一流示范企業(yè)提供有力支撐，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

（作者單位：平頂山天安煤業(yè)股份有限公司）