國有企業提高科技成果轉化實踐中的問題與措施

科技成果轉化能將實驗室中的技術應用于生產，提高生產效率，降低成本，能幫助企業在市場競爭中占據優勢地位，國有企業對企業發展具有重要意義。在新質生產力發展框架下，國有企業科技成果轉化不僅是技術層面的突破，更是國家戰略能力構建、經濟結構轉型和全球競爭力重塑的關鍵路徑，筆者分析了國有企業在成果轉化實踐中存在的問題，從考核制度、人才引進、降本增效、增強資金支持等共六個方面提出相應的措施建議。

一、科技成果轉化的重要意義

隨著我國基礎科研的快速發展、自主創新能力不斷增強、技術成果數量迅速增長、質量水平不斷提高，通過大量基礎研究和先進技術產品的研發，產生了一大批高精尖成果，其中大量的科技成果具備了轉化落地的潛質。推動企業科技成果轉化是貫徹落實國家創新驅動發展戰略的重要舉措，對推動科技進步和服務經濟社會發展具有重要意義。新質生產力以科技創新為核心的生產力形態，強調技術、數據、智能等要素的作用，而科技成果轉化將科研成果應用到實際生產中，科技成果轉化為實際生產力，能幫助企業推出更具有創新性的產品和服務，滿足市場多元化需求，這不僅有助于企業開拓新市場，還能通過差異化優勢在激烈的市場競爭中脫穎而出，提升市場占有率。同時，通過市場反饋，構建“研發一轉化一再研發”的反哺機制，實現良性循環。國有企業作為中國經濟發展的重要支柱，在新質生產力發展框架下，國有企業科技成果轉化不僅是技術層面的突破，更是國家戰略能力構建、經濟結構轉型和全球競爭力重塑的關鍵路徑。國有企業作為國民經濟的重要支柱，承擔著突破“卡脖子”技術、搶占科技制高點的使命。通過科技成果轉化，國企能夠加速關鍵核心技術（如高端芯片、新能源、人工智能等）的產業化應用，助力國家實現科技自立自強。

黨的十八大以來，我國科技實力躍上新的大臺階，基礎研究投入從2012年的499億元提高到2021年的1817億元，占全社會研發投入比例從4.8% 提升至 6.5% 。同時，全國建設了19個國家技術創新中心、12個國家科技成果轉移轉化示范區、420家國家技術轉移機構、40余家技術交易市場。全國技術合同成交額從2012年的0.64萬億元增長到2021年3.73萬億元。眾創空間、孵化器等創業孵化載體超1.5萬家，覆蓋 95% 縣級以上地區，創業帶動就業近500萬人。

科技成果轉化具有“三多一高”的特點，即主體多元、方式多樣環節多種、復雜程度較高，針對不同主體、不同行為，有不同的政策法規與之適用，而這些政策法規也成為規范科技成果轉化行為、支持轉化活動的重要支撐和保障。具體內容包括使用權、處置權、收益權、科技成果等共27項。

二、科技成果轉化實踐中存在的問題

近年來，創新驅動發展戰略、國企改革三年行動、雙循環新發展格局等政策不斷涌現，傳統國企依賴資源投入的發展模式已不可持續，科技成果轉化能夠推動企業向技術密集型、知識密集型轉型。國有企業科技成果轉化是實現科技與經濟深度融合的關鍵環節，通過將實驗室成果轉化為市場化的產品或服務，國企可拓展新業務領域，實現新的利潤增長點。但國有企業科技成果受諸多因素的影響未能得到及時轉化，在一定程度上導致了資源閑置、人才流失等問題，總結分析出以下幾點原因。

1.成果轉化資本投入不足。科技成果轉化早期階段，風險較高，只能觀望、跟蹤，直到項目實現收入，社會資本才愿意投資。“從0到1”的實驗室成果，需要經歷公共研發平臺的服務、技術經理人的對接、產品成型等從“1到100”的一系列環節，才能大規模進入市場，這個過程中失敗率很高，被稱為科技成果轉化的“死亡之谷”。國企研發經費多投向基礎研究和實驗室階段，中試環節（從實驗室到量產）缺乏專項資金支持。例如，某金剛石一半導體材料研究因前期中試資金中斷未能產業化，一旦科技成果不能盡早產生效益，公司只能持續通過抵押、貸款等方式解決資金問題，難以獲得政府資金支持和社會資本支持。政府資金政策考核目標偏向短期結果，形成資金缺口。在研發過程中，企業承擔全部轉化風險，雖然政府有研發經費相關稅收優惠，但杯水車薪，企業只能通過前期大量調研來驗證成果轉化的可能性，錯失市場機遇。

2.科技成果轉化工作考核機制僵化。一是對于企業而言，關注重點集中在主營業務收入、主營業務利潤、科研生產任務完成率、科研項目立項數量、生產經營的合法合規性等方面，科技成果轉化相關考核指標非常少。以某國企為例，國企負責人任期考核一般是3年，任期考核偏重短期經濟指標如利潤、營業收入、全員勞動生產率等（權重100分，經濟指標占到80分），以利潤作為價值導向的業績觀，忽視了技術轉化的長期價值，導致“重立項，輕轉化”。二是國企決策期較長，科研項目需層層審批，難以快速響應市場需求。例如，某央企三級單位儲能技術研發因前期調研、立項、產業化過程中因審批時間過長，錯失市場窗口期，導致資產閑置，形成無效資產。三是利益分配模糊。科技成果轉化的工作集中在管理部門，企業孵化產業產品的經濟指標加入了業務部門，導致相關技術人員開展科技成果轉化的動力和積極性不足。

3.科技成果轉化產品成本優勢不足。隨著全球經濟下滑，國有企業面臨著梯次降價采購、原材料漲價等諸多壓力。同時，企業科技成果轉化產品往往具有研制周期長的特點，且科技成果轉化產品在初期生產規模較小，無法形成規模經濟的成本優勢，隨著產品批量化生產才能更好實現成本管控，快速形成競爭優勢。

4.科技成果轉化方式較為單一。根據《促進科技成果轉化法》規定，科技成果轉化方式主要包括以下幾種方式：自行投資實施轉化、向他人轉讓該科技成果、許可他人使用該科技成果、以該科技成果作為合作條件、與他人共同實施轉化、以該科技成果作價投資、其他協商確定的方式。根據《中國科技成果轉化2021年度報告》，常見的科技成果轉化方式為科技成果轉讓、許可、作價出資3種形式。從合同數量來看，轉讓是科技成果轉化的主要方式（占比 70% ），占比最小的是作價出資。盡管企業就被賦予成果轉化和企業孵化功能，但目前大多數成果均是通過自行投資逐步培養壯大，極少數采用技術許可等其他轉化方式。

三、科技成果轉化問題的措施建議

1.強化中試“死亡之谷”時期的資金支持。科研成果從實驗室走出來，首先面臨的是資金問題。早期資金不足是限制企業成果轉化的重要因素，作為國有企業需要兼顧國家利益及企業盈利，在這個背景下，企業方面，一是國有企業可以采取“政府引導、市場化運作”模式，借助國有資本（如國投、國新）等建立資本與技術融合平臺，通過基金投資、混改等方式建立基金平臺，主要投資擁有核心技術和高成長潛力的種子期、初創期的硬科技中小企業，為早期技術提供產業化支持，降低混改風險；二是組建專業研發團隊，與高校、科研院所開展產學研合作，積極引進相關優勢技術進行二次開發并孵化，提高科技成果在內部的轉化；三是科技成果轉化過程中的技術骨干人員自行出資，企業引入通過第三方持股平臺，增加股權投入資本。金融機構方面，可以開發知識產權質押貸款等為科技成果轉化提供多元化的融資渠道。政府方面，出臺相關政策，對金融機構在成果轉化中的不良貸款給予一定比例的補償，降低金融風險。同時，完善科技成果轉化的法律法規及出臺更多的政府補貼、稅收優惠政策，鼓勵各有關企業單位設立科技成果轉化專項資金，支持科技成果轉化項目的實施，并積極吸引社會資金投入，推動科技成果轉化資金投入的多元化。

2.統籌制定科技成果轉化考核制度。要切實發揮企業單位科技成果的轉化成效，需要從頂層設計層面統籌協調，建全科技成果轉化考核制度，明確科技成果轉化工作相應的績效考核要求，將科研成果轉化情況與績效考核連接在一起，形成更完善的年度考核評價機制。一是建立更加精準、科學、合理的考核制度，強化公司經營業績考核，壓實管理責任，深入推進經營業績考核結果與科技成果轉化實際業績掛鉤。二是實現部門績效與科技成果轉化掛鉤，尤其重視對科技成果管理部門的考核評價，促進部門更加關注科技成果轉化目標和效益。三是試行創新項目“弱行政化”管理，擬定工作授權清單，選取1-2個創新項目負責人，試點賦予其更大的技術路線決定權、經費支配權和資源調度權，并簽訂任務目標書，與績效獎勵掛鉤。

3.增強價值創造力，加強人才建設進度。根據產業發展人才瓶頸，出臺高層次人才引進計劃并實施；扎實開展“師帶徒、老帶新”傳幫帶活動，提升高素質人才認同感，減少人才流失；優化晉升通道，加強專業師隊伍建設；開展人才盤點，完善關鍵崗位分析，明確職責標準；優化薪酬體系，建立以成果轉化為導向的薪酬激勵體系，“一事一議”，將科技成果轉化與人才薪酬掛鉤，對于在科技成果轉化過程中做出重要貢獻的人才給予高額獎金，分級分類開展績效評價與反饋，推進“能增能減”機制落地。

4.試點突破體制機制限制，激發創新活力試驗田。體制機制和審批程序是開展科技成果轉化工作必須面臨的問題，針對科技成果轉化審批程序復雜的問題，通過分類實施簡化審批流程，嘗試逐步解決相關問題。篩選部分企業開展先試先行，針對自行實施、合作實施、許可實施等方式進行轉化的科技成果，實施單位可自行決策；通過轉讓、作價投資等方式進行轉化的科技成果，仍需嚴格把控并履行上級單位審批程序。同時，從科技成果篩選與登記、完成人貢獻確權、項目入庫、項目評估與推廣、成果轉化實施等方面探索嘗試簡化審批流程，推動國防科技成果民用轉化工作高質量開展，并在技術轉化過程中引入社會資本和第三方市場化團隊（如航天科技的衛星商業化項目），推動國企治理結構優化。

科技成果轉化倒逼國企改革科研管理機制，例如通過“揭榜掛帥”“項目跟投”等模式，打破傳統考核激勵約束。鼓勵內部有創業潛力的科研人才帶著科研成果走出“圍墻”，或許可轉讓，或創辦企業，并且依據國家以及中科院相關政策制定符合其自身實際的科研人員持股政策，在股權上予以科研人員有效激勵。同時，可以根據項目孵化需要發起數支投資基金，對孵化企業堅持“國有參股，去行政化”理念，堅決不控股，鼓勵混合所有制，企業社會化，釋放最大活力。

5.優化設計和研發，著力推行降本增效。在產品設計和研發階段，通過技術可行性評估和成本計算，選擇成本最低的設計方案，減少后續生產成本；在研制生產環節，提高企業的管理水平和成本控制能力，降低內耗，壓縮銷售費用和管理費用比例；提高產品質量，減少廢品和次品，避免因質量問題帶來的額外成本；從投產到銷售建立完善的成本控制體系，包括事前成本管理、事中成本控制和事后責任考核。通過這些策略，企業可以在保證產品質量的前提下，有效降低成本，提高市場競爭力。

6.發揮創新平臺作用，構建創新生態圈。創新平臺作為專家人才、科技信息等各類創新要素的匯聚地，能有效整合這些資源，為科技成果轉化提供有力支撐，促進傳統產業的轉型升級和新興產業的培育發展，推動科技與經濟的深度融合。國企具備整合產學研資源的獨特能力，可通過牽頭創新聯合體（如央企創新聯盟）加速技術商業化，跨領域協同創新。例如，中國商飛聯合高校、民企推動大飛機產業鏈技術轉化。平臺內部通過共享機制，創新創業者可以更加便捷地獲取所需的創新資源，降低創新成本，提高創新效率，在更大范圍推動科技成果的普及和產業化進程。政府搭建國家級科研創新轉化平臺，集技術交易、成果展示、發明評估、推廣、許可及信息共享為一體，不再側重于服務科研人員創業和履行國資管理職責作為最重要的工作之一，更多側重于創新管理，而不是事務性的日常服務，創新平臺可以為處于不同階段的創業者提供包括物理空間、科研平臺、投融資、人力資源、知識產權、財務服務、法務服務、創業培訓等“接地氣”的貼身增值服務。

四、發展展望

在新質生產力發展框架下，國有企業科技成果轉化不僅是技術層面的突破，更是國家戰略能力構建、經濟結構轉型、全球競爭力重塑的關鍵路徑。面對未來，企業的科技成果轉化工作應以市場為導向，通過頂層設計和系統規劃，不斷優化轉化環境。強化考核與激勵機制，激發創新活力，同時探索多元化的轉化模式，以適應快速變化的市場需求。不斷降低成本、提高產品競爭力，并通過機制創新，打破束縛，釋放科技成果轉化的潛力。加強資金支持，特別是對早期項目的關注，確保科技成果能夠順利渡過轉化過程中的“死亡之谷”。通過體制機制創新與市場化運作結合，國企有望成為引領中國從“科技大國”向“科技強國”跨越的核心力量。科技成果轉化是連接創新鏈及產業鏈的橋梁，是驅動高質量發展、解決人類共同挑戰的核心動力，只有加速這一過程，才能真正實現“科技改變世界”的愿景。

（作者單位：航天科工新材料研究院有限公司湖南理工職業技術學院）