我國(guó)用能權(quán)交易制度協(xié)同的邏輯基礎(chǔ)、現(xiàn)實(shí)困境及紓解路徑

中圖分類號(hào)：D922.67 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-5595（2025）04-0107-10

一、問(wèn)題的提出

習(xí)近平在黨的二十大報(bào)告中指出，要“健全資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系”[1]。作為資源環(huán)境領(lǐng)域的重大機(jī)制創(chuàng)新，我國(guó)資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置以市場(chǎng)機(jī)制為手段，以政府設(shè)定總量管理目標(biāo)和科學(xué)確定初始分配配額為基礎(chǔ)，以經(jīng)營(yíng)主體的實(shí)際使用或排放額同初始配額之間的差額余缺為標(biāo)的[2」形成了基于排放權(quán)益管控和資源開(kāi)發(fā)利用權(quán)益管控，覆蓋污染物控排、溫室氣體減排及資源利用三大領(lǐng)域，涵蓋排污權(quán)、碳排放權(quán)、用能權(quán)、用水權(quán)、綠色電力證書(shū)交易的資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系[3]其中，用能權(quán)交易是在嚴(yán)格控制各地區(qū)用能總量的前提下，納人交易體系的用能單位從用能權(quán)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)取得、使用和買(mǎi)賣(mài)用能權(quán)指標(biāo)的行為[4]，是我國(guó)創(chuàng)新耗能交易模式，從源頭解決高耗能、高污染、高碳排放問(wèn)題的制度關(guān)鍵。從2015年提出用能權(quán)概念、2016年發(fā)布《用能權(quán)有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》以來(lái)，我國(guó)逐步明確了用能權(quán)交易制度在健全節(jié)能減排政策機(jī)制、優(yōu)化能源要素合理配置、推進(jìn)能源綠色低碳轉(zhuǎn)型及培育發(fā)展全國(guó)統(tǒng)一的生態(tài)環(huán)境市場(chǎng)中的重要作用①，為進(jìn)一步優(yōu)化用能權(quán)交易市場(chǎng)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

然而，面對(duì)“建立能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型新機(jī)制，加快構(gòu)建碳排放總量和強(qiáng)度雙控制度體系”[5]的新背景、“健全重點(diǎn)用能和碳排放單位管理制度推動(dòng)重點(diǎn)用能和碳排放單位落實(shí)節(jié)能降碳管理要求”[5]的新要求以及“加強(qiáng)用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易銜接協(xié)調(diào)，結(jié)合全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展情況，推動(dòng)各相關(guān)地區(qū)用能權(quán)交易試點(diǎn)有序退出，避免重復(fù)履約增加企業(yè)負(fù)擔(dān)”6的政策導(dǎo)向，現(xiàn)有關(guān)于用能權(quán)權(quán)利屬性、交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管、制度協(xié)調(diào)的分散研究，既無(wú)法滿足轉(zhuǎn)型期內(nèi)的制度過(guò)渡需求，亦無(wú)法作出對(duì)用能權(quán)交易制度階段性任務(wù)的準(zhǔn)確研判、對(duì)用能權(quán)交易試點(diǎn)有序退出政策的正確理解以及對(duì)統(tǒng)籌資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系的妥善安排。鑒于此，本文立足能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型過(guò)程中用能權(quán)交易制度的自身價(jià)值與制度協(xié)同的現(xiàn)實(shí)需要，以資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系中用能權(quán)交易制度與相關(guān)交易制度的制度協(xié)同為手段，厘清其核心要義，分析其邏輯基礎(chǔ)，關(guān)注其現(xiàn)實(shí)困境，探尋紓解制度協(xié)同困境的具體路徑，以期為推動(dòng)能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型、積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和提供理論助力。

二、我國(guó)用能權(quán)交易制度協(xié)同的核心要義

改革以行政手段規(guī)制生態(tài)環(huán)境資源開(kāi)發(fā)利用行為的傳統(tǒng)模式，建立健全資源環(huán)境權(quán)益市場(chǎng)交易機(jī)制，是新時(shí)期建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境管理機(jī)制的創(chuàng)新需求。7]基于健全資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系的目標(biāo)指向與統(tǒng)籌推進(jìn)市場(chǎng)建設(shè)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)在要求，應(yīng)首先明確“用能權(quán)交易制度協(xié)同”的內(nèi)涵與特征。

（一）用能權(quán)交易制度協(xié)同的內(nèi)涵

用能權(quán)交易制度協(xié)同是指為實(shí)現(xiàn)制度有效銜接、型構(gòu)制度協(xié)調(diào)模式而形成的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)與體制機(jī)制，是由一般性規(guī)范和適用規(guī)范的特殊性行為構(gòu)成的綜合體[8]，集中體現(xiàn)為資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系中用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的制度協(xié)同。

作為制度銜接協(xié)調(diào)方式的創(chuàng)新探索，用能權(quán)交易制度協(xié)同的自的在于更好履行交易制度在能耗雙控階段的歷史使命，充分發(fā)揮其在“用好能耗雙控打下的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，平穩(wěn)有序過(guò)渡到碳排放雙控”[9]中的重要作用。隨著碳達(dá)峰碳中和工作邁入新階段，向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型不僅能在控制化石能源消費(fèi)的同時(shí)鼓勵(lì)可再生能源發(fā)展，還能有效避免能源總量控制的局限性，促進(jìn)我國(guó)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的同步實(shí)現(xiàn)。10]然而，即使在當(dāng)前能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型政策的調(diào)整下，以能源節(jié)約與能效提升為代表的“節(jié)能”手段，仍舊是我國(guó)“緩解能源約束、減輕環(huán)境壓力、保障經(jīng)濟(jì)安全”②的必然選擇，對(duì)實(shí)現(xiàn)碳排放雙控有著不可替代的作用。作為我國(guó)資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系下的創(chuàng)新性節(jié)能制度，用能權(quán)交易制度促使用能企業(yè)從源頭上、在過(guò)程中減少能源使用、提高利用效率[]，實(shí)現(xiàn)能源資源節(jié)約并相應(yīng)減少污染物、溫室氣體的排放。據(jù)此，基于用能權(quán)交易制度在優(yōu)化能源資源配置、破解環(huán)境資源約束中的現(xiàn)實(shí)作用，其試點(diǎn)退出不可能一蹴而就。各地區(qū)應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)赜媚軝?quán)改革與交易情況、全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展情況以及資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系建設(shè)情況做出不同的任務(wù)安排[6，將用能權(quán)交易制度實(shí)施成效與實(shí)現(xiàn)制度銜接協(xié)調(diào)作為交易市場(chǎng)退出的前置條件，通過(guò)制度協(xié)同彰顯制度價(jià)值、實(shí)現(xiàn)體系優(yōu)化。

為滿足上述目的，用能權(quán)交易制度協(xié)同需要選擇恰當(dāng)且確有必要的協(xié)同對(duì)象、相對(duì)簡(jiǎn)潔且重點(diǎn)突出的制度組合來(lái)實(shí)現(xiàn)協(xié)同效果，可將用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)作為制度協(xié)同的主要內(nèi)容。［12]145 其原因體現(xiàn)在兩個(gè)方面。第一，三項(xiàng)交易制度存在現(xiàn)實(shí)重疊。部分交易品的伴生性致使用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)之間存在著必然聯(lián)系。實(shí)踐中，碳和二氧化硫、氮氧化物等污染物的排放常來(lái)源于化石能源燃燒，是化石能源的副產(chǎn)品，其交易核算從屬于能源，與用能企業(yè)的能源消費(fèi)、能效水平及節(jié)能情況直接相關(guān)「13]，而企業(yè)耗能、排污、碳排放行為的同時(shí)性可能引發(fā)重復(fù)計(jì)算問(wèn)題[12]145。基于節(jié)能行為達(dá)成的減排效果將同時(shí)產(chǎn)生用能指標(biāo)、碳排放配額與可交易排污權(quán)，產(chǎn)生的利益將被重復(fù)計(jì)算，影響交易市場(chǎng)的有序推進(jìn)和有效互動(dòng)。14]第二，能夠更好地發(fā)揮交易制度功能。在資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系下，用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度覆蓋了資源利用、污染物控排、溫室氣體減排三大領(lǐng)域，涵蓋環(huán)保減碳的源頭與末端。三項(xiàng)交易制度的協(xié)同發(fā)展不僅能夠更好發(fā)揮用能權(quán)交易制度成效，還能夠以系統(tǒng)整合適應(yīng)發(fā)展困局，破除制度重疊帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)用能主體的正向激勵(lì)；同時(shí)，還能有效鏈接能耗雙控與碳排放雙控階段的關(guān)鍵制度，助力我國(guó)資源環(huán)境和氣候變化問(wèn)題的解決。

（二）用能權(quán)交易制度協(xié)同的特征

用能權(quán)交易制度協(xié)同本質(zhì)上是市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具間的相互協(xié)調(diào)，其特征體現(xiàn)在四個(gè)方面。一是系統(tǒng)性。作為內(nèi)在結(jié)構(gòu)統(tǒng)一的有機(jī)系統(tǒng)，制度協(xié)同需要在資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系中整體考量，既要立足于全國(guó)統(tǒng)一生態(tài)環(huán)境市場(chǎng)的建設(shè)，又要關(guān)注各資源環(huán)境要素的內(nèi)在聯(lián)系；強(qiáng)調(diào)以整體思維、從全局視角分析協(xié)同系統(tǒng)中各要素之間、各要素與系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)性[15]268，把握用能權(quán)交易制度與污染物控排、溫室氣體減排領(lǐng)域交易制度間的邏輯關(guān)系，厘清協(xié)同對(duì)象與協(xié)同基礎(chǔ)。二是動(dòng)態(tài)性。我國(guó)資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系有待進(jìn)一步發(fā)展健全，相關(guān)制度要素、市場(chǎng)規(guī)則及機(jī)制設(shè)計(jì)隨著政策法規(guī)與試點(diǎn)實(shí)踐的調(diào)整深化仍需不斷豐富完善。制度協(xié)同亦需緊跟制度動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程，回應(yīng)交易制度在不同發(fā)展階段的功能期待，把握運(yùn)行規(guī)律、反映制度訴求、推動(dòng)制度銜接，不斷調(diào)整頂層設(shè)計(jì)、增設(shè)協(xié)同機(jī)制。三是效益性。基于資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置制度在提高資源環(huán)境要素利用率、降低全社會(huì)節(jié)能減污降碳成本以及加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型上的一致性。用能權(quán)交易制度協(xié)同的整體方案與具體安排應(yīng)遵循成本一效益原則，合理選擇協(xié)同措施或替代方案，對(duì)協(xié)同成本及由此產(chǎn)生的效益進(jìn)行評(píng)估，并在清晰核算協(xié)同方案制定成本、運(yùn)行成本及相關(guān)效益的基礎(chǔ)上，選擇最優(yōu)的協(xié)同方案，做出恰當(dāng)?shù)臋C(jī)制設(shè)計(jì)與制度安排。16]四是功能性。制度協(xié)同的首要功能應(yīng)當(dāng)是解決制度重疊問(wèn)題，提升資源環(huán)境要素利用效率。現(xiàn)階段，用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在交易對(duì)象、交易主體、政策手段上的重疊交叉增加了企業(yè)的交易成本、管理成本與減排成本。17]據(jù)此，為避免企業(yè)重復(fù)履約、防止制度重復(fù)管控、強(qiáng)化市場(chǎng)交易成效，應(yīng)把握用能權(quán)交易制度與排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在理論層面、法律層面、現(xiàn)實(shí)層面上的制度協(xié)同邏輯，建立協(xié)同機(jī)制，提高交易效率。

三、我國(guó)用能權(quán)交易制度協(xié)同的邏輯基礎(chǔ)

（一）用能權(quán)交易制度協(xié)同的理論邏輯

制度安排與制度結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步深化需要借助哈肯的協(xié)同學(xué)理論來(lái)考量。協(xié)同學(xué)作為系統(tǒng)科學(xué)理論，意為“協(xié)調(diào)合作之學(xué)”，旨在確定不同科學(xué)領(lǐng)域中系統(tǒng)自組織的規(guī)律，是一門(mén)在普遍規(guī)律支配下有序自組織集體行為的科學(xué)［18]在協(xié)同學(xué)理論下，有序系統(tǒng)是指構(gòu)成它的大量子系統(tǒng)通過(guò)有序組織和有效聯(lián)系使系統(tǒng)具備了一定的規(guī)律性結(jié)構(gòu)。[19]2-3 當(dāng)控制參量達(dá)到“閾值”時(shí)，子系統(tǒng)間的關(guān)聯(lián)和子系統(tǒng)的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，從均勢(shì)轉(zhuǎn)變到關(guān)聯(lián)起主導(dǎo)地位的作用，系統(tǒng)中出現(xiàn)由關(guān)聯(lián)所決定的子系統(tǒng)間的協(xié)同運(yùn)動(dòng)。[19]23

從協(xié)同學(xué)出發(fā)，用能權(quán)交易制度協(xié)同是資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系從無(wú)序到有序的演變，強(qiáng)調(diào)對(duì)交易制度間協(xié)同性及整體發(fā)展動(dòng)態(tài)性的考量。20]一是關(guān)注系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。資源環(huán)境要素的市場(chǎng)化配置必須要建立能反映資源環(huán)境要素稀缺程度、體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值、彰顯環(huán)境成本的機(jī)制2，用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)的多元化交易制度在市場(chǎng)化配置改革中相對(duì)分散、各有側(cè)重，故應(yīng)根據(jù)自組織結(jié)構(gòu)的協(xié)同理念，以恰當(dāng)?shù)闹贫冗x擇為資源環(huán)境要素交易制度創(chuàng)設(shè)“由分散到整體、由孤立到協(xié)同”的協(xié)同發(fā)展模式，關(guān)注子系統(tǒng)間的組織狀態(tài)與相互聯(lián)系。二是把握制度共同目標(biāo)。在有序結(jié)構(gòu)形成階段，控制參量通過(guò)外部作用不斷增強(qiáng)子系統(tǒng)間的關(guān)聯(lián)性。20]在控制參量的導(dǎo)向作用下，制度協(xié)同應(yīng)充分考慮用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的目標(biāo)一致性與協(xié)同性，把握降低節(jié)能減污降碳成本、加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境有效治理的共同目標(biāo)，促使交易制度向著系統(tǒng)規(guī)律、整體協(xié)同的有序狀態(tài)演變。三是重視序參量的支配作用。在系統(tǒng)相變前后，序參量作為表示系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)的標(biāo)志，是子系統(tǒng)介人協(xié)同運(yùn)動(dòng)程度的集中體現(xiàn)，其來(lái)源于子系統(tǒng)間的協(xié)同合作，又支配著子系統(tǒng)的具體行為。[19]22-23 告 制度協(xié)同雖以交易制度的有序調(diào)整和銜接協(xié)調(diào)為目標(biāo)，但亦是用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在資源環(huán)境領(lǐng)域協(xié)同共治的系統(tǒng)體現(xiàn)。換言之，制度協(xié)同模式的構(gòu)建不能僅倚仗對(duì)交易方法的設(shè)計(jì)研究，還需通過(guò)法律手段，以交易規(guī)則和體制機(jī)制的調(diào)整重塑來(lái)實(shí)現(xiàn)有序推進(jìn)。

（二）用能權(quán)交易制度協(xié)同的法律邏輯

在以生態(tài)文明為導(dǎo)向的整體性社會(huì)變革和經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)全面變革的社會(huì)系統(tǒng)工程要求下，用能權(quán)交易制度協(xié)同與生態(tài)文明建設(shè)系統(tǒng)相聯(lián)系、相融合，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局相統(tǒng)一、相協(xié)調(diào)。21]“雙碳”目標(biāo)下，用能權(quán)交易制度協(xié)同應(yīng)發(fā)揮法律功效，加強(qiáng)政策配合，將制度協(xié)同納入建設(shè)社會(huì)主義法治體系和健全政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制層面加以考量。

1.法律依據(jù)：基于根本法與能源立法的綜合考量

完備的法律規(guī)范體系是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系的核心要義[22]，亦是用能權(quán)交易制度協(xié)同的重要依據(jù)。《中華人民共和國(guó)憲法》（以下簡(jiǎn)稱《憲法》）是我國(guó)的根本大法，其中的“新發(fā)展理念”為制度協(xié)同提供了根本支撐。《憲法》將新發(fā)展理念寫(xiě)入序言，以“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的內(nèi)在統(tǒng)一來(lái)把握發(fā)展、衡量發(fā)展、推動(dòng)發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。23]其中，“協(xié)調(diào)發(fā)展”是持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，其指向不平衡不充分發(fā)展，主張把握整體效能、注意關(guān)系調(diào)整[24]強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一；“綠色發(fā)展”關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的統(tǒng)籌兼顧與協(xié)同并進(jìn)[25]，是促進(jìn)綠色低碳循環(huán)發(fā)展、推進(jìn)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的體現(xiàn)與深化[26]。用能權(quán)交易制度作為能源節(jié)約的重要手段，是生態(tài)文明建設(shè)的重要工具，具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、保障環(huán)境治理的雙重作用。因此，用能權(quán)交易制度協(xié)同不僅能直接體現(xiàn)“協(xié)調(diào)發(fā)展”與“綠色發(fā)展”的理念，還能夠通過(guò)創(chuàng)新制度協(xié)同法律機(jī)制，來(lái)推進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的整體改善、滿足人民日益增長(zhǎng)的對(duì)美好生態(tài)環(huán)境的利益訴求。[27]

從能源立法體系來(lái)看，在能源基本法層面上，《中華人民共和國(guó)能源法》（以下簡(jiǎn)稱《能源法》）對(duì)能源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)提出了統(tǒng)籌要求，明確規(guī)定從事能源開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)應(yīng)減少污染物和溫室氣體排放，防止對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞③。在能源單行法層面上，《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（以下簡(jiǎn)稱《節(jié)約能源法》）第3條將能源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)相關(guān)聯(lián)，在概念解釋中指出：“節(jié)約能源，是指加強(qiáng)用能管理，采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理以及環(huán)境和社會(huì)可以承受的措施，從能源生產(chǎn)到消費(fèi)的各個(gè)環(huán)節(jié)，降低消耗、減少損失和污染物排放、制止浪費(fèi)，有效、合理地利用能源。”雖未直接體現(xiàn)“節(jié)能”與“低碳”間的關(guān)系，但二者間的正相關(guān)性說(shuō)明“節(jié)能”可視為實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展的間接途徑[21]，彰顯了節(jié)能、減污、降碳的連貫性和內(nèi)在一致性。

2.政策基礎(chǔ)：立足制度實(shí)踐與政策內(nèi)容的系統(tǒng)整合

生態(tài)文明體制改革的實(shí)踐規(guī)律決定了法律與政策在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域有著更為緊密的聯(lián)系，用能權(quán)交易制度協(xié)同亦具有一定的政策基礎(chǔ)與可循邏輯。自開(kāi)展用能權(quán)交易以來(lái)，我國(guó)頒布了一系列政策文件，初步形成了由中央到地方、由分散規(guī)制到系統(tǒng)調(diào)整的涉及“統(tǒng)籌銜接”議題的“政策集群”[28]。從具體內(nèi)容上看，相關(guān)政策主要從推進(jìn)用能權(quán)交易的總體要求、市場(chǎng)安排、制度完善、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面，對(duì)交易制度的具體落實(shí)與更好實(shí)現(xiàn)做出系統(tǒng)規(guī)定。其中，國(guó)家層面的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》及地方層面的《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈碳達(dá)峰碳中和聯(lián)合行動(dòng)方案》等政策文件，對(duì)“培育發(fā)展全國(guó)統(tǒng)一的生態(tài)環(huán)境市場(chǎng)，統(tǒng)籌用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)等環(huán)境權(quán)益類市場(chǎng)”提出了明確要求，為用能權(quán)交易制度協(xié)同提供了政策指引。

（三）用能權(quán)交易制度協(xié)同的現(xiàn)實(shí)邏輯

用能權(quán)交易制度與排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在理論基礎(chǔ)、目的導(dǎo)向、制度功能方面具有相似性與互補(bǔ)性，其制度協(xié)同亦具備現(xiàn)實(shí)可行性。第一，作為市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制措施，用能權(quán)及相關(guān)交易制度產(chǎn)生于國(guó)家對(duì)環(huán)境治理手段的多元探索，具有共同的理論基礎(chǔ)。用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易均由排污權(quán)交易理論發(fā)展而來(lái)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Dales率先將科斯定理應(yīng)用于水污染控制研究[29]，通過(guò)建立自由資源市場(chǎng)來(lái)解決水污染問(wèn)題，后來(lái)該理念在節(jié)能領(lǐng)域與二氧化碳排放控制領(lǐng)域得以發(fā)展運(yùn)用。三項(xiàng)交易制度在本質(zhì)上都是將市場(chǎng)機(jī)制引入環(huán)境治理領(lǐng)域，圍繞資源稀缺理論、產(chǎn)權(quán)理論、外部性理論等展開(kāi)。第二，產(chǎn)權(quán)理論與外部性理論作為交易制度的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，反映了其“解決環(huán)境資源外部性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源優(yōu)化配置\"的主要目的。[30]5-6 相較于征收環(huán)境稅、排污費(fèi)等基于庇古稅的外部性解決方案[12]142，三項(xiàng)交易制度均遵循“總量控制—配額交易”的交易模式[3]，通過(guò)明確產(chǎn)權(quán)、建立市場(chǎng)進(jìn)行制度創(chuàng)新，通過(guò)界定稀缺資源產(chǎn)權(quán)、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用、確定邊際節(jié)能減排成本并以價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)環(huán)境資源流向[31]65，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源配置的“帕累托最優(yōu)”。第三，生態(tài)治理體系的構(gòu)建與治理能力的提升，本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)效率提升的邊際產(chǎn)品。[32]三項(xiàng)交易制度的有效協(xié)同，能夠有機(jī)連接能源、碳排放、污染物排放三大領(lǐng)域，與單一市場(chǎng)機(jī)制相比，用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)將在供給側(cè)協(xié)同發(fā)力，在能源節(jié)約、污染物控排和溫室氣體減排領(lǐng)域協(xié)同推進(jìn)。[33]

四、我國(guó)用能權(quán)交易制度協(xié)同面臨的現(xiàn)實(shí)困境

（一）制度協(xié)同基礎(chǔ)較為薄弱

法律與政策相結(jié)合的法制構(gòu)造在用能權(quán)交易制度協(xié)同的推進(jìn)中發(fā)揮著重要作用。34]當(dāng)前，我國(guó)用能權(quán)交易制度協(xié)同的法律與政策體系存在不足，未能很好發(fā)揮法律對(duì)制度協(xié)同的統(tǒng)領(lǐng)協(xié)調(diào)作用以及政策在制度發(fā)展不同階段的調(diào)整指引功能。

從法律層面來(lái)看，現(xiàn)有法律體系中尚不存在能夠?qū)χ贫葏f(xié)同實(shí)踐進(jìn)行統(tǒng)一指導(dǎo)的專門(mén)性規(guī)定，且用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度間的發(fā)展進(jìn)程差距較大。例如，《中華人民共和國(guó)生態(tài)環(huán)境法典（草案）》雖然在編纂過(guò)程中積極總結(jié)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將“推動(dòng)建立資源環(huán)境要素市場(chǎng)交易制度，推進(jìn)資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用”④上升為法律規(guī)定，但并未有效彰顯“健全權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)行順暢、協(xié)同高效的資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系”[6]這一總體要求的重要性與必要性，缺乏對(duì)制度協(xié)同的原則性規(guī)定。此外，制度協(xié)同的推進(jìn)需要在規(guī)范、體制、機(jī)制層面實(shí)現(xiàn)用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)，但在現(xiàn)階段，制度規(guī)范進(jìn)程的差距為制度協(xié)同增添了不確定性因素。具體而言，相較于制度創(chuàng)設(shè)晚、試點(diǎn)范圍小、交易發(fā)展慢、市場(chǎng)活躍度較低的用能權(quán)交易，排污權(quán)與碳排放權(quán)交易有著相對(duì)完善的制度體系與法律規(guī)范支撐。其中，排污權(quán)交易不僅有明確的排污總量和排污許可證制度支撐，還有《排污許可管理辦法》為交易管理載體的發(fā)放與取得提供保障；《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》更是加快推進(jìn)交易工作，逐步明確了政策框架，建立了制度體系。35]碳排放權(quán)交易則是初步形成了由行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則組成的全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)法律制度體系。36]國(guó)務(wù)院發(fā)布實(shí)施的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》，生態(tài)環(huán)境部出臺(tái)的交易管理辦法和碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算管理規(guī)則，以及發(fā)電行業(yè)碳排放核算報(bào)告核查技術(shù)規(guī)范和監(jiān)督管理要求等，對(duì)碳排放權(quán)交易的整體流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)提出了明確要求。36]與之相對(duì)，國(guó)家層面的《用能權(quán)有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》與地方層面的工作實(shí)施方案、交易管理辦法，雖標(biāo)志著用能權(quán)交易制度的進(jìn)一步落實(shí)，但交易制度在規(guī)則設(shè)置方面的問(wèn)題仍舊較為突出。例如，浙江、四川福建等試點(diǎn)地區(qū)雖建立起以“試點(diǎn)實(shí)施方案”為交易統(tǒng)籌、以“管理暫行辦法”為工作規(guī)范、以“交易配套文件”為實(shí)施細(xì)則的交易規(guī)范體系，但相關(guān)規(guī)則載體多為地方規(guī)范性文件，對(duì)交易參與主體的激勵(lì)約束不足[37]，影響著用能企業(yè)參與交易等主體權(quán)利及用能指標(biāo)初始分配等政府權(quán)力的良性互動(dòng)。同時(shí)，由于缺少對(duì)“用能權(quán)”概念的高層級(jí)立法規(guī)定，各試點(diǎn)地區(qū)在交易管理辦法中甚至存在對(duì)用能權(quán)“權(quán)屬”“權(quán)益”“權(quán)利\"的不同界定。

從政策層面來(lái)看，相關(guān)政策對(duì)用能權(quán)交易制度與其他資源環(huán)境要素交易制度銜接協(xié)調(diào)的規(guī)定較為模糊，影響著制度協(xié)同的具體實(shí)施與現(xiàn)實(shí)操作。《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于健全資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系的意見(jiàn)》雖提出“加強(qiáng)用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易銜接協(xié)調(diào)，推動(dòng)各相關(guān)地區(qū)用能權(quán)交易試點(diǎn)有序退出”的節(jié)能市場(chǎng)化機(jī)制健全任務(wù)與“各地區(qū)有關(guān)部門(mén)結(jié)合實(shí)際完善改革舉措、開(kāi)展創(chuàng)新探索”的組織實(shí)施要求[6，但并未就如何開(kāi)展制度銜接工作、如何實(shí)現(xiàn)交易有序退出作出清晰闡釋，缺乏對(duì)制度協(xié)同重點(diǎn)政策舉措、關(guān)鍵配套文件及操作管理要求的進(jìn)一步解讀、明確與完善，致使現(xiàn)有文件尚不能很好地引導(dǎo)、協(xié)調(diào)地方制度實(shí)踐。同時(shí)，由于政策具有較強(qiáng)的靈活性和目標(biāo)導(dǎo)向性[34]在目前沒(méi)有對(duì)用能權(quán)交易制度銜接協(xié)調(diào)方式及有序退出流程進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)定的前提下，各用能權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)可能存在對(duì)政策的不同理解，甚至可能會(huì)出現(xiàn)不同程度的“一刀切”問(wèn)題。

（二）市場(chǎng)交易信息共享受限

雖然用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在覆蓋領(lǐng)域及管控對(duì)象上有所重合，但交易主管部門(mén)職責(zé)分工的不同致使制度協(xié)同缺乏整體統(tǒng)籌。我國(guó)所處的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段決定了用能、排污、碳排放間的同源性，也決定了相關(guān)交易制度在覆蓋行業(yè)和管控企業(yè)上的交叉重合。當(dāng)前，我國(guó)用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易往往圍繞集高耗能、高污染、高碳排放于一體的鋼鐵、鋁冶煉等工業(yè)制造行業(yè)展開(kāi)。因此，無(wú)論是納入地區(qū)污染物總量控制要求的工業(yè)排污單位，納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的電力、鋼鐵、水泥、鋁冶煉四大重點(diǎn)排放行業(yè)[38]，還是被用能權(quán)交易市場(chǎng)所覆蓋的發(fā)電、鋼鐵、化工、建材、陶瓷等高耗能行業(yè)，都明顯存在被三項(xiàng)交易市場(chǎng)共同覆蓋、受三項(xiàng)交易制度共同管控的情形。我國(guó)用能權(quán)交易的主管部門(mén)是國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，排污權(quán)、碳排放權(quán)交易的主管部門(mén)是生態(tài)環(huán)境部，管理歸口的不同致使不同交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)流程相對(duì)獨(dú)立，數(shù)據(jù)采集管理產(chǎn)生的信息成本、保障交易市場(chǎng)有序運(yùn)行的監(jiān)控成本以及實(shí)現(xiàn)制度協(xié)同所需的部門(mén)協(xié)調(diào)成本等，增加了資源環(huán)境信息的共享成本，影響了交易主管部門(mén)的共享意愿[39]，亦加劇了制度協(xié)同的現(xiàn)實(shí)難度。

交易主管部門(mén)職責(zé)分工的差異給制度協(xié)同帶來(lái)一定困難。隨著全國(guó)首批跨省域排污權(quán)交易的落地與碳排放權(quán)交易全國(guó)市場(chǎng)的穩(wěn)步運(yùn)行，排污權(quán)、碳排放權(quán)交易逐步轉(zhuǎn)向由國(guó)家主管部門(mén)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)、省級(jí)主管部門(mén)負(fù)責(zé)制度落實(shí)的管理模式；而用能權(quán)交易制度在試點(diǎn)過(guò)程中并未形成態(tài)勢(shì)均衡的跨區(qū)域交易市場(chǎng)與相對(duì)統(tǒng)一的全國(guó)性交易市場(chǎng)，其省級(jí)主管部門(mén)的管理職責(zé)相對(duì)較重。[40]155由此，在資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置過(guò)程中縱向劃分交易主管部門(mén)的職責(zé)任務(wù)，并通過(guò)央地權(quán)責(zé)的厘清與職責(zé)的差異化實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)交易制度的協(xié)同管理[41]，尤為必要

（三）機(jī)制設(shè)計(jì)內(nèi)容差異明顯

用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度在配額分配、監(jiān)測(cè)報(bào)告核查、市場(chǎng)交易、履約考核、監(jiān)管保障等機(jī)制設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)上存在差異，增加了制度協(xié)同難度。以監(jiān)測(cè)報(bào)告核查機(jī)制與監(jiān)管保障機(jī)制為例，在市場(chǎng)交易中，排污權(quán)的核定、使用、交易及管理要依托排污許可證的申請(qǐng)、核發(fā)、監(jiān)管[42]，并要求同一區(qū)域、同一行業(yè)企業(yè)基于統(tǒng)一的排放標(biāo)準(zhǔn)、同一的技術(shù)方法進(jìn)行核定[30]84；碳排放權(quán)交易的監(jiān)測(cè)報(bào)告核查機(jī)制，以生態(tài)環(huán)境部制定的各行業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南、核查技術(shù)指南等作為規(guī)范支撐[43]，并在各試點(diǎn)地區(qū)的交易管理辦法中進(jìn)一步明確監(jiān)測(cè)計(jì)劃、排放報(bào)告、核查報(bào)告的具體程序與時(shí)間要求；用能權(quán)交易試點(diǎn)省份則通過(guò)制定發(fā)布能源消費(fèi)報(bào)告、審核與核查的技術(shù)規(guī)范等，進(jìn)一步明確監(jiān)測(cè)報(bào)告核查范圍與能源消費(fèi)計(jì)量流程，同時(shí)，用能單位、審核機(jī)構(gòu)需要保證能源消費(fèi)報(bào)告、第三方審核報(bào)告的真實(shí)性與準(zhǔn)確性。總的來(lái)看，用能權(quán)指標(biāo)、排污權(quán)指標(biāo)與碳排放配額供需雙方的市場(chǎng)交易離不開(kāi)政府對(duì)能耗、污染物排放與碳排放數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確把控。[31]147-148 以用能權(quán)交易所涉能耗數(shù)據(jù)為例，我國(guó)雖采取“用能單位自行監(jiān)測(cè)、報(bào)告，第三方審核機(jī)構(gòu)予以核查，政府部門(mén)最終確定”的信息核查模式，但各試點(diǎn)省份對(duì)第三方審核機(jī)構(gòu)的管理要求并不具備法律規(guī)范意義上的約束力，不能保證交易數(shù)據(jù)的真實(shí)性與準(zhǔn)確性，這影響著制度協(xié)同的有效實(shí)現(xiàn)。[44]

在監(jiān)管保障機(jī)制上，排污權(quán)交易一般按照污染源管理權(quán)限由相應(yīng)地方環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)，跨省級(jí)行政區(qū)域的排污權(quán)交易試點(diǎn)則由生態(tài)環(huán)境部、財(cái)政部和發(fā)展改革委組織監(jiān)管。在碳排放權(quán)交易中，除政府主管部門(mén)對(duì)配額分配、市場(chǎng)交易、排放監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理外[30]46，作為“放管服”改革制度創(chuàng)新成果的信用監(jiān)管與依托碳信息披露制度建設(shè)的社會(huì)監(jiān)管亦是保障監(jiān)管質(zhì)量的重要手段[45]。用能權(quán)交易制度亦強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格履約，要求各試點(diǎn)地區(qū)通過(guò)建立用能單位、技術(shù)機(jī)構(gòu)黑名單制度來(lái)加強(qiáng)監(jiān)督管理，嚴(yán)厲打擊擾亂交易市場(chǎng)秩序、利益輸送等不法行為。此外，被同時(shí)納入三項(xiàng)交易市場(chǎng)的用能企業(yè)也往往存在受用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易相關(guān)法規(guī)制約的情形。當(dāng)企業(yè)的排污量、碳排放量與能源消耗高度相關(guān)時(shí)，其基于同一違法行為所造成的超能耗與超排放可能會(huì)受到來(lái)自不同監(jiān)管部門(mén)的多次行政處罰。[40]168

五、我國(guó)用能權(quán)交易制度協(xié)同困境的紓解路徑

為避免碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型下的環(huán)境治理失序，應(yīng)將制度協(xié)同納入法制范疇，在充分把握子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能的基礎(chǔ)上，不斷找尋資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系的自組織規(guī)律。本文著眼于用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)，從基礎(chǔ)補(bǔ)強(qiáng)、體制優(yōu)化、機(jī)制創(chuàng)新三方面展開(kāi)。

（一）強(qiáng)化制度協(xié)同的法律基礎(chǔ)

堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向與問(wèn)題導(dǎo)向相結(jié)合，以法律與政策的互動(dòng)協(xié)調(diào)強(qiáng)化協(xié)同基礎(chǔ)、指導(dǎo)協(xié)同實(shí)踐、推動(dòng)制度銜接，在滿足經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)利益訴求的前提下突出制度協(xié)同的多層次多元化目標(biāo)。[31]178

第一，發(fā)揮法律在制度協(xié)同中的基礎(chǔ)性、統(tǒng)領(lǐng)性、保障性作用，提升資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系中子系統(tǒng)的斂合度。一是體現(xiàn)法律政策性條款對(duì)公共政策的替代優(yōu)勢(shì)[46]，為制度協(xié)同提供穩(wěn)定權(quán)威的法律規(guī)范支撐。根據(jù)政策法律化的合法律性要求[46]，深化資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置改革的政策內(nèi)涵以及實(shí)現(xiàn)制度協(xié)同所需要的法制結(jié)構(gòu)，來(lái)把握政策轉(zhuǎn)化的必要性及其限度[34]。在充分考慮法律與政策文本在法規(guī)范體系上的邏輯一致性、優(yōu)化資源環(huán)境要素交易范圍的政策意見(jiàn)與提高制度協(xié)同實(shí)現(xiàn)質(zhì)量效率的法制需求的基礎(chǔ)上[46]，將資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置的體系健全與協(xié)同高效要求納人《中華人民共和國(guó)生態(tài)環(huán)境法典（草案）》第130條中。二是利用現(xiàn)有能源環(huán)境立法解決制度協(xié)同中的法律問(wèn)題，以節(jié)約立法成本、強(qiáng)化協(xié)同依據(jù)。47]從能源立法體系來(lái)看，無(wú)論是具有能源領(lǐng)域基礎(chǔ)性法律地位的《能源法》，還是《節(jié)約能源法》等能源單行法，抑或是《重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法》等部門(mén)規(guī)章，都將提高能源利用效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展作為立法目的或者重要內(nèi)容。鑒于用能權(quán)交易制度與能源法律的目的共通性[31]187、用能權(quán)交易市場(chǎng)與其他能源領(lǐng)域的問(wèn)題相似性，可以利用現(xiàn)有立法解決用能權(quán)交易試點(diǎn)退出過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題，避免因?qū)ｉT(mén)規(guī)范的缺乏致使制度協(xié)同實(shí)踐無(wú)法可依。三是明確制度關(guān)鍵內(nèi)容，推動(dòng)用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)。例如，作為“在能源消費(fèi)總量和強(qiáng)度控制的前提下，用能單位經(jīng)核發(fā)或交易取得的，允許其使用的年度綜合能源消費(fèi)量的權(quán)利”，用能權(quán)的概念內(nèi)涵與法律性質(zhì)應(yīng)在交易銜接協(xié)調(diào)的政策背景下進(jìn)一步明確，厘清用能主體、明晰用能方式、承認(rèn)財(cái)產(chǎn)屬性，通過(guò)對(duì)用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)法律屬性的重新審視與統(tǒng)一解構(gòu)，解決協(xié)同理論研究與協(xié)同市場(chǎng)建設(shè)面臨的首要問(wèn)題。同時(shí)，可以在《能源法》或者《節(jié)約能源法》中對(duì)企業(yè)用能、民生用能、生產(chǎn)用能、生活用能進(jìn)行進(jìn)一步區(qū)分，防止概念混同。

第二，發(fā)揮政策在制度協(xié)同中的指引、調(diào)控、先導(dǎo)作用，強(qiáng)化政策解讀，提升政策實(shí)效。一是國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)應(yīng)進(jìn)一步做好對(duì)《關(guān)于健全資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系的意見(jiàn)》的政策解讀與落實(shí)工作。通過(guò)對(duì)“加強(qiáng)用能權(quán)交易與碳排放權(quán)交易銜接協(xié)調(diào)…推動(dòng)各相關(guān)地區(qū)用能權(quán)交易試點(diǎn)有序退出”的權(quán)威解讀，深人把握能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型背景下的資源環(huán)境主要矛盾，充分履行用能權(quán)交易市場(chǎng)的階段性歷史使命。7在推進(jìn)交易制度建設(shè)、加強(qiáng)市場(chǎng)統(tǒng)籌銜接的政策指引下，鼓勵(lì)各試點(diǎn)地區(qū)創(chuàng)新性探索用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的銜接協(xié)調(diào)新模式，在開(kāi)展制度協(xié)同有益探索的同時(shí)，逐步形成規(guī)范、常態(tài)、具體且可供參照推行的長(zhǎng)效協(xié)同機(jī)制，以體系思維、協(xié)同理念推動(dòng)資源環(huán)境要素暢通流動(dòng)。二是加強(qiáng)各地區(qū)有關(guān)部門(mén)對(duì)相關(guān)政策的理解落實(shí)。在政策執(zhí)行中，各交易試點(diǎn)地區(qū)應(yīng)以用能權(quán)交易市場(chǎng)退出前提、退出條件、退出方式的有效闡釋，用能權(quán)交易制度協(xié)同配套政策的及時(shí)制定以及具體操作執(zhí)行中的責(zé)任回應(yīng)為依托，理解政策方向、推動(dòng)政策落實(shí)。同時(shí)，用能權(quán)交易相對(duì)活躍的浙江、交易活動(dòng)存在停滯的福建以及剛剛啟動(dòng)用能權(quán)交易并取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的寧夏等地區(qū)，應(yīng)在中央政策導(dǎo)向下[48]，結(jié)合自身用能權(quán)改革及用能權(quán)交易發(fā)展情況，對(duì)政策目標(biāo)進(jìn)行階段性、層次性劃分[49]，做出差異化的執(zhí)行設(shè)計(jì)與路徑安排。

（二）實(shí)現(xiàn)交易制度的聯(lián)合管理

用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的聯(lián)合管理是指在統(tǒng)分結(jié)合原則下對(duì)交易制度管理體制的調(diào)整優(yōu)化，是三項(xiàng)交易制度由專門(mén)式管理向統(tǒng)一式管理的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，亦是交易制度管理體制與事權(quán)配置由分散向協(xié)同的系統(tǒng)轉(zhuǎn)變。

第一，整合交易管理平臺(tái)，共享資源環(huán)境信息，搭建起統(tǒng)一、高效、規(guī)范、透明的市場(chǎng)交易平臺(tái)。各用能權(quán)交易試點(diǎn)省份可仿照四川省聯(lián)合環(huán)境交易所的平臺(tái)建設(shè)模式，利用現(xiàn)有公共資源交易平臺(tái)，打造以資源環(huán)境權(quán)益交易為中心，集用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易為一體，涵蓋交易系統(tǒng)、注冊(cè)登記、數(shù)據(jù)分析、信息披露等功能的統(tǒng)一管理平臺(tái)。在整合交易支撐系統(tǒng)、開(kāi)展制度協(xié)同區(qū)域試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建以“一網(wǎng)絡(luò)（資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置信息網(wǎng)）、一平臺(tái)（資源環(huán)境權(quán)益交易市場(chǎng)管理平臺(tái)）、四系統(tǒng)（注冊(cè)登記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、信息披露系統(tǒng)、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）”為模式的基礎(chǔ)設(shè)施支撐體系，以市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)和資源環(huán)境信息的動(dòng)態(tài)獲取與及時(shí)共享來(lái)降低管理成本、避免重復(fù)管控，實(shí)現(xiàn)制度協(xié)同管理的全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)在線化、全流程數(shù)據(jù)集中化及綜合決策科學(xué)化。[50]

第二，明確中央與地方機(jī)構(gòu)的職權(quán)劃分，厘清縱向主管部門(mén)間的職責(zé)關(guān)系，在單一制國(guó)家“科層制”的權(quán)力架構(gòu)下，以法律形式形成并固定具有權(quán)威性、內(nèi)聚力的資源環(huán)境要素交易管理體制。[15]25-253 基于我國(guó)政府在縱向職責(zé)配置和機(jī)構(gòu)設(shè)置中的“職責(zé)同構(gòu)”特征與“職責(zé)序構(gòu)”方向，可以將政府部門(mén)的相關(guān)職責(zé)以一定規(guī)律和次序進(jìn)行劃分[51]，在用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)的聯(lián)合管理中，進(jìn)一步明確應(yīng)由國(guó)家交易主管部門(mén)長(zhǎng)期統(tǒng)籌、地方交易主管部門(mén)履行落實(shí)的具體事項(xiàng)范圍。同時(shí)，根據(jù)不同部門(mén)的管理特點(diǎn)，發(fā)揮部門(mén)優(yōu)勢(shì)、合理調(diào)配資源，清理、廢除制約聯(lián)合管理的重復(fù)性、沖突性規(guī)范，以資源共享實(shí)現(xiàn)聯(lián)合管控。[33]

（三）創(chuàng)新制度協(xié)同的法律機(jī)制

完善的市場(chǎng)條件是形成高效市場(chǎng)的重要前提，合理的機(jī)制設(shè)置是實(shí)現(xiàn)制度協(xié)同的重要保障。用能權(quán)交易制度協(xié)同不應(yīng)以交易機(jī)制的完全一致、全然替換作為機(jī)制創(chuàng)設(shè)目標(biāo)，而應(yīng)在保留各交易制度特殊性和靈活性的基礎(chǔ)上[52]，以轉(zhuǎn)化機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、評(píng)估機(jī)制的創(chuàng)新推動(dòng)制度協(xié)同，紓解現(xiàn)實(shí)困境。

1.轉(zhuǎn)化機(jī)制：探索交易制度轉(zhuǎn)化模式

用能權(quán)交易制度協(xié)同的關(guān)鍵在于解決重復(fù)計(jì)算問(wèn)題，可通過(guò)構(gòu)建轉(zhuǎn)化機(jī)制實(shí)現(xiàn)交易市場(chǎng)的良性互動(dòng)。第一，堅(jiān)持總量控制原則，協(xié)同總量控制目標(biāo)。[12]147總量控制決定著資源環(huán)境消費(fèi)利用總量的上限，為利用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的再配置提供了產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)；總量控制目標(biāo)的確定不僅決定著指標(biāo)總量，還直接影響著交易制度的實(shí)際績(jī)效。[31]102-103 因此，轉(zhuǎn)化機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)以總量控制為前提，并基于用能權(quán)交易市場(chǎng)對(duì)排污權(quán)、碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的正向作用，調(diào)整碳排放配額總量及污染物排放總量。14]第二，探索設(shè)置同一標(biāo)的物來(lái)實(shí)現(xiàn)用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)間的替代轉(zhuǎn)化。[53]例如，可以通過(guò)計(jì)算煤、石油、天然氣等不同化石能源的標(biāo)準(zhǔn)煤二氧化碳排放系數(shù)與污染物排放系數(shù)，明確化石能源消耗與二氧化碳排放量、主要污染物排放量間的關(guān)系變化[54]，以技術(shù)手段形成科學(xué)、固定的轉(zhuǎn)化比率，并在實(shí)際操作中避免因三者相互轉(zhuǎn)化造成的總量控制失衡[12]147 。

2.運(yùn)行機(jī)制：實(shí)現(xiàn)交易體系同步穩(wěn)定

市場(chǎng)機(jī)制間的銜接協(xié)調(diào)是實(shí)現(xiàn)制度協(xié)同的內(nèi)在要求，亦是充分發(fā)揮資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置機(jī)制作用、推動(dòng)能耗雙控向碳排放雙控全面轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要舉措。第一，協(xié)同初始分配機(jī)制，統(tǒng)一數(shù)據(jù)核算體系，實(shí)現(xiàn)交易市場(chǎng)的同步調(diào)整。交易主管部門(mén)應(yīng)盡可能協(xié)同指標(biāo)、配額分配方法，并將用能權(quán)指標(biāo)與碳排放配額的登記管理融入排污許可證的申請(qǐng)、受理、審查、審批等環(huán)節(jié)。以總量控制為前提，在控排企業(yè)的排污許可證上載明其所取得的核定碳配額與用能指標(biāo)[52]，以直接高效的用能權(quán)交易制度控制企業(yè)新增碳排放，以長(zhǎng)效優(yōu)質(zhì)的碳排放權(quán)交易制度控制企業(yè)既有碳排放[33]，并通過(guò)排污權(quán)交易制度對(duì)高耗能高污染高碳排放企業(yè)進(jìn)行排污管理，實(shí)現(xiàn)機(jī)制互補(bǔ)，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。把握當(dāng)前“降碳”主線，以碳排放統(tǒng)計(jì)核算體系為橋梁[33]，在完善現(xiàn)有交易制度監(jiān)測(cè)報(bào)告核查機(jī)制設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，從典型行業(yè)入手，通過(guò)增設(shè)、調(diào)整核查指南內(nèi)容，統(tǒng)一能耗、污染物排放及碳排放的核算邊界[40]163，為數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化提供基礎(chǔ)支撐。此外，應(yīng)系統(tǒng)完善第三方核查制度，通過(guò)構(gòu)建相對(duì)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)、核查程序規(guī)范及監(jiān)督制裁規(guī)則，確保第三方核查工作的專業(yè)性與公正性，保障相關(guān)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確。[31]203-206第二，協(xié)同市場(chǎng)交易機(jī)制，推進(jìn)履約清繳工作。在制度協(xié)同過(guò)程中，應(yīng)充分考慮對(duì)配額指標(biāo)定價(jià)、交易漲跌幅度的協(xié)同調(diào)控[40]165，明確價(jià)格干預(yù)依據(jù)，增設(shè)價(jià)格調(diào)控規(guī)范，提升相關(guān)部門(mén)依法應(yīng)對(duì)交易市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)的基本能力。同時(shí)，還可以基于交易市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)聯(lián)系，共享履約數(shù)據(jù)、比對(duì)履約總量、開(kāi)展履約評(píng)估，保障履約清繳工作的順利完成。第三，協(xié)同交易監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)部門(mén)執(zhí)法溝通。應(yīng)首先厘清資源環(huán)境要素交易中政府與市場(chǎng)的關(guān)系，探索交易監(jiān)管新思路。發(fā)揮市場(chǎng)在資源環(huán)境要素配置中的決定性作用，準(zhǔn)確定位政府在市場(chǎng)交易中的“保障職能”，尊重用能權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)交易子系統(tǒng)的運(yùn)作邏輯，形成“市場(chǎng)主導(dǎo)、政府適度介入”的監(jiān)管模式。49]同時(shí)，健全監(jiān)管依據(jù)、完善監(jiān)管制度、增補(bǔ)監(jiān)管規(guī)則、提升監(jiān)管能力、優(yōu)化監(jiān)管環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮政府部門(mén)、重點(diǎn)單位、交易機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)和其他交易參與主體的監(jiān)管優(yōu)勢(shì)。在用能權(quán)交易試點(diǎn)退出過(guò)程中，為維護(hù)交易秩序、實(shí)現(xiàn)公正處罰，交易主管部門(mén)應(yīng)重新審視交易執(zhí)法行為與方式的合法性，暢通執(zhí)法溝通渠道，建立聯(lián)合處罰機(jī)制，在明確處罰職責(zé)與協(xié)作方式的基礎(chǔ)上[55]，由同一執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)參與企業(yè)的違法行為進(jìn)行懲處，避免對(duì)企業(yè)的重復(fù)處罰[40]

3.評(píng)估機(jī)制：保障協(xié)同機(jī)制正向效應(yīng)

對(duì)用能權(quán)交易制度協(xié)同成效的科學(xué)評(píng)估，有助于適時(shí)把握制度銜接進(jìn)展、適當(dāng)判斷制度協(xié)調(diào)效果、適度調(diào)整制度協(xié)同方案。應(yīng)立足交易質(zhì)量、市場(chǎng)效率、協(xié)同效果三個(gè)維度，建立“全面有序、權(quán)重合理、主體多元”的制度協(xié)同評(píng)估機(jī)制。56]第一，以提升交易質(zhì)效為評(píng)估導(dǎo)向，合理設(shè)置評(píng)估內(nèi)容。應(yīng)將交易市場(chǎng)運(yùn)行、資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系建設(shè)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境效益等要素納入評(píng)估體系，兼顧對(duì)市場(chǎng)交易過(guò)程與活躍程度、交易政策合法性與政府決策科學(xué)性的綜合評(píng)估。第二，甄選評(píng)估主體、考量評(píng)估方式，構(gòu)建多元主體參與的評(píng)估模式。一方面，由交易主管部門(mén)聯(lián)合制定評(píng)估規(guī)則、定期開(kāi)展評(píng)估工作。57]在國(guó)家及地方交易主管部門(mén)內(nèi)部設(shè)立制度協(xié)同質(zhì)效評(píng)估機(jī)制，發(fā)揮主管部門(mén)在數(shù)據(jù)獲取和成果測(cè)量方面的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。［58]另一方面，增設(shè)外部評(píng)估渠道，鼓勵(lì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)加入及社會(huì)公眾參與，避免因評(píng)估主體過(guò)于單一而產(chǎn)生的主觀偏見(jiàn)與評(píng)估誤差。[58]

六、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)用能權(quán)交易制度協(xié)同是提升資源環(huán)境要素利用效率、優(yōu)化資源環(huán)境要素交易制度的具體延伸，是對(duì)碳達(dá)峰實(shí)現(xiàn)攻堅(jiān)期、能源低碳轉(zhuǎn)型窗口期、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善關(guān)鍵期的整體回應(yīng)。用能權(quán)交易制度協(xié)同應(yīng)尊重資源環(huán)境要素交易市場(chǎng)的共性與個(gè)性，推進(jìn)用能權(quán)交易制度與排污權(quán)、碳排放權(quán)交易制度的系統(tǒng)協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系的有序演化。以整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性思維紓解制度協(xié)同困境、探尋協(xié)同實(shí)現(xiàn)路徑，以制度合力明確發(fā)展方向、滿足現(xiàn)實(shí)要求、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。

注釋：

① 具體內(nèi)容參見(jiàn)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》。

② 具體內(nèi)容參見(jiàn)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》。

③ 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)能源法》第21條、第39條。

④ 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)生態(tài)環(huán)境法典（草案）》第130條。

⑤ 具體內(nèi)容參見(jiàn)《浙江省用能權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》第2條第1款、《四川省用能權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》第3條第1款、《福建省用能權(quán)交易管理暫行辦法》第2條第2款。

⑥ 具體內(nèi)容參見(jiàn)《用能權(quán)有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》。

⑦ 具體內(nèi)容參見(jiàn)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

⑧ 參見(jiàn)《福建省用能權(quán)交易管理暫行辦法》第2條第2款。

參考文獻(xiàn)：

[1］習(xí)近平.高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而團(tuán)結(jié)奮斗—在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告[M].北京：人民出版社，2022 ： 50.

[2]楊麗艷.健全資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系［N].經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)，2023-12-15（11）.

[3]劉航，溫宗國(guó).環(huán)境權(quán)益交易制度體系構(gòu)建研究[J].中國(guó)特色社會(huì)主義研究，2018（2）：84-89.

[4］劉明明.論構(gòu)建中國(guó)用能權(quán)交易體系的制度銜接之維[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2017（10）：217-224.

[5］國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《加快構(gòu)建碳排放雙控制度體系工作方案》的通知［EB/OL].（2024-07-30）[2024-12-28 ]. https：//www. gov. cn/zhengce/zhengceku/202408/content_6966080.htm.

[6］中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于健全資源環(huán)境要素市場(chǎng)化配置體系的意見(jiàn)[EB/OL].（2025-05-14）［2025-06-03]. https：//www. gov. cn/zhengce/202505/content _7025727. htm.

[7]李雄華.試論環(huán)境資源權(quán)益交易的市場(chǎng)機(jī)制[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2009（9） ：181-182.

[8]E·博登海默.法理學(xué)：法律哲學(xué)與法律方法[M].鄧正來(lái)，譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2017：259

[9］國(guó)家發(fā)展改革委7月份新聞發(fā)布會(huì)答記者問(wèn)之七[EB/OL].（2023-07-27）[2025-01-12]. https：//www. ndrc.gov.cn/fggz/fgzy/shgqhy/202307/t20230727_1358807_ ext.html.

[10］莊貴陽(yáng).有力推動(dòng)“雙碳”目標(biāo)下的能源轉(zhuǎn)型[N].大眾 [IU」上貝日?qǐng)?bào)，2022-03-29（9）.

[11］王芝煒，孫慧，張賢峰，等.用能權(quán)交易制度能否實(shí)現(xiàn)減污降碳的雙重環(huán)境福利？［J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2023（4） ：15-26.

[12]陳志峰.我國(guó)用能權(quán)交易制度研究[D].上海：華東政法大學(xué)，2020.

[13］潘家華.碳排放交易體系的構(gòu)建、挑戰(zhàn)與市場(chǎng)拓展[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2016（8）：1-5.

[14］陳英達(dá).“雙碳”目標(biāo)下用能權(quán)交易制度的法律檢視[J].西北民族大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2023（1）：73-81.

[15］史玉成.環(huán)境法的法權(quán)結(jié)構(gòu)理論［M].北京：商務(wù)印書(shū)館，2018.

[16]亨利·萊文，帕特里克·麥克尤恩.成本決定效益[M].金志農(nóng)，等譯.北京：中國(guó)林業(yè)出版社，2005：8-11.

[17］專家解讀之二I加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)集成推動(dòng)資源環(huán)境要素交易市場(chǎng)高效運(yùn)行［EB/OL].（2025-06-03）[2025-06-10]. hps：//www. ndrc. gov. cn/fggz/202506/t20250603_1398186. html.

[18］赫爾曼·哈肯.大自然成功的奧秘：協(xié)同學(xué)[M].凌復(fù)華，譯.上海：上海譯文出版社，2018：5-9.

[19]郭治安，等.協(xié)同學(xué)入門(mén)[M].成都：四川人民出版社，1988.

[20］雷剛.協(xié)同學(xué)視角下京津冀公共法律服務(wù)協(xié)同機(jī)制研究[J].北京社會(huì)科學(xué)，2023（1）：23-33.

[21]楊解君.中國(guó)能源法制的低碳化塑造[J].政法論叢，2022（5） ：55-65.

[22]朱振.完善中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系[J].法制與社會(huì)發(fā)展，2024，30（5）：2.

[23］習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于高質(zhì)量發(fā)展的重要論述——習(xí)近平2023年3月5日在參加十四屆全國(guó)人大一次會(huì)議江蘇代表團(tuán)審議時(shí)的講話［EB/OL].（2023-12-08）［2025-06-10]. htps：//www. ndrc. gov. cn/xwdt/ztzl/NEW_srxxgcjjpjjsx/jjsxyjqk/zyjh/dt/202401/t20240118_1363458_ext. html.

[24]胡祖才.完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念[EB/OL].（2023-01-17）[2025-05-16]. htps：//www.ndrc.gov.cn/xwdt/ztzl/NEW_ srxxgcjjpjjsx/jsxyjqk/tgyg/202301/t20230117_1363350.html.

[25］劉孟男.綠色發(fā)展理念的哲學(xué)意涵及實(shí)踐向度［J].思想政治教育研究，2023（6）：15-19.

[26］習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想是做好新時(shí)代發(fā)展改革工作的根本遵循和科學(xué)指南[EB/OL].（2023-01-17）[2025-06-10].https：//www. ndrc. gov. cn/xwdt/ztzl/NEW_ srxxgcjjpjjsx/jjsxyjqk/sxlt/202301/t20230117_1363348.html.系之重塑[J].中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2023，23（2） ：18-30.

[28］彭中遙.“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的政策與法律關(guān)系探析[J].環(huán)境保護(hù)，2023（6）：11-15.

[29］楊峰，劉先良.卡—梅框架下我國(guó)排污權(quán)擔(dān)保的規(guī)則配置研究[J].現(xiàn)代法學(xué)，2019（5）：105-119.

[30]付加峰，張保留，劉倩，等.排污權(quán)交易和碳排放權(quán)交易比較研究［M].北京：中國(guó)環(huán)境出版集團(tuán)，2019.

[31]王文熹.用能權(quán)交易制度研究理論闡釋與法制構(gòu)建[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2022.

[32]肖國(guó)興.再論《能源法》的理性與制度設(shè)計(jì)[J].中州學(xué)刊，2022（8） ：51-56.

[33］張昕，張敏思，蘇暢.碳排放權(quán)交易、用能權(quán)交易、電力交易機(jī)制銜接協(xié)調(diào)研究[J].環(huán)境保護(hù)，2022（22）：21-24.

[34］于文軒，胡澤弘.“雙碳”目標(biāo)下的法律政策協(xié)同與法制因應(yīng)—基于法政策學(xué)的視角［J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2022（4）：57-65.

[35]田欣，劉露迪，閆楠，等.我國(guó)排污權(quán)交易制度運(yùn)行進(jìn)展、挑戰(zhàn)與對(duì)策研究[J].中國(guó)環(huán)境管理，2023（2）：66-72.

[36］國(guó)新辦舉行《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》國(guó)務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)[EB/0L].（2024-02-26）[2024-10-01].https：//www. mee. gov. cn/zcwj/zclcfh/202402/t20240226_1066968. shtml.

[37］陳志峰.論碳中和背景下我國(guó)用能權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)則之完善[J].北方法學(xué)，2022（2）：37-48.

[38］關(guān)于做好2025年全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)有關(guān)工作的通知［EB/OL].（2025-04-15）[2025-06-10].https：//www. mee. gov. cn/xxgk2018/xxgk/xxgk06/202504/t20250415_1114934. html.

[39］游路.政府部門(mén)信息共享的現(xiàn)實(shí)難題與法治保障[J].行政管理改革，2022（8）：64-74.

[40］高紅.我國(guó)用能權(quán)與碳排放權(quán)協(xié)同協(xié)調(diào)機(jī)制研究［M].北京：中國(guó)環(huán)境出版集團(tuán)，2021.

[41］黃錫生，葉舟.法典化背景下地方政府環(huán)境職責(zé)的縱向劃分與規(guī)范配置[J].內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)，2023（5）：107-116.

[42］關(guān)于政協(xié)十二屆全國(guó)委員會(huì)第五次會(huì)議第0841號(hào)（資源環(huán)境類085號(hào)）提案答復(fù)的函[EB/OL].（2017-07-15）[2025-06-10]. https：//www. mee. gov.cn/gkml/hbb/jytafw/201709/t20170927_422606. htm.

[43]文黎照，張倬.碳排放權(quán)交易執(zhí)法疑難問(wèn)題分析及建議[J].環(huán)境保護(hù)，2023（5）：44-48.

[44]王文熹，傅麗.我國(guó)用能權(quán)交易市場(chǎng)法律制度之完善[J].理論月刊，2020（11）：150-160.

[45]譚柏平，邢鈰健.碳市場(chǎng)建設(shè)信息披露制度的法律規(guī)制[J].廣西社會(huì)科學(xué)，2021（9）：124-133.

[46]肖恒.立法法理學(xué)視野下政策法律化的證成[J].福建師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2022（5）：141-152.

[47］王文熹，傅麗.反身法視域下我國(guó)用能權(quán)交易監(jiān)管法律制度的完善[J].學(xué)術(shù)探索，2021（8）：124-133.

[48］IIGF觀點(diǎn)I范欣宇：2024年我國(guó)用能權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)展情況和政策建議［EB/OL].（2025-03-25）［2025-06-10].https：//iigf.cufe.edu. cn/info/1012/9768.htm.

[49]姜玲，杜輝煌.執(zhí)行中的再設(shè)計(jì)：地方政府落實(shí)高模糊性政策的過(guò)程與邏輯[J].中國(guó)行政管理，2024（12）：105-117.

[50]加快發(fā)展全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，扎實(shí)推動(dòng)綠色低碳轉(zhuǎn)型[EB/OL].（2024-07-24）[2024-12-08].http：//hb.people. c0m. cn/n2/2024/0724/c192237-40921862.ht-ml.

[51］朱光磊，張志紅.職責(zé)同構(gòu)：中國(guó)政府縱向職責(zé)配置的基本特征[J].治理研究，2024（6）：4-14.

[52]范丹，石寶雅，王剛.排污權(quán)交易與碳排放權(quán)交易協(xié)同路徑研究——以廣東省為例[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2021（4） ：78-83.

[53]蔣春來(lái)，黃津穎，王曉婷.協(xié)同推進(jìn)排污權(quán)交易與碳排放權(quán)交易思路研究[J].環(huán)境保護(hù)，2022（13）：38-41.

[54]侯貴光，吳舜澤，徐毅，等.能源結(jié)構(gòu)與 CO₂ 排放的定量關(guān)聯(lián)機(jī)制研究[J].環(huán)境污染與防治，2015（3）：16-21.

[55]劉輝，唐毅.證券審計(jì)機(jī)構(gòu)協(xié)同監(jiān)管機(jī)制探究[J].財(cái)會(huì)月刊，2025（6） ：83-88.

[56]閆召華.認(rèn)罪認(rèn)罰案件質(zhì)效評(píng)估機(jī)制的反思與完善[J].交大法學(xué)，2024（2）：19-35.

[57]高志剛.論人大監(jiān)督司法評(píng)估機(jī)制的構(gòu)建[J].學(xué)習(xí)與探索，2020（12） ：69-75.

[58］高魯嘉.論公共決策算法影響評(píng)估制度的構(gòu)建[J].學(xué)習(xí)與探索，2025（4）：66-74.

責(zé)任編輯：曲 紅、康雷閃

Abstract：Theadjustmentindueorderof theTradingSystemofEnergy-UseRightsisanimportantmeansof guaranteeforthedeepe ningoftherefofarketbasdallcaiofesoucesndenvionmetalfactorsinfotoaelerateoerallgeetransfoation of economicandsocialdevelopment.Ithecontextofcomprehensivetransitionfromdualcontrolofenergyconsumptiotodualcontrol ofcarbonemissons，thesergicdevelopmentoftetadingsstemsfornerguserights，ewagerightsandcarboneisiohtsis aninovativeexplorationtooptiizethetradingscopeofresourcsandenviomentalfactors，andtoachievetheintegatioadcoodinationoftradingmarkets，withsoundlogicalfoundationothteoreticallylegallyandinpractic.Tobuildasynergicsystemfore gy-userightstrading，sanewtypeofcoordinationmechanism，Chinahastofacetherealityofrelativelyweakfoundtionalcapacities， informatiosharinglimitationonmarkettransactions，anddesigndiscrepanciesbetweesystemsinvoled.Tusitisurgenttoelieve thedificultiesystrengengtheroudsforcordnationndeancingpicyfectivenessastebasicork，suppredbytading platformintegatingdtgentndaraedyotiofaotioalatiolndst， so as to contribute to the constant progress of China's \" dual-carbon\" work.

Keywords：market-basedallcationsystemforresourcesandenvironmentalfactors；energyuserightstradingsystem；synergicsystem；legal mechanism

英文編校：徐文彬