產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)策略研究

摘 要：文章通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)管理調(diào)研，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展等面臨的管理風(fēng)險(xiǎn)，提出健全收費(fèi)全過(guò)程管理、提升工作效率，統(tǒng)一業(yè)務(wù)印章管理、防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)檔案管理、提升業(yè)務(wù)規(guī)范化水平，綜合評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化審批程序，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)、建立人員流動(dòng)機(jī)制，優(yōu)化薪酬考核機(jī)制、增強(qiáng)壓力傳導(dǎo)力度，提升基層員工責(zé)任感、增強(qiáng)壓力傳導(dǎo)力度，強(qiáng)化跨部門(mén)協(xié)同、暢通信息溝通，增強(qiáng)投行化服務(wù)理念、拓展與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)合作，優(yōu)化金融產(chǎn)品和服務(wù)程序、為客戶(hù)提供更好的服務(wù)體驗(yàn)，優(yōu)化客戶(hù)資源管理與分配、保障業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展等建議，以期促進(jìn)行業(yè)提升管理，持續(xù)推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

關(guān)鍵字：產(chǎn)權(quán)交易；風(fēng)險(xiǎn)控制；管理建議

中圖分類(lèi)號(hào)：F121文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1005-6432（2025） 26-0041-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2025.26.011

產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，建立了產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、債權(quán)轉(zhuǎn)讓等一系列規(guī)范的交易規(guī)則及流程制度體系，但是在不斷發(fā)展過(guò)程中也面臨一些新的挑戰(zhàn)。文章結(jié)合對(duì)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的管理調(diào)研，從風(fēng)險(xiǎn)控制、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面面臨的管理風(fēng)險(xiǎn)提出管理建議，具體如下。

1 產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略

1.1 健全收費(fèi)全過(guò)程管理，提升工作效率

針對(duì)交易收費(fèi)審批過(guò)程中存在的服務(wù)費(fèi)計(jì)算、應(yīng)收服務(wù)費(fèi)收取、收費(fèi)項(xiàng)目審批程序和業(yè)務(wù)系統(tǒng)記錄等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題具體提出以下管理建議。

第一，全面梳理收費(fèi)流程，完善薄弱環(huán)節(jié)。按照不同品類(lèi)項(xiàng)目的交易規(guī)則，全面梳理當(dāng)前交易服務(wù)費(fèi)收費(fèi)的操作流程、授權(quán)文件和審批控制程序，深入查找項(xiàng)目收費(fèi)中可能導(dǎo)致收費(fèi)不規(guī)范情況出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。針對(duì)分析發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)制定或者優(yōu)化現(xiàn)有的收費(fèi)審批流程、補(bǔ)充缺失的風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)，建立標(biāo)準(zhǔn)清晰明確的收費(fèi)流程，針對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的審批確定、收費(fèi)金額測(cè)算、資金結(jié)算和交易憑證出具等各環(huán)節(jié)確定明確的責(zé)任人和操作指引，確保交易服務(wù)費(fèi)收費(fèi)管理形成閉環(huán)，避免審批過(guò)程中的主觀性和隨意性，確保服務(wù)費(fèi)收取各環(huán)節(jié)清晰可控，收費(fèi)工作有據(jù)可依。

第二，嚴(yán)格收費(fèi)審批控制，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。一是加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)審批人員的教育、監(jiān)督和管理，防止不規(guī)范操作的發(fā)生，加強(qiáng)制度流程宣貫，培養(yǎng)員工的職業(yè)素養(yǎng)，強(qiáng)化每個(gè)審批層級(jí)負(fù)責(zé)人員的責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識(shí)。二是實(shí)施交易服務(wù)費(fèi)交叉審核和多級(jí)復(fù)核機(jī)制，根據(jù)項(xiàng)目復(fù)雜程度和服務(wù)費(fèi)金額的重要性水平確定審核的層級(jí)。對(duì)于業(yè)務(wù)模式較為簡(jiǎn)單的項(xiàng)目實(shí)施二級(jí)復(fù)核機(jī)制。對(duì)于復(fù)雜且金額重大的項(xiàng)目，實(shí)施不同項(xiàng)目組人員交叉復(fù)核，同時(shí)實(shí)施三級(jí)以上管理層級(jí)復(fù)核機(jī)制。三是設(shè)立明確的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，將員工的績(jī)效與服務(wù)費(fèi)收取情況進(jìn)行掛鉤，激勵(lì)員工積極履行職責(zé)。四是建立服務(wù)費(fèi)收取定期自查機(jī)制，對(duì)收費(fèi)過(guò)程中的不規(guī)范行為及時(shí)糾正，確保服務(wù)費(fèi)收取的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。

第三，使用信息化手段管理業(yè)務(wù)收費(fèi)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)督。一是應(yīng)及時(shí)建立服務(wù)費(fèi)管理臺(tái)賬，實(shí)施收費(fèi)跟蹤機(jī)制，通過(guò)建立詳細(xì)的收費(fèi)管理臺(tái)賬，實(shí)時(shí)記錄和跟蹤每一個(gè)項(xiàng)目收費(fèi)的詳細(xì)信息，包括收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、掛牌金額和成交金額、收取時(shí)間、結(jié)算到賬等情況，以全面了解收費(fèi)情況，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正可能的錯(cuò)誤或遺漏，提高收費(fèi)管理的效率和可靠性，為后續(xù)的數(shù)據(jù)分析和核查提供準(zhǔn)確依據(jù)。二是探索實(shí)現(xiàn)收費(fèi)信息化管理，通過(guò)引入辦公自動(dòng)化軟件或在業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)基礎(chǔ)上研發(fā)收費(fèi)管理模塊，如業(yè)務(wù)系統(tǒng)流轉(zhuǎn)至收費(fèi)環(huán)節(jié)時(shí)，啟動(dòng)自動(dòng)收費(fèi)的系統(tǒng)化程序，收費(fèi)系統(tǒng)模塊可以自動(dòng)調(diào)取業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的項(xiàng)目掛牌價(jià)格、成交價(jià)格，自動(dòng)計(jì)算收費(fèi)底價(jià)和競(jìng)價(jià)價(jià)值，并應(yīng)用嵌入系統(tǒng)中的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)匹配和測(cè)算，實(shí)現(xiàn)收費(fèi)審批流程的線上化、自動(dòng)化和智能化控制，提高審批效率，減少人為操作導(dǎo)致的錯(cuò)誤，降低管理成本。三是探索建立系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控收費(fèi)金額、服務(wù)費(fèi)到賬結(jié)算時(shí)間等數(shù)據(jù)，如項(xiàng)目成交時(shí)系統(tǒng)作出收取服務(wù)費(fèi)提示，將收費(fèi)系統(tǒng)與財(cái)務(wù)系統(tǒng)鏈接，財(cái)務(wù)系統(tǒng)收到收入后實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)回傳，至此全部交易完成。同時(shí)，在系統(tǒng)設(shè)置服務(wù)費(fèi)收取規(guī)定時(shí)間，如超過(guò)規(guī)定時(shí)間未收取服務(wù)費(fèi)或者服務(wù)費(fèi)收取金額不足時(shí)，系統(tǒng)將向業(yè)務(wù)人員發(fā)送報(bào)警提醒。運(yùn)用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行預(yù)警和防范。

1.2 統(tǒng)一業(yè)務(wù)印章管理，防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

針對(duì)交易憑證印章格式統(tǒng)一以及印章使用管理等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題具體提出以下管理建議。

第一，全面梳理業(yè)務(wù)印章，完善印章管理制度。對(duì)現(xiàn)有的各類(lèi)業(yè)務(wù)印章進(jìn)行梳理，了解各個(gè)部門(mén)各項(xiàng)業(yè)務(wù)印章的底數(shù)、用途、使用頻率以及管理情況。在梳理的基礎(chǔ)上，做好公司所有印章的統(tǒng)一歸口登記管理，并定期進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，盤(pán)點(diǎn)過(guò)程需要由保管部門(mén)、歸口部門(mén)和監(jiān)督職能部門(mén)多部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展。同時(shí)，針對(duì)同一類(lèi)業(yè)務(wù)，應(yīng)要求使用統(tǒng)一的業(yè)務(wù)印章，避免出現(xiàn)印章格式不統(tǒng)一的情況。此外，建議調(diào)整優(yōu)化完善印章管理制度，在制度中明確印章的數(shù)量、類(lèi)型、使用部門(mén)、審批程序以及責(zé)任處理等內(nèi)容，對(duì)印章使用要求從制度層面進(jìn)行固化。

第二，嚴(yán)格印章使用審批管理，壓實(shí)管理責(zé)任。嚴(yán)格印章的使用審批管理程序，確保印章使用的合法性和合規(guī)性，印章的使用均應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員和對(duì)應(yīng)的各級(jí)管理人員的審批或者授權(quán)，并對(duì)審批過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格記錄和存檔。同時(shí)，對(duì)于未經(jīng)審批擅自使用印章的行為，應(yīng)依照制度追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第三，加強(qiáng)印章保管，強(qiáng)化使用監(jiān)督。指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)印章的保管和登記工作，確保印章的安全、完整及使用的準(zhǔn)確性。進(jìn)一步加強(qiáng)印章使用登記管理，確保印章每次使用均進(jìn)行詳細(xì)登記，包括使用時(shí)間、使用人、使用目的、蓋章次數(shù)以及審批人等關(guān)鍵信息。定期對(duì)印章進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)和檢查，確保印章的完好無(wú)損和正常使用。同時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)文件中印章的使用開(kāi)展及時(shí)抽查和核對(duì)等工作，對(duì)于不再使用的印章，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀處理，從而降低潛在的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 強(qiáng)化業(yè)務(wù)檔案管理，提升業(yè)務(wù)規(guī)范化水平

第一，強(qiáng)化思想意識(shí)，提升規(guī)范管理主動(dòng)性。增強(qiáng)員工對(duì)業(yè)務(wù)檔案規(guī)范管理是業(yè)務(wù)工作中業(yè)務(wù)項(xiàng)目閉環(huán)管理的重要組成部分，也是做好業(yè)務(wù)的前提和基礎(chǔ)。定期對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和教育，提高業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力和規(guī)范管理意識(shí)。通過(guò)培訓(xùn)，使業(yè)務(wù)人員充分認(rèn)識(shí)到檔案管理工作的重要性和嚴(yán)肅性，增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，提升業(yè)務(wù)人員的自覺(jué)性和主動(dòng)性，從思想根源上處理好業(yè)務(wù)拓展和業(yè)務(wù)檔案等規(guī)范化管理的關(guān)系，避免重視業(yè)務(wù)開(kāi)拓而對(duì)業(yè)務(wù)檔案管理認(rèn)識(shí)不足的情況發(fā)生，切實(shí)做好管好業(yè)務(wù)檔案。

第二，加強(qiáng)檔案監(jiān)督管理，嚴(yán)格落實(shí)整改任務(wù)。多措并舉強(qiáng)化業(yè)務(wù)檔案監(jiān)督指導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)檔案審核檢查，采取交叉復(fù)核和分級(jí)復(fù)核相結(jié)合等檢查方式，強(qiáng)化檔案管理的日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范風(fēng)險(xiǎn)。檔案管理部門(mén)應(yīng)制定定期與不定期的審查計(jì)劃，通過(guò)兩種審查方式的結(jié)合，發(fā)現(xiàn)檔案中存在的問(wèn)題并及時(shí)推動(dòng)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行整改落實(shí)。業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)于檔案監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)制定詳細(xì)的整改方案和時(shí)間表，明確責(zé)任人和整改措施。檔案管理部門(mén)應(yīng)全程跟蹤整改過(guò)程，確保各項(xiàng)整改任務(wù)得到有效落實(shí)。

第三，完善檔案管理的獎(jiǎng)懲機(jī)制，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)檔案質(zhì)量管理剛性約束。通過(guò)完善檔案管理的獎(jiǎng)懲機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化檔案管理的監(jiān)督和剛性約束。將業(yè)務(wù)檔案規(guī)范化管理納入業(yè)務(wù)部門(mén)工作任務(wù)和績(jī)效考核，明確業(yè)務(wù)檔案管理的目標(biāo)、任務(wù)和考核指標(biāo)，督促業(yè)務(wù)人員按時(shí)按質(zhì)按量完成檔案歸檔工作。對(duì)于在檔案管理工作中表現(xiàn)突出的人員，給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和表彰；對(duì)于出現(xiàn)違規(guī)行為或管理不力的人員，應(yīng)給予相應(yīng)的處罰。特別是對(duì)于未能按時(shí)完成檔案整改工作或整改不到位的情況，采取相應(yīng)的問(wèn)責(zé)措施。

1.4 綜合評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化審批程序

針對(duì)交易制度規(guī)則持續(xù)根據(jù)最新產(chǎn)權(quán)交易政策調(diào)整、審批鏈條和授權(quán)管理等方面可以進(jìn)一步優(yōu)化完善的情況，具體提出以下管理建議。

第一，加強(qiáng)法規(guī)研究，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)制度。深入研究政府新出臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，及時(shí)制定符合政策新規(guī)的制度規(guī)定，優(yōu)化既有交易流程，提高工作效率。如：針對(duì)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化中央企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2024〕8號(hào)）、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易操作規(guī)則》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2025〕17號(hào)）等最新規(guī)定，結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)情況，不斷完善補(bǔ)充既有業(yè)務(wù)規(guī)則制度，強(qiáng)化制度引領(lǐng)，優(yōu)化對(duì)客戶(hù)的服務(wù)職能，提升業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，研判風(fēng)控環(huán)節(jié)，據(jù)實(shí)簡(jiǎn)化審批程序。在綜合考慮平衡效率和風(fēng)險(xiǎn)的情況下，梳理分析現(xiàn)有業(yè)務(wù)審批程序，了解每個(gè)審批環(huán)節(jié)的目的、耗時(shí)和必要性，識(shí)別出流程中的瓶頸和冗余環(huán)節(jié)，合并相鄰的、功能相似的審批環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化和省略對(duì)整體流程影響不大、風(fēng)險(xiǎn)可以控制及非關(guān)鍵性的審批環(huán)節(jié)。例如，對(duì)于非強(qiáng)制進(jìn)場(chǎng)的項(xiàng)目，在符合相關(guān)法律法規(guī)基礎(chǔ)上，探索優(yōu)化業(yè)務(wù)審核流程，提升工作效率和業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力；針對(duì)交易模式簡(jiǎn)單、經(jīng)常重復(fù)發(fā)生的業(yè)務(wù)項(xiàng)目，可以在規(guī)則制度和掛牌公告中明確規(guī)定項(xiàng)目的處理措施，項(xiàng)目操作過(guò)程中對(duì)照交易規(guī)則及公示信息予以處理，提升工作效率。

第三，合理有效授權(quán)，提高管理效能。進(jìn)一步完善分級(jí)授權(quán)審批機(jī)制，對(duì)于涉及交易資金量較大、特殊交易事項(xiàng)、存在較大管理風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)嚴(yán)格落實(shí)最高審批權(quán)限；對(duì)于常規(guī)性、高頻次、低風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，可以適當(dāng)下放審批權(quán)限，由管理層人員根據(jù)審批事項(xiàng)金額建立分級(jí)審批機(jī)制，減少審批層級(jí)，在合理控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，進(jìn)一步提升工作效率和服務(wù)效能。

2 產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的組織機(jī)構(gòu)管理策略

2.1 優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，建立人員流動(dòng)機(jī)制

針對(duì)組織架構(gòu)設(shè)置、人員培養(yǎng)等方面有待進(jìn)一步優(yōu)化提升的情況提出以下管理建議。

第一，補(bǔ)充崗位設(shè)置，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。鑒于商務(wù)合作過(guò)程中較為重視職務(wù)對(duì)等，如果業(yè)務(wù)人員崗位設(shè)置無(wú)法做到和客戶(hù)的職務(wù)對(duì)等，不利于業(yè)務(wù)洽談和溝通，可以考慮增設(shè)業(yè)務(wù)型領(lǐng)導(dǎo)、增加分管業(yè)務(wù)的副職等崗位設(shè)置。在與客戶(hù)的合作中，職務(wù)對(duì)等不僅體現(xiàn)了雙方的尊重，更有助于順暢的溝通與業(yè)務(wù)洽談。通過(guò)設(shè)立業(yè)務(wù)型領(lǐng)導(dǎo)崗位，可以確保在與客戶(hù)對(duì)接時(shí)有相應(yīng)級(jí)別的領(lǐng)導(dǎo)出面，從而增強(qiáng)合作的正式性和有效性。另外，增設(shè)這些崗位有助于提升內(nèi)部的管理效率和業(yè)務(wù)執(zhí)行能力。新的業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)可以將主要精力投入到業(yè)務(wù)開(kāi)拓過(guò)程中，并能夠分擔(dān)現(xiàn)有領(lǐng)導(dǎo)的工作壓力，使其有更多精力專(zhuān)注于關(guān)鍵決策和戰(zhàn)略規(guī)劃。此外，新設(shè)崗位還可以培養(yǎng)更多的管理人才，為公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展儲(chǔ)備力量，有助于激發(fā)員工的積極性和職業(yè)發(fā)展動(dòng)力。

第二，推動(dòng)人員流動(dòng)，促進(jìn)交流學(xué)習(xí)。建議通過(guò)開(kāi)展員工輪崗，促進(jìn)員工接觸不同的工作環(huán)境和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，拓寬自身的知識(shí)體系和思維方式。特別推動(dòng)中后場(chǎng)人員通過(guò)輪崗方式到業(yè)務(wù)部門(mén)鍛煉學(xué)習(xí)，使中后場(chǎng)員工更直接地了解業(yè)務(wù)需求和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，了解業(yè)務(wù)前端對(duì)于中后場(chǎng)服務(wù)支撐管理的實(shí)際需要，在有效解決業(yè)務(wù)部門(mén)短期人手不足問(wèn)題的同時(shí)，促進(jìn)員工職業(yè)發(fā)展和推動(dòng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。除了內(nèi)部輪崗，建議考慮將業(yè)務(wù)人員借調(diào)到客戶(hù)單位開(kāi)展服務(wù)，增加業(yè)務(wù)人員與客戶(hù)的直接聯(lián)系，提升員工的綜合素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)技能、服務(wù)質(zhì)量，還可以為企業(yè)引入更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)和業(yè)務(wù)資源。

第三，增強(qiáng)人才儲(chǔ)備，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)和建設(shè)。首先，建議通過(guò)校園招聘、社會(huì)招聘、集團(tuán)內(nèi)部推薦等多種渠道，多元化引進(jìn)優(yōu)秀年輕人才，增加業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)助理級(jí)員工設(shè)置，這些員工可以更多地承擔(dān)基礎(chǔ)性的工作，從而減輕業(yè)務(wù)經(jīng)理的行政負(fù)擔(dān)，讓他們能夠更專(zhuān)注于戰(zhàn)略規(guī)劃和客戶(hù)關(guān)系維護(hù)管理等核心任務(wù)，提升整體工作效率。其次，建議增加基層員工對(duì)公司戰(zhàn)略、發(fā)展方向和業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況的了解，將公司的戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)一步向基層員工宣貫，讓企業(yè)使命、企業(yè)愿景和經(jīng)營(yíng)理念等戰(zhàn)略目標(biāo)和企業(yè)文化能夠深入人心，成為團(tuán)結(jié)全體員工干事的堅(jiān)強(qiáng)紐帶。最后，建議在提升基層員工眼界和戰(zhàn)略思維等方面加強(qiáng)培養(yǎng)，增強(qiáng)員工的歸屬感和使命感，激發(fā)他們的工作熱情和創(chuàng)新能力。

2.2 優(yōu)化薪酬考核機(jī)制，增強(qiáng)壓力傳導(dǎo)力度

針對(duì)市場(chǎng)化薪酬考核激勵(lì)制度有待完善和基層員工壓力傳導(dǎo)有待進(jìn)一步增強(qiáng)等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，具體提出以下管理建議。

第一，建立市場(chǎng)化考核機(jī)制，提升員工工作積極性。建議關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)趨勢(shì)優(yōu)化薪酬考核機(jī)制，推動(dòng)業(yè)務(wù)人員薪酬考核機(jī)制與市場(chǎng)需求相匹配，針對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)承攬承做考核政策上，考慮在薪酬獎(jiǎng)勵(lì)上給予承擔(dān)承攬工作的員工更多傾斜。承攬工作是業(yè)務(wù)拓展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)于能夠成功承攬項(xiàng)目的員工，應(yīng)提供更具吸引力的薪酬和獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓勵(lì)他們的積極性，進(jìn)一步促進(jìn)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

2.2.2 提升基層員工責(zé)任感，增強(qiáng)壓力傳導(dǎo)力度

對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)人員實(shí)施能進(jìn)能出的績(jī)效考核機(jī)制，促使基層員工更加明確自己的工作目標(biāo)，強(qiáng)化工作責(zé)任感。增強(qiáng)壓力傳導(dǎo)力度，將員工中不稱(chēng)職、能力不匹配、缺乏干事創(chuàng)業(yè)精神和動(dòng)力的庸者、劣者淘汰，符合新時(shí)代選人用人導(dǎo)向的優(yōu)者、能者調(diào)整上來(lái)，實(shí)現(xiàn)因才適崗，人崗匹配，最大限度地激發(fā)人才活力。

2.3 強(qiáng)化跨部門(mén)協(xié)同，暢通信息溝通

針對(duì)跨部門(mén)協(xié)同力度有待提升、信息溝通不夠順暢的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，具體提出以下管理建議。

第一，建立暢通的溝通服務(wù)保障機(jī)制，確保員工提出的有效建議能夠由負(fù)責(zé)部門(mén)落地實(shí)施，形成良性互動(dòng)機(jī)制，鼓勵(lì)員工提建議和創(chuàng)新，鼓勵(lì)干事創(chuàng)業(yè)。

第二，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)籌管理。例如，加強(qiáng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一歸口管理，對(duì)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)價(jià)。同時(shí)對(duì)于服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)實(shí)施歸口管理，確保業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)服務(wù)機(jī)構(gòu)的打分和評(píng)價(jià)建議，切實(shí)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為進(jìn)行有效處罰，促進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提升服務(wù)質(zhì)量；進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)提供和支持，如由公司統(tǒng)一收集關(guān)于醫(yī)療器械、大型運(yùn)輸設(shè)備等專(zhuān)業(yè)化強(qiáng)的設(shè)備資產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)需求，溝通對(duì)接外部專(zhuān)業(yè)單位對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行全面系統(tǒng)化的培訓(xùn)。

第三，進(jìn)一步明確部門(mén)間協(xié)同的職責(zé)，降低溝通成本。如明確業(yè)務(wù)項(xiàng)目中承攬人員和承做人員關(guān)于業(yè)務(wù)資源導(dǎo)入、客戶(hù)溝通、維護(hù)和項(xiàng)目掛牌、交易流轉(zhuǎn)和業(yè)務(wù)檔案制作等項(xiàng)目實(shí)操的工作邊界；如項(xiàng)目會(huì)議的會(huì)議決定和部署涉及多個(gè)部門(mén)聯(lián)合落實(shí)的情況下，應(yīng)由會(huì)議組織部門(mén)建立會(huì)議跟蹤聯(lián)絡(luò)機(jī)制，確保相關(guān)責(zé)任部門(mén)切實(shí)將會(huì)議要求做到內(nèi)部逐級(jí)傳達(dá)，并根據(jù)會(huì)議時(shí)間要求督辦進(jìn)展情況，如推進(jìn)遇到阻礙，應(yīng)及時(shí)提醒并向會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報(bào)。

第四，全面梳理審核權(quán)限、完善權(quán)限指引，優(yōu)化操作程序。結(jié)合公司合規(guī)手冊(cè)建立等相關(guān)工作，將公司財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、法律審核、采購(gòu)管理、人力資源管理等各項(xiàng)中后場(chǎng)職能管理部門(mén)涉及需要審批的管理事項(xiàng)由相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行梳理分析，明確審批流程和審批節(jié)點(diǎn)，建立職責(zé)明確的權(quán)限指引簽批表，以減輕公司內(nèi)部落實(shí)管理職能的溝通壓力，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，提高工作效率。

3 產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展策略

針對(duì)業(yè)務(wù)拓展、金融產(chǎn)品成本、機(jī)構(gòu)合作以及客戶(hù)資源管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，具體提出如下管理建議。

3.1 增強(qiáng)投行化服務(wù)理念，拓展與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)合作

一是進(jìn)一步強(qiáng)化投行化服務(wù)理念，將客戶(hù)的需求放在首位，不斷提供全方位、專(zhuān)業(yè)化的金融服務(wù)。通過(guò)深入了解客戶(hù)的業(yè)務(wù)需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，為客戶(hù)量身定制個(gè)性化的金融解決方案。同時(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，提升員工的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)意識(shí)，確保每一位客戶(hù)都能得到高質(zhì)量的服務(wù)體驗(yàn)。二是持續(xù)深入挖掘投資人資源，增強(qiáng)客戶(hù)黏性，建立穩(wěn)固的客戶(hù)關(guān)系。通過(guò)定期舉辦投資人見(jiàn)面會(huì)、線上線下交流活動(dòng)等方式，增進(jìn)業(yè)務(wù)人員與投資人的溝通與互動(dòng)。三是充分利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，在大量歷史交易數(shù)據(jù)中分析投資人的投資興趣，精準(zhǔn)推送符合投資人偏好的金融產(chǎn)品和服務(wù)，為投資人出具項(xiàng)目匹配分析報(bào)告，幫助投資人快速定位查找項(xiàng)目，提高客戶(hù)滿意度和忠誠(chéng)度。四是產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮自身交易平臺(tái)的作用，積極尋求與外界的合作機(jī)會(huì)。通過(guò)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同開(kāi)發(fā)新的金融產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足客戶(hù)日益多樣化的需求。五是借助外部機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)能力和資源優(yōu)勢(shì)，提升業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)戰(zhàn)略合作引入外部合作機(jī)構(gòu)，借助行業(yè)協(xié)會(huì)資源拓展市場(chǎng)渠道；擴(kuò)大與同業(yè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的合作，共同研究創(chuàng)新產(chǎn)品，在淡化行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，形成專(zhuān)業(yè)服務(wù)合力，促進(jìn)業(yè)務(wù)共同發(fā)展進(jìn)步。

3.2 優(yōu)化金融產(chǎn)品和服務(wù)程序，為客戶(hù)提供更好的服務(wù)體驗(yàn)

一是強(qiáng)化對(duì)工作人員金融領(lǐng)域產(chǎn)品和交易程序的培訓(xùn)，培養(yǎng)員工的創(chuàng)新思維和投行化思維。二是進(jìn)一步建設(shè)優(yōu)化信息系統(tǒng)，分析現(xiàn)有業(yè)務(wù)工作程序，將線下紙質(zhì)工作程序通過(guò)技術(shù)升級(jí)和流程再造轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)信息，實(shí)現(xiàn)線上無(wú)紙化操作，降低金融產(chǎn)品服務(wù)操作的復(fù)雜性和成本。三是積極與金融機(jī)構(gòu)協(xié)商，溝通建立更加符合交易業(yè)務(wù)特征、交易成本更低的金融服務(wù)產(chǎn)品，從而為客戶(hù)提供更加優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。四是建立服務(wù)提升聯(lián)合溝通機(jī)制，經(jīng)常性征求交易各方需求和建議，對(duì)現(xiàn)有金融產(chǎn)品和服務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化，完善金融服務(wù)品類(lèi)、服務(wù)制度和程序，明確各方利益和訴求，提升服務(wù)質(zhì)效。

3.3 優(yōu)化客戶(hù)資源管理與分配，保障業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展

一是定期對(duì)客戶(hù)資源進(jìn)行分析和評(píng)估，為市場(chǎng)策略和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供有力支持。制定合理的客戶(hù)資源分配機(jī)制，公平合理分配客戶(hù)資源，為了避免客戶(hù)資源掌握在個(gè)別人員手中引發(fā)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)明確的分配原則和流程，確保客戶(hù)資源的公平、公正分配。對(duì)客戶(hù)資源進(jìn)行全面的梳理，在業(yè)務(wù)發(fā)展較為成熟的情況下，通過(guò)建立完善的客戶(hù)信息管理系統(tǒng)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)和標(biāo)識(shí)，從而更好地了解客戶(hù)需求和偏好。可以考慮建立客戶(hù)資源分配信息系統(tǒng)，通過(guò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資源隨機(jī)分配，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資源分配的公平性和效益性。二是加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)資源的管理和監(jiān)督，防止資源被濫用或流失。制定客戶(hù)資源管理相關(guān)制度規(guī)定，將客戶(hù)資源統(tǒng)一歸口管理，建立客戶(hù)資源庫(kù)，對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)人員掌握的所有客戶(hù)資源進(jìn)行整理記錄，并由客戶(hù)資源管理的主責(zé)部門(mén)進(jìn)行匯總和歸檔。同時(shí)建立客戶(hù)資源動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，在業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)調(diào)動(dòng)或者離職的情況時(shí)，監(jiān)督其及時(shí)對(duì)客戶(hù)資源進(jìn)行交接，并更新客戶(hù)資源庫(kù)，以降低客戶(hù)資源流失率。

4 結(jié)論

文章針對(duì)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)調(diào)查中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題提出了具體的管理建議，通過(guò)完善風(fēng)險(xiǎn)控制程序、優(yōu)化組織機(jī)構(gòu)和人才配備、投行化建設(shè)與全流程顧問(wèn)服務(wù)以及加強(qiáng)客戶(hù)資源管理與分配等措施的實(shí)施，不斷推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

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