監管關系的演進：私有化行業中的監管制度與公司行為

在英國，公用事業、交通和電信領域的私營公司是由獨立監管者進行監控的，他們竭力監控公司提供服務過程中的自然壟斷因素，從而盡可能地鼓勵競爭和創新。在此類公司中，處理公司與監管者關系的監管性職能已經出現。這些監管關系對于英國監管制度的運作與效率是十分重要的。英國對于監管問題的訴訟并不如美國那般普遍，在制度安排框架內形成的監管關系使得當事人都有獨立行動的空間，特別是在決定他們之間的相互關系方面。

本文利用對英國三個私有化行業——火車運營、電力分銷、供水的研究結果，從公司層面入手考察了監管關系的性質與演化。我們發現在監管關系的演進中，三種制度性同構力量：強制性同構、模仿同構、規范性同構發揮著作用，而這些力量發揮作用的媒介是一些處理非正式的、以信任為基礎的監管關系的個人與部門，也即公司內部監管性專業技能的發展。

在三個行業中，我們描述了一個學習的過程，它以私有化為起點直到制度的相對成熟，而在法條所規定的制度內也給監管實踐的發展留足了空間。實踐發展中的一個核心資源是在以信任為基礎的網絡中獲取信息。在體系所能發揮作用的程度內，盡管其帶有不透明性，但監管體系還是產生了合作性的效果。

在具有共同理念且彼此熟悉的基礎上工作的、相對和諧的一個群體經歷了私有化進程以及隨后一段時間的制度發展，在這樣的情況下，一個非正式的、彈性的體系會發揮出最大的作用。這種描述對于電力和供水行業是非常貼切的。但是，當私有化產生出許多新的參與者時，比如火車運營行業的情況，制度發展過程在最初時可能會出現不太合作的關系。

專業技能的發展貫穿了三個行業。監管職能的專業技能可能會以關于立法框架的知識（即包括正式性的，也包括技巧性的）、監管者的政策與實踐的形式被構造發展起來。我們強調需要將此種狹義的專業技能與一種觀念結合起來理解，即監管者如何影響在此領域的所有競爭性力量并且對公司的戰略產生影響。一支具有流動性的、能產生行業內專業技能的職業化監管專業隊伍可能并不擅長于在監管表現與公司盈利性方面進行權衡處理。換言之，規范性同構實際上可能會降低公司監管職員的影響力，造成非正式的彈性體系實際作用降低。

監管的經濟理論是具有重要意義的。盡管在制度經濟學上有很強的傳統將公司視為適應不同差異的不同實體，但是在監管經濟學里，公司通常被視為一個單獨的決策點，監管者實際上也是如此認為的。組織因素，特別是監管職能的作用，并沒有被理論化，由此他們對于公司與監管者之間合作關系的影響也沒有被認真對待。我們將此種模式的公司單獨區分出來。我們分析的基礎單位是監管職能——試圖去協調潛在的利益分歧的跨部門界限職能。該職能的結構與權力影響到監管博弈的效果、公司的監管表現，以及最終影響到監管制度的實際效果。

下一步的研究計劃實際上正是針對著本文的局限之處。核心的問題是通過經驗建立起公司的監管表現與經濟表現之間的關系，特別是，在什么情況下應當與監管者建立高度的信任關系才具有經濟合理性？如果不存在這樣的情形，則在這套制度下有效監管的意義就成為嚴重的問題。一個必須的前提步驟是發展起公司監管表現的概念。這可以簡單地被理解為公司的服從性記錄，也可以將公司與監管者的目標都考慮在內從而更完整一些，當然后者更具爭議。

我們應強調此類研究的必要性。在經濟學與政治科學的范圍內，關于監管問題有大量充實的文獻。其主要關注有效監管制度出現的必要條件，而很少化時間去分析制度性或組織性程序本身。對這兩套程序以及其相互作用的分析，為有效監管體制的設計提供了洞見。監管關系本身是具有相當的理論價值與實踐價值的。當前在整個歐盟范圍內的趨勢是自由化與私有化不斷發展深入。英國的制度模式可能會被認為不具有可移植性，或者它們的意義在別處可能更有價值，但是它們的確提供了不同于一個美國被監管行業的替代方法，而美國被監管行業正是大多數關于監管關系的經濟學理論發展的背景領域。更全面地理解監管關系的變遷和發展會增進監管理論與實踐，而且這兩者會更加緊密地相互滲透。