歐盟國家的進(jìn)口商品“入境驗證”

我國出口產(chǎn)品本身質(zhì)量不錯卻因不符合貿(mào)易對方“入境驗證”的要求而遇到障礙的事例絕非鮮見。對現(xiàn)代技術(shù)性貿(mào)易壁壘的分析可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家市場準(zhǔn)入的程序性要求往往是構(gòu)成壁壘的重要要素。因此，出口企業(yè)在保證出口產(chǎn)品符合歐盟相關(guān)質(zhì)量要求的同時，要特別注重伴隨出口產(chǎn)品的文件準(zhǔn)備并取得相應(yīng)的標(biāo)志標(biāo)識，這樣才能使產(chǎn)品順利進(jìn)入目標(biāo)市場。

什么是入境驗證

為保證進(jìn)口商品符合我國安全、衛(wèi)生、環(huán)保要求，我國出入境檢驗檢疫機構(gòu)對進(jìn)口許可制度下的民用商品實施“入境驗證”制度。根據(jù)有關(guān)政府部門對《商檢法》（修訂本）的釋義，“驗證”是指商檢機構(gòu)對國家實行強制性認(rèn)證及其他質(zhì)量許可制度的進(jìn)出口商品，在進(jìn)出口時，核查其是否取得必須的證明文件、標(biāo)志等，核對貨證是否相符，并對獲證的進(jìn)出口商品進(jìn)行必要的抽查檢驗，以證實商品是否符合強制性認(rèn)證以及有關(guān)質(zhì)量許可規(guī)定的技術(shù)要求。“入境驗證”則是對進(jìn)口商品實施驗證活動。

實際上，“入境驗證”是各國普遍采用的對進(jìn)出口商品進(jìn)行監(jiān)管的一種方式，但負(fù)責(zé)實施的機構(gòu)、驗證內(nèi)容有所差異?！叭刖瞅炞C”制度對簡化進(jìn)口商品的通關(guān)手續(xù)、減少對入境商品的實物檢驗、保證對入境商品的質(zhì)量溯源有重要的作用。

歐盟國家對自第三國進(jìn)口的產(chǎn)品也施行“入境驗證”的管理程序，只不過歐盟國家“入境驗證”的法律依據(jù)、實施機構(gòu)、“驗證”的內(nèi)容與我國有所不同。

歐盟國家“入境驗證”的法律依據(jù)

歐盟國家實施“入境驗證”的法律依據(jù)是歐共體339/93/EC號法規(guī)《對自第三國進(jìn)口產(chǎn)品的產(chǎn)品安全規(guī)則符合性檢查條例》[Council Regulation (EEC) 339/93 of 8 February 1993 on checks for conformity with the rules on product safety in the case of products imported from third countries]。該條例適用于涉及安全和健康的產(chǎn)品，但歐共體法規(guī)中有專門的邊境檢查規(guī)定的特定產(chǎn)品除外，條例也不適用于植物衛(wèi)生、獸醫(yī)和畜牧控制以及動物保護(hù)。

歐盟國家施行“入境驗證”的對象和機構(gòu)

自今年5月1日起，歐盟由原來的15國擴大到25國。歐盟是一個單一市場，成員國之間的商品自由流通，相互之間不存在邊境地區(qū)入境驗證問題，歐盟國家的“入境驗證”僅僅針對來自歐盟國家之外第三國的進(jìn)口商品實施，“入境驗證”也僅僅在第三國產(chǎn)品所運達(dá)第一個歐盟國家的邊境口岸進(jìn)行。比如，中國家用電器出口至法國，由法國有關(guān)當(dāng)局對該批家電實施“入境驗證”，而一旦驗證結(jié)束，中國出口法國的該批家電不需經(jīng)過再次驗證便可進(jìn)入意大利等其他歐盟國家。

歐盟國家沒有統(tǒng)一的出入境檢驗檢疫機構(gòu)，歐盟行使“入境驗證”職責(zé)的是成員國海關(guān)，由海關(guān)在入境口岸對來自第三國產(chǎn)品的安全和衛(wèi)生的符合性實施檢查，如遇到產(chǎn)品不符合的情況，則通知成員國市場監(jiān)督主管機構(gòu)，由市場監(jiān)督主管機構(gòu)采取相應(yīng)的措施，如證實、禁止產(chǎn)品投放市場流通或停止進(jìn)口等。

歐盟國家施行“入境驗證”的內(nèi)容和程序

歐盟有較為完善的市場監(jiān)督機制，對產(chǎn)品安全衛(wèi)生的保證主要依靠后續(xù)監(jiān)管，因此目前由歐盟成員國海關(guān)實施的“入境驗證”相對不如我國嚴(yán)格。歐盟成員國海關(guān)在外部邊境對進(jìn)口商品實施“入境驗證”檢查時，主要查驗產(chǎn)品是否附帶有必要的強制性標(biāo)志、標(biāo)志和文件（如CE標(biāo)志、技術(shù)文件等），是否可能對健康和安全造成嚴(yán)重或直接的風(fēng)險。如果發(fā)現(xiàn)以下兩種情況，則海關(guān)暫停對產(chǎn)品予以放行，并立即通報國家市場監(jiān)督主管機構(gòu)，成員國將海關(guān)暫停放行的情況通報歐委會，由歐委會通知歐盟其他成員：1）該產(chǎn)品或該批產(chǎn)品呈現(xiàn)出的某些特征使人有理由相信產(chǎn)品在正常或可預(yù)見的使用條件下對健康或安全存在嚴(yán)重或直接的風(fēng)險；2)產(chǎn)品缺乏海關(guān)放行所需的強制性文件、標(biāo)志或標(biāo)示，比如新方法指令所需的CE標(biāo)志或技術(shù)文件。然后市場監(jiān)督主管機構(gòu)要在足夠短的時間內(nèi)驗證有關(guān)產(chǎn)品是否符合歐共體或成員國有關(guān)產(chǎn)品安全要求。如果市場監(jiān)督主管機構(gòu)經(jīng)驗證認(rèn)為有關(guān)產(chǎn)品并未對健康或安全構(gòu)成嚴(yán)重或直接的風(fēng)險，則應(yīng)對該產(chǎn)品予以放行。如果海關(guān)在三個工作日內(nèi)未收到市場監(jiān)督主管機構(gòu)對產(chǎn)品采取行動（即便是預(yù)防措施）的通知，也應(yīng)將該產(chǎn)品放行。如果市場監(jiān)督主管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)有關(guān)產(chǎn)品對健康或安全構(gòu)成了嚴(yán)重或直接的風(fēng)險，則應(yīng)采取措施禁止該產(chǎn)品投放市場，并請海關(guān)在該產(chǎn)品隨附的商業(yè)發(fā)票和其他有關(guān)文件上簽署“危險品-禁止放行自由流通-(EEC)339/93”的字樣。如果市場監(jiān)督主管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)有關(guān)產(chǎn)品不符合歐共體或成員國關(guān)于產(chǎn)品安全要求，則應(yīng)據(jù)此酌情采取措施，必要時，可禁止產(chǎn)品投放市場。在禁止產(chǎn)品投放市場的情況下，應(yīng)請海關(guān)在該產(chǎn)品隨附的商業(yè)發(fā)票和其他有關(guān)文件上簽署“不合格品-禁止放行自由流通-(EEC)339/93”的字樣。如果有關(guān)產(chǎn)品隨后在目的地海關(guān)申報，而不是放行自由流通，并且市場主管機構(gòu)不持反對意見，則上述海關(guān)的“禁止放行自由流通”字樣應(yīng)隨該產(chǎn)品至目的地海關(guān)。

歐盟成員國可以酌情指定專門的清關(guān)點對特定貨物實施入境查驗，但應(yīng)通知歐委會，并不應(yīng)對貿(mào)易造成不必要的限制。

歐盟國家海關(guān)“入境驗證”人員應(yīng)具備履行其職責(zé)所需的對需要特別“照顧”的有關(guān)產(chǎn)品的知識，并了解入境產(chǎn)品所需附帶的文件、標(biāo)志和標(biāo)識。

歐盟成員國應(yīng)向歐委會提供有關(guān)對被“禁止放行自由流通”產(chǎn)品的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

339/93/EC條例還規(guī)定根據(jù)有關(guān)程序制訂需要給予特別“入境驗證”待遇的產(chǎn)品清單，并根據(jù)形勢的變化對該產(chǎn)品清單進(jìn)行修正。根據(jù)歐共體93/583決議（Decision 93/583/EEC），更容易受到成員國海關(guān)重點“照顧”（檢查產(chǎn)品的強制性標(biāo)識、標(biāo)志或文件）的產(chǎn)品包括：玩具、人用藥、獸醫(yī)藥品和食品。

歐盟對“入境驗證”不合格的處罰

對進(jìn)口商違背339/93/EC條例的懲處，即將不符合安全和衛(wèi)生要求的產(chǎn)品（如未按規(guī)定附帶有關(guān)標(biāo)志、標(biāo)識或文件）運抵歐盟成員國的外部邊境報關(guān)，或違背“禁止放行自由流通”的禁令，私自將不合格品投放在歐盟市場上銷售，則歐盟成員國市場監(jiān)督主管機構(gòu)可以采取懲處措施，但歐盟成員國對違法行為懲處的形式和程度目前尚有所不同，這種市場監(jiān)督執(zhí)法不均衡性(unevenness)也是目前歐盟需要解決的問題。以目前在市場監(jiān)督領(lǐng)域做得較好的英國為例，英國的市場監(jiān)督主管機構(gòu)可以將當(dāng)事人訴至地方法院，地方法院做出的即席判決(summary conviction)可以對當(dāng)事人處以高達(dá)5000英鎊的罰款，或6個月監(jiān)禁，或二者并罰。英國市場監(jiān)督主管機構(gòu)有權(quán)扣押不合格產(chǎn)品和有關(guān)文件，并可以向法院申請將產(chǎn)品沒收或銷毀。當(dāng)事人違反暫停或禁止投放市場的規(guī)定，將產(chǎn)品私自投放市場的行為將被視為嚴(yán)重違法行為，地方法院可以判處高達(dá)2萬英鎊的罰款，如果案情足夠嚴(yán)重，可以將有關(guān)當(dāng)事人訴至地方刑事法院(Crown Court)，一旦認(rèn)定，可以判處2年監(jiān)禁外加無限量罰款。在這種情況下，英國市場監(jiān)督主管機構(gòu)仍有權(quán)對有關(guān)產(chǎn)品做出沒收、扣押、改進(jìn)、禁止或暫停進(jìn)口處理。

英國的法規(guī)規(guī)定當(dāng)事人一旦將不符合基本安全要求的產(chǎn)品投入了市場就原則上構(gòu)成了違法行為，但法規(guī)同時規(guī)定在對當(dāng)事人的違法訴訟中，當(dāng)事人有權(quán)為自己辯護(hù)，證明自己采取了一切可能的措施避免違法行為的發(fā)生，因為有時違法可能是因另一方的違規(guī)而造成。另外，英國的執(zhí)法機構(gòu)也必須為自身的執(zhí)法行為負(fù)責(zé)，比如執(zhí)法不公或?qū)Ξa(chǎn)品正常投放市場造成不必要的延誤等。

對我國出口企業(yè)的啟示

我國出口產(chǎn)品本身質(zhì)量不錯卻因不符合貿(mào)易對方“入境驗證”的要求而遇到障礙的事例絕非鮮見。對現(xiàn)代技術(shù)性貿(mào)易壁壘的分析可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家市場準(zhǔn)入的程序性要求往往是構(gòu)成壁壘的重要要素。因此，出口企業(yè)在保證出口產(chǎn)品符合歐盟相關(guān)質(zhì)量要求的同時，要特別注重伴隨出口產(chǎn)品的文件準(zhǔn)備并取得相應(yīng)的標(biāo)志標(biāo)識，這樣才能使產(chǎn)品順利進(jìn)入目標(biāo)市場。

（孫新華，上海出入境檢驗檢疫局科技處干部，現(xiàn)在國家質(zhì)檢總局WTO辦公室掛職鍛煉。王力舟，中國WTO/TBT國家通報咨詢中心TBT研究部主任）