歐盟國家的進口商品“入境驗證”

我國出口產品本身質量不錯卻因不符合貿易對方“入境驗證”的要求而遇到障礙的事例絕非鮮見。對現代技術性貿易壁壘的分析可以發現，發達國家市場準入的程序性要求往往是構成壁壘的重要要素。因此，出口企業在保證出口產品符合歐盟相關質量要求的同時，要特別注重伴隨出口產品的文件準備并取得相應的標志標識，這樣才能使產品順利進入目標市場。

什么是入境驗證

為保證進口商品符合我國安全、衛生、環保要求，我國出入境檢驗檢疫機構對進口許可制度下的民用商品實施“入境驗證”制度。根據有關政府部門對《商檢法》（修訂本）的釋義，“驗證”是指商檢機構對國家實行強制性認證及其他質量許可制度的進出口商品，在進出口時，核查其是否取得必須的證明文件、標志等，核對貨證是否相符，并對獲證的進出口商品進行必要的抽查檢驗，以證實商品是否符合強制性認證以及有關質量許可規定的技術要求。“入境驗證”則是對進口商品實施驗證活動。

實際上，“入境驗證”是各國普遍采用的對進出口商品進行監管的一種方式，但負責實施的機構、驗證內容有所差異。“入境驗證”制度對簡化進口商品的通關手續、減少對入境商品的實物檢驗、保證對入境商品的質量溯源有重要的作用。

歐盟國家對自第三國進口的產品也施行“入境驗證”的管理程序，只不過歐盟國家“入境驗證”的法律依據、實施機構、“驗證”的內容與我國有所不同。

歐盟國家“入境驗證”的法律依據

歐盟國家實施“入境驗證”的法律依據是歐共體339/93/EC號法規《對自第三國進口產品的產品安全規則符合性檢查條例》[Council Regulation (EEC) 339/93 of 8 February 1993 on checks for conformity with the rules on product safety in the case of products imported from third countries]。該條例適用于涉及安全和健康的產品，但歐共體法規中有專門的邊境檢查規定的特定產品除外，條例也不適用于植物衛生、獸醫和畜牧控制以及動物保護。

歐盟國家施行“入境驗證”的對象和機構

自今年5月1日起，歐盟由原來的15國擴大到25國。歐盟是一個單一市場，成員國之間的商品自由流通，相互之間不存在邊境地區入境驗證問題，歐盟國家的“入境驗證”僅僅針對來自歐盟國家之外第三國的進口商品實施，“入境驗證”也僅僅在第三國產品所運達第一個歐盟國家的邊境口岸進行。比如，中國家用電器出口至法國，由法國有關當局對該批家電實施“入境驗證”，而一旦驗證結束，中國出口法國的該批家電不需經過再次驗證便可進入意大利等其他歐盟國家。

歐盟國家沒有統一的出入境檢驗檢疫機構，歐盟行使“入境驗證”職責的是成員國海關，由海關在入境口岸對來自第三國產品的安全和衛生的符合性實施檢查，如遇到產品不符合的情況，則通知成員國市場監督主管機構，由市場監督主管機構采取相應的措施，如證實、禁止產品投放市場流通或停止進口等。

歐盟國家施行“入境驗證”的內容和程序

歐盟有較為完善的市場監督機制，對產品安全衛生的保證主要依靠后續監管，因此目前由歐盟成員國海關實施的“入境驗證”相對不如我國嚴格。歐盟成員國海關在外部邊境對進口商品實施“入境驗證”檢查時，主要查驗產品是否附帶有必要的強制性標志、標志和文件（如CE標志、技術文件等），是否可能對健康和安全造成嚴重或直接的風險。如果發現以下兩種情況，則海關暫停對產品予以放行，并立即通報國家市場監督主管機構，成員國將海關暫停放行的情況通報歐委會，由歐委會通知歐盟其他成員：1）該產品或該批產品呈現出的某些特征使人有理由相信產品在正?；蚩深A見的使用條件下對健康或安全存在嚴重或直接的風險；2)產品缺乏海關放行所需的強制性文件、標志或標示，比如新方法指令所需的CE標志或技術文件。然后市場監督主管機構要在足夠短的時間內驗證有關產品是否符合歐共體或成員國有關產品安全要求。如果市場監督主管機構經驗證認為有關產品并未對健康或安全構成嚴重或直接的風險，則應對該產品予以放行。如果海關在三個工作日內未收到市場監督主管機構對產品采取行動（即便是預防措施）的通知，也應將該產品放行。如果市場監督主管機構發現有關產品對健康或安全構成了嚴重或直接的風險，則應采取措施禁止該產品投放市場，并請海關在該產品隨附的商業發票和其他有關文件上簽署“危險品-禁止放行自由流通-(EEC)339/93”的字樣。如果市場監督主管機構發現有關產品不符合歐共體或成員國關于產品安全要求，則應據此酌情采取措施，必要時，可禁止產品投放市場。在禁止產品投放市場的情況下，應請海關在該產品隨附的商業發票和其他有關文件上簽署“不合格品-禁止放行自由流通-(EEC)339/93”的字樣。如果有關產品隨后在目的地海關申報，而不是放行自由流通，并且市場主管機構不持反對意見，則上述海關的“禁止放行自由流通”字樣應隨該產品至目的地海關。

歐盟成員國可以酌情指定專門的清關點對特定貨物實施入境查驗，但應通知歐委會，并不應對貿易造成不必要的限制。

歐盟國家海關“入境驗證”人員應具備履行其職責所需的對需要特別“照顧”的有關產品的知識，并了解入境產品所需附帶的文件、標志和標識。

歐盟成員國應向歐委會提供有關對被“禁止放行自由流通”產品的統計數據。

339/93/EC條例還規定根據有關程序制訂需要給予特別“入境驗證”待遇的產品清單，并根據形勢的變化對該產品清單進行修正。根據歐共體93/583決議（Decision 93/583/EEC），更容易受到成員國海關重點“照顧”（檢查產品的強制性標識、標志或文件）的產品包括：玩具、人用藥、獸醫藥品和食品。

歐盟對“入境驗證”不合格的處罰

對進口商違背339/93/EC條例的懲處，即將不符合安全和衛生要求的產品（如未按規定附帶有關標志、標識或文件）運抵歐盟成員國的外部邊境報關，或違背“禁止放行自由流通”的禁令，私自將不合格品投放在歐盟市場上銷售，則歐盟成員國市場監督主管機構可以采取懲處措施，但歐盟成員國對違法行為懲處的形式和程度目前尚有所不同，這種市場監督執法不均衡性(unevenness)也是目前歐盟需要解決的問題。以目前在市場監督領域做得較好的英國為例，英國的市場監督主管機構可以將當事人訴至地方法院，地方法院做出的即席判決(summary conviction)可以對當事人處以高達5000英鎊的罰款，或6個月監禁，或二者并罰。英國市場監督主管機構有權扣押不合格產品和有關文件，并可以向法院申請將產品沒收或銷毀。當事人違反暫停或禁止投放市場的規定，將產品私自投放市場的行為將被視為嚴重違法行為，地方法院可以判處高達2萬英鎊的罰款，如果案情足夠嚴重，可以將有關當事人訴至地方刑事法院(Crown Court)，一旦認定，可以判處2年監禁外加無限量罰款。在這種情況下，英國市場監督主管機構仍有權對有關產品做出沒收、扣押、改進、禁止或暫停進口處理。

英國的法規規定當事人一旦將不符合基本安全要求的產品投入了市場就原則上構成了違法行為，但法規同時規定在對當事人的違法訴訟中，當事人有權為自己辯護，證明自己采取了一切可能的措施避免違法行為的發生，因為有時違法可能是因另一方的違規而造成。另外，英國的執法機構也必須為自身的執法行為負責，比如執法不公或對產品正常投放市場造成不必要的延誤等。

對我國出口企業的啟示

我國出口產品本身質量不錯卻因不符合貿易對方“入境驗證”的要求而遇到障礙的事例絕非鮮見。對現代技術性貿易壁壘的分析可以發現，發達國家市場準入的程序性要求往往是構成壁壘的重要要素。因此，出口企業在保證出口產品符合歐盟相關質量要求的同時，要特別注重伴隨出口產品的文件準備并取得相應的標志標識，這樣才能使產品順利進入目標市場。

（孫新華，上海出入境檢驗檢疫局科技處干部，現在國家質檢總局WTO辦公室掛職鍛煉。王力舟，中國WTO/TBT國家通報咨詢中心TBT研究部主任）