論阿萊科修斯一世的政治體制改革

摘要：阿萊科修斯一世是拜占廷帝國(guó)晚期的著名皇帝之一，科穆寧王朝的創(chuàng)建者。他實(shí)行的政治體制改革使其統(tǒng)治頗具特色，具體內(nèi)容為：革新宮廷榮譽(yù)頭銜體制，重新確立榮譽(yù)頭銜和高級(jí)官職的授予原則，使與皇室的親屬關(guān)系成為宮廷等級(jí)制度的基礎(chǔ)，高級(jí)官職的任免完全取決于跟皇帝關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近。其改革根源于貴族家族勢(shì)力的發(fā)展壯大和緊迫的戰(zhàn)爭(zhēng)形勢(shì)，并對(duì)帝國(guó)晚期的歷史發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

關(guān)鍵詞：阿萊科修斯一世；政治體制；拜占廷帝國(guó)；科穆寧王朝

中圖分類(lèi)號(hào)：K545．39

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：0559—8095(2006)06—0081—06

收稿日期：2006-10-12

作者簡(jiǎn)介：李秀玲(1979-)，女，山東淄博人，南開(kāi)大學(xué)歷史學(xué)院博士研究生，導(dǎo)師為陳志強(qiáng)教授。

阿萊科修斯一世·科穆寧(Alexim I Comnenus，1081—1118年在位)即位于拜占廷社會(huì)發(fā)生重要轉(zhuǎn)折的歷史時(shí)期，許多學(xué)者都把他的統(tǒng)治視為拜占廷帝國(guó)晚期歷史的開(kāi)端。他的統(tǒng)治奠定了科穆寧王朝百年統(tǒng)治的基石，對(duì)帝國(guó)晚期的歷史發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。因此，對(duì)其統(tǒng)治的研究，有助于進(jìn)一步了解拜占廷帝國(guó)政治制度的演變歷程以及帝國(guó)晚期逐漸走向衰弱的趨勢(shì)和原因。目前，國(guó)際史學(xué)界對(duì)阿萊科修斯一世的統(tǒng)治已經(jīng)進(jìn)行了廣泛研究，但對(duì)其政治體制改革尚缺乏系統(tǒng)的研究；國(guó)內(nèi)史學(xué)界尚未見(jiàn)到這方面的論著，僅有一些通史性著作對(duì)科穆寧王朝有所涉及。鑒于此筆者擬從政治制度史方面透視阿萊科修斯一世政治體制改革。

一

阿萊科修斯是小亞細(xì)亞地區(qū)軍事貴族的代表，通過(guò)叛亂而奪取了皇位。其叛亂的成功得益于當(dāng)時(shí)同樣覬覦皇位的軍事貴族之間的協(xié)商和支持，它們均是像杜卡斯(Doukai)、帕列奧列格：(Palaiologoi)、邁利西尼(Melisseni)等擁有強(qiáng)大勢(shì)力的大家族，并通過(guò)聯(lián)姻結(jié)成同盟。可以說(shuō)，阿萊科修斯的即位在一定程度上標(biāo)志著帝國(guó)權(quán)力開(kāi)始掌握在貴族家族的聯(lián)盟手中，(P105)預(yù)示了新型的政治模式。為了確保其支持者的利益和鞏固皇位，把權(quán)力集中到皇族和這些與之有血緣和婚姻關(guān)系的家族手中，阿萊科修斯即位后進(jìn)行了政治體制改革。

首先，通過(guò)改革宮廷榮譽(yù)頭銜體制，阿萊科修斯為皇室家族和與之有血緣和婚姻關(guān)系的家族設(shè)置了新的等級(jí)。在帝國(guó)的歷史上，這是家族王朝的因素第一次被放置到宮廷等級(jí)之中。(p4)

拜占廷的宮廷等級(jí)制度包括一系列的官階頭銜，有的可以追溯到羅馬帝國(guó)晚期，有的隨著時(shí)代的發(fā)展而被廢棄不用，也有逐漸增加的新頭銜，但基本制度并未根本變化。這些頭銜雖非實(shí)質(zhì)上的官職，卻可以帶來(lái)一定的社會(huì)威望和俸祿，并決定頭銜的擁有者在宮廷禮儀、宗教隊(duì)列和官僚機(jī)構(gòu)中的位置。可見(jiàn)，“獎(jiǎng)賞和榮譽(yù)不是政治統(tǒng)治的附屬物，而是其實(shí)質(zhì)內(nèi)容的一部分”。(P146)因此，頭銜體制對(duì)于維持合理的宮廷秩序和帝國(guó)禮儀具有重要作用。菲羅塞烏斯(Philotheus)的《職官圖》(Cletorologion)提供了拜占廷9至10世紀(jì)的官職和榮譽(yù)頭銜的名單。根據(jù)《職官圖》，11世紀(jì)以前拜占廷的名譽(yù)頭銜共分為18個(gè)等級(jí)，其中地位最高的是凱撒(Caesar)、大貴族(Nobilissimus)和宮廷總管(Curopahtes)，它們很少對(duì)外封授，通常只賜予皇室成員。其中，凱撒始終是最尊貴的頭銜，地位僅次于皇帝，授予范圍局限在皇帝法定繼承人、擬制血親繼承人和攝政王等。(P206)到尼基弗魯斯二世(NicephonusⅡ，963—969年在位)統(tǒng)治時(shí)，帝國(guó)的官僚階層仍是一個(gè)團(tuán)結(jié)緊密、規(guī)模較小的集團(tuán)，他們擁有共同的階層意識(shí)，并強(qiáng)烈反對(duì)對(duì)自己社會(huì)地位的任何威脅。但是，君士坦丁九世(Constantine Ⅸ，1042—1055年在位)統(tǒng)治期間，把宮廷的尊貴頭銜在首都的行會(huì)成員和商人中間進(jìn)行廣泛分配，造成榮譽(yù)頭銜的泛濫和官僚集團(tuán)的膨脹。阿萊科修斯即位時(shí)，以頭銜為依托的傳統(tǒng)獎(jiǎng)賞體制已經(jīng)遭到破壞。

為了重建宮廷等級(jí)秩序，賦予家族及其支持者以政治特權(quán)，阿萊科修斯進(jìn)行了宮廷頭銜體制改革。除保留凱撒一職外，取消了其它最高等級(jí)，并在“貴族”(sebastos)頭銜的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了一個(gè)新等級(jí)，即貴族等級(jí)(sebastoi)。該等級(jí)起源于1至2世紀(jì)的希臘語(yǔ)，(P1862)相當(dāng)于拉丁語(yǔ)的“奧古斯都”(Augus—tus)，(P186)英文為\"Majesty\"，原是皇帝的專(zhuān)用稱(chēng)號(hào)，從ll世紀(jì)起，作為榮譽(yù)頭銜被賞賜給極少數(shù)人。尼基弗魯斯三世(NicephomsⅢ，1078—1081年在位)曾把此頭銜賜予阿萊科修斯，以表彰他的卓越軍功。(P52)阿萊科修斯即位后，把“貴族”稱(chēng)號(hào)廣泛賜予其血親或姻親的家族成員，(P106)并把它作為高級(jí)頭銜的詞根，設(shè)置了一系列新頭銜，例如“首席大貴族”(sebastocrator)、“上等大貴族”(panhypersebas—tos，pan：all；hyper：above)、“首席貴族”(protosebastos，proto：first)。(P1863)諸如此類(lèi)的新頭銜是阿萊科修斯合并以前的頭銜名稱(chēng)或在“貴族”頭銜的基礎(chǔ)上增加前后綴形成的，有些原有頭銜如“貴族”則被賦予新的意義。它們共同構(gòu)成貴族等級(jí)。安娜·科穆寧娜稱(chēng)阿萊科修斯為了重建帝國(guó)秩序創(chuàng)造新的頭銜和職務(wù)，并在賜予頭銜和分派職責(zé)方面進(jìn)行革新，展示了高超的統(tǒng)治技能。(P112)

在新等級(jí)中，皇帝位居頂端，“首席大貴族”僅次于皇帝。由于形勢(shì)所迫，阿萊科修斯把凱撒頭銜作為皇位競(jìng)爭(zhēng)者之間的談判產(chǎn)物，賜予了當(dāng)時(shí)指揮帝國(guó)艦隊(duì)的將領(lǐng)尼基弗魯斯·邁利西努斯(NicephorusMelissenus)(1080年末，他在尼西亞發(fā)動(dòng)軍事叛亂并自稱(chēng)皇帝。他曾試圖與阿萊科修斯平分帝國(guó)，實(shí)行東西共治)，(P92—93)以換取他放棄爭(zhēng)奪皇位的承諾。因此，他為兄長(zhǎng)依沙克(Isaac Comnenus)創(chuàng)制了這個(gè)新頭銜并將它置于凱撒之上。在科穆寧時(shí)代，此頭銜的接受者僅限于皇帝的兒子、兄弟和父輩的叔伯。第三等級(jí)是gambros(復(fù)數(shù)形式，亦稱(chēng)為despotes)，本身并不是頭銜名稱(chēng)，僅表明與皇帝的親戚關(guān)系，這個(gè)等級(jí)包括他的女婿和通過(guò)婚姻結(jié)成的兄弟、叔伯，他們根據(jù)自己的妻子在家族中的出生順序被賜予不同頭銜，例如，皇帝的姐夫米哈伊爾·塔羅尼特斯(Michael Taronites)擁有“首席貴族”的頭銜，(P112)其兄弟約翰是伴隨皇帝左右的高級(jí)軍官。位于第四等級(jí)的是皇帝的侄子和堂兄弟。最后是“貴族”等級(jí)，此頭銜賜予皇帝的侄女或父輩堂姐妹的丈夫。我們可以從下面的圖表中看到阿萊科修斯精心設(shè)計(jì)的宮廷頭銜等級(jí)：

在此之前，即使最廣泛意義上的皇室家族也從未在宮廷等級(jí)中享有特殊地位。(P106)皇權(quán)也并非必須與家族聯(lián)系在一起，皇帝在忠誠(chéng)臣屬的幫助下，沒(méi)有家族的支持也能成功地進(jìn)行統(tǒng)治。瓦西里二世(BasilⅡ，976—1025年在位)就是實(shí)行這種統(tǒng)治模式的杰出范例。他一生未婚，完全依靠宦官和官員的幫助進(jìn)行了近半個(gè)世紀(jì)的統(tǒng)治。(P149)事實(shí)上，在家族發(fā)展壯大之前，皇帝一般主要信賴(lài)和依靠自己的兒子，通過(guò)生前把他們加冕為共治皇帝確保其將來(lái)繼承皇位的權(quán)力，而皇帝的叔叔及堂兄弟等親屬卻被視為皇權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)者和潛在敵人而非支持者，在位皇帝對(duì)他們強(qiáng)制性的傷殘事件經(jīng)常發(fā)生。(P101)例如，君士坦斯二世(ConstansⅡ，641—668年在位)不顧皇帝的兄弟擁有被任命為共治皇帝的權(quán)利的帝國(guó)傳統(tǒng)，逼迫他的兄弟塞奧多西(Theodosius)成為教士，后來(lái)又將他殺害，但他卻把長(zhǎng)子君士坦丁和其他兩個(gè)兒子伊拉克略和提比略加冕為共治皇帝；(p94)君士坦丁四世(Constantine Ⅳ，668—685年在位)為了防止皇帝的權(quán)威被分享，不僅剝奪了兩個(gè)弟弟共治皇帝的權(quán)利，并且割去了他們的鼻子；(P101)君士坦丁六世(Constantine Ⅵ，780—797年在位)也曾挖掉了叔叔尼基弗魯斯的雙眼，割去了另外四個(gè)弟弟的舌頭。(P149)

但是，大家族勢(shì)力的崛起逐漸改變了這種狀況。君士坦丁十世(Constantine X Doukas，1059—1067年在位)就強(qiáng)調(diào)自己是杜卡斯家族(這個(gè)家族在9世紀(jì)時(shí)已非常著名)的后裔，借此顯示家族世系的久遠(yuǎn)和顯赫。在其統(tǒng)治期間，他任命弟弟約翰·杜卡斯(John Doucas)為凱撒，兩人進(jìn)行了親密合作。(P4)約翰后來(lái)在侄子米哈伊爾七世(Micheal Ⅶ Doukas，1071—1078年在位)統(tǒng)治期間執(zhí)掌軍事大權(quán)。這便在皇權(quán)的執(zhí)行中融入了一種鞏固家族的觀念，標(biāo)志著帝國(guó)歷史發(fā)展的新趨勢(shì)。這種逐漸強(qiáng)化的家族情感和思想，在一定程度上為阿萊科修斯提供了可以借鑒的先例，只是他走的更遠(yuǎn)。通過(guò)為皇室家族和與之有血緣或婚姻關(guān)系的家族成員設(shè)立新等級(jí)，阿萊科修斯把宮廷中一直存在的親屬關(guān)系身份制度化，創(chuàng)立了一個(gè)新的皇室貴族階層，他們按一定秩序團(tuán)結(jié)在以皇帝為核心的家族集團(tuán)中，獨(dú)占了宮廷的高級(jí)官階，至少在榮譽(yù)上處于統(tǒng)治集團(tuán)的核心位置。

二

為了鞏固新的宮廷等級(jí)制度，使皇室家族及其親屬真正分享帝國(guó)的權(quán)力，阿萊科修斯重新確立榮譽(yù)頭銜和高級(jí)官職的授予原則，使與皇室的親屬關(guān)系成為宮廷等級(jí)制度的基礎(chǔ)，高級(jí)官職的任免完全取決于和皇帝關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近。盡管拜占廷實(shí)行中央集權(quán)的君主專(zhuān)制制度，皇帝主要依靠貴族進(jìn)行統(tǒng)治，一般從大家族中征募高級(jí)官員，(P33)而且不可否認(rèn)，在頭銜和官職的授予過(guò)程中存在任人為親、裙帶關(guān)系和賣(mài)官鬻爵的現(xiàn)象。但在原則上，帝國(guó)的所有頭銜和官職均向有才能的人開(kāi)放。為了吸收才智之士進(jìn)入官僚隊(duì)伍，帝國(guó)確立了選拔官員的標(biāo)準(zhǔn)，例如，要求官員具備一定的技術(shù)訓(xùn)練，掌握包括寫(xiě)信、修辭和法律在內(nèi)的基本知識(shí)；重視官員的品德、智慧和能力等。(Par3)為此，帝國(guó)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，例如查士丁尼一世(Justine I，527—565在位)在君士坦丁堡、羅馬和貝魯特(Beirut)建立、君士坦丁九世在首都重建的法律學(xué)校就是這樣的機(jī)構(gòu)。(P67)任何年輕人經(jīng)過(guò)學(xué)術(shù)訓(xùn)練和考核后，都有可能成為政府部門(mén)的官員，可以憑借政績(jī)得到賞賜和晉升。(P79)因此，即使出身低微的行省居民也擁有謀求高級(jí)職位甚至到達(dá)權(quán)力頂峰的機(jī)會(huì)。從而構(gòu)成以為帝國(guó)服務(wù)作為權(quán)力基礎(chǔ)的貴族階層。(P37)

11世紀(jì)中后期，社會(huì)各階層之間的流動(dòng)仍然比較活躍。君士坦丁九世和尼基弗魯斯三世都曾把元老院的職位向首都的社會(huì)各階層開(kāi)放，軍事貴族和文職貴族之間尚不存在不可逾越的鴻溝，許多文職貴族被委以軍事職責(zé)，兩個(gè)集團(tuán)的聯(lián)姻亦較為頻繁。但阿萊科修斯統(tǒng)治期間，形勢(shì)開(kāi)始發(fā)生變化。軍事貴族壟斷了最高軍事行政官職，相互聯(lián)姻，以科穆寧家族為中心，以血緣和婚姻關(guān)系為紐帶，逐漸結(jié)成一個(gè)傾向于封閉的統(tǒng)治集團(tuán)。那些不能進(jìn)入這個(gè)圈子的貴族，或者進(jìn)入文職貴族階層，或者逐漸失去勢(shì)力。(P69)頭銜的授予和官階的優(yōu)先權(quán)不再依靠官位職責(zé)，而是取決于與在位皇帝的關(guān)系。在阿萊科修斯創(chuàng)建的宮廷等級(jí)中，最高等級(jí)屬于皇族。位于頂端的“首席大貴族”由皇帝的兒子、兄弟以及父系叔伯擔(dān)任，緊隨其后的是他的侄子、堂兄弟及舅子等近親或姻親，最底層的“貴族”是皇帝的遠(yuǎn)親或皇室家族中受尊敬的成員。以至于12世紀(jì)的拜占廷歷史學(xué)家尼基塔斯·候尼雅迪斯(Nicetas Choniates)認(rèn)為科穆寧王朝的宮廷成員包括“擁有皇室家族血統(tǒng)和與皇帝有親戚關(guān)系的人，擔(dān)任政府官職的元老院成員，官階顯赫的人和受皇帝寵愛(ài)的人”。(P158)官職的任命亦不再任人唯賢，而由與皇帝關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近決定。這在任命家族成員擔(dān)任重要行省的總督職位或直接依靠與之有親戚關(guān)系的地方大家族對(duì)地方進(jìn)行統(tǒng)治，以及賦予家族婦女重要的政治權(quán)力等方面體現(xiàn)的最為明顯。

行省總督享有很大權(quán)力，主要職責(zé)是維護(hù)地方治安，防御外敵入侵，對(duì)地方穩(wěn)定起著關(guān)鍵作用。為此，阿萊科修斯把重要行省的總督職位委托給家族成員。例如，阿爾巴尼亞(Albania)地區(qū)的重要城市第拉修姆(Dyrraehium)，在對(duì)諾曼人(Nonnan)的戰(zhàn)爭(zhēng)中起重要作用，阿萊科修斯將其收復(fù)后，先后派他的舅子約翰·杜卡斯(John Doueas)和侄子約翰·科穆寧(John Conmenus)擔(dān)任總督；維洛亞(Verroia)是控制通往塞薩洛尼基(Thessalonike)的要塞，其總督是約翰·科穆寧的一個(gè)兄弟；色雷斯(Thrace)地區(qū)的重要城市亞得里亞納堡(Adrianople)由與科穆寧家族聯(lián)姻的布林紐斯家族(Bryennioi)進(jìn)行統(tǒng)治。(P129—130)

同時(shí)，阿萊科修斯賦予家族婦女重要的政治權(quán)力，他的母親和妻子在其統(tǒng)治期間都曾在政治舞臺(tái)上扮演重要角色。在統(tǒng)治前期忙于戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，阿萊科修斯賜予他的母親安娜·達(dá)拉西妮(Anna Dalassena)皇后或女王(despoina)的頭銜，并與1081年8月頒發(fā)“黃金詔書(shū)”，正式在法律上確立母親的攝政者身份和各種權(quán)力。安娜·科穆寧娜在著作中記錄了這份“黃金詔書(shū)”的全文。(P117—118)它使達(dá)拉西妮控制政府運(yùn)轉(zhuǎn)達(dá)十余年之久。直到1095—1100年間，她才隱退到一所修道院，結(jié)束了其政治生涯。(P192)在此期間，她是帝國(guó)的立法者、組織者和統(tǒng)治者，皇帝恭順地執(zhí)行她的命令。(P120)對(duì)此，安娜·科穆寧娜評(píng)論到，在理論上，阿萊科修斯是皇帝，但實(shí)權(quán)掌握在他的母親手中。(P120)在拜占廷社會(huì)，如果丈夫去世，寡居的妻子便成為家族財(cái)產(chǎn)和孩子的監(jiān)護(hù)人。她需要承擔(dān)家族家長(zhǎng)的責(zé)任，負(fù)責(zé)管理財(cái)產(chǎn)和孩子的教育、婚姻及妝奩等事務(wù)。如果她是寡居的皇后，她的職責(zé)還包括對(duì)帝國(guó)的治理。(P15一16)因此，就法律規(guī)定而言，遺孀身份使婦女尤其是母親處于強(qiáng)有力的地位。但是，在拜占廷歷史上，當(dāng)合法的成年皇帝在位時(shí)，像達(dá)拉西妮一樣在政治上擁有如此影響的母親非常罕見(jiàn)。達(dá)拉西妮從政壇隱退后，她的位置由皇后伊琳妮·杜卡娜(Irene Doueaina)取代，尤其在阿萊科修斯因風(fēng)濕病而行動(dòng)不便的統(tǒng)治末期，伊琳妮掌握了政府的管理權(quán)力。盡管最終失敗，但她曾竭力試圖改變阿萊科修斯有關(guān)皇位繼承權(quán)的決定。11至12世紀(jì)的編年史學(xué)家約翰·仲納拉斯(John Zonaras)曾描述，“當(dāng)皇帝因?yàn)殡p腳疼痛而無(wú)法走路時(shí)……他躺在床上，由皇后進(jìn)行統(tǒng)治，并且在大部分事情上都順從她的意見(jiàn)。按照原來(lái)的計(jì)劃，皇帝駕崩后，帝國(guó)的統(tǒng)治權(quán)力將被轉(zhuǎn)交給她”；(P747)“皇帝畏懼皇后令人敬畏的儀表，她有一張利嘴，能夠迅速譴責(zé)最輕微的傲慢行為”。(P766)這兩位女性對(duì)帝國(guó)政治的影響，在某種意義上，可以被視為貴族家族官員，(P33)而且不可否認(rèn)，在頭銜和官職的授予過(guò)程中存在任人為親、裙帶關(guān)系和賣(mài)官鬻爵的現(xiàn)象。但在原則上，帝國(guó)的所有頭銜和官職均向有才能的人開(kāi)放。為了吸收才智之士進(jìn)入官僚隊(duì)伍，帝國(guó)確立了選拔官員的標(biāo)準(zhǔn)，例如，要求官員具備一定的技術(shù)訓(xùn)練，掌握包括寫(xiě)信、修辭和法律在內(nèi)的基本知識(shí)；重視官員的品德、智慧和能力等。(Par3)為此，帝國(guó)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，例如查士丁尼一世(Justine I，527—565在位)在君士坦丁堡、羅馬和貝魯特(Beirut)建立、君士坦丁九世在首都重建的法律學(xué)校就是這樣的機(jī)構(gòu)。(P67)任何年輕人經(jīng)過(guò)學(xué)術(shù)訓(xùn)練和考核后，都有可能成為政府部門(mén)的官員，可以憑借政績(jī)得到賞賜和晉升。(P79)因此，即使出身低微的行省居民也擁有謀求高級(jí)職位甚至到達(dá)權(quán)力頂峰的機(jī)會(huì)。從而構(gòu)成以為帝國(guó)服務(wù)作為權(quán)力基礎(chǔ)的貴族階層。(P37)

11世紀(jì)中后期，社會(huì)各階層之間的流動(dòng)仍然比較活躍。君士坦丁九世和尼基弗魯斯三世都曾把元老院的職位向首都的社會(huì)各階層開(kāi)放，軍事貴族和文職貴族之間尚不存在不可逾越的鴻溝，許多文職貴族被委以軍事職責(zé)，兩個(gè)集團(tuán)的聯(lián)姻亦較為頻繁。但阿萊科修斯統(tǒng)治期間，形勢(shì)開(kāi)始發(fā)生變化。軍事貴族壟斷了最高軍事行政官職，相互聯(lián)姻，以科穆寧家族為中心，以血緣和婚姻關(guān)系為紐帶，逐漸結(jié)成一個(gè)傾向于封閉的統(tǒng)治集團(tuán)。那些不能進(jìn)入這個(gè)圈子的貴族，或者進(jìn)入文職貴族階層，或者逐漸失去勢(shì)力。(P69)頭銜的授予和官階的優(yōu)先權(quán)不再依靠官位職責(zé)，而是取決于與在位皇帝的關(guān)系。在阿萊科修斯創(chuàng)建的宮廷等級(jí)中，最高等級(jí)屬于皇族。位于頂端的“首席大貴族”由皇帝的兒子、兄弟以及父系叔伯擔(dān)任，緊隨其后的是他的侄子、堂兄弟及舅子等近親或姻親，最底層的“貴族”是皇帝的遠(yuǎn)親或皇室家族中受尊敬的成員。以至于12世紀(jì)的拜占廷歷史學(xué)家尼基塔斯·候尼雅迪斯(Nicetas Choniates)認(rèn)為科穆寧王朝的宮廷成員包括“擁有皇室家族血統(tǒng)和與皇帝有親戚關(guān)系的人，擔(dān)任政府官職的元老院成員，官階顯赫的人和受皇帝寵愛(ài)的人”。(P158)官職的任命亦不再任人唯賢，而由與皇帝關(guān)系的親疏遠(yuǎn)近決定。這在任命家族成員擔(dān)任重要行省的總督職位或直接依靠與之有親戚關(guān)系的地方大家族對(duì)地方進(jìn)行統(tǒng)治，以及賦予家族婦女重要的政治權(quán)力等方面體現(xiàn)的最為明顯。

行省總督享有很大權(quán)力，主要職責(zé)是維護(hù)地方治安，防御外敵入侵，對(duì)地方穩(wěn)定起著關(guān)鍵作用。為此，阿萊科修斯把重要行省的總督職位委托給家族成員。例如，阿爾巴尼亞(Albania)地區(qū)的重要城市第拉修姆(Dyrraehium)，在對(duì)諾曼人(Nonnan)的戰(zhàn)爭(zhēng)中起重要作用，阿萊科修斯將其收復(fù)后，先后派他的舅子約翰·杜卡斯(John Doueas)和侄子約翰·科穆寧(John Conmenus)擔(dān)任總督；維洛亞(Verroia)是控制通往塞薩洛尼基(Thessalonike)的要塞，其總督是約翰·科穆寧的一個(gè)兄弟；色雷斯(Thrace)地區(qū)的重要城市亞得里亞納堡(Adrianople)由與科穆寧家族聯(lián)姻的布林紐斯家族(Bryennioi)進(jìn)行統(tǒng)治。(P129—130)

同時(shí)，阿萊科修斯賦予家族婦女重要的政治權(quán)力，他的母親和妻子在其統(tǒng)治期間都曾在政治舞臺(tái)上扮演重要角色。在統(tǒng)治前期忙于戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，阿萊科修斯賜予他的母親安娜·達(dá)拉西妮(Anna Dalassena)皇后或女王(despoina)的頭銜，并與1081年8月頒發(fā)“黃金詔書(shū)”，正式在法律上確立母親的攝政者身份和各種權(quán)力。安娜·科穆寧娜在著作中記錄了這份“黃金詔書(shū)”的全文。(P117—118)它使達(dá)拉西妮控制政府運(yùn)轉(zhuǎn)達(dá)十余年之久。直到1095—1100年間，她才隱退到一所修道院，結(jié)束了其政治生涯。(P192)在此期間，她是帝國(guó)的立法者、組織者和統(tǒng)治者，皇帝恭順地執(zhí)行她的命令。(P120)對(duì)此，安娜·科穆寧娜評(píng)論到，在理論上，阿萊科修斯是皇帝，但實(shí)權(quán)掌握在他的母親手中。(P120)在拜占廷社會(huì)，如果丈夫去世，寡居的妻子便成為家族財(cái)產(chǎn)和孩子的監(jiān)護(hù)人。她需要承擔(dān)家族家長(zhǎng)的責(zé)任，負(fù)責(zé)管理財(cái)產(chǎn)和孩子的教育、婚姻及妝奩等事務(wù)。如果她是寡居的皇后，她的職責(zé)還包括對(duì)帝國(guó)的治理。(P15一16)因此，就法律規(guī)定而言，遺孀身份使婦女尤其是母親處于強(qiáng)有力的地位。但是，在拜占廷歷史上，當(dāng)合法的成年皇帝在位時(shí)，像達(dá)拉西妮一樣在政治上擁有如此影響的母親非常罕見(jiàn)。達(dá)拉西妮從政壇隱退后，她的位置由皇后伊琳妮·杜卡娜(Irene Doueaina)取代，尤其在阿萊科修斯因風(fēng)濕病而行動(dòng)不便的統(tǒng)治末期，伊琳妮掌握了政府的管理權(quán)力。盡管最終失敗，但她曾竭力試圖改變阿萊科修斯有關(guān)皇位繼承權(quán)的決定。11至12世紀(jì)的編年史學(xué)家約翰·仲納拉斯(John Zonaras)曾描述，“當(dāng)皇帝因?yàn)殡p腳疼痛而無(wú)法走路時(shí)……他躺在床上，由皇后進(jìn)行統(tǒng)治，并且在大部分事情上都順從她的意見(jiàn)。按照原來(lái)的計(jì)劃，皇帝駕崩后，帝國(guó)的統(tǒng)治權(quán)力將被轉(zhuǎn)交給她”；(P747)“皇帝畏懼皇后令人敬畏的儀表，她有一張利嘴，能夠迅速譴責(zé)最輕微的傲慢行為”。(P766)這兩位女性對(duì)帝國(guó)政治的影響，在某種意義上，可以被視為貴族家族中的母親或妻子對(duì)家族事務(wù)的管理權(quán)力在社會(huì)公共領(lǐng)域的延伸，是阿萊科修斯實(shí)行家族統(tǒng)治的產(chǎn)物。

三

綜上所述，通過(guò)革新宮廷頭銜的等級(jí)制度，重建榮譽(yù)頭銜及官職的授予原則，阿萊科修斯建立了一種新型的貴族統(tǒng)治體制。貴族自身被進(jìn)一步的分層，它的頂層由皇室家族和通過(guò)血緣或婚姻關(guān)系與之聯(lián)系在一起的家族構(gòu)成。國(guó)家機(jī)構(gòu)由這些家族的成員操縱，中央最重要的官職、行省總督職位和海陸軍指揮權(quán)牢牢控制在了他們手中，例如，到12世紀(jì)中期，國(guó)家大約90％的高級(jí)軍事職務(wù)被這些人所壟斷。(p170)國(guó)家事務(wù)由這個(gè)圈子中的才智之士組成的會(huì)議解決。他們按照嚴(yán)格的等級(jí)秩序團(tuán)結(jié)在一起，秩序的排列取決于其與皇帝的血緣或婚姻關(guān)系的遠(yuǎn)近。(P10)新的統(tǒng)治基礎(chǔ)由此建立。

那么，應(yīng)該如何理解阿萊科修斯的政治體制改革呢?從根本上講，這源于當(dāng)時(shí)深刻的時(shí)代背景并對(duì)帝國(guó)晚期的歷史發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

11世紀(jì)是拜占廷歷史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域出現(xiàn)重大變化。軍區(qū)制瓦解，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)破產(chǎn)，大土地所有制成為占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)形式，家族勢(shì)力不斷發(fā)展壯大，社會(huì)開(kāi)始呈現(xiàn)貴族化趨勢(shì)。自9世紀(jì)中期出現(xiàn)的貴族，10世紀(jì)時(shí)已作為皇權(quán)統(tǒng)治的主要依靠力量，成為高級(jí)官員和皇帝的蓄水池。從這個(gè)世紀(jì)開(kāi)始，大部分皇帝都來(lái)自貴族家族，攝政權(quán)也逐漸完全被他們控制。同時(shí)，伴隨軍區(qū)制的發(fā)展而迅速崛起的行省軍事貴族階層，11世紀(jì)時(shí)成為挑戰(zhàn)皇權(quán)、左右政局的重要力量，它與中央文職貴族集團(tuán)之間爭(zhēng)權(quán)奪利的斗爭(zhēng)，構(gòu)成帝國(guó)晚期政治生活的主線。在這種背景下，為了鞏固皇權(quán)，皇帝轉(zhuǎn)而依靠自己的家族進(jìn)行統(tǒng)治，試圖緩解皇權(quán)與貴族之間的利益沖突。從杜卡斯家族開(kāi)始，已出現(xiàn)皇帝把高級(jí)官職和軍隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)集中到皇室家族中的趨勢(shì)。同時(shí)，在阿萊科修斯即位之初，國(guó)內(nèi)仍存在王位覬覦者的叛亂，邊界也是狼煙四起，諾曼人、帕臣涅格人(Pecheneg)、塞耳柱突厥人(Seljuk Turk)分別從西部、北部和東部入侵帝國(guó)。內(nèi)外壓力使阿萊科修斯把帝國(guó)政治中早已存在的統(tǒng)治趨勢(shì)制度化，使之成為正式的統(tǒng)治原則。再者，11世紀(jì)晚期傳統(tǒng)的家庭結(jié)構(gòu)開(kāi)始解體，核心家庭逐漸擴(kuò)展為包括血緣親屬在內(nèi)的大家庭。(P101)這表現(xiàn)為人們對(duì)血統(tǒng)和世系的關(guān)注不斷增長(zhǎng)，姓氏被普遍使用，家族世系在決定個(gè)人的權(quán)力和地位方面變得日益重要，個(gè)人的社會(huì)地位開(kāi)始與其先輩的歷史地位緊密的聯(lián)系在一起。家庭結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變與家族重要性的日益增長(zhǎng)，為皇帝依靠家族成員進(jìn)行統(tǒng)治提供了社會(huì)基礎(chǔ)。

依靠家族進(jìn)行統(tǒng)治，為緩和11世紀(jì)皇帝與貴族之間激烈的權(quán)力斗爭(zhēng)提供了一種途徑，它被其繼承者所沿用，成為科穆寧王朝政治統(tǒng)治的特點(diǎn)之一。曼努埃爾一世(Manuel I，1148—1180年在位)統(tǒng)治期間，正式禁止皇室家族與其它貴族家族成員之間進(jìn)行聯(lián)姻，從制度上進(jìn)一步強(qiáng)化了皇室家庭優(yōu)勢(shì)地位。(PRO)這種統(tǒng)治模式使國(guó)家經(jīng)濟(jì)資源的利用與分配，按照最有利于中央政府的內(nèi)外政策的方式進(jìn)行，使中央和皇帝的權(quán)威得以重新確立，有利于國(guó)家政局的穩(wěn)定。阿萊科修斯統(tǒng)治期間，幾乎沒(méi)有出現(xiàn)此前頻繁的大規(guī)模軍事貴族叛亂便是很好的證明。尤其在統(tǒng)治前期，家族的忠誠(chéng)和大力支持，使他不僅鞏固了不穩(wěn)定的皇位，恢復(fù)了國(guó)內(nèi)秩序，并且取得了對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)的重大勝利。至少在其統(tǒng)治的前十余年間，他一直在進(jìn)行斷斷續(xù)續(xù)的對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)，長(zhǎng)期不在首都。他的母親和哥哥忠誠(chéng)地替他在首都進(jìn)行統(tǒng)治，確保了后方的穩(wěn)定；戰(zhàn)爭(zhēng)期間，為解決軍費(fèi)匱乏的問(wèn)題，他的家族成員和親屬們踴躍捐獻(xiàn)自己的私人財(cái)產(chǎn)；(P157)并且，家族的男人們?cè)趹?zhàn)場(chǎng)上始終伴隨他左右。所以，在拜占廷帝國(guó)當(dāng)時(shí)的嚴(yán)峻形勢(shì)下，甚至有學(xué)者認(rèn)為這是帝國(guó)國(guó)力處于最低谷的時(shí)期，(P30)阿萊科修斯能在一定程度上恢復(fù)帝國(guó)的實(shí)力，使拜占廷再度成為近東和巴爾干地區(qū)居統(tǒng)治地位的強(qiáng)國(guó)，他的家族及其親屬的忠誠(chéng)和支持功不可沒(méi)。

但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，家族統(tǒng)治的政治遺產(chǎn)加劇了皇室家族成員之間爭(zhēng)奪帝位的斗爭(zhēng)，從而最終削弱了中央集權(quán)和皇帝的權(quán)力。把統(tǒng)治基礎(chǔ)建立在貴族家族聯(lián)盟之上，本身就是對(duì)大地產(chǎn)貴族勢(shì)力膨脹現(xiàn)實(shí)的妥協(xié)和承認(rèn)，更為其權(quán)勢(shì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和鞏固提供了便利。但這種體制無(wú)法保證所有家族成員或親屬始終對(duì)皇帝保持忠誠(chéng)，一旦時(shí)機(jī)成熟，他們就會(huì)成為爭(zhēng)奪皇權(quán)的潛在力量。阿萊科修斯去世后，他的長(zhǎng)女安娜·科穆寧娜和皇后伊琳妮·杜卡娜陰謀判亂，試圖推翻皇位繼承人，即安娜的弟弟約翰二世(JohnⅡ，1118一1143年在位)，㈣(P514)從而把這種矛盾公開(kāi)化。在此后歷史發(fā)展中，安德羅尼庫(kù)斯一世(Androni—Cus I，1183—1185年在位)發(fā)動(dòng)兵變，殺害侄子阿萊科修斯二世(AlexiusⅡ，1180—1183年在位)，奪取皇位；阿萊科修斯三世(Alexius Ⅲ，1195—1203年在位)把兄長(zhǎng)依沙克二世(IsaacⅡ，1185—1195年在位)瞽目致殘投入監(jiān)獄，則將拜占廷統(tǒng)治階層的內(nèi)部斗爭(zhēng)推向了頂點(diǎn)。(P131)由此可見(jiàn)，權(quán)力集中在皇室家族及其親戚的圈子中本身具有很多弊端，當(dāng)家族的不同分支力圖維持和擴(kuò)大自己的利益和特權(quán)時(shí)，便有可能引發(fā)家族之間的政治斗爭(zhēng)，皇帝最危險(xiǎn)的競(jìng)爭(zhēng)者往往來(lái)自與他關(guān)系最緊密的家族成員。因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看阿萊科修斯的政治體制改革，在一定程度上為14世紀(jì)帕列奧列格王朝時(shí)期的大規(guī)模內(nèi)戰(zhàn)埋下了伏筆。

責(zé)任編輯：張乃和