中國—東盟自由貿易區的影響因素及發展前景

摘 要：中國一東盟自由貿易區(CAFTA)自2001年開始啟動，近年來得到迅速發展。世界范圍內區域一體化的發展趨勢、中國與東盟之間的地理區位條件和政治因素，尤其是雙方在經貿領域的互補性和依賴性，都有利于推動自由貿易區的建立和發展。同時，由于中國和東盟多數國家同屬于發展中國家，經濟結構相似，貿易替代性較強，這種南南型的自由貿易區在實踐中也面臨著諸多困難。

關鍵詞：中國；東盟；自由貿易區；CAFTA

中圖分類號：F125 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1502(2006)06-0109-06

1997年亞洲金融危機之后，東亞地區的雙邊或多邊自由貿易安排不斷涌現，2001年11月，在中國一東盟領導人會議上，雙方決定在未來10年內建立中國一東盟自由貿易區(CAFTA)。2002年11月，雙方簽署《中國一東盟全面經濟合作框架協議》，確定了以區域內各國貨物貿易的自由化和便利化為核心的自由貿易區基本框架。2004年11月，雙方簽署了《全面經濟合作框架協議貨物貿易協議》和《爭端解決機制協議》，標志著CAFTA進入實質性執行階段。

一、中國一東盟自由貿易區發展的促進因素

在經濟全球化迅速發展的同時，區域經濟一體化也得到了迅速的發展。根據世界貿易組織公布的數據，2001年全球共有243個區域貿易安排，其中197個是自由貿易區或關稅同盟。各種區域貿易安排以及超越地緣界限的區域合作不斷發展，在促進地區及世界經濟發展方面發揮著越來越重要的作用。

(一)區域一體化的發展趨勢

匈牙利經濟學家貝爾·巴拉薩在《經濟一體化理論》一書中提出區域一體化的發展包括五個階段：自由貿易區、關稅同盟、共同市場、經濟聯盟和完全的經濟一體化。目前世界范圍內區域一體化趨勢正在迅速發展，自由貿易區則成為最普遍的一種區域經濟合作的組織形式。

1．多邊貿易體制陷入困境

WTO是當今世界上最具權威也是范圍最廣的多邊貿易協定，但是近年來，WTO的談判卻日益艱難。這是由于WTO成員數目的迅速擴大，使其無法照顧到各國、各地區的產業特性和產業調整之需；另外WTO更多的是在關稅減讓和市場準入方面有較大的規范性，而在面臨文化產業領域、信息產業部門、知識產權轉讓、環保與勞工標準等新問題時往往顯得束手無策。多邊貿易談判的失敗，以及地區經濟一體化的發展趨勢，使得雙邊或三邊自由貿易協定成為當今世界經濟合作的熱點。

2．地區經濟合作日益緊密

1992年東盟最高級首腦會議同意建立東盟自由貿易區(AFTA)。然而，與北美自由貿易協定和歐盟相比，東盟自由貿易區的區域內貿易和投資水平一直較低。其主要原因在于，其成員國之間在經濟結構和貿易結構上的競爭性大于互補性，且各成員國的區間貿易均以美國、日本、歐盟為主要出口市場。

20世紀90年代以來，亞洲的區域合作出現新的發展高潮。特別是中國與東盟之間的經濟合作始終在本地區中處于重要地位。盡管東亞各國也在積極謀求更大范圍內的經濟合作，但由于政治、文化和經濟發展水平等方面的差異，東亞地區更為廣泛的多邊貿易協定很難取得進展。因此，目前最為現實可行的合作途徑便是建立中國一東盟自由貿易區。

(二)區位優勢及政治因素

1．地理位置臨近

世界經濟發展中出現的區域經濟一體化趨勢表明：自由貿易區的形成和發展將越來越多地以板塊形式出現。中國與東南亞山水相連，在地理上有著不可分割的聯系，地理區位優勢是中國一東盟自由貿易區建立和發展的有利條件。

瀾滄江－湄公河是東南亞最重要的一條國際河流，流經中國、緬甸、老撾、泰國、柬埔寨和越南等6個國家，全長4880公里，是中國與東南亞國家溝通的重要水道。這一地區資源極為豐富，流域地區GDP合計已超過2000億美元，進口額將近1500億美元。沿岸有許多城市和港口，在各國政治、經濟和文化交流中有重要作用。目前，這一地區的次區域合作已經成為雙方之間的溝通橋梁，有力地促進了國家間的貿易往來和相互投資，推動了區域一體化的進程。

2．雙方國際地位提升

一方面，當前我國正在形成全方位、多元化、深層次、以亞太地區為中心的對外開放格局。在東北亞地區，中日韓之間的區域合作雖然區位優勢和經濟效益明顯，具有很好的合作空間和發展前景，但由于東北亞地區復雜的歷史糾葛和現實的地緣政治原因，區域合作始終徘徊不前。而在東南亞地區，我國與東盟形成了政治互信、經濟融合的良性互動態勢，地區經濟合作發展迅速。

另一方面，東盟國家憑借其政治和經濟實力，在亞太地區的地位日益提高，與東盟國家構建自由貿易區，符合中國周邊安全戰略的目標和宗旨，有利于維護亞太地區的和平與穩定，有利于制約國際霸權主義，推動世界多極化的進程。

(三)經濟因素

中國與東盟具有毗鄰的區位，給雙方經濟交往提供了許多便利因素；而中國又是一個發展中經濟大國，因此雙方合作余地非常廣闊。

1．自然資源具有互補性

東盟和中國盡管產品都以勞動密集型產品為主，產業結構也有一定相似之處，但是在資源結構、產業、工農產品方面仍然存在著許多互補性。

如表中數據所示，東盟與中國雙邊貿易中初級產品和輕工業品所占比重較大，東盟擁有優勢的出口商品是木材及紙漿、油脂、糖類及糖果等，中國的優勢出口產品主要是鉛制品、食用果實和谷物類。東盟國家地處熱帶，森林資源、海洋資源、農業和礦產資源非常豐富，中國從東盟大量進口這些資源性產品。而中國的谷物、棉花和鋅、鉛、煤炭等礦產品也是東盟所進口的主要產品。這類主要以資源稟賦差異為基礎而具有明顯互補性的商品，約占雙方貿易額的一半。這也是近年來中國與東盟雙邊貿易快速增長的主要原因之一。

2．區域內貿易迅速發展

中國與東盟同屬于貿易依存度較高的出口導向型國家，經濟增長速度很大程度上取決于對外貿易的發展。1991～2001年，中國與東盟的進出口貿易額年均遞增20．4％，超過中國與其他國家的增長速度，也高于中國總體進出口的增長速度。1997年發生的亞洲金融危機，使東盟國家在此之前的高速經濟增長和出口貿易增長暫時處于停頓。2001年CAFTA協議簽訂后，東盟各國經濟逐漸復蘇，中國與東盟雙邊貿易額也再次出現快速增長的態勢。

在東亞區域內貿易中，初級產品所占份額不斷下降，而制成品貿易的比重卻在逐年上升。1984-2001年間，區域內貿易中制造業貿易的份額由59．8％上升到86．4％。其中，第七大類機械和運輸設備所占比重由25．8％上升到49．5％，而在這類產品中，辦公機械、通訊和電子機械類產品的區域內貿易比重上升得最快。

3．產業內貿易發展迅速

產業內貿易(IIT，Intra-Industry Trade)是指一個國家或地區，在一段時間內，同一產業部門產品既出口又進口的現象。雖然中國與東盟同屬發展中國家，但雙方出口產品性質上的差別給產業內貿易的發展留下巨大空間。近年來中國與東盟的產業內貿易比重不斷上升，雙邊貿易正逐漸從傳統的、基于要素稟賦差異的產業間貿易轉向以規模經濟、產品異質性、需求偏好重疊等為基礎的產業內貿易。

Grubel和Lloyd在其著作《產業內貿易：差異產品貿易的理論與測量方法》(Herbert G．Grubel and P．J．L loyd，1975)中，以產業內貿易指數來衡量產業內貿易在進出口貿易總額中所占的比重，簡稱G-L指數。其計算公式如下：

其中，X_i表示該產業的出口額，M_i表示該產業的進口額，B_i表示該產業的產業內貿易指數，0≤B_i≤1。

以每個產業進出口額占總進出口額的比值為權重，對一國所有產業的產業內貿易指數加權平均，可得出該國的總體產業內貿易指數：

其中B_i表示國家j的產業內貿易指數。

通過計算2000-2004年東亞各國的產業內貿易指數，可以看出，產業內貿易水平較高的為：新加坡0．76、馬來西亞0．63、泰國0．52、韓國0．51、菲律賓0．50。這些國家的產業內貿易指數超過0．5，產業內貿易在全部進出口貿易中已經占到一半以上，其貿易結構以產業內貿易為主。中國的平均產業內貿易水平為0．43，與東盟國家的平均水平接近。

區域內產業內貿易和產業內分工的發展，將地區經濟聯為一個有機整體。同時，技術進步、交通運輸的便利化也促進了這種將生產過程分解為若干環節或部分的國際化專業化生產的發展。

二、中國一東盟自由貿易區發展面臨的制約因素

(一)南南型區域一體化面臨的挑戰

世界范圍內的經驗表明，區域經濟合作的成功取決于成員國之間的高度經濟互補性，地理上的親近，優越的投資環境，充足的基礎設施，與世界相連的能力等五個方面。而發展中國家之間的區域經濟一體化效果往往不佳，這是因為：

首先，比較優勢接近，區域內貿易不發達。截止到1990年，各個發展中國家區域性經濟集團的內部貿易額占區域貿易總額的比重一般都小于15％，而歐共體國家的內部貿易比重在1970年就達到了59．5％。

其次，市場容量小，規模經濟效應不明顯。1979年卡諾伊對拉美區域經濟一體化的效應分析和1980年皮爾遜和英格拉姆對加納、科特迪瓦參與經濟一體化的效應分析，都得出了同樣結論：南南型區域經濟一體化沒有達到增加規模經濟的目標。

(二)中國與東盟在貿易領域的競爭性

中國與東盟大多數國家都擁有較為豐富的勞動力資源和自然資源，在經濟發展水平和產業結構上基本處于同一層次，發展程度相近，在貿易領域中也存在著較為明顯的競爭性。

首先是出口產品結構的相似性。

表2-1中的數據顯示，中國與東盟國家中的印度尼西亞和泰國在制造業的出口產品上相似度最高，且逐年上升，已達到65．93和59．04。中國與新加坡的出口產品相似度在90年代以來也在逐步升高；中國與馬來西亞的出口產品相似度1997年以來也在明顯提高。

其次是主要出口市場以及主要市場上的主要產品的競爭性。

中國與東盟國家的對外貿易多集中在環太平洋國家和地區，出口市場均以美國、日本、歐洲和“亞洲四小龍”為主。中國與東盟國家的競爭性較強的出口產品主要集中在勞動力密集型為主的紡織服裝類和電子電器類產品，因此在第三國市場上的爭奪非常激烈。

表2-2中數據為2000年中國和東盟在整個世界市場及美國、日本、歐洲三個主要市場上出口前五位的產品種類，以及在各自出口商品中所占比重。可以看出，85類電機、電器設備、機器零件和84類核反應堆、鍋爐、機器、機械器具、機器零件都是雙方最主要的出口產品，占各自出口額的比例都很高，而且都主要集中于美國、日本、歐洲三個市場。

再次是不同技術水平產品的貿易競爭性。

如表2-3所示，中國仍然是東亞地區資源密集型產品的最大出口國。在低技術產品市場上，憑借低工資的成本優勢，到2000年，中國已經取代了“亞洲四小龍”成為最大的出口國。在中技術產品和高技術產品市場上，東盟國家占有的世界市場份額較低，而中國的市場份額卻在10年中有顯著增長。其中，中技術產品的市場份額從1990年的1．2％增至2000年的2．7％，高技術產品市場份額則從1990年的0．7％增至2000年的4．1％。

由此可見，目前中國仍主要在資源型產品和低技術產品市場上與東盟國家存在競爭，而在中高技術產品市場上雙方都尚未形成對新興工業化國家的替代，然而，隨著各國出口產品結構的升級，中國與東盟國家在中高技術水平產品的出口上也可能出現貿易競爭。

三、中國－東盟自由貿易區的效應與前景

盡管目前中國一東盟自由貿易區的發展還受很多條件制約，但我們可以看到自由貿易區的經濟效應已經開始顯現。

(一)雙邊貿易增長，福利水平提高

中國與東盟的合作主要體現在貿易領域，隨著關稅和非關稅壁壘的降低，中國與東盟的雙邊貿易正在迅速擴大。2002年雙方貿易額增至547．66億美元，增幅高達32％。2003年，由于一系列關稅減免措施開始生效，雙方貿易總額迅速上升43％，達到782．5億美元。到2004年，雙方貿易總額增長到1058．8億美元，是10年前的8倍多，貿易依存度也從1994年的5．5％增加到9．2％。中國從東盟各國進口的增長速度明顯超過中國對東盟的出口，2002年中國從東盟的進口額達到312億美元，同比增長34．4％；2003年，中國從東盟的進口額為473億美元，同比增長51．7％。

中國與東盟經濟合作專家小組利用可計算一般均衡模型(CGE)分析了中國一東盟自由貿易區的貿易效應，認為自由貿易區的建立將產生明顯的貿易創造效應。東盟對中國的出口將增加48％，中國對東盟的出口將增加55．1％。自由貿易區的建立還將使中國GDP增長0．3％，使東盟GDP增長0．9％。

另外，國內學者根據CGE模型估計，自由貿易區建立后，中國和東盟國家均可從中獲益。從福利水平的變化來看，中國的凈福利水平上升最多，達到408．81億美元。在東盟國家中，新加坡福利水平上升最多，為99．72億美元。使用累計GDP增長率來衡量自由貿易區對各國經濟的影響程度，結果顯示，新加坡獲益程度最大，其累計GDP增長率為10．4％，中國累計GDP增長率達到了9．17％，其他東盟國家的累計GDP增長率也會有不同程度的提高。

(二)雙邊投資增長

《中國一東盟全面經濟合作框架協議》在投資方面列明以下內容：為了促進自由貿易區內的跨國投資并建立一個自由、便利、透明、具有競爭力的投資體制，協議各締約方同意采取以下行動：(1)通過談判逐步實現投資機制的自由化；(2)加強投資領域的合作，給區域內的跨國投資提供便利，并提高投資規章和法規的透明度：(3)提供投資保護。

中國-東盟自由貿易區建立以后，在區域內投資效應和吸引區域外投資效應共同作用下，將有效地促進投資的增長。同時，直接投資的增加將提升產出水平，提高生產力，推動經濟向更大規模、更高水平發展。

1．刺激區域內投資

自由貿易區建立后，由于各種壁壘的消除，區域內各種要素能夠在一定程度上實現自由流動。要素的流動，必將引起各種資源的重新配置，實現區內對區內的投資創造。

各種投資和貿易壁壘的消除，區域內市場規模的擴大，也會吸引區域內更多的潛在投資者進行投資。

2．吸引區域外投資

自由貿易區實行的原產地規則，也將會促進區外資金的大量流入。實施原產地規則的目的是限制區外國家利用自由貿易區各成員國之間的對外關稅差異，從關稅最低的成員國進口商品，然后在其他成員國銷售。在這種規則下，為了能夠進入中國一東盟自由貿易區這個潛在的龐大市場，區域外的企業會更多地采用直接投資的方式進入，在區內生產區內銷售，以繞過商品出口的關稅壁壘。由此，自由貿易區將會吸引更多的區外投資進入。

(三)合作領域擴展

目前，中國與東盟的合作已擴大到金融、旅游、投資、農業、人力資源開發、中小企業、產業合作、知識產權、環境保護、林業及其產品、能源以及次區域開發等領域。

中國－東盟自由貿易區最終建成時，將成為擁有17億消費者、2萬億美元國內生產總值、1．2萬億美元貿易總量的經濟區，是世界上人口最多的自由貿易區，也是發展中國家組成的最大自由貿易區。

當前，全球經濟正處在新一輪周期增長的進程之中，東亞再度成為全球經濟增長最快的地區。CAFTA經貿合作推進了中國與東盟國家在商品、服務、投資等各個領域的自由化進程，有利于縮小各成員國之間經濟發展的差距，促進中國與東盟的共同繁榮。從長遠來看，中國一東盟自由貿易區的建立符合雙方的共同利益，有利于整個東亞地區經濟發展和政治穩定，為亞太地區更為廣泛的經濟合作奠定了良好的基礎。

責任編輯：宋 奇

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