產(chǎn)業(yè)集群演化發(fā)展的博弈分析

內(nèi)容提要 本文從經(jīng)濟效率角度討論產(chǎn)業(yè)集群的利弊，并利用進化博弈模型闡述在市場機制作用下，企業(yè)的自主選擇所導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)集群的形成與演化過程，并試圖說明影響產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的若干因素。

關(guān)鍵詞 產(chǎn)業(yè)集群 經(jīng)濟效率 進化博弈

〔中圖分類號〕F062；F22432〔文獻標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕0447-662X(2006)04-0064-06

一、問題的提出

產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過程中的一種地緣現(xiàn)象，是指某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)及其支撐體系在一定區(qū)域內(nèi)大量集聚，發(fā)展成具有持續(xù)競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟群落。研究產(chǎn)業(yè)集群的來源機理及其演化發(fā)展，對于優(yōu)化資源配置、形成區(qū)域競爭優(yōu)勢以及建立空間創(chuàng)新系統(tǒng)具有重要的意義。

產(chǎn)業(yè)集群的形成發(fā)展及其對經(jīng)濟的影響引起了廣泛的興趣。產(chǎn)業(yè)集群不但是經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)研究的熱點，而且引起了地理學(xué)、生物學(xué)、社會學(xué)研究的興趣，出現(xiàn)了多學(xué)科交叉融合的趨勢，取得了豐富的研究成果。

早在古典經(jīng)濟學(xué)時期，亞當(dāng)·斯密就從分工的角度探討了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，認(rèn)為集群是一群具有分工性質(zhì)的中小企業(yè)以完成某種產(chǎn)品的生產(chǎn)聯(lián)合為目的而結(jié)成的群體。

最早提出積聚經(jīng)濟概念的是近代工業(yè)區(qū)位理論的奠基人，德國社會學(xué)家韋伯（Alfred Webber）。他在1909年的著作《區(qū)位原論》中，對產(chǎn)業(yè)積聚進行了相當(dāng)多的說明。他認(rèn)為積聚的好處是自下而上的，是通過企業(yè)對積聚好處的追求自發(fā)形成的。而企業(yè)之所以有積聚的愿望，又有多種原因，例如，專門的設(shè)備制造及修理廠家可為各個工廠提供服務(wù)；專業(yè)化的勞動力市場可以向各個工廠提供所需要的勞動力；各個工廠可以享有購買原料方面的便利以及公用設(shè)施和道路便利等。

到了1920年，新古典經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人馬歇爾（Marshall）在其名著《經(jīng)濟學(xué)原理》中對英國工業(yè)革命過程中出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象進行了描繪與闡述。馬歇爾認(rèn)為，之所以出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在地理上的積聚，是企業(yè)為了獲取外部規(guī)模經(jīng)濟的好處，即企業(yè)在規(guī)模報酬不變的層面上實現(xiàn)社會層面的規(guī)模報酬遞增。馬歇爾指出，這種外部經(jīng)濟可以給積聚企業(yè)帶來如下三個方面的好處：（1）共享輔助性工業(yè)的服務(wù)；（2）區(qū)域內(nèi)的技術(shù)外溢或知識外溢；（3）提供一個區(qū)域內(nèi)的專業(yè)化勞動市場。馬歇爾的外部經(jīng)濟理論在一定程度上解釋了產(chǎn)業(yè)積聚的原因，但對這種外部經(jīng)濟的最初來源并未加以闡明；論述了集中生產(chǎn)的優(yōu)勢，而沒有描述可能導(dǎo)致集中的過程。同時，由于忽略了區(qū)位和運輸成本因素，從而沒有注意到不同產(chǎn)業(yè)和區(qū)位，產(chǎn)業(yè)積聚的程度和持續(xù)性是不同的。

在馬歇爾之后相當(dāng)長一段時間，產(chǎn)業(yè)集群理論一直游離在主流經(jīng)濟學(xué)之外，直到20世紀(jì)90年代，邁克·波特和克魯格曼推出具有影響的研究成果，引起產(chǎn)業(yè)集群的研究熱潮，有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的研究日益豐富，成為經(jīng)濟學(xué)的重要研究內(nèi)容（Overman、Redding和Venables，2001）。

以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟地理學(xué)，在Dixit-Stiglitz壟斷競爭模型的基礎(chǔ)上，以規(guī)模報酬遞增、不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為假設(shè)前提，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是由企業(yè)的規(guī)模報酬遞增、運輸成本和生產(chǎn)要素移動通過市場傳導(dǎo)的相互作用而產(chǎn)生的。克魯格曼認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群并不是在任何情況下都能產(chǎn)生的。當(dāng)貿(mào)易成本很低而接近自由貿(mào)易時，各個區(qū)位的因素價格趨向于均等化，因素的價格差異不可持續(xù)，積聚不可能發(fā)生；而在貿(mào)易成本很高時，各個區(qū)位只服務(wù)于本地的最終消費者；只有在中等水平的貿(mào)易成本下，互為投入產(chǎn)出的廠商之間的前后向聯(lián)系效應(yīng)最強。有較大制造業(yè)部門或擁有較多產(chǎn)業(yè)份額的國家能提供較多種類的中間產(chǎn)品，而中間產(chǎn)品種類較多的區(qū)域有較低的價格指數(shù)，使得該區(qū)域有較低的生產(chǎn)成本，這種前向聯(lián)系效應(yīng)使外部廠商更有吸引力進入該區(qū)域。而一個區(qū)域內(nèi)的廠商越多，對中間投入品的需求就越大，這種后向聯(lián)系效應(yīng)就為既是中間投入的生產(chǎn)者，又是消費者的廠商提供巨大的本地市場。這種前后向聯(lián)系產(chǎn)生強大的向心力，積聚才得以實現(xiàn)。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展原因的研究，一般學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群的形成是必然性與偶然性的結(jié)合。如著名管理學(xué)大師邁克·波特在《競爭論》中指出：“產(chǎn)業(yè)集群的緣起，通常可以回溯到該地在特定的歷史背景下，形成鉆石體系的部分條件”。Akfumi Kuchiki在探討亞洲產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展政策強調(diào)，市場是產(chǎn)業(yè)集群的前提條件，脫離了市場任何試圖營造產(chǎn)業(yè)集群的努力都?xì)w于失敗。

因此，任何產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展，能夠提高企業(yè)的市場效率，使得企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中獲得更好的競爭優(yōu)勢。一定意義上講，產(chǎn)業(yè)集群提供了一種把企業(yè)的足夠規(guī)模和能力同集群內(nèi)成員間的協(xié)作效率和柔性結(jié)合在一起的可能性。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，產(chǎn)品的生產(chǎn)高度分工細(xì)化，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈的每一個環(huán)節(jié)都有大量企業(yè)，企業(yè)之間的關(guān)系表現(xiàn)為同類企業(yè)和上下游企業(yè)之間既競爭又合作的關(guān)系。在大量企業(yè)高度集中的情況下，市場上的需求信息高度流通，企業(yè)之間的社會網(wǎng)絡(luò)發(fā)達，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)成員相互協(xié)作，成員間進行密集的信息反饋。這就降低了集群成員機會主義行為的可能性，有助于降低市場交易成本，提高企業(yè)之間的合作效率。

2006年第4期產(chǎn)業(yè)集群演化發(fā)展的博弈分析雖然產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)點是明顯的，但其缺點也是顯而易見的。一方面，當(dāng)集群內(nèi)的企業(yè)增加到一定程度時，土地、資本和勞動力的價格就會上漲，從而抬高集群企業(yè)的生產(chǎn)成本，制約集群內(nèi)企業(yè)的進一步發(fā)展。另一方面，集群企業(yè)在地域上的“功能性鎖定”，會帶來系統(tǒng)性風(fēng)險。德國學(xué)者拉伯赫（Crabber.G.1993）在對德國魯爾工業(yè)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群研究中發(fā)現(xiàn)，由于功能鎖定造成本地產(chǎn)業(yè)集群失去活力，認(rèn)識鎖定則使得集群內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系僵化，政治鎖定及路徑依賴對創(chuàng)造力形成了制約。邁克.波特將產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險的原因分為內(nèi)部原因和外部原因，內(nèi)部原因包括內(nèi)部創(chuàng)新體制的僵化，企業(yè)過度合并形成的壟斷，以及集群內(nèi)部的學(xué)校、產(chǎn)業(yè)協(xié)會和科研機構(gòu)受到體制僵化的影響；外部原因則包括客戶需求的變化、成本上升等。Ticby G(1997)提出了產(chǎn)業(yè)集群的周期理論，認(rèn)為，如果一個區(qū)域長期過于信賴一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，可能會面臨結(jié)構(gòu)性的風(fēng)險，從而使集群的發(fā)展從長遠(yuǎn)來看失去活力。Fritz(1998)和Bent Dalum(2002)分別從經(jīng)濟周期與技術(shù)生命周期變化的角度，對產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟效率產(chǎn)生的潛在影響進行分析，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群不能跟隨經(jīng)濟周期或技術(shù)改進調(diào)整生產(chǎn)的話，集群甚至?xí)媾R崩潰的風(fēng)險。

二、模型的設(shè)立與更進一步的分析

韋伯的區(qū)位工業(yè)理論、馬歇爾的外部經(jīng)濟以及克魯格曼的新經(jīng)濟地理學(xué)理論都對產(chǎn)業(yè)集群的形成機理進行了描述與分析，在一定程度上解釋了產(chǎn)業(yè)積聚的原因。但這些理論大都把注意力放在企業(yè)在區(qū)域集中生產(chǎn)的優(yōu)勢上，沒有描述可能導(dǎo)致集中的過程，也沒有注意到，在不同經(jīng)濟效率下，產(chǎn)業(yè)集群集中的程度與持續(xù)性是不同的。與韋伯的區(qū)位工業(yè)理論、馬歇爾的外部經(jīng)濟以及克魯格曼的新經(jīng)濟地理學(xué)理論所不同的是，本文試從市場效率（或企業(yè)收益）的角度，通過博弈分析，建立產(chǎn)業(yè)集群演化模型，對產(chǎn)業(yè)集群的形成機理與積聚程度進行探討。

在模型中，我們假設(shè)：（1）一個區(qū)域內(nèi)相似或相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)中有n個企業(yè)，企業(yè)與企業(yè)之間存在著產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈、價值鏈、供應(yīng)鏈等前后向的聯(lián)系。（2）企業(yè)根據(jù)參與或不參與產(chǎn)業(yè)集群的收益而自主做出決策。（3）區(qū)域內(nèi)的企業(yè)具有有限理性。有限理性意味著市場上的企業(yè)不會一開始就找到有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的最優(yōu)策略，而是必須通過對其他企業(yè)的學(xué)習(xí)與模仿過程，通過試錯找出較好的策略；同時，有限理性也意味著市場上可能有部分企業(yè)在關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的選擇時不會采用理性的均衡策略，產(chǎn)業(yè)集群的博弈均衡需要不斷調(diào)整和改進，而不是一次性選擇的結(jié)果，而且就算達到了均衡也可能再次偏離。

我們假設(shè)有企業(yè)A和企業(yè)B參與博弈，企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)集群的收益可用如下支付矩陣表示：

企業(yè)B參與不參與企業(yè)A參與不參與a，a[]b，c[BH]c，b[]d，d

a表示為企業(yè)A、B都參與產(chǎn)業(yè)集群時企業(yè)A的收益，或企業(yè)A、B都參與產(chǎn)業(yè)集群時企業(yè)B的收益；

b表示為企業(yè)B不參與產(chǎn)業(yè)集群而A參與時企業(yè)A的收益，或企業(yè)A不參與產(chǎn)業(yè)集群而B參與時企業(yè)B的收益；

c表示為企業(yè)B參與產(chǎn)業(yè)集群而A不參與時企業(yè)A的收益，或企業(yè)A參與產(chǎn)業(yè)集群而B不參與時企業(yè)B的收益；

d表示為企業(yè)A、B都不參與產(chǎn)業(yè)集群時企業(yè)A的收益，或企業(yè)A、B都不參與產(chǎn)業(yè)集群時企業(yè)B的收益。

如我們在第一部分所述，影響企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)集群收益的原因，既有積聚因素，也有分離因素。積聚因素包括共享基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)品運輸成本、企業(yè)生產(chǎn)成本、區(qū)域效應(yīng)、積聚效應(yīng)等這些“馬歇爾”式的地理集中的外部經(jīng)濟，以及在地理上集中促使公司間貿(mào)易聯(lián)系的形成和交易成本的降低、人們之間關(guān)系、誠信和制度實踐形成的高度地方網(wǎng)絡(luò)等。分離因素包括產(chǎn)業(yè)集群所帶來的土地、資本和勞動力的價格上漲所導(dǎo)致的企業(yè)生產(chǎn)成本的上升，集群企業(yè)在地域上的“功能性鎖定”，帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險等。一般說來，積聚因素越強，在收益矩陣中，企業(yè)參與集群的收益值就越高；反之，分離因素越強，企業(yè)參與集群的收益值就越低。

由于有限理性的存在，企業(yè)對自己兩種行為得益的具體數(shù)值并不清楚，因此，上述博弈并不存在可以指明的納什均衡。現(xiàn)在假設(shè)在一國市場上，共有n家企業(yè)，企業(yè)的理性是有限的，最佳的決策的做出需要一個學(xué)習(xí)的過程。若有比例為x的企業(yè)采取參與產(chǎn)業(yè)集群的策略，則采取不參與產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)的比例為（1-x），我們用uy表示參與產(chǎn)業(yè)集群的收益，用un代表采取不跟隨企業(yè)的收益，相應(yīng)地有：

uy=x·a+(1-x)·b

此式表示x那部分企業(yè)參與集群時而參與的企業(yè)所獲得的收益，加上1-x那部分企業(yè)不參與集群時而參與的企業(yè)所獲得的收益，所以uy表示參與產(chǎn)業(yè)集群的收益。

un=x·c+(1-x)·d

該式表示x那部分企業(yè)參與集群時而不跟隨的企業(yè)獲得的收益，加上1-x那部分企業(yè)不參與集群時而不跟隨的企業(yè)所獲得的收益，所以un表示采取不跟隨企業(yè)的收益。

整個產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的平均期望收益為：

=x·uy+(1-x)·un

即根據(jù)數(shù)學(xué)期望的定義，所以參與產(chǎn)業(yè)集群的收益uy乘以那部分參與的企業(yè)的比例x，加上采取不跟隨企業(yè)的收益un乘以那部分不跟隨的企業(yè)的比例1-x就為平均期望收益。

在這里，我們應(yīng)該看到，采取參與產(chǎn)業(yè)集群策略的企業(yè)在整個市場上企業(yè)中所占比例x的數(shù)值并不是固定不變的。由于有限理性，市場上的企業(yè)在初始階段可能會在參與與不參與這兩種策略中進行一定程度上的隨機選擇，但在市場競爭過程中，對市場效率的追求將遲早會使得企業(yè)認(rèn)識到兩種策略之間的收益差別，從而改變自己的策略選擇。因此，參與產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的在所有企業(yè)中所占的比例x會隨著時間的變化而變化，變化的速度取決于競爭企業(yè)模仿和學(xué)習(xí)速度的快慢，而模仿和學(xué)習(xí)速度的快慢受到模仿的難度和激勵的強度的影響。也就是說，如果市場上采取加入產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)的數(shù)量越多，以及采取參與產(chǎn)業(yè)集群策略所帶來的收益越大，則模仿與示范效應(yīng)就越大，企業(yè)由不參與產(chǎn)業(yè)集群到參與產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)變就越快。可以將參與產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)比例的轉(zhuǎn)變過程用動態(tài)微分方程表示如下：

dxdt=F(x)=x(uy-[AKu-])

分別將uy和[AKu-]代入上式，得：

dxdt=F(x)=x(1-x)［x(a-c)+(1-x)(b-d)］

而[SX(]dx[]dt[SX)]表示x隨時間t的變化率，x與企業(yè)的數(shù)量有關(guān)，(uy-[AKu-])是參與集群的企業(yè)所獲得的收益差，與所帶來的收益有關(guān)，所以根據(jù)論文定義這兩者理論上與變化率呈正比，實際上肯定還要乘以一個系數(shù)。

令F(x)=0可得上述動態(tài)微分方程的進化穩(wěn)定策略有三個：x1=0， x2=1以及x3=[SX(]d-b[]a-b-c+d[SX)]。即如果市場上采取加入產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)的數(shù)量越多，以及采取參與產(chǎn)業(yè)集群策略所帶來的收益越大，則模仿與示范效應(yīng)就越大，企業(yè)由不參與產(chǎn)業(yè)集群到參與產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)變就越快。從進化博弈的角度來看，一個進化穩(wěn)定策略必須能夠抗拒外界微小的擾動而具有收斂性，從而使得博弈的穩(wěn)定策略是“穩(wěn)健的”。根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性原理，從數(shù)學(xué)意義上看，動態(tài)微分方程在其穩(wěn)態(tài)處的導(dǎo)數(shù)F′(xi)應(yīng)該為負(fù)數(shù)，因此，在產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的進化博弈中，對于采取不同策略的收益a，b，c，d，F(xiàn)′(xi)有不同的表現(xiàn)形式，可以將其分為四種：

如圖1所示，曲線的高度（由曲線到坐標(biāo)軸的距離）代表產(chǎn)業(yè)集群演化速率，曲線上的箭頭代表產(chǎn)業(yè)集群演化方向。在第一種情況下，微分方程F(x)=0只有兩個解：x1=0，x2=1，其中，F(xiàn)′(0)＞0，F(xiàn)′(1)＜0，因此，只有唯一的x2=1是進化穩(wěn)定策略。其含義是說，在一定的技術(shù)經(jīng)濟條件下的市場競爭過程中，即使在初始時，市場上所有的企業(yè)都不采取在地理上相互集中的策略，隨著時間的推移，這些企業(yè)會在實踐中發(fā)現(xiàn)相互之間合作比不合作能夠帶來更大的收益或競爭優(yōu)勢，而逐漸改變自己的策略，直到所有的企業(yè)都參與產(chǎn)業(yè)集群，達到最終的穩(wěn)定狀態(tài)。這種情況是一個極端的例子。我們在現(xiàn)實中可以看到，雖然有硅谷、中關(guān)村信息產(chǎn)業(yè)集群、意大利服裝產(chǎn)業(yè)集群、浙江義烏的五金產(chǎn)業(yè)集群以及其他不出名的產(chǎn)業(yè)集群，但產(chǎn)業(yè)集群并不能囊括所有的企業(yè)，總有一些企業(yè)游離于產(chǎn)業(yè)集群之外。也就是說，在現(xiàn)實中，相對穩(wěn)定的常態(tài)并非所有的企業(yè)都參與產(chǎn)業(yè)集群，而是有一部分參與，另一部分不參與。因此，第一種情況提供給我們理解現(xiàn)實的一個參照系。

圖1F(x3)＞1，F(xiàn)(0)＞0，F(xiàn)(1)＜0第二種也是一個極端的情況，如圖2所示，與第一種情況一樣，在這種情況下微分方程F(x)=0也只有兩個解：x1=0，x2=1，所不同的是，F(xiàn)′(0)＜0，F(xiàn)′(1)＞0，因此，在這種情況下x2=0成為了唯一的進化穩(wěn)定策略。其經(jīng)濟意義恰好與第一種情況相反，是指在一定的技術(shù)經(jīng)濟環(huán)境下，市場競爭中的企業(yè)，如果采取在地理上集中的策略，如果不能帶來市場競爭優(yōu)勢，就算初始階段所有的企業(yè)都集中在一定的區(qū)域內(nèi)，市場競爭的效率檢驗以及企業(yè)之間對利潤的追求，通過學(xué)習(xí)和模仿過程也會使得產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)逐漸改變策略，最終收斂于所有的企業(yè)都不參與產(chǎn)業(yè)集群的策略。與第一種情況一樣，這也是我們理解現(xiàn)實中產(chǎn)業(yè)集群的一個參照系。

圖2F(x3)＜0，F(xiàn)′(0)＜0，F(xiàn)′(1)＞0在第三種情況下，如圖3所示，動態(tài)微分方程有三個解：x1=0，x2=1，0＜x3＜1，F(xiàn)′(0)＞0，F(xiàn)′(1)＞0，F(xiàn)′(x3)＜0，因此，只有x3是進化穩(wěn)定策略。在經(jīng)濟學(xué)意義上是說，無論初始情況下采取參與產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)在市場上所占比例如何，隨著時間的推移，市場上參與產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)的比例將穩(wěn)定在[SX(]d-b[]a-b-c+d[SX)]之上，反過來說，有1-[SX(]d-b[]a-b-c+d[SX)]=[SX(]a-c[]a-b-c+d[SX)]比例的企業(yè)將不參與產(chǎn)業(yè)集群。這與現(xiàn)實是相符合的，在現(xiàn)實中，有一部分企業(yè)采取參與產(chǎn)業(yè)集群的策略，而另一部分企業(yè)則采取不加入產(chǎn)業(yè)集群的策略。如前所述，這不但與產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)之間的互補程度有關(guān)，也與產(chǎn)業(yè)集群所在行業(yè)的特點有關(guān)，技術(shù)經(jīng)濟環(huán)境演化的越復(fù)雜、越是需要通力合作的行業(yè)，企業(yè)之間合作的愿望就越高，[SX(]d-b[]a-b-c+d[SX)]也就越是接近于1。

圖30＜F(x3)＜1，F(xiàn)′(0)＞0，F(xiàn)′(1)＞0，F(xiàn)′(x3)＜0在第四種情況下，微分方程的解與第三種情況相同（圖4），也有x1=0，x2=1，0＜x3＜1三個解，所不同的是，F(xiàn)′(0)＜0，F(xiàn)′(1)＜0，F′(x3)＞0。因此，x1=0和x2=1是進化穩(wěn)定策略，x3不是進化穩(wěn)定策略。第四種情況有著與第三種情況十分不同的經(jīng)濟學(xué)含義，強調(diào)了對初始條件的依賴性。當(dāng)在初始條件下，0＜x＜[SX(]d-b[]a-b-c+d[SX)]時，隨著時間的推移，采取參與產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)數(shù)量將收斂于0，而過了這個臨界值，當(dāng)[SX(]d-b[]a-b-c+d＜x＜1時，由于合作帶來的剩余增加，采取參與產(chǎn)業(yè)集群策略的企業(yè)在市場中所有企業(yè)中所占的比例將收斂到1。當(dāng)在臨界值上，x=[SX(]d-b[]a-b-c+d[SX)]時，進化方向?qū)⒕哂胁淮_定性，其方向取決于偶然的隨機擾動因素。

圖40＜F(x3)＜1，F(xiàn)′(0)＜0，F(xiàn)′(1)＜0，F(xiàn)′(x3)＜0在我們所討論的這四種情況中，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的歷史經(jīng)驗來看，第二和第四種情況不符合事實。因此我們在這里集中討論第一和第三種情況。如圖5：在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展?fàn)顩r分別收斂于x3、x2和x1。其中x3＜x2＜1。假設(shè)在初始階段，市場上采取在地理上集中策略的企業(yè)比例為x3，隨著經(jīng)濟系統(tǒng)演化復(fù)雜程度的增加以及合作剩余的增加，產(chǎn)業(yè)集群中采取合作策略的企業(yè)比例將由x3增加到新的進化穩(wěn)定策略x′3，到了極端情況下，所的企業(yè)都采取合作的策略，進化穩(wěn)定策略將增加到1，變成上述的第一種情況。如果從縱向來看，不同的進化穩(wěn)定策略也代表著產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同水平。

這與韋伯等對產(chǎn)業(yè)集群中的積聚因素與分離因素研究的結(jié)論是一致的。當(dāng)積聚因素超越分離因素的時候，產(chǎn)業(yè)集群就會發(fā)展壯大，當(dāng)分離因素超越積聚因素的時候，產(chǎn)業(yè)集群就會受到抑制，甚至縮小。在博弈論框架下，就表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的決策收斂于不同的進化穩(wěn)定策略。

圖5產(chǎn)業(yè)集群的擴張與收斂示意圖

三、結(jié)論

本文從企業(yè)在理性動機驅(qū)使下，會依據(jù)收益的不同而選擇參與產(chǎn)業(yè)集群與否的假定出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群形成，是市場經(jīng)濟中具有有限理性的企業(yè)，在自主選擇的基礎(chǔ)上追求經(jīng)濟效率或競爭優(yōu)勢的結(jié)果。在參與產(chǎn)業(yè)集群能夠給企業(yè)帶來高收益的情況下，通過關(guān)鍵性企業(yè)（亦稱為“種子”企業(yè)）的分立、裂變、衍生、仿效與吸引等，市場上參與集群的企業(yè)數(shù)量與比例才會增加，集群才能夠逐步形成和發(fā)展。

在經(jīng)濟非均衡情況下，追求經(jīng)濟效率的市場經(jīng)濟主體的自主選擇形成了產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟效率提高的根源，除了產(chǎn)品運輸成本、企業(yè)生產(chǎn)成本等這些“馬歇爾”式的地理集中的外部經(jīng)濟外，企業(yè)集群所導(dǎo)致的地理集中促使公司間貿(mào)易聯(lián)系的形成和交易成本的降低，以及人們之間關(guān)系、誠信和制度實踐形成的高度地方網(wǎng)絡(luò)，也可以影響企業(yè)對參與集群的成本與收益的判斷，從而決定產(chǎn)業(yè)集群的演化方向與發(fā)展程度。

同時，我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識到，產(chǎn)業(yè)集群不會隨意無限發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)土地、資本、勞動力價格的上漲，以及企業(yè)之間功能性“鎖定”帶來的風(fēng)險等因素，又會制約集群的發(fā)展壯大。產(chǎn)業(yè)集群的形成機理是積聚因素和分離因素的力量對比，當(dāng)積累因素超過分離因素的時候，產(chǎn)業(yè)集群就會發(fā)展壯大，表現(xiàn)在模型中是進化穩(wěn)定策略向右收斂。當(dāng)分離因素超過積累因素的時候，集群規(guī)模就會縮減，表現(xiàn)在模型中，是進化穩(wěn)定策略向左收斂。當(dāng)兩種力量達到均衡時，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展達到均衡狀態(tài)，對應(yīng)于模型中的進化穩(wěn)定策略。

產(chǎn)業(yè)集群形成的動力是企業(yè)在市場競爭中獲取更高的經(jīng)濟效率。同樣的道理，產(chǎn)業(yè)集群的擴大，反映出作為市場主體的企業(yè)通過參與集群獲取收益的提高。其來源機理，從整體上看是外部經(jīng)濟、規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟等，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)成員之間機會主義行為的減少以及協(xié)作效率的提高，使得產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部經(jīng)濟效率提高，收益增加，成本減少。企業(yè)與企業(yè)之間的合作產(chǎn)生1+1>2的效果。產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展與壯大，是在市場機制作用下，由理性市場主體自然選擇的結(jié)果。因此，促進產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，最重要的是尊重市場規(guī)律，提高產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟效率。

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作者單位：湘潭大學(xué)商學(xué)院

責(zé)任編輯：心遠(yuǎn)