環(huán)境問題的制度原因初探

摘要:摘要:有效的經(jīng)濟(jì)組織與制度安排對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著無可替代的促進(jìn)作用，同樣，要有效解決發(fā)展中遇到的環(huán)境問題，就必須關(guān)注相關(guān)的制度性因素#65377;本文系統(tǒng)回顧了國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于環(huán)境問題制度原因的探討，并對我國改革開放以來的環(huán)境制度進(jìn)行了總結(jié)和反思，認(rèn)為解決環(huán)境問題的根本出路就在于以可持續(xù)發(fā)展思想為指導(dǎo)，協(xié)調(diào)和處理好人們之間的利益關(guān)系，通過制度變遷來規(guī)范和引導(dǎo)人們的行為，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)#65380;社會#65380;環(huán)境的協(xié)調(diào)和持續(xù)發(fā)展#65377;

關(guān)鍵詞:可持續(xù)發(fā)展; 環(huán)境問題; 制度

中圖分類號:D922.6

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1004-0544(2006)10-0116-03

一#65380; 經(jīng)濟(jì)活動中的制度與制度變遷

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的單純以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟(jì)理論已經(jīng)無法合理解釋現(xiàn)實社會中的許多人類經(jīng)濟(jì)行為，于是，制度的作用開始為人們所認(rèn)知#65377;對經(jīng)濟(jì)活動中制度因素的關(guān)注和研究起始于科斯，經(jīng)由阿爾欽#65380;德姆塞茨#65380;威廉姆森#65380;張五常#65380;諾思等人的進(jìn)一步發(fā)展而成為現(xiàn)今的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)#65377;20世紀(jì)80年代中期以后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度分析理論蔚然興起，其代表人物諾思和盧卡斯分別獲得了1993年和1995年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎#65377;根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，制度應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的內(nèi)生變量，有效的經(jīng)濟(jì)組織和制度安排對可持續(xù)發(fā)展起著無可替代的促進(jìn)作用，若要有效解決發(fā)展過程中遇到的資源環(huán)境等問題，就必須關(guān)注相關(guān)的制度性因素#65377;

傳統(tǒng)的制度概念一度被視作政治學(xué)的專利，直到制度本身所包含的效率引起人們的特別關(guān)注時，“制度”才逐漸被納入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范疇#65377;制度學(xué)派的創(chuàng)始人凡勃倫把制度看作是“個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣”#65377;^[1]康芒思認(rèn)為制度是“集體行動控制個體行動的方式”，是“遵循同一規(guī)則的交易活動的集合”#65377;^[2]科斯揭示了市場運(yùn)行也有成本的事實，認(rèn)為企業(yè)是對市場的替代，^[3]并創(chuàng)立了“交易費(fèi)用”學(xué)說，使人們對制度的理解更趨深入#65377;舒爾茨則把制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會#65380;政治與經(jīng)濟(jì)行為#65377;①諾思以個人之間的市場交易行為為背景，認(rèn)為制度就是—個社會的游戲規(guī)則，是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的—些制約#65377;^[4]馬克思主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則把制度理解為以生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)制度#65380;以國家政權(quán)為核心的政治制度以及文化#65380;宗教等社會制度#65377;綜合以上論述，我們可以把制度理解為一系列被制定出來的規(guī)則#65380;秩序和道德倫理規(guī)范，其主旨在于約束理性經(jīng)濟(jì)人追求效用最大化的行為#65377;在一個有秩序的社會中，制度為人們提供了相互影響的框架#65377;制度的重要功能就在于“塑造人們的思維與行為方式，提供并在某種程度上創(chuàng)造和擴(kuò)散信息，”促成“社會共識或一般性的認(rèn)識基礎(chǔ)，減少了不確定性和風(fēng)險，幫助人們估計其他人可能的行為進(jìn)而矯正自己的行為#65377;”^[5]

在人類社會的發(fā)展過程中，“由于私產(chǎn)的出現(xiàn)，使得經(jīng)濟(jì)活動中各種權(quán)利的分割顯得尤為重要，而每一次經(jīng)濟(jì)社會的大變革，無一不是在試圖使人們對于各種權(quán)利特別是產(chǎn)權(quán)的明晰化進(jìn)行著努力，這樣帶來的直接后果，就是經(jīng)濟(jì)活動中的制度的重要性日益凸現(xiàn)”#65377;^[6]科斯(1937)在《企業(yè)的性質(zhì)》^[7]一文中所闡明的中心命題就是“制度運(yùn)行成本(交易費(fèi)用)的差異致使企業(yè)這一新的契約方式出現(xiàn)，進(jìn)而在某種程度上取代了市場”#65377;張五常^[8]等人進(jìn)一步推廣了科斯的思想，認(rèn)為完善的契約(制度)能夠帶來交易費(fèi)用的降低，從而提高經(jīng)濟(jì)效率#65377;威廉姆森對資本主義制度條件下個人和企業(yè)的行為進(jìn)行了研究，引入了個人的“有限理性”和“機(jī)會主義”兩個重要假設(shè)，認(rèn)為要提高經(jīng)濟(jì)的效率就必須先提高制度的效率#65377;諾思則明確提出“制度與制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長的控制變量之一”，認(rèn)為“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵;一個有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在”#65377;^[9]在這里，“組織”指的正是“制度”#65377;

有效的制度能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高，無效的制度則不能保證經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率#65377;“沒有不合理的行為，只有不合理的制度”#65377;在經(jīng)濟(jì)活動或交易中，當(dāng)一個社會中人們的行為普遍偏頗乃至錯誤時，首先不應(yīng)去追問行為人的道德倫理水平或政治經(jīng)濟(jì)狀況等因素，而應(yīng)當(dāng)考察這個社會的制度是否為人們的行為提供了適當(dāng)?shù)募詈驼_的引導(dǎo)#65377;

在制度變遷的動力方面，代表性的論點認(rèn)為“有關(guān)主體認(rèn)識到存在一些潛在的利益，但在現(xiàn)有的制度安排結(jié)構(gòu)內(nèi)由于存在一些障礙而無法實現(xiàn)這些利益，為了獲取這些利益，一些行為主體就會傾向于克服這些障礙而形成新的制度安排#65377;”^[10]這些潛在的利益包括形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)獲得的利益#65380;克服外部性獲得的利益#65380;交易費(fèi)用降低或風(fēng)險得以防范所獲得的利益等#65377;但新制度安排的形成是有成本的，只有當(dāng)新制度帶來的利益大于其產(chǎn)生成本時，制度創(chuàng)新才有可能發(fā)生#65377;如果獲取利益的主體與支付成本的主體發(fā)生分離，或享受的利益與承擔(dān)的費(fèi)用不對稱時，盡管制度創(chuàng)新是有利可圖的，制度變遷仍有可能受到阻礙#65377;此外，政治#65380;文化#65380;意識形態(tài)等因素也會以不同的方式對制度變遷產(chǎn)生非經(jīng)濟(jì)影響#65377;

二#65380; 環(huán)境問題的制度根源

在過去的一段時間里，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國得到了廣泛的應(yīng)用，特別是在對我國經(jīng)濟(jì)體制改革的研究方面發(fā)揮了有益的作用#65377;將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論用于我國環(huán)境問題的分析，應(yīng)當(dāng)同樣具有類似的實踐意義#65377;制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人類經(jīng)濟(jì)行為的研究是從經(jīng)濟(jì)活動中各主體的“利益”分析開始的，利益是社會發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力#65377;在馬克思看來，“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”，“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)”，恩格斯也持類似觀點，認(rèn)為“革命的開始和進(jìn)行將是為了利益，而不是為了原則，只有利益能夠發(fā)展為原則”，“每一個社會的經(jīng)濟(jì)關(guān)系首先是作為利益表現(xiàn)出來”#65377;社會生產(chǎn)和交往活動的目的是滿足人的各種利益需求，利益追求是人類行為的普遍特征，相應(yīng)的，追求自身利益或效用的最大化就成為經(jīng)濟(jì)人行為的基本動機(jī)#65377;“階級#65380;階層#65380;政黨#65380;社團(tuán)等，都是在經(jīng)濟(jì)關(guān)系所決定的利益關(guān)系基礎(chǔ)上形成的利益集團(tuán)，是因利益而聯(lián)系在一起并認(rèn)識到這些共同利益的人的共同體”#65377;^[11]人們?yōu)闋幦〗?jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的斗爭在推動生產(chǎn)力發(fā)展的同時，也推動了與生產(chǎn)力緊密相關(guān)的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展#65377;^[12]可見，利益是人類活動的根本動因和最終目標(biāo)，對利益的研究是剖析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象#65380;探索社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律的重要途徑#65377;

人所從事的一切經(jīng)濟(jì)活動都與經(jīng)濟(jì)利益有關(guān)，人的理性就在于能夠依據(jù)所掌握的信息，在相關(guān)資源約束的條件下對各種利益進(jìn)行比較，并在“利益最大化”目標(biāo)的驅(qū)動下采取相應(yīng)的行動#65377;但在現(xiàn)實社會中，由于信息不對稱#65380;市場價格信號失靈等原因，個體的理性行動可能對社會中的其他個體或集團(tuán)造成外部效應(yīng)，即產(chǎn)生了外部性問題#65377;在人類經(jīng)濟(jì)社會活動的實踐中，有目的的人類行為與可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)并不具有天然的一致性#65377;在公共資源沒有明晰的產(chǎn)權(quán)界定，同時缺乏制度約束的條件下，所有個體都追求自身利益或效用最大化，則必然導(dǎo)致對公共資源的過度開發(fā)與破壞，進(jìn)而導(dǎo)致“公地悲劇”#65377;也就是說，在某些情況下，個體的理性將導(dǎo)致集體的非理性#65377;

因此，在現(xiàn)實社會中，人類自由的行動是有限度的#65377;《詩經(jīng)》上說“天生蒸民，萬物有則”，意思是“有人群就必有規(guī)則”#65377;制度是影響人類行為的重要因素，有規(guī)則才能約束或激勵人的行為#65377;奧斯特羅姆等將制度當(dāng)作是人類發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施，認(rèn)為“社會基礎(chǔ)設(shè)施由制度構(gòu)成#65377;”^[13]在現(xiàn)代社會中，制度通過提供與行為有關(guān)的信息來塑造人們的行為，正如哈耶克所說，“一種壞的制度會使好人做壞事，而一種好的制度會使壞人做好事”#65377;對于當(dāng)今層出不窮的環(huán)境問題，我們不能只停留在研究造成環(huán)境問題的政治#65380;經(jīng)濟(jì)#65380;技術(shù)#65380;習(xí)俗，倫理等因素，而應(yīng)當(dāng)著重探討現(xiàn)有制度是否為人類的環(huán)境行為提供了合理的激勵和引導(dǎo)#65377;

關(guān)于環(huán)境問題產(chǎn)生的制度原因，一般認(rèn)為是市場失靈和政府失敗這兩方面原因造成的#65377;所謂“市場失靈”就是市場機(jī)制的某些障礙造成資源配置缺乏效率的狀態(tài)#65377;人的有限理性#65380;壟斷因素的客觀存在#65380;信息不對稱#65380;公共物品#65380;外部效應(yīng)#65380;交易費(fèi)用等都有可能帶來某種程度的市場失靈#65377;皮爾斯#65380;泰坦伯格#65380;科斯等人對引起環(huán)境問題的外部性進(jìn)行了研究，并探討了公共物品及其市場配置的失效#65377;德姆塞茨#65380;阿爾欽#65380;安德森等人研究了產(chǎn)權(quán)這一導(dǎo)致市場配置資源失效的深層因素#65377;對于市場失靈問題的解決，在近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上曾展開過激烈的討論，以庇古和科斯為代表的兩大流派分別提出了對外部性征收稅費(fèi)和創(chuàng)造市場等方法#65377;市場失靈的存在為政府干預(yù)提供了機(jī)會和理由#65377;但政府干預(yù)并不一定能徹底糾正市場失靈，反而有可能將市場進(jìn)一步扭曲，出現(xiàn)所謂的“政府失敗”#65377;環(huán)境領(lǐng)域的政府失敗有許多表現(xiàn)，例如對環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的界定不規(guī)范#65380;對環(huán)境資源自然壟斷未實施有效的公共管制#65380;對市場價格機(jī)制的不當(dāng)操作等#65377;總的來說，環(huán)境領(lǐng)域的政府失敗包括政府政策失靈和環(huán)境管理失靈兩大類#65377;與市場失靈理論相對應(yīng)，20世紀(jì)50#65380;60年代以來有關(guān)政府失敗的理論也得到了一定程度的發(fā)展#65377;以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派將經(jīng)濟(jì)學(xué)方法引入政治決策分析，認(rèn)為市場的缺陷并不是把問題轉(zhuǎn)交給政府去處理的充分理由#65377;詹尼克圍繞環(huán)境政策問題發(fā)展了政府失敗理論，認(rèn)為在官僚主義行為和管理低效意義上的政府失效本身并不是國家在環(huán)境保護(hù)方面失效的本質(zhì)原因，問題的根源在于市場與國家之間的不良相互作用#65377;^[14]西方學(xué)者對市場失靈和政府失敗問題的討論，奠定了對環(huán)境問題進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的理論基礎(chǔ)，對中國這樣的發(fā)展中國家研究和解決環(huán)境問題具有重要的啟發(fā)意義#65377;

國內(nèi)學(xué)者對環(huán)境問題的制度原因也進(jìn)行了大量的研究和探討#65377;夏光^[15]認(rèn)為，我國的環(huán)境問題按性質(zhì)可以歸結(jié)為發(fā)展方式問題和利益調(diào)節(jié)問題兩類#65377;具體來說，包括發(fā)展階段的制約#65380;發(fā)展政策的失誤#65380;特定經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響#65380;環(huán)境利害沖突的調(diào)節(jié)機(jī)制不甚完善等#65377;任保平^[16]從正式與非正式制度安排的角度對環(huán)境問題的成因進(jìn)行了分析，認(rèn)為從正式制度安排的角度來看，生態(tài)環(huán)境問題形成的原因包括產(chǎn)權(quán)界定不清#65380;市場制度不完善和政府干預(yù)的無效性;非正式制度安排方面的原因包括:將人與自然關(guān)系相對立的傳統(tǒng)自然觀#65380;將滿足人類自身需要視為經(jīng)濟(jì)活動價值判斷的傳統(tǒng)功利主義與實用主義倫理觀#65380;無視自然資源價值的傳統(tǒng)勞動價值理論#65380;將經(jīng)濟(jì)增長等同于發(fā)展的傳統(tǒng)發(fā)展觀等#65377;張小蘭^[17]認(rèn)為，有效制度供給不足是生態(tài)環(huán)境問題的根源#65377;在無外力干預(yù)下，經(jīng)濟(jì)主體總是會不顧社會利益而追求單個利益最大化#65377;馮健等^[18]認(rèn)為，雖然人們對于資源與環(huán)境的危急現(xiàn)狀普遍有認(rèn)同感，但由于制度建設(shè)的滯后，沒有人愿意輕易放棄對自然資源的掠奪和為追求經(jīng)濟(jì)增長的高速度而污染環(huán)境的行為#65377;王志忠^[19]認(rèn)為，不合理的制度對可持續(xù)發(fā)展的影響，首先表現(xiàn)在對人的權(quán)力和利益的影響，沒有堅持以人為本的原則;其次是造成了人們之間利益關(guān)系上的不合理，誤導(dǎo)人們的行為;第三是有限的資源得不到合理配置和利用#65377;結(jié)果都違背了人類可持續(xù)發(fā)展的目的，走到了與發(fā)展相反的方面去#65377;

從現(xiàn)有的研究來看，對環(huán)境問題進(jìn)行制度分析已經(jīng)初步納入國內(nèi)學(xué)者的研究范疇，但研究的深度和廣度還不夠，多數(shù)研究只是簡單概括了進(jìn)行制度創(chuàng)新的必要性#65380;并針對一些不合理現(xiàn)象提出對策#65377;總體而言，對制度創(chuàng)新的動因#65380;對各相關(guān)利益主體動機(jī)與行為的分析#65380;對具體制度創(chuàng)新途徑的深入研究和探討還鮮有涉及#65377;

三#65380; 對我國環(huán)境制度的總結(jié)與反思

從現(xiàn)實情況來看，我國在環(huán)境保護(hù)制度建設(shè)方面已經(jīng)做了大量的工作，為環(huán)保事業(yè)的發(fā)展提供了良好的保障#65377;從早期的“32字方針”到可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和環(huán)境保護(hù)基本國策的確立，“預(yù)防為主，誰污染誰治理，強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)督管理”三大基本原則，以及環(huán)境影響評價制度#65380;“三同時”制度#65380;排污收費(fèi)制度#65380;環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制度#65380;排放污染物許可制度#65380;城市綜合整治定量考核制度#65380;污染物集中控制制度和限期治理制度等八項環(huán)保制度，我國已經(jīng)初步形成了較為完善的環(huán)境政策體系和體制#65377;同時，為促進(jìn)資源合理配置和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，我國還實行了排污收費(fèi)政策#65380;財政政策#65380;金融信貸政策#65380;環(huán)保投入政策等多種形式的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策#65377;在產(chǎn)業(yè)政策制定和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，也將環(huán)保產(chǎn)業(yè)列入優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域進(jìn)行大力引導(dǎo)和扶持#65377;

總體而言，改革開放以來我國政府所推行的環(huán)境政策是比較成功的，在中國經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)漸進(jìn)的改革時期，這些帶有鮮明時代特色的環(huán)境政策與市場經(jīng)濟(jì)手段相結(jié)合，有效控制和減緩了我國的環(huán)境惡化狀況，較好地完成了自己的歷史使命#65377;但是，這些政策還帶有一定的計劃經(jīng)濟(jì)色彩，更強(qiáng)調(diào)行政機(jī)制的作用而忽視了市場及社會的力量;同時，在環(huán)保資金的使用方向上還存在著明顯的末端治理傾向，對社會化責(zé)任強(qiáng)調(diào)不足，對減排#65380;治污等行為缺乏有效的激勵#65377;在張坤和夏光^[20]看來，我國的環(huán)境制度體系中仍有許多需要改進(jìn)的地方，“現(xiàn)行環(huán)境政策還沒有能力從根本上改變環(huán)境狀況上的嚴(yán)重局面#65377;”而這正是我們進(jìn)行環(huán)境制度創(chuàng)新的動力#65377;

當(dāng)然，環(huán)境問題的成因是非常復(fù)雜的，政治#65380;經(jīng)濟(jì)#65380;倫理#65380;技術(shù)等因素都有可能對環(huán)境產(chǎn)生正面或負(fù)面的影響，但筆者認(rèn)為，制度因素是導(dǎo)致環(huán)境問題的最根本原因，由其他因素所導(dǎo)致的環(huán)境問題都可以直接或間接地從制度方面找到原因#65377;因此，解決環(huán)境問題的根本出路就在于以可持續(xù)發(fā)展思想為指導(dǎo)，協(xié)調(diào)和處理好人們之間的利益關(guān)系，通過制度變遷來規(guī)范和引導(dǎo)人們的行為，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)#65380;社會#65380;環(huán)境的協(xié)調(diào)和持續(xù)發(fā)展#65377;

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責(zé)任編輯 王友海