共有森林資源的三次悲劇

由于我國歷史上長期施行的林業(yè)共有產(chǎn)權(quán)制度，使人們對森林資源一直采取重采輕育的經(jīng)營方式，我國森林資源一直處于被耗竭式開發(fā)利用的狀態(tài)，經(jīng)過長期的歷史累積，最終使我們面臨著嚴峻的林業(yè)經(jīng)濟問題。由于各個時期人們對森林資源的需求具有不同的性質(zhì)，呈現(xiàn)出分時期先后消費林中食物資源、林地資源和林木資源的由末至本的消費特征。本文分析了這一過程及其制度方面的原因，并相應提出了解決措施：調(diào)整林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。

當前我國林業(yè)發(fā)展所面臨的問題是一個長期累積的結(jié)果，對于森林資源這種能夠產(chǎn)生多重效益的經(jīng)濟物品，在其稀缺性越來越強的趨勢下，人們卻缺乏保護和自覺植樹造林的熱情，其原因何在呢？本文應用新制度經(jīng)濟學中的一個經(jīng)典的分析案例“公地的悲劇”，對我國歷史上森林資源長期持續(xù)減少以及人們?nèi)狈υ炝址e極性的林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度方面的原因加以剖析，以求找到解決我國林業(yè)問題的制度性措施。

一、“公地的悲劇”原型

“公地的悲劇”是制度經(jīng)濟學者G·哈丁在其著名的論文《公地的悲劇》中提出的一個經(jīng)典的分析模型，在這篇文章里哈丁認為：如果牧場的產(chǎn)權(quán)被界定為共有，所有的牧民都可以在牧場中自由地放牧，而每個牧民所放牧的牲畜為自己所有，那么，某個牧民增加其所放牧牲畜，所產(chǎn)生的草場退化成本由所有牧民共同承擔，而所收獲的牲畜則歸其私人所有，這樣，他受極大的鼓勵一再增加牲畜，公地上的其他牧民也會這樣做。這樣，公地就會由于過度放牧、缺乏保護和水土流失被毀壞掉 。哈丁在這里分析了由于外部不經(jīng)濟的存在所導致的個人理性與集體理性的背離，而存在外部性的原因就在于牧地是非排他性的“公地”。相應地，避免“悲劇”產(chǎn)生的方法就是對這些公共牧地確立具有排他性的產(chǎn)權(quán)，當這些牧地具有明確的、排他的、完備的產(chǎn)權(quán)歸屬時，其產(chǎn)權(quán)主體會在自身利益最大化動機的驅(qū)使下努力持續(xù)、有效地對牧地加以利用，而不會產(chǎn)生在共有產(chǎn)權(quán)制度下出現(xiàn)的對資源耗竭式的使用。

“公地”不但包括公共牧場，還包括共有的其他所有可利用資源，如池塘、海洋等 ，共有的森林資源當然也在其中。下面，我們就用“公地的悲劇”分析模式來分析我國林業(yè)發(fā)展史中，由于共有產(chǎn)權(quán)制度造成的對森林資源的不同形式的耗竭式利用過程。

二、我國歷史上共有森林資源的三次“公地的悲劇”

在對“公地的悲劇”的基本觀點作了必要的介紹之后，我們可以結(jié)合森林資源自身特征，對我國歷史上長期對森林資源重采輕育的行為做出經(jīng)濟學分析。按照人們耗竭式利用的森林資源對象的不同，可以將我國林業(yè)發(fā)展史分為三個階段，每個階段中森林資源的“公地悲劇”具有不同的表現(xiàn)形式。

（一）森林資源第一次“公地的悲劇”——采集和狩獵時代的林業(yè)發(fā)展史

在原始社會初期，相對于人們的需要而言，以林地和林木為主體的森林資源供給是無限的，當時人們感覺稀缺的，應該是用來果腹的樹木果實和種子、食用真菌、還有在森林中繁衍生息的可供人們食用的各種動物。這時候，人們生活在一種“見林不見木”的狀態(tài)。此時的森林資源產(chǎn)權(quán)基本上屬于共有性質(zhì)，森林中的食物資源的產(chǎn)權(quán)難以界定和保護，只有摘到手中的果實和抓在手中的獵物產(chǎn)權(quán)才可能得到有效的保護，而長在樹上的果實和叢林中奔跑的動物很可能馬上變成他人的“盤中餐”，因此人們在采集和狩獵時不會放過任何可以即期獲得的食物，每個人努力采集和狩獵的結(jié)果，是野果越摘越小，獵物越打越少。森林中的食物資源出現(xiàn)了第一次“公地的悲劇”式的耗竭。

這種長期持續(xù)的“悲劇”及其后果，使人們產(chǎn)生了明晰森林中的食物資源產(chǎn)權(quán)歸屬以減少外部性的要求。這種要求因為技術(shù)進步由愿望變成了可能，經(jīng)過長期的摸索，人們發(fā)現(xiàn)可以馴化一些動植物以為自己提供食物，而且這些被馴化的動植物的產(chǎn)權(quán)歸屬是明晰的，可以做到有效排他，外部性被大大減少，因此以植物為馴化對象的種植業(yè)和以馴化了的動物為勞動對象的畜牧業(yè)蓬勃發(fā)展起來。由于采集和狩獵活動的邊際生產(chǎn)力不斷下降，而種植業(yè)與畜牧業(yè)的邊際生產(chǎn)力不斷上升，促使勞動力要素不斷配置到種植業(yè)和畜牧業(yè)當中來，當人類的采食對象由以天然生長的動植物為主向以人工培育的動植物為主過渡時，就發(fā)生了諾思所說的第一次經(jīng)濟革命（產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)），或者是恩格斯所說的人類的第一次社會大分工（畜牧部落從其他部落中分離出來）。

（二）森林資源第二次“公地的悲劇”――農(nóng)業(yè)時代的林業(yè)發(fā)展史

在繼之而來的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代里，人們的行為目標函數(shù)沒有發(fā)生變化，仍然是自身的效用最大化，只是由于人們對森林資源的需求結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生了變化，使這時候的林業(yè)經(jīng)濟活動具有了新的形式和內(nèi)容。在這個時期內(nèi)，林地資源一般是公有的，森林資源生產(chǎn)的產(chǎn)品的外部性是很強的，但如果把林地變成農(nóng)地，會得到諸多好處：其一是農(nóng)地的生產(chǎn)周期短，可以迅速獲得產(chǎn)出效益；其二，農(nóng)地的生產(chǎn)由于加入了人類勞動，其集約性比森林資源再生產(chǎn)效率要高得多，單位面積產(chǎn)出量更大；其三，林地的產(chǎn)權(quán)歸屬不清，而農(nóng)地產(chǎn)權(quán)歸屬則相對清晰，生產(chǎn)的外部性較小，私人收益更加接近于社會收益。因此，人們有充足的激勵將林地資源變成農(nóng)地資源，適宜農(nóng)耕的平原地帶的森林資源被人們以各種方式消耗著，森林資源在平原地帶的生存空間逐漸減少，森林資源的分布區(qū)域慢慢地變成了以山地為主。

與采集狩獵時代不同，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代是一個“見地不見林”的時代，如果說森林資源中第一次“公地的悲劇”耗竭的是森林中自然生長的可供人類食用的動植物等資源，那么森林資源中第二次“公地的悲劇”耗竭的則是適宜農(nóng)耕地帶的林地資源及相應的林木資源。在給定制度下人們逐利行為的結(jié)果，是使我國境內(nèi)的森林資源在歷史上呈長期下降趨勢。例如在宋代之前，黃土高原一直是中國的經(jīng)濟中心、政治和文化中心，由于數(shù)以千年的毀林開荒活動，嚴重地破壞了當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境，使中國的政治中心被迫從唐代以前的長安地區(qū)向東移至洛陽、開封地區(qū)，經(jīng)濟重心則被迫從黃河流域移到長江流域。雖然其中有戰(zhàn)爭等其他原因，但生態(tài)環(huán)境遭到破壞，進而導致土地要素質(zhì)量下降，以至于無法承擔起支撐一個封建大國的經(jīng)濟卻是主要原因。

農(nóng)業(yè)時代對森林資源的掠奪性開采除了對林地資源的無度破壞之外，還包括對林木資源的無度采伐。在這個時期，森林資源，特別是林木資源為人類提供了最重要的、幾乎是唯一的能源以及最重要的建筑材料和各種生產(chǎn)工具原料。跟林地資源一樣，林木資源的產(chǎn)權(quán)歸屬仍然是模糊不清的，歷代政府既不能有效保護自己所聲明的屬于國有資源的林木資源產(chǎn)權(quán)，也不肯將森林資源的產(chǎn)權(quán)有效地界定為私人所有。生長在山上的樹木產(chǎn)權(quán)歸屬是不明晰的，而砍伐下來的樹木權(quán)屬卻是清晰的自身所有，加上木材產(chǎn)品是很重要的生產(chǎn)和生活資料，這又具備了形成“公地的悲劇”的所有構(gòu)成要件。轟轟烈烈的樵采活動由此綿延了數(shù)千年。在這種制度框架內(nèi)，人們是沒有主動植樹的動機的。

總之，由于中國古代在林地資源產(chǎn)權(quán)的共有屬性與農(nóng)地資源產(chǎn)權(quán)的私有屬性之間以及在林木資源產(chǎn)權(quán)的共有屬性和木材產(chǎn)品的私有屬性之間，都存在著可供各微觀經(jīng)濟主體追逐自身利益的巨大空間，每個微觀經(jīng)濟主體都能夠?qū)⒐怖鎿?jù)為己有，而將社會成本轉(zhuǎn)嫁到其他人頭上，因此毀林獲得耕地或砍伐樹木獲得木材產(chǎn)品是每個人的理性選擇，植樹則因其強外部性而被人們視為一種不經(jīng)濟的行為。從而，重采輕育成為幾千年來一貫的經(jīng)濟行為，森林資源不斷被消耗也就成了不可避免的趨勢，森林資源供給不足則是這種制度安排所引致的必然的經(jīng)濟績效。

（三）森林資源第三次“公地的悲劇”——工業(yè)時代的林業(yè)發(fā)展史

新中國將快速推進工業(yè)化作為核心目標，林業(yè)則只是國家工業(yè)化目標函數(shù)中的一個起非決定性作用的自變量，國家對實現(xiàn)工業(yè)化目標的效用評價遠遠高于保護森林資源的效用，不但如此，通過暫時犧牲林業(yè)來獲得工業(yè)化的加速發(fā)展也是在新中國工業(yè)化目標函數(shù)中的最優(yōu)理性選擇。這是一個“見木不見林”的時代，趕超式傳統(tǒng)工業(yè)化進程對森林資源的巨大需求，加上龐大的人口基數(shù)，使經(jīng)過數(shù)千年掠奪式利用本已所余不多的森林資源更遭受了最后致命的浩劫，分布在偏遠山區(qū)的森林也難逃被采伐的命運。與此同時，各微觀經(jīng)濟主體所面對的林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度安排依然是事實上的共有性質(zhì)，人們的經(jīng)濟行為目標函數(shù)與以往社會時期相比并無本質(zhì)的區(qū)別，森林資源“公地的悲劇”的所有構(gòu)成要件依然存在，人們的理性選擇仍然是重采而輕育。

縱觀我國林業(yè)發(fā)展史中的三次“公地悲劇”，很容易發(fā)現(xiàn)人類對森林資源的消費需求由林副產(chǎn)品到林地資源，再到林木資源這樣一個由“末”至“本”的發(fā)展過程，對森林資源的“傷害”越來越具有根本性的特征，相關(guān)森林資源被人類耗竭式利用的時間由原來的幾十萬至幾百萬年，到后來的幾千年，再到后來的不到一百年，呈加速消耗的態(tài)勢。其原因就在于相關(guān)森林資源的產(chǎn)權(quán)歸屬是不明晰的共有產(chǎn)權(quán)，個人努力增加森林資源的行為具有極強的外部性，不能避免自己的勞動成果被他人無償占有，因此誰都沒有增加森林資源存量的積極性；而每個人自由索取森林資源的結(jié)果，是其本人獨享所獲森林資源的收益，而相應產(chǎn)生的成本則由其他所有人共同分擔，因此誰都會努力地增加自身對森林資源的消費量。

對于我國林業(yè)發(fā)展史中的這三次“公地悲劇”，我們可以用下面這張表格來加以簡要整理：

三、森林資源“公地悲劇”的終結(jié)——林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新

從上個世紀末開始，面對我國林業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的嚴峻形勢，政府認識到環(huán)境生態(tài)資源的經(jīng)濟物品性質(zhì)，出臺了一系列旨在恢復和發(fā)展森林資源的嚴格限制森林采伐的政策措施，并下很大力氣執(zhí)行，從而使我國的林業(yè)經(jīng)濟進入了新的“見林不見木”時代，中國林業(yè)在其“否定之否定”式的發(fā)展史中完成了一個“輪回”。

現(xiàn)行的旨在保護森林資源的林業(yè)政策存在兩大問題：第一，林業(yè)政策過程的主體單一，只有政府在投入，而沒有吸引社會公眾參與林業(yè)經(jīng)濟發(fā)展進程；第二，限制木材生產(chǎn)影響了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，抑制了經(jīng)濟發(fā)展對林產(chǎn)品的正常需求，忽視了微觀經(jīng)濟主體的私人利益，從而使森林資源的保護難度加大。私人與政府之間容易產(chǎn)生非合作博弈，“公地的悲劇”產(chǎn)生的因素并沒有完全消失，只是個人的“亂砍濫伐”行為在政府的嚴格管制之下有所收斂而已。但通過壓制對森林資源的需求來維持森林資源的供求平衡絕非良策，更重要的是找到一條增加森林資源有效供給的途徑。也就是說，要改變單純靠政府來保護森林資源、植樹造林的形勢，而讓植樹造林變成能對造林者自身產(chǎn)生經(jīng)濟效益的行為，激發(fā)各微觀經(jīng)濟主體積極投身于植樹造林行動的積極性。要實現(xiàn)這一目的，就要重視森林資源提供環(huán)境公共物品和林產(chǎn)品私人物品的雙重屬性，兼顧社會整體利益和微觀經(jīng)濟主體的個人利益，建立新的、包括各種非公有產(chǎn)權(quán)形式的多元化林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，鼓勵非公有制林業(yè)的發(fā)展，吸引社會公眾作為發(fā)展林業(yè)經(jīng)濟的新動力。

我們有理由相信，只要我們建立了一套明晰的、完備的、排他性強的林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，尊重各微觀經(jīng)濟主體的林業(yè)經(jīng)濟利益，注意發(fā)揮他們投身林業(yè)生產(chǎn)建設的積極性，實現(xiàn)政府和社會公眾多投資林業(yè)建設，共同推進林業(yè)發(fā)展的局面，我國林業(yè)“公地的悲劇”將不再上演，中國林業(yè)將步入一個萬物復蘇、欣欣向榮的春天。

（作者系中國人民大學經(jīng)濟學院）