產(chǎn)學研合作中的搭便車行為及其治理

摘要：搭便車機會主義行為影響產(chǎn)學研合作的創(chuàng)新效率。本文通過建立產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的博弈模型，指出代理人的行動難以觀測及平衡預算約束是導致搭便車行為產(chǎn)生的兩個根本原因。并進一步指出，政府建立社會信用體系以及實行團體獎勵的政策可以克服上述缺陷，有效抑制代理人的搭便車行為。

關鍵詞：產(chǎn)學研合作搭便車重復博弈團體獎勵

中國分類號：F270：G311 文獻標識碼：A

產(chǎn)學研合作本質(zhì)上是企業(yè)與大學、科研機構(gòu)利用各自的比較優(yōu)勢，通過合作以提高創(chuàng)新效率，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。目前，產(chǎn)學研合作已成為各國推動技術創(chuàng)新的重要手段。我國“十一五”規(guī)劃中明確提出“建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系”產(chǎn)學研合作已經(jīng)成為國家創(chuàng)新體系的一個重要組成部分。如何有效開展產(chǎn)學研合作創(chuàng)新是學者和政府共同關注的問題，如美國、日本、新加坡等國學者針對特定區(qū)域或行業(yè)的產(chǎn)學研合作進行了實證分析，我國學者多在調(diào)研分析基礎上深入探討各種制度因素對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的影響。也有學者對產(chǎn)學研合作制度安排進行理論分析如楊得前等學者指出機會主義行為是阻礙產(chǎn)學研合作的關鍵因素，并認為引入附加參與人的重復博弈可抑制雙方的機會主義行為。企業(yè)方與學研方的合作一定程度上可以提高創(chuàng)新效率，但合作雙方的自主策略選擇并不能保證社會福利最大化，其根本原因之一是搭便車行為的存在。搭便車行為是一種機會主義行為，也就是合作各方希望以最小的投入從合作中獲取最大利益的投機行為。正是這種投機行為導致合作創(chuàng)新的效率偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。為抑制合作中的搭便車行為，本文通過構(gòu)建產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的博弈模型，分析了搭便車行為出現(xiàn)的原因，并從使得合作效率趨向于帕累托最優(yōu)的角度，提出了兩項政策建議，即建立社會信用體系和實行團體獎勵。

一、產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的博弈分析

大學、科研機構(gòu)在研究開發(fā)，特別是基礎研究領域具有比較優(yōu)勢，企業(yè)在技術商業(yè)化、新產(chǎn)品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢。企業(yè)與大學、科研機構(gòu)通過合作以實現(xiàn)由比較優(yōu)勢所帶來的潛在收益。產(chǎn)學研合作創(chuàng)新可視為企業(yè)方的一個博弈過程，雙方各自投入一定的資源，并從合作中獲得相應的收益。對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的博弈可做出如下假設：

(1)博弈中有兩個參與人i，i＝1，2；i=1為代表大學、科研機構(gòu)的學研方代理人，i=2為為企業(yè)方代理人；

(2)學研方代理人和企業(yè)方代理人獨立選擇不可觀測的行動變量aE∈A_i=(0，+∞)，i=1，2通常可將α_i視為代理人的勞動努力水平，α_i的個人成本為c_i(α_i)，一般選取c_i(α_i)=1/2α²_i

(3)市場最終獲得創(chuàng)新產(chǎn)品和服務的價值為產(chǎn)學研合作的總產(chǎn)出Y，其由雙方代理人行動共同決定。假設總產(chǎn)出函數(shù)滿足Cob-Douglas形式，即Y=α^a₁α^1-a₂a，其中0<α<1。之所以選用Cob-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，是因為它很好地描述產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的特點，即雙方投入的互補性。如果缺少任何一方代理人的參與，合作創(chuàng)新的總產(chǎn)出都為零。

(4)總產(chǎn)出Y在2個代理人之間分配，學研方代理人獲得的收入s₁(Y)=βY，企業(yè)方代理人獲得的收入s₂(Y)=(1-β)Y，其中0≤β≤1；

(5)代理人i是風險中性，其效用函數(shù)為ucc(s_i，avv_i)=s_i(Y)-C_i(a_i)。

產(chǎn)學研合作創(chuàng)新博弈的戰(zhàn)略式表述為：

代理人i選擇a_i。最大化效用函數(shù)u_i，雙方的博弈可以表述為：

己在任何一個階段博弈中的偷懶會觸發(fā)對方的搭便車行為，并且永遠都選擇納什均衡努力水平，導致自己在隨后每一階段博弈的支付都減少。因此，每個代理人都有積極性為自己建立一個不偷懶的良好聲譽，同時也有積極性懲罰對方搭便車的機會主義行為。

Hertzfeld等學者通過對美國企業(yè)的訪談與調(diào)查發(fā)現(xiàn)企業(yè)與大學之間的長期關系有利于雙方合作的開展與進行，Mora-Valentin等學者對西班牙企業(yè)與研究機構(gòu)合作的實證研究表明企業(yè)或研究機構(gòu)的聲譽對合作成功與否具有顯著影響。OECD在其2004年出版的《科學、技術與產(chǎn)業(yè)展望》中明確指出，為促進產(chǎn)業(yè)界與學術界的合作，政府應鼓勵企業(yè)與大學、研究機構(gòu)之間建立伙伴關系。這種伙伴關系不同于一次性、短期的合作關系，而是雙方形成的制度化、長期的合作關系。通過建立伙伴關系的目的在于，為企業(yè)、大學提供建立良好聲譽的激勵，弱化搭便車行為的動機。

正如以上所證明的，通過引入重復博弈，將雙方的合作關系由短期推廣到長期的關系型治理，將誘使代理人為自己建立一個良好的聲譽，降低其在每一個階段博弈中偷懶的激勵，使得帕累托最優(yōu)努力水平作為納什均衡結(jié)果出現(xiàn)，提高了合作創(chuàng)新的總產(chǎn)出。

2．實施團體獎勵

走出“囚徒困境”的另一個辦法是引入第三方打破平衡預算。如果有一個與合作雙方無關的第三方代理人，它承諾當合作創(chuàng)新的總產(chǎn)出Y≥a^p₁a^p₂a時，給予雙方代理人一定數(shù)額的獎勵，即團體獎勵；當Y＜a^p₁a^p₂a時，雙方代理人則不獲得任何獎勵。引入第三方對雙方代理人實施團體獎勵的情況下，產(chǎn)學研合作創(chuàng)新博弈的支付矩陣由圖1轉(zhuǎn)變?yōu)閳D2。

其中，θ、δ分別為第三方對學研方和企業(yè)方代理的獎勵，且θ≥w¹-m＞0，δ≥w-n＞0。在合作創(chuàng)新博弈的支付矩陣為圖2時，雙方代理人為了獲得由第三方提供的獎勵，都有激勵選擇帕累托最優(yōu)努力水平，博弈的均衡由(aⁿ₁aⁿ₂)，變?yōu)?a^p₁，a^p₂)，合作創(chuàng)新的總產(chǎn)出為帕累托最優(yōu)產(chǎn)出Y=a^p₁a^p₂。通過引入第三方設立團體獎勵，雙方自愿選擇帕累托最優(yōu)努力水平，由此走出了“囚徒困境”。

近年來，美國的小企業(yè)創(chuàng)新政策從小企業(yè)創(chuàng)新計劃(Small Business Innovation Research，SBIR)轉(zhuǎn)向小企業(yè)技術轉(zhuǎn)移計劃(Small Business Technology Transfer，STTR)，出現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的原因可以從政府是否實行團體獎勵的角度來理解。在SBIR計劃下，具有創(chuàng)新能力的中小企業(yè)可以從聯(lián)邦政府研究預算中獲得一定數(shù)額的資助，以完成其創(chuàng)新活動。而在STTR計劃框架下，中小企業(yè)只有在與大學、科研機構(gòu)合作的情況下才能獲得相應的資助，其中企業(yè)必須承擔40％以上的工作量，大學、研究機構(gòu)等公共部門必須承擔30％以上的工作量。SBIR計劃是政府對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動進行資助，而STTR計劃則可視為政府對中小企業(yè)與大學、科研機構(gòu)進行的團體資助。從SBIR計劃向STTR計劃的轉(zhuǎn)變可以看出，為促進產(chǎn)業(yè)界與學術界的合作，政府僅對企業(yè)進行資助是不夠的，它必須對合作的雙方——企業(yè)與大學——同時進行資助才能促進雙方合作的效率。

綜上所述，有兩種制度安排可以提高產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的效率，抑制代理人的搭便車行為。一種缺席安排是將雙方的博弈由一期推廣到多期，使雙方的合作由短期推廣到長期，迫使每個代理人為自己建立一個良好的聲譽，從而抑制搭便車的機會主義行為。另一種制度安排是引入第三方實行團體獎勵，代理人為獲得第三方提供的獎勵將提高自己的勞動努力水平，從而提高合作創(chuàng)新的產(chǎn)生。

二、政策建議

政府雖然不是產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的直接參與者，但其可以通過選擇不同制度安排影響產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的效率。由前兩部分的分析看出，學研方與企業(yè)方的策略選擇并不能實現(xiàn)社會福利最大化。為使合作創(chuàng)新的效率逼近帕累托最優(yōu)狀態(tài)，政府可以采取以下兩方面的政策：

1．建立社會信用體系。將合作創(chuàng)新的博弈次數(shù)由一次推廣到無限次，可以使雙方走出囚徒困境，提高合作創(chuàng)新的總產(chǎn)出。雖然這種機制是可以自我實施的，但政府的介入也可以提高合作的效率。假設在產(chǎn)學研合作的市場上，有n個學研方代理人，n個企業(yè)方代理人。如果在一次合作中，代理人i采取了搭便車的機會主義行為，代理人j將這一信息報告給第三方，第三方將這一信息記錄下來且其他代理人可以免費查詢到這些信息。在以后的合作中，代理人在選擇合作伙伴時可以到第三方處查詢有關記錄，如果他發(fā)現(xiàn)合作伙伴有搭便車的不良記錄，他將不會選擇與其合作，轉(zhuǎn)而尋找其他沒有搭便車行為記錄的代理人。在有第三方充當信息收集與傳播者的情況下，一個代理人知道，如果他一旦選擇搭便車的機會主義行為，他將永遠被逐出產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的市場。此外，由于第三方記錄的信息可以作為代理人判斷其合作伙伴是否有機會主義行為傾向提供貝葉斯概率調(diào)整的依據(jù)，根據(jù)聲譽模型可知，即使在博弈次數(shù)有限的情況下，帕累托最優(yōu)努力水平也將作為納什均衡出現(xiàn)。因此，政府作為第三方信息中介，負責記錄和傳播代理人的信用狀況，可提高產(chǎn)學研合作創(chuàng)新自我實施的效率。

2．實施團體獎勵。為促進產(chǎn)學合作創(chuàng)新，政府可以通過稅收減免或財政補貼等形式，鼓勵企業(yè)與大學、科研機構(gòu)開展合作。這里要說明的是，政府在運動財政、稅收等政策手段時，應注意兩點。第一，只有在合作創(chuàng)新的總產(chǎn)出達到一定條件時(Y≥a^p₁a^p₂)，代理人才可以享受稅收減免或補貼，這與傳統(tǒng)的無差異的稅收減免或補貼政策相區(qū)別。第二，企業(yè)方與學研方應同時享受政府提供的優(yōu)惠政策，如果只有一方可以獲得補貼，另一方仍選擇納什均衡努力水平，帕累托最優(yōu)產(chǎn)出無法實現(xiàn)。因此，政府在運動財政、稅收等政策工具時，可以通過對企業(yè)方與學研方同時提供競爭性的補貼或稅收減免，提高產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的效率。