用博弈理論解決公用事業(yè)壟斷行為

摘要：從自然壟斷性的公用事業(yè)的特點(diǎn)客觀詳細(xì)地分析壟斷行為存在的利弊，列舉了國外對公用事業(yè)壟斷行為的改革效果，提出我們可以用博彝理念，應(yīng)對我國的具有自然壟斷性的公用事業(yè)壟斷行為，處理具有自然壟斷性的公用事業(yè)與社會(huì)、民眾等各方利益關(guān)系。

關(guān)鍵詞：公用事業(yè) 壟斷 利弊 博弈策略

具有自然壟斷性的公用事業(yè)在各個(gè)社會(huì)都必然存在，只是壟斷的程度不同。由于這類公用事業(yè)很大程度上與國民經(jīng)濟(jì)、人民生活息息相關(guān)，而其又擁有特殊的壟斷權(quán)利，利益的過分集中造成目前社會(huì)普遍的對壟斷產(chǎn)業(yè)的不滿，因此本文在詳細(xì)分析自然壟斷性的公用事業(yè)壟斷的利弊后，試圖提出用博弈的理念制定對策，把公用事業(yè)作為一個(gè)整體的參與者、社會(huì)效益、民眾利益等也作為參與者，制定理性對策。使各方在一定的競爭環(huán)境下，達(dá)到“最小最大化”，即有限的投入達(dá)到最大的社會(huì)效果，以保持整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，這類公用事業(yè)的處理恰當(dāng)，能提升民眾對政府的認(rèn)同、信賴及歸屬感。

一、壟斷及自然壟斷性的公用事業(yè)

(一)壟斷

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的壟斷有多種定義，其基本含義是某種形式的獨(dú)占，其實(shí)質(zhì)是存在某種影響和支配市場的權(quán)力。我國資源有限，但人口眾多，如對關(guān)鍵資源獨(dú)占、受成本特性的限制等就形成了壟斷。根據(jù)壟斷的起源和基本特點(diǎn)劃分為三種。

(1)行政壟斷

指用行政權(quán)力管住市場準(zhǔn)入，在一個(gè)市場只允許一家企業(yè)獨(dú)家經(jīng)營或少數(shù)幾家企業(yè)壟斷經(jīng)營的市場結(jié)構(gòu)，目前我國的壟斷，都帶有濃厚的行政壟斷色彩。我國的行政壟斷是由行政權(quán)力、立法權(quán)力和政黨權(quán)力多方面原因形成，只是由行政權(quán)力形成多些、明顯些。

(2)市場壟斷

指因市場力量或技術(shù)原因出現(xiàn)的壟斷。

(3)自然壟斷

主要從規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度考慮。目前國際最權(quán)威的定義是：一個(gè)市場的某個(gè)行業(yè)、當(dāng)由一家企業(yè)經(jīng)營時(shí)，比兩家或以上企業(yè)經(jīng)營成本更低，這個(gè)行業(yè)就是自然壟斷。

對網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)設(shè)施如電力、電信、鐵路等具有自然壟斷特征的產(chǎn)業(yè)，往往由政府授權(quán)單一的企業(yè)壟斷經(jīng)營，政府通過專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對這些企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格管制，在承認(rèn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征所導(dǎo)致的自然壟斷屬性、努力保持產(chǎn)業(yè)的規(guī)模特性的前提下，通過監(jiān)管使消費(fèi)者的權(quán)益得到保障，從而使經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益獲得平衡。

(二)公用事業(yè)

公用事業(yè)是指向居民、廠商、政府等不同社會(huì)主體提供具有社會(huì)公共需要性質(zhì)的產(chǎn)品與服務(wù)，它不是通常從單個(gè)社會(huì)成員視角考察的人人需要的產(chǎn)品與服務(wù)，也不是社會(huì)各個(gè)成員所需的產(chǎn)品與服務(wù)的簡單的數(shù)學(xué)相加，而是維持社會(huì)整體正常運(yùn)行、滿足社會(huì)公眾利益需要的產(chǎn)品與服務(wù)。公用事業(yè)的范圍與“公用事業(yè)”相近的詞有“公共事務(wù)”、“公共事業(yè)”，“公用事業(yè)”大多數(shù)為電力、天然氣和通信行業(yè)廠商構(gòu)成的一組廠商，受到一個(gè)或多個(gè)政府機(jī)構(gòu)的嚴(yán)密管制，這些機(jī)構(gòu)控制著企業(yè)的進(jìn)入、制定價(jià)格、確定產(chǎn)品的質(zhì)量，也影響著廠商可以賺到的總利潤。

各國的公用事業(yè)的范圍基本相似，因此本文的公用事業(yè)范圍參照美國加州(《公用事業(yè)法典》第216條規(guī)定t公用事業(yè)包括所有為公眾或公眾一部分提供商業(yè)和服務(wù)的運(yùn)輸公司(包括鐵路、輪船，市內(nèi)電車和公共汽車)、燃?xì)夤?，電力公司、電話、電?bào)公司、自來水公司：供熱公司、石油管理公司，污水處理公司等企業(yè)。

二、自然壟斷性的公用事業(yè)壟斷利弊

自然壟斷性的公用事業(yè)的特點(diǎn)：一方面是為大眾服務(wù)的民事主體，另一方面又處于行業(yè)管理者的地位是行政主體，很容易利用市場獨(dú)占地位和手中的行政權(quán)利。謀取不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益。在實(shí)踐中。就我國目前情況來看，自然壟斷性的公用事業(yè)壟斷行為有以下的必然性：

(一)公用事業(yè)壟斷在市場經(jīng)濟(jì)中的作用

1、自然壟斷存在的必要性和合理性

自然壟斷行業(yè)是有壟斷成立的技術(shù)經(jīng)濟(jì)理由：首先是資源稀缺性如石油、天然氣受自然資源制約。政府不得不限定企業(yè)數(shù)而實(shí)行進(jìn)入規(guī)制，其次，以網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)為存在基礎(chǔ)的生產(chǎn)和配送隨著需求大而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益越大，當(dāng)固定成本越分散在每一需求上，就越能起到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；第三，范圍經(jīng)濟(jì)效益，即追加新的物品和服務(wù)進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)比進(jìn)行單獨(dú)生產(chǎn)有較低成本；第四，固定成本的沉淀性，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的固定資本由于有很強(qiáng)的長期使用性質(zhì)。折舊需要很長時(shí)間，同時(shí)又很難把該設(shè)備轉(zhuǎn)為其它用途，因此固定成本“沉淀性”很大，這種“沉淀性”是形成進(jìn)入壁壘的重要因素。

上述技術(shù)經(jīng)濟(jì)理由決定了具有自然壟斷性的公用事業(yè)存在的必要性和合理性，即少數(shù)大企業(yè)實(shí)行一定程度的壟斷經(jīng)營比由眾多小企業(yè)分散經(jīng)營成本更低，更能達(dá)到技術(shù)經(jīng)濟(jì)的高效率。

2、產(chǎn)品和服務(wù)的公共性

具有自然壟斷性的公用事業(yè)，都直接為民服務(wù)，是城市的基礎(chǔ)設(shè)施，它提供的產(chǎn)品具有“生活必須性”和“產(chǎn)品必需性”的“公共服務(wù)”。社會(huì)公眾對公用事業(yè)有著服務(wù)的穩(wěn)定性、規(guī)則性、可信賴性及禁止差別性服務(wù)和差別性價(jià)格的強(qiáng)烈要求。

3、防止毀滅性競爭

擁有網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)，由于固定成本在總成本中所占比重大，如果這個(gè)產(chǎn)業(yè)中存在多數(shù)企業(yè)，企業(yè)有可能以回收固定成本為目標(biāo)，盡量擴(kuò)大銷售量，從而展開降價(jià)競爭，而公用事業(yè)的服務(wù)，由于同質(zhì)性較強(qiáng)，所以價(jià)格競爭有容易激化的性質(zhì)，為了達(dá)到避免毀滅性競爭的目的，因此給這類企業(yè)以壟斷權(quán)，使它盡量穩(wěn)定地履行供應(yīng)義務(wù)。

4、避免重復(fù)投資和確保技術(shù)的統(tǒng)一性

以電網(wǎng)為例，假設(shè)兩個(gè)公司在同一城市或同一地區(qū)各自架設(shè)電網(wǎng)，無論是電廠上網(wǎng)和用戶用電，既不能保證電網(wǎng)的安全性、可靠性，在管理上更帶來困難，結(jié)果必然導(dǎo)致巨額重復(fù)投資和經(jīng)濟(jì)資源浪費(fèi)，如能實(shí)行經(jīng)濟(jì)規(guī)制，限定一個(gè)企業(yè)經(jīng)營，既能確保技術(shù)的統(tǒng)一性，又使壟斷經(jīng)營的效益大大高于分散的經(jīng)營效益。

但每個(gè)行業(yè)的自然壟斷性的程度不同，有些行業(yè)的自然壟斷性只有其中一部分，如電力，只有全國和區(qū)域性的高壓輸電網(wǎng)絡(luò)有自然壟斷性。

(二)自然壟斷性行業(yè)壟斷行為的弊病

1、制定、收取不合理的壟斷價(jià)格

一些壟斷行業(yè)以所占有的市場支配地位和行政權(quán)力相結(jié)合，獲取壟斷利潤。例如：同一用戶的用電設(shè)備投資造價(jià)費(fèi)用，電力局的預(yù)算遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于有資質(zhì)水電公司的造價(jià)費(fèi)用，用戶為免去用電設(shè)備投運(yùn)過程中的審核、竣工、驗(yàn)收等麻煩而選擇電力局的預(yù)算造價(jià)。興寧市有一樓盤的小區(qū)外街路燈由供電部門安裝每盞收取1萬元，在政府的過問下，價(jià)格降為每盞8000元，開發(fā)商還是難以接受，最后政府建議材料由開發(fā)商采購，安裝由供電部門負(fù)責(zé)，結(jié)果每盞燈價(jià)格只需2000多元。還有肇慶市天寧廣場供電工程收費(fèi)從2100萬元徒降至191萬元的典型案例，現(xiàn)實(shí)中這類行業(yè)的隨意收費(fèi)與巨大的收費(fèi)彈性，成為抬搞價(jià)格的重要因素。

2、扭曲激勵(lì)機(jī)制，不利于資源配置效率的提高

公用事業(yè)是帶有自然壟斷特性的行政壟斷。由于政府權(quán)力對企業(yè)市場活動(dòng)的干涉，導(dǎo)致企業(yè)千方百計(jì)尋求行政力量的保護(hù)而不是通過改進(jìn)管理和推動(dòng)創(chuàng)新獲得競爭優(yōu)勢，盡管國家每年對這些企業(yè)投入大量資金，但由于壟斷企業(yè)不愁“吃穿”，企業(yè)的生產(chǎn)效率低下，從而導(dǎo)致全社會(huì)資源配置效率低下，缺乏競爭活力和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對經(jīng)濟(jì)變化的反映太遲鈍。

3、企業(yè)內(nèi)部效率低、缺乏競爭力

在壟斷的公用事業(yè)各行業(yè)中，由于企業(yè)為國家所有，壟斷行業(yè)的效益與政府利益密切相關(guān)，且行政權(quán)力廣泛滲透企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域，排斥和限制市場競爭，使企業(yè)內(nèi)部缺乏競爭機(jī)制，這些企業(yè)里的人們普遍認(rèn)為是鐵飯碗，做也“三十六”、不做也“三十六”，人浮于事、機(jī)構(gòu)臃腫，沒有競爭的刺激、沒有破產(chǎn)的壓力，導(dǎo)致這類行業(yè)一定程度上技術(shù)停滯，效益低下。我國壟斷行業(yè)經(jīng)營效率只有外國同行的幾分之一甚至幾十分之一。

4、服務(wù)質(zhì)量差、不能為廣大消費(fèi)者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

在壟斷條件下，公用企業(yè)不僅產(chǎn)品質(zhì)量差，服務(wù)質(zhì)量也差。企業(yè)面對廣大消費(fèi)者抱著“要買就買、不買拉倒”、“皇帝女不愁嫁”的態(tài)度。消費(fèi)者花錢買受氣這類事例在報(bào)紙上時(shí)有報(bào)道。壟斷的后果消費(fèi)者的選擇受到限制，同時(shí)低效率導(dǎo)致的高成本會(huì)通過各種各樣合法與不和法的方式轉(zhuǎn)移到消費(fèi)者身上，使消費(fèi)者利益收到受到侵犯。嚴(yán)重者影響市民對政府的管制能力的信心。

5、腐敗現(xiàn)象滋生

由于公用事業(yè)的壟斷，壟斷特權(quán)的濫用，演變?yōu)槠缫曅怨┙o。消費(fèi)者常常為得到某種短缺的產(chǎn)品或服務(wù)，采取不正當(dāng)手段疏通關(guān)系，請客送禮甚至行賄。而這些行為是雙向的、循環(huán)的、互惠的，你得到我給你的好處同時(shí)，我也設(shè)法從你那里求得回報(bào)。這樣既污染了社會(huì)風(fēng)氣，又破壞政府的公信力。

三、打破自然壟斷性的公用事業(yè)壟斷行為的目的

(一)促進(jìn)行業(yè)的發(fā)展規(guī)模和效果，提高競爭力

如以電信為例，從有關(guān)資料顯示，截止到2004年10月底，我國的移動(dòng)和固話相加，普及率只有41％。

且地區(qū)的差別性很大。移動(dòng)，固定較集中在城鎮(zhèn)的高收入人群，東部十省占據(jù)了全國電話用戶的50％左右，西部落后地區(qū)的電話普及率只有6％。而1998年發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的移動(dòng)和固話的普及率也達(dá)到83％。如果能通過引入競爭，打破壟斷，則建設(shè)主體增多，融資渠道增多。電信的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會(huì)加快，同時(shí)會(huì)促進(jìn)電信業(yè)服務(wù)質(zhì)量，電信價(jià)格的改變。最終也提升自身的競爭力。

(二)保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，維護(hù)壟斷行業(yè)經(jīng)營者與消費(fèi)者之間，經(jīng)營者與經(jīng)營者之間的正常交易秩序，促進(jìn)社會(huì)公平

通過打破壟斷，引入競爭，企業(yè)為盈利就必須采取各種手段爭取用戶，如價(jià)格合理，服務(wù)質(zhì)量好，并自覺協(xié)調(diào)與客戶的關(guān)系。這樣消費(fèi)者就得益，最終促進(jìn)社會(huì)公平。

(三)有利于建立合理市場秩序，完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制

黨的十四大確定了我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。在各壟斷性行業(yè)，原來的計(jì)劃體制已基本解體，為適應(yīng)時(shí)代的要求，加快我國壟斷行業(yè)的管制，有利于保持整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)健康、高效發(fā)展。目前市場全球化發(fā)展趨勢，使公用事業(yè)(因都是國有大型企業(yè))也必須打破壟斷，引入競爭，增強(qiáng)自身競爭力，以適宜全球化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(四)優(yōu)化資源配置

中國人口多，近年經(jīng)濟(jì)增長快速，水、電、氣等資源短缺和環(huán)境問題日顯突出，通過競爭，使有限的資源充分發(fā)揮效率，優(yōu)化資源配置，有利于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

(五)國外對壟斷行業(yè)的改革效果

以電力行業(yè)為例，美國和日本的改革經(jīng)驗(yàn)和效果值得借鑒。

1、美國

1978年前，美國電力行業(yè)處于獨(dú)家壟斷狀態(tài)。但以1996年的聯(lián)邦能源管制委員會(huì)(FERC)第888和889法令的頒布為主要標(biāo)志，開始進(jìn)入競爭階段。其原則是：在電力生產(chǎn)和供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)開展競爭，實(shí)行輸電網(wǎng)絡(luò)開放，對輸電網(wǎng)絡(luò)和輔助服務(wù)分別制定統(tǒng)一的收費(fèi)原則，確保對所有市場成員一視同仁。目前美國多數(shù)州已經(jīng)頒布將競爭引入電力零售市場的法律。依據(jù)該法律，消費(fèi)者可以自由選擇電力的供應(yīng)來源。消費(fèi)者即可以向地區(qū)配電公司購買電力又可以直接向發(fā)電公司購買電力，還可以向區(qū)域外的配電公司購買電力。

美國的電力體制改革最重要的經(jīng)驗(yàn)是：創(chuàng)造良好的市場競爭環(huán)境、建立市場監(jiān)管、明確改革目標(biāo)、制定細(xì)致的電力改革立法、采用漸進(jìn)的市場改進(jìn)策略、統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)、采用市場機(jī)制等。美國在改革前，由于“自然壟斷”，在1995年發(fā)電裝機(jī)容量備用只略高于10％，通過改革、開放市場，2004年的裝機(jī)容量備用已高達(dá)35％。

2、日本

日本目前各種能源發(fā)電所占的比例是：核電40％，火電35％，另外的25％是水電和其他發(fā)電。在日本，用戶不同，電價(jià)不同，大用戶用電的價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于普通家庭用電價(jià)格，即用電越多電價(jià)越低。從1995年開始，日本政府將投標(biāo)制度引入電力供給，新建電源項(xiàng)目實(shí)行招標(biāo)。1995年12月，日本在發(fā)電市場實(shí)施躉售自由化，并確定了零售供電參與條件。2000年3月，日本政府開放占市場份額30％的大用戶市場，允許這些用戶自主選擇電力公司。對過去十年的電力改革的效果主要表現(xiàn)在：

(1)電價(jià)普遍下降，所有用戶電價(jià)平均每度下降6.61％。

(2)每個(gè)公司都在努力降低成本。

四、用博弈理論處理我國公用事業(yè)壟斷行為

公用事業(yè)自然壟斷有它存在的客觀、合理性，但由于它壟斷而帶給社會(huì)的不利影響，因此應(yīng)制定相應(yīng)的對策。從外國的對壟斷的企業(yè)的具體方法可以看到，普遍都引入競爭和放松政府的規(guī)制，這也是世界發(fā)展的趨勢。在這種環(huán)境下，如何在壟斷與社會(huì)公平之間達(dá)到一個(gè)相對的平衡，以博弈的理念處理政府、公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)、民眾等多方，能使各方的利益得到最大限度的平衡和保障。

博弈理論認(rèn)為政策是競爭環(huán)境中進(jìn)行的理性選擇。研究的是特定情況下如何進(jìn)行理性決策問題。這種特定情況是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的參與者，他們彼此存在利害關(guān)系，其中每個(gè)參與者的選擇都會(huì)對他人的決定產(chǎn)生影響，博弈理念源于互為因果、相互關(guān)聯(lián)的選擇。它的每個(gè)參加者不僅要考慮自己的需要和能力，而且還要對他人的預(yù)期行為作出判斷，然后調(diào)整自己的決定。

(一)引入競爭

博弈論源于互為因果、相互關(guān)聯(lián)的選擇。綜觀全球，帶有自然壟斷性的公用事業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱，它的發(fā)展程度體現(xiàn)了國家的經(jīng)濟(jì)水平，因此逐漸打破自然壟斷，引入競爭勢在必行，引入競爭所帶來的效果有目共睹。在這種大環(huán)境下，我國當(dāng)然要在自然壟斷性的公用事業(yè)中引入競爭。依據(jù)公用企業(yè)有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征，隨著現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，某些技術(shù)也可以應(yīng)用到自然壟斷企業(yè)中，在公用企業(yè)引進(jìn)競爭機(jī)制已成為可能和必要。通過引入戰(zhàn)略投資者、規(guī)范上市、相互參股、兼并重組等多種途徑，實(shí)現(xiàn)投資多元化，這樣既促進(jìn)了公用事業(yè)的發(fā)展，也使所有的參與者得利。當(dāng)然引入競爭不可一刀切。但對已經(jīng)開放的企業(yè)領(lǐng)域必須及時(shí)完善配套的法律制度，建立獨(dú)立、權(quán)威、高效的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)監(jiān)控力度，公平競爭，使公共事業(yè)企業(yè)的開放與競爭逐步走向良性發(fā)展的軌道。

(二)引入輿論監(jiān)督

博弈論認(rèn)為在考慮自己的需要時(shí)，還要從掌握的信息中對他人行為作出預(yù)期。公用事業(yè)是面向社會(huì)公眾，消費(fèi)者花了錢，應(yīng)該得到相應(yīng)的服務(wù)，但由于公用事業(yè)具有的特殊的壟斷地位，消費(fèi)者通常投訴無門，因此在公用事業(yè)的企業(yè)中引入行風(fēng)建設(shè)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)評比，定期向社會(huì)公布業(yè)績，接受社會(huì)輿論監(jiān)督很有必要，通過雙向的溝通，以便公用事業(yè)企業(yè)及時(shí)了解民眾的反應(yīng)和需要，及時(shí)對決策進(jìn)行調(diào)整。有利于自然壟斷的公用事業(yè)深化改革、提高效率，而且最終有利于樹立企業(yè)形象、企業(yè)得益。同時(shí)有利于遏止不合理的壟斷利潤。目前的電力行業(yè)、電信行業(yè)都逐步開展了行風(fēng)建設(shè)、社會(huì)承諾服務(wù)、投訴熱線，以前的壟斷作風(fēng)如：服務(wù)質(zhì)量、工程價(jià)格、工程進(jìn)度等如今受到社會(huì)監(jiān)督，有了很大的改善，群眾對這類企業(yè)的滿意度有了不同程度的提高，也使利用壟斷優(yōu)勢的腐敗現(xiàn)象得到控制。在最近的廣州市民意調(diào)查中，民眾對電力行業(yè)的滿意率達(dá)到89％。

(三)引入有效的市場監(jiān)管機(jī)制

博弈論中強(qiáng)調(diào)的是在競爭的環(huán)境下進(jìn)行的理性選擇。因此要保持一個(gè)良好的競爭環(huán)境，抑制各參與者使用市場支配力，就要建立一個(gè)獨(dú)立的有效的市場監(jiān)管機(jī)制，以保證各參與者都在競爭、高效、公平的平臺上，競爭性市場能夠提供強(qiáng)大的刺激來最小化生產(chǎn)成本，對中國資源有限、但人口眾多的環(huán)境下，以達(dá)到“最小最大化”，保證有限的資源達(dá)到最大的社會(huì)效果，更有利于國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。