試論鄧小平資本主義觀的形成

摘要：馬克思主義經典作家對資本主義的分析和預想，是鄧小平資本主義觀形成的理論基礎；世界共產主義運動的實踐以及當今資本主義的新變化，是其形成的歷史與現實依據。鄧小平資本主義觀之形成歷經最初醞釀、初步形成、發展完善和理論總結四個階段。

關鍵詞：鄧小平理論； 資本主義觀

中圖分類號：B82

文獻標識碼：A

文章編號：1004-0544(2007)03-0016-03

“什么是資本主義”，“怎樣對待資本主義”，是鄧小平資本主義觀的主要內容，也是鄧小平理論的重要組成部分。自1992年鄧小平“南方談話”以來，學術界對此始有關注，已取得一定的成果。本文無力對鄧小平資本主義觀進行整體性研究，擬就其形成的理論基礎、歷史與現實依據和形成過程等作一初步探討，以期推動鄧小平資本主義觀研究之深入。

一、 鄧小平資本主義觀形成的理論基礎

馬克思主義經典作家對資本主義的分析和預想，奠定了鄧小平資本主義觀的理論基礎。鄧小平繼承了馬克思列寧主義、毛澤東思想在這一問題上所取得的成果，并在實踐中不斷創新，取得重大突破，形成鄧小平資本主義觀。

(一) 馬克思、恩格斯對資本主義的分析和預想

生產力，是馬克思、恩格斯分析和認識資本主義的基本線索和準繩。他們從生產力與社會變遷之關系出發，分析了資本主義社會形成的動力、歷史地位和發展趨勢。他們認為，在與封建統治階級的斗爭中，由于資產階級代表了先進的生產力，取得斗爭的勝利；而資本主義制度的確立，又大大推動了生產力的發展。“資產階級在它不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多、還要大。”但由于資本主義社會之基本矛盾無法克服，往復不止的經濟危機，最終使其成為先進生產力發展的桎梏。“在商業危機期間，總是不僅有很大一部分制成的產品被毀滅掉，而且有很大一部分已經造成的生產力被毀滅掉。”因此，它的滅亡也是必然的。

至19世紀70年代以后，馬克思、恩格斯開始把注意力集中到落后的俄國，對經濟文化落后國家社會發展道路問題進行了思考，他們指出，落后的俄國“有可能不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而占有資本主義所創造的一切積極成果。”并直接向社會主義過渡。馬克思進一步指出，由于俄國經濟落后，它必須借助它與資本主義生產方式同時存在這一歷史環境，利用資本主義為它提供的現成的物質條件，吸取資本主義現有成果，發展社會主義。馬克思、恩格斯對俄國發展趨勢的預想，是馬克思主義經典作家關于“怎樣對待資本主義”的最初成果。

(二) 列寧關于利用資本主義的理論探討

“十月”革命勝利以后，面對社會主義和資本主義的兩制并存的世界格局，怎樣利用資本主義發展社會主義，成為馬克思主義者必須思考的重大課題。列寧對此做出了開創性的探索。

1. 利用資本主義的重要性和迫切性。20世紀初的俄國是一個經濟文化和社會發展仍然十分落后的國家。列寧從俄國的實際出發，創造性地提出落后國家無產階級奪取政權后，在向社會主義過渡和進行社會主義建設時，必須充分吸收和利用資本主義的一切積極成果和文化遺產。他說：“如果你們不能利用資本主義世界留給我們的材料來建設大廈，你們就根本建不成它，你們也就不是共產黨人，而是空談家。”

2. 利用資本主義的具體內容。利用資本主義，發展社會主義，并非不加選擇的“拿來主義”，那么，究竟資本主義的哪些東西可以利用呢?列寧曾做過認真的分析，有許多精辟的論述，主體思想有三：一要利用資本主義的全部文化；二要利用資本主義的科學技術；三是要利用資本主義的管理經驗。總之，建設社會主義就是要充分利用資本主義遺留下來的“一切肯定成果”。

3. 利用資本主義的途徑和方式。落后國家如何利用資本主義“一切肯定成果”為建設社會主義服務呢?列寧根據當時蘇維埃俄國的實際情況出發，提出了一些切實可行的途徑和方式。一是實行租讓制、合作制、代購代銷制、租賃制等國家資本主義形式；二是積極發展對外貿易；三是團結、愛護舊社會留下來的專家，注重發揮資產階級專家的作用。

(三) 毛澤東對資本主義的態度

毛澤東對資本主義的態度，分為前后兩個階段。1952年以前比較一貫；1952年以后變化較大。早在 1925年，毛澤東發表《中國社會各階級的分析》一文，極具創造性地將中國的資產階級分成買辦階級和民族資產階級兩部分。1934年1月，毛澤東在第二次全國工農兵代表大會的報告中提出了黨對私營工商業的政策：“我們對于私人經濟，只要不出政府法律范圍之外，不但不加阻止，而且加以提倡和獎勵。因為目前私人經濟的發展，是國家的利益和人民的利益所需要的。”抗戰初期，隨著抗日民族統一戰線的建立，鼓勵私人工商業發展的政策得到切實實行。此后，毛澤東在《新民主主義論》、《論聯合政府》、《目前形勢和我們的任務》及在中國共產黨七屆二中全會上的報告中，進一步闡明了允許資本主義工商業長期存在，并鼓勵其有利于國計民生部分的發展。1950年6月，毛澤東在黨的七屆三中全會上指出：“有些人認為可以提早消滅資本主義實行社會主義，這種思想是錯誤的，是不適合我們國家的情況的。”可見，毛澤東并不主張在中國過早消滅資本主義。

1949年3月召開的黨的七屆二中全會上，毛澤東曾明確提出“利用”和“限制”資本主義經濟的意見。然而，1953年當確定黨的過渡時期總路線時，毛澤東主張在“利用”和“限制”資本主義經濟的同時，還要進行“改造”，甚至認為“使資產階級、資本主義在六億人口的中國絕種，這是一個很好的事，很有意義的好事。我們的目的就是要使資本主義絕種，要使它在地球上絕種，變成歷史的東西。”時隔一年，毛澤東又提出了“可以消滅了資本主義，又搞資本主義”的設想。其間，毛澤東也曾探討過利用資本主義來建設社會主義的問題。而且也一度強調“向外國學習”的重要性。他在《論十大關系》這篇光輝著作中寫到：“我們提出向外國學習的口號，我想是提得對的。”同時，毛澤東還明確指出，對外國的東西，“必須有分析有批判地學，不能盲目地學，不能一切照抄，機械搬運。”遺憾的是，這些寶貴思想并沒有真正轉化為具體政策和實踐，隨著“大躍進”和人民公社化運動的興起，隨著“文化大革命”的發動，這些思想更是蕩然無存。

二、 鄧小平資本主義觀形成的依據

(一) 鄧小平資本主義觀形成的歷史依據

列寧的“戰時共產主義”政策和新經濟政策對蘇維埃俄國產生的不同后果，對鄧小平資本主義觀的形成產生了直接影響。蘇維埃俄國迫于戰爭的壓力，于1918年夏實行“戰時共產主義”政策，一直到1921年蘇共“十大”結束，歷時三年多。“戰時共產主義”政策雖然讓蘇維埃俄國取得了戰爭的勝利，但另一方面，國內卻遭受嚴重的政治經濟危機。而在1921年初，蘇共“十大”開始實行新經濟政策以后，蘇維埃俄國的政治經濟狀況很快得到改觀。這兩種經濟政策的本質區別，在于對資本主義的不同態度。列寧在蘇維埃俄國不同時期實行的兩種不同的經濟政策及其所導致的不同的結果，對于有留蘇經歷的鄧小平來說，不僅有直接的體驗，而且有深刻的認識。

“斯大林模式”的失敗，為鄧小平資本主義觀的形成提供了歷史啟示。實踐證明“斯大林模式”，不僅最終從根本上導致了蘇聯這一超級大國的解體，而且給世界社會主義事業帶來巨大的損失。“斯大林模式”的根源性錯誤，在于試圖丟開生產力的現狀建立純而又純的社會主義，對資本主義(實際上許多東西并不就是資本主義的)過早采取了消滅的政策。蘇聯曾是社會主義陣營的龍頭，是中國的“老大哥”，在中國也能看到“斯大林模式”的影子，事實上也給中國的經濟建設和經濟社會的發展，帶有負面影響。鄧小平作為中國改革開放的總設計師，他對“斯大林模式”的體驗和思索是常人所不及的。“斯大林模式”成為鄧小平資本主義觀形成的一面鏡子。

改革開放以前，特別是“文化大革命”時期，人們對資本主義的極端化理解及其所造成的負面影響，促使鄧小平反思到底“什么是資本主義，怎樣對待資本主義”的問題。自從1957年下半年反右派斗爭擴大化開始，到1978年十一屆 三中全會召開這段時間，“左”的陰影始終籠罩著中國的政治生活，以至于我國經濟社會發展長期處于徘徊狀況。其中，極“左”思想的表現之一就是對資本主義的極端化理解和認識的偏差：批判資本主義腐朽性的同時，將其先進的生產力加以排斥；將人類社會的共有財富視為資本主義所特有。1986年，鄧小平在回答美國記者邁克.華萊士的提問時說，“文化大革命”，看起來是壞事，但歸根到底也是好事，促使人們思考；我們在七十年代末和八十年代提出的一系列政策，就是總結了“文化大革命”的教訓。鄧小平在對資本主義的極端化理解的深刻反思中，促成了資本主義觀的形成。

(二) 鄧小平資本主義觀形成的現實依據

當代資本主義的新變化，是鄧小平資本主義觀形成的邏輯前提。二戰以后，世界主要資本主義國家的生產力經歷了較長時期的高速發展，生產關系也經歷了較大的局部調整。相反，在戰后的幾十年里，社會主義國家的發展卻經歷了較大曲折，同世界主要資本主義國家相比，在經濟技術方面，顯現出了一定的差距。社會主義和資本主義的發展現實，成為鄧小平對資本主義再認識、主張利用和借鑒資本主義的邏輯前提。

和平與發展的時代主題，是鄧小平資本主義觀形成的時代依據。二十世紀頭五十年，世界處于戰爭與革命的時代。“戰后”，特別是冷戰結束后，和平與發展逐漸成為時代的主題，社會主義和資本主義國家之間，不是通過軍事斗爭的手段，而主要是通過經濟技術發展，增強各自的綜合國力，來贏得對對方的優勢。特別是在經濟全球化的今天，任何一個國家，不論其社會制度如何，過去的發展基礎怎樣，要想推動本國經濟發展，都必須學習別國的長處，決不能獨立于世界經濟體系之外。打破閉關自守，實行對外開放，是當今世界的歷史潮流。鄧小平正確地把握時代脈搏，明確指出，中國的發展離不開世界，我們必須利用資本主義的一切文明成果，加速社會主義的發展。

改革開放的實踐，是鄧小平資本主義觀形成的決定因素。二十年改革開放的實踐，首先回答了什么不是資本主義。人們曾認為經濟特區姓“資”、家庭聯產承包責任制是單干、市場經濟也是資本主義的市場經濟，發展非公有制經濟是走資本主義道路，等等。改革開放的實踐證明，經濟特區依然是以公有制為主體，農村也沒有出現階級分化，市場機制的作用同樣沒有使中國出現兩極分化。因而，鄧小平在“南巡談話”時指出，特區姓“社”不姓“資”，市場經濟也有社會主義的市場經濟，“三資”企業是社會主義經濟的有益補充。二十年改革開放的實踐，還回答了怎樣利用資本主義的問題。利用資本主義的資金、技術和先進的管理方法會不會導致資本主義；利用和借鑒資本主義應該堅持什么標準，等等，在改革開放初期，同樣沒有明確的答案。通過總結改革開放以來的實踐經驗， 鄧小平于1992年指出，只要遵循“三個有利于”標準，我們就可以大膽吸收和借鑒人類社會創造的一切文明成果，吸收和借鑒人類社會包括資本主義、發達資本主義國家的一切反映現代社會化生產規律的先進經營方式、管理方法。

三、 鄧小平資本主義觀的形成過程

先進的理論，必然有一個理論創新和接受實踐檢驗的過程，即實踐——認識，再實踐——再認識的過程。鄧小平資本主義觀的形成，歷經最初醞釀、初步形成、發展完善和理論總結四個階段。

(一) 最初醞釀階段。1956年黨的“八大”，到1978年12月黨的十一屆三中全會召開之前。1956年，中國共產黨第八次全國代表大會召開，鄧小平當選為中央委員，在隨后召開的八屆一中全會上，再當選為中央委員會總書記。至此，鄧小平作為黨的總書記開始了如何建設社會主義這一時代課題的艱辛探索。1957年，鄧小平在西安干部會上所作的報告中第一次提到學習資本主義的問題，“我們也要學習世界上一切先進的經驗，世界各國，包括美國在內，有先進的東西也要學。” 同年，國務院根據鄧小平的意見制定了《工業二十一條》，該條例指出，“學習外國一切先進的優良的東西，有計劃重點地引進國外的先進技術，為我所用，以加快國民經濟的發展速度。” 1960年代初國民經濟調整時，鄧小平等中央領導同志多次提出要運用托拉斯的形式管理企業。對此，薄一波在《若干重大決策與事件的回顧》一書中評價說，“我們黨在經濟工作中開始注意借鑒和學習國外的先進經營管理經驗。”由此可見，在黨的十一屆三中全會召開以前，鄧小平就已經萌發了利用和借鑒資本主義的思想，只不過尚處于初步醞釀階段，而且主要集中在經濟領域，至于“什么是資本主義”、“怎樣對待資本主義”，則無明確的結論。

(二) 初步形成階段。1978年黨的十一屆三中全會，到1984年10月黨的十二屆三中全會召開。發展私有經濟，曾被稱為典型的“走資本主義道路”，此等觀念在十一屆三中全會上得到根本性的轉變。黨的十一屆三中全會后，兩項帶有決定意義的改革措施，在全國全面推動：一是在農村推行家庭聯產承包責任制，二是在深圳、珠海、廈門和汕頭設立經濟特區。這兩項改革措施的核心內容都是要發展商品經濟；特別是在經濟特區，資本主義的資金、技術以及行之有效的經濟管理體制等，成為支持經濟發展的核心動力，于是，辦經濟特區是否導致資本主義的疑慮，時有浮現。20世紀90年代初，鄧小平回憶說，“當時提出農村實行家庭聯產承包，有許多人不同意，家庭承包還算社會主義嗎”“對辦特區，從一開始就有不同意見，擔心是不是搞資本主義。”改革的結果卻給人們極為滿意的回答，特區姓“社”不姓“資”。改革開放五年的實踐使鄧小平堅信：家庭私有制、商品經濟等不是資本主義；利用和借鑒資本主義不會導致資本主義。基本上回答了什么不是資本主義，以及利用資本主義的可能性問題。但是，對于利用和借鑒資本主義的途徑和標準，如何對待資本主義，仍需要通過改革開放的具體實踐進一步摸索。

(三) 發展完善階段。1984年10月黨的十二屆三中全會，到1992年初鄧小平“南方談話”之前。黨的十二屆三中全會以后，我國進入了改革開放的新時期。隨著改革的進一步深入，對外開放的進一步擴大，我國社會經濟生活中出現了許多新的問題，人們也有了更多的疑惑。改革開放的深入要求中國共產黨必須回答“什么是資本主義，怎樣對待資本主義”的問題。鄧小平明確指出，我們的改革開放必須堅持公有制和共同富裕兩項原則，并經常提醒全黨同志，我們不能搞資本主義，因為搞資本主義必然導致兩極分化，“如果導致兩極分化，改革就算失敗了。”同1984年以前，回答什么不是資本主義不一樣，在此期間，鄧小平已開始回答“什么是資本主義”，而且進一步提出利用和借鑒資本主義的一切文明成果的觀點。如，在政治文明領域，鄧小平談到要學新加坡的社會秩序，要學習資本主義的經濟體制和行政管理體制，對于資本主義的公務員制度、法制建設等也多有贊賞。至此，鄧小平利用資本主義的思想與1984年以前相比，在內容上已經大大豐富。

(四) 理論總結階段。1992年初，到1992年10月黨的“十四大”閉幕。1992年初，鄧小平在“南方談話”中，對十一屆三中全會以來改革開放的經驗教訓進行了總結，指出“改革開放邁不開步子，不敢闖，要害是姓‘資’還是姓‘社’問題”因而，在這次談話中，他結合改革開放的實踐，破除了人們在姓“資”姓“社”問題上的思想障礙，從而極大地解放了人們的思想。同年十月召開的黨的“十四大”，以鄧小平“南方談話”精神為指導，對鄧小平理論進行了理論概括，并確立了鄧小平建設中國特色社會主義理論在全黨的指導地位。這樣，隨著鄧小平理論的形成，鄧小平關于“什么是資本主義”，“怎樣對待資本主義”作為鄧小平理論的一個重要組成部分，也上升到理論總結階段。

參考文獻：

[1]馬克思恩格斯選集(第1卷)[C].北京：人民出版社，1972

[2]毛澤東選集(第1卷)[C].北京：人民出版社，1991.

[3]毛澤東文集(第7卷)[C].北京：人民出版社，1999.

[4]鄧小平文選(第3卷)[C].北京：人民出版社，1993.

責任編輯 劉鳳剛