套利行為、技術(shù)溢出介質(zhì)與我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)困境與突破

摘要：我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)微觀企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的集體缺失與升級(jí)動(dòng)力不足，是與轉(zhuǎn)型背景下集群內(nèi)模仿——套利行為的普遍盛行至為相關(guān)。而這種模仿——套利機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵在于我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)基于人力資本介質(zhì)流動(dòng)和產(chǎn)品介質(zhì)反向工程的特有技術(shù)溢出渠道。從實(shí)踐來(lái)看，以人力資本為介質(zhì)的流轉(zhuǎn)渠道是其主要方式。本文通過(guò)構(gòu)建一個(gè)先人企業(yè)與跟隨企業(yè)的兩方動(dòng)態(tài)博弈模型，解析了這種模仿——套利機(jī)制與人力資本介質(zhì)流動(dòng)技術(shù)溢出效應(yīng)的交互作用，以及其對(duì)雙方企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力產(chǎn)生抑制作用的內(nèi)在機(jī)理，指明這種狀況下集群微觀企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力集體缺失困境形成的必然性。并針對(duì)我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)模仿——套利機(jī)制的成因進(jìn)行分解，據(jù)此提出扭轉(zhuǎn)這種困境的相應(yīng)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：模仿——套利行為；技術(shù)溢出介質(zhì)；人力資本流動(dòng)；產(chǎn)業(yè)升級(jí)困境

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-2848-2007(03)-0014-09

一、問(wèn)題的提出

當(dāng)一國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定基礎(chǔ)和一定階段時(shí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵就在于提升本土企業(yè)自身的創(chuàng)新研發(fā)能力。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(Krugman，1991；Krugman andVenables.1995)強(qiáng)調(diào)集聚效應(yīng)可能部分來(lái)自于某種技術(shù)創(chuàng)新地區(qū)性的擴(kuò)散效應(yīng)和外溢性。因此，在集群或集聚(AggJomeration)的分析框架內(nèi)探討本土企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵影響因素，可能不僅僅是貼近中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的分析思路，也是從微觀角度來(lái)深入探究各種綜合因素對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力產(chǎn)生激勵(lì)或抑制效應(yīng)的有效途徑。

然而，反觀我國(guó)現(xiàn)狀，無(wú)論是新興產(chǎn)業(yè)集群還是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群，集群內(nèi)企業(yè)普遍呈現(xiàn)出一種“套利行為”特征。所謂套利原是指在金融市場(chǎng)內(nèi)，如果出現(xiàn)一種元風(fēng)險(xiǎn)的收益產(chǎn)品，就會(huì)吸引大量資金以借貸杠桿的方式一擁而入，直至收益降低到資金成本，整個(gè)套利活動(dòng)才結(jié)束。我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)某種新產(chǎn)品的引入或某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)明也遭遇如此的“套利行為”。具體表現(xiàn)為：一家企業(yè)通過(guò)大量研發(fā)投入開(kāi)發(fā)出一種新產(chǎn)品或者通過(guò)設(shè)備引進(jìn)消化吸收生產(chǎn)出一種新產(chǎn)品后，在獲取先入利潤(rùn)和較為明朗的市場(chǎng)前景條件下，大量后發(fā)企業(yè)或跟隨企業(yè)迅速“一哄而上”，模仿性引進(jìn)設(shè)備甚至是更先進(jìn)的設(shè)備，通過(guò)現(xiàn)成企業(yè)的一些關(guān)鍵技術(shù)人員，進(jìn)行低成本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這就形成了我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)特有的技術(shù)溢出與技術(shù)擴(kuò)散套利模式，并且廣泛演變成為一種模仿——套利的內(nèi)在機(jī)制。進(jìn)一步來(lái)看，這種模仿——套利機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵在于集聚效應(yīng)所內(nèi)生的特有技術(shù)溢出介質(zhì)：一種是通過(guò)人力資本介質(zhì)技術(shù)溢出獲取隱性技術(shù)訣竅，另一種是通過(guò)產(chǎn)品反向工程介質(zhì)來(lái)獲取顯性技術(shù)訣竅。從我國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，以人力資本介質(zhì)的轉(zhuǎn)移來(lái)獲取技術(shù)溢出為主要形式。

那么，這種在我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)普遍盛行的模仿—套利機(jī)制，究竟會(huì)對(duì)集群的競(jìng)爭(zhēng)模式和集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，以及集群持續(xù)發(fā)展能力和產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)力產(chǎn)生怎樣影響?現(xiàn)有文獻(xiàn)似乎沒(méi)有給予足夠的關(guān)注。我們恰恰認(rèn)為，正是這種模仿——套利機(jī)制的廣泛存在，造成技術(shù)溢出與擴(kuò)散在集群內(nèi)呈現(xiàn)出復(fù)雜的正反饋或負(fù)反饋效應(yīng)，由此在相當(dāng)程度上影響了集群創(chuàng)新動(dòng)力的得失和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的興衰。基于以上考慮，本文在充分考慮我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)模仿——套利機(jī)制形成的現(xiàn)實(shí)背景下，從企業(yè)之間技術(shù)溢出和技術(shù)擴(kuò)散的不同介質(zhì)載體人手，通過(guò)構(gòu)建先入企業(yè)與跟隨企業(yè)的簡(jiǎn)單空間動(dòng)態(tài)博弈模型，解析其對(duì)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力影響效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)理。

二、我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群中套利行為與技術(shù)溢出介質(zhì)的交互作用機(jī)制

1、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)溢出或擴(kuò)散的三種介質(zhì)形式

模仿或跟隨企業(yè)是如何實(shí)現(xiàn)對(duì)先人企業(yè)的技術(shù)模仿及技術(shù)擴(kuò)散?厘清我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)溢出和技術(shù)模仿的關(guān)鍵傳導(dǎo)介質(zhì)，是發(fā)現(xiàn)這種模仿——套利機(jī)制作用機(jī)理的首要因素。從大量實(shí)踐觀察來(lái)看，我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)外溢或轉(zhuǎn)移途徑可歸納為三種基本形態(tài)：無(wú)介質(zhì)的知識(shí)溢出；以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識(shí)溢出(反向工程)；以人力資本流動(dòng)為介質(zhì)的知識(shí)或技術(shù)訣竅溢出。

無(wú)介質(zhì)的知識(shí)溢出途徑來(lái)自于集群天然的地理位置接近性特征、企業(yè)技術(shù)能力的相似性所內(nèi)涵技術(shù)吸收能力的同質(zhì)化，以及嵌入在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分工網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的信息外溢和互動(dòng)渠道，同時(shí)，也來(lái)自于基于血緣、親緣、地緣的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)文化等因素。例如，參與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)成員之間有意識(shí)地開(kāi)展一些高頻度的互動(dòng)和合作，掌握先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力和具有核心創(chuàng)新能力的企業(yè)有意識(shí)地向參與自己分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的關(guān)聯(lián)企業(yè)提供或轉(zhuǎn)讓一些技術(shù)，以促進(jìn)以其為中心的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)協(xié)作體系整體的技術(shù)提升和核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)領(lǐng)先。

以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識(shí)溢出途徑與產(chǎn)品的可反向工程(reverse engineering)程度關(guān)聯(lián)，主要通過(guò)對(duì)產(chǎn)品的解體和破壞性研究，運(yùn)用各種科學(xué)測(cè)試、分析和研究手段，反向研究該產(chǎn)品的技術(shù)原理、結(jié)構(gòu)機(jī)理、設(shè)計(jì)思想、制造方法、加工工藝和原材料特性，從而從原理到制造、由結(jié)構(gòu)到原料全面系統(tǒng)地掌握產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)技術(shù)。甚至在通過(guò)反向工程獲得產(chǎn)品技術(shù)后結(jié)合自己已有的技術(shù)和工藝創(chuàng)新能力研制出比原產(chǎn)品更實(shí)用、更低成本、技術(shù)含量更高的產(chǎn)品，達(dá)到獲取模仿再創(chuàng)新能力。這種以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識(shí)溢出途徑的成功與否，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的強(qiáng)度、專利制度的期限與寬度、產(chǎn)品所蘊(yùn)含技術(shù)知識(shí)的編碼性和可分解性以及擴(kuò)散企業(yè)的技術(shù)吸收能力有較大關(guān)系。

以人力資本為介質(zhì)的知識(shí)溢出途徑的關(guān)鍵之處在于掌握技術(shù)訣竅和非編碼技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)的人才在不同企業(yè)間的轉(zhuǎn)移和流動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)的溢出效應(yīng)。跟隨企業(yè)只要能夠“挖”走創(chuàng)新企業(yè)的核心技術(shù)人才就能獲得知識(shí)的溢出和創(chuàng)新能力。這對(duì)于我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)多數(shù)模仿企業(yè)來(lái)說(shuō)，是低成本獲取信產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新能力的“捷徑”，也是現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)多數(shù)企業(yè)獲取技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品升級(jí)的最主要途徑。

2、套利行為與技術(shù)溢出介質(zhì)的交互作用機(jī)制

按照金融學(xué)的一般理論，金融市場(chǎng)中的套利行為得以出現(xiàn)的前提是要有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)的投資收益機(jī)會(huì)的存在。與此相類似的是，在企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)或模仿投資決策中的理性行為最首要的動(dòng)機(jī)是要看其盈利可能性與風(fēng)險(xiǎn)之間的權(quán)衡。一個(gè)基本事實(shí)是，盈利作為企業(yè)的生存和發(fā)展的基本目的，是其從事一切活動(dòng)的立足點(diǎn)。無(wú)論是依賴模仿，還是自我研發(fā)；是立足漸進(jìn)性創(chuàng)新，還是突破性創(chuàng)新，都與企業(yè)投資活動(dòng)的預(yù)期收益回報(bào)動(dòng)機(jī)緊密聯(lián)系。因此，從抽象角度來(lái)看，企業(yè)行為的直接動(dòng)力在于收益與成本的動(dòng)態(tài)權(quán)衡比較。其他因素必須借助于這種動(dòng)力間接地發(fā)生作用，激勵(lì)或抑制企業(yè)產(chǎn)生投資行為動(dòng)機(jī)的可能。

我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)套利擴(kuò)散機(jī)制的形成首先是與我國(guó)國(guó)內(nèi)多層化市場(chǎng)需求與出口導(dǎo)向戰(zhàn)略密切相關(guān)的。中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，廣大的農(nóng)村市場(chǎng)和城市市場(chǎng)的分割直接為從低端到高端消費(fèi)品提供了一個(gè)多層次的市場(chǎng)需求，加上全球市場(chǎng)對(duì)中低端消費(fèi)品的需求市場(chǎng)，這就為跟隨企業(yè)的“干中學(xué)”模仿式的技術(shù)進(jìn)步機(jī)制提供了一個(gè)極其重要的收益性預(yù)期市場(chǎng)空間，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)入。當(dāng)有先人企業(yè)發(fā)現(xiàn)某種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)或國(guó)外需求，通過(guò)自主研發(fā)開(kāi)發(fā)出某種新產(chǎn)品，或者是通過(guò)引進(jìn)國(guó)外的生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)出某種新產(chǎn)品。對(duì)于通過(guò)自主研發(fā)開(kāi)發(fā)某種新產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，先人企業(yè)無(wú)論是在技術(shù)開(kāi)發(fā)，還是在選擇技術(shù)設(shè)備、先進(jìn)度、組織管理和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)方面都面臨著很大風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于通過(guò)引進(jìn)國(guó)外生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)某種新產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，先入企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)上風(fēng)險(xiǎn)低，但在選擇設(shè)備、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等方面的風(fēng)險(xiǎn)較大。當(dāng)經(jīng)過(guò)先人企業(yè)連續(xù)的前期投入所生產(chǎn)出的新產(chǎn)品得到國(guó)內(nèi)或國(guó)外消費(fèi)者的認(rèn)可后，跟隨企業(yè)在這兩方面的風(fēng)險(xiǎn)都低，這就為跟隨企業(yè)提供了低風(fēng)險(xiǎn)或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的套利機(jī)會(huì)。通過(guò)人力資本介質(zhì)的溢出渠道，即挖先入企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)人員，來(lái)獲取先人企業(yè)的隱性技術(shù)知識(shí)和技術(shù)訣竅；或者通過(guò)產(chǎn)品介質(zhì)的反向工程渠道，來(lái)獲取先入企業(yè)的顯性技術(shù)知識(shí)和產(chǎn)品工藝流程。這樣，通過(guò)模仿——套利機(jī)制與這些特殊的技術(shù)溢出介質(zhì)的緊密結(jié)合，形成了我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)特有的技術(shù)擴(kuò)散與新企業(yè)衍生機(jī)制。

通過(guò)以上的分析，我們可發(fā)現(xiàn)，先入企業(yè)為后行企業(yè)的“干中學(xué)”機(jī)制的實(shí)現(xiàn)提供了前提條件，后行企業(yè)也就相應(yīng)有了“搭便車”的內(nèi)在激勵(lì)動(dòng)機(jī)，由此形成了后行企業(yè)的套利機(jī)會(huì)。這種套利行為機(jī)制對(duì)于集群的初期發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成是有利的，是我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散、低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的培育和新企業(yè)的衍生的主要促進(jìn)模式，但是，當(dāng)集群發(fā)展到以技術(shù)創(chuàng)新作為持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)力階段時(shí)，其負(fù)面作用也就凸現(xiàn)出來(lái)了。在缺乏知識(shí)隔離機(jī)制條件下(這里的知識(shí)隔離機(jī)制既可能是來(lái)自于企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)的緘默性、規(guī)模性或異質(zhì)性所造成高成本壁壘，也可能是來(lái)自于政府管制和法律壁壘——知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù))，由于技術(shù)門檻較低，有資金者都可以進(jìn)入，容易形成過(guò)度進(jìn)入與過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。再加上政府對(duì)新型服務(wù)業(yè)和制造業(yè)中的新興行業(yè)的進(jìn)入管制，大量的“標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)”被壓到較為低技術(shù)的、勞動(dòng)密集型的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)上，加劇了企業(yè)間通過(guò)“拚成本、拼數(shù)量、拼價(jià)格”來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為激勵(lì)。低成本的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)直接導(dǎo)致了集群內(nèi)單個(gè)企業(yè)規(guī)模過(guò)小，無(wú)法積累足夠的“熊彼特式”壟斷利潤(rùn)，因此也就無(wú)法打造企業(yè)的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力，破壞了集群內(nèi)微觀企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)境。一哄而起的套利投資行為比比皆是，到處挖別家企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)人員來(lái)模仿新產(chǎn)品的行為比比皆是，沒(méi)有任何自主創(chuàng)新能力的企業(yè)和創(chuàng)新志向的企業(yè)家也就比比皆是了。低成本競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和要素動(dòng)用，但要素的使用更大程度上體現(xiàn)在資源扭曲消耗傾向，表現(xiàn)在土地、勞動(dòng)力、資源、環(huán)保和稅收方面等一系列要素的扭曲低價(jià)格。而且企業(yè)間的“劣幣逐良幣”強(qiáng)化了企業(yè)的短期套利傾向，經(jīng)常是某個(gè)新產(chǎn)品乃至某個(gè)新行業(yè)“一哄而起”，產(chǎn)能極度放大形成過(guò)剩，由此形成惡性循環(huán)的低成本競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)因利潤(rùn)空間越來(lái)越小，為求生存，多數(shù)企業(yè)只有降低質(zhì)量，甚至出現(xiàn)假冒偽劣，最終摧毀了以地理區(qū)域?yàn)樘卣鞯漠a(chǎn)品信譽(yù)和集群的持續(xù)生存發(fā)展能力，這就是現(xiàn)階段我國(guó)多數(shù)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)普遍的創(chuàng)新動(dòng)力“集體”缺失和集群興衰歷程的一個(gè)真實(shí)縮影。

本文以下部分，我們嘗試構(gòu)建一個(gè)先入企業(yè)和跟隨企業(yè)(或可稱之為模仿企業(yè))兩方參與的動(dòng)態(tài)博弈模型，較系統(tǒng)地研究這種套利——模仿機(jī)制與技術(shù)溢出介質(zhì)的交互作用對(duì)雙方企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的影響效應(yīng)。

三、基本模型的設(shè)定與模型的均衡解

(一)基本假設(shè)

假定在一個(gè)抽象的集群環(huán)境內(nèi)，存在兩個(gè)本土企業(yè)：先入企業(yè)L與追隨企業(yè)F。任何一家企業(yè)都可以通過(guò)自主創(chuàng)新研發(fā)或技術(shù)溢出吸收兩種方式獲得一定的技術(shù)增量Ki，i＝l，f這里，最為關(guān)鍵的假定是雙方企業(yè)間的技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)途徑可以理解為是通過(guò)跟隨企業(yè)挖先入企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)人員來(lái)獲取。

每個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)決策可分為技術(shù)生產(chǎn)和產(chǎn)品生產(chǎn)兩個(gè)步驟：

步驟1，企業(yè)首先根據(jù)自己的研發(fā)技術(shù)存量和技術(shù)溢出的效應(yīng)參數(shù)p，決定自己的研發(fā)投入I。在這里表示為非自愿的技術(shù)溢出，即指可被其他企業(yè)復(fù)制、模仿的程度。在產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)下，由于地理位置的聚集性所產(chǎn)生的信息外溢或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足，一般會(huì)有較大的數(shù)值，P-L相應(yīng)可表示為自愿或合作所帶來(lái)的技術(shù)溢出程度。

步驟2，企業(yè)在確定其技術(shù)生產(chǎn)投入，后，就相應(yīng)確定了其產(chǎn)品的市場(chǎng)能力。技術(shù)含量高的產(chǎn)品通常具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和銷售優(yōu)勢(shì)。為了契合我國(guó)本土企業(yè)現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)手段，我們假定領(lǐng)先企業(yè)與跟隨企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行的是古諾競(jìng)爭(zhēng)(數(shù)量競(jìng)爭(zhēng))。分別為領(lǐng)先企業(yè)和跟隨企業(yè)的初始技術(shù)存量。K可理解為領(lǐng)先企業(yè)與跟隨企業(yè)初始技術(shù)存量或技術(shù)能力的差異，差異越大，兩企業(yè)異質(zhì)性程度越大，相反，同質(zhì)性程度越大。K與Ki成正比，表明領(lǐng)先企業(yè)與跟隨企業(yè)的初始技術(shù)存量差距越大，領(lǐng)先企業(yè)通過(guò)技術(shù)溢出來(lái)增加技術(shù)存量的激勵(lì)越大。P與Ki成反比，技術(shù)溢出效應(yīng)越大，會(huì)縮小跟隨企業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)差距，進(jìn)而縮小產(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)差距，削弱領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入動(dòng)機(jī)?？紤]到技術(shù)投入存在研發(fā)成本、保密成本等，進(jìn)一步設(shè)技術(shù)投入成本函數(shù)比，表明跟隨企業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)的初始技術(shù)存量差距越大，增加技術(shù)的動(dòng)機(jī)越弱。為了抽象出跟隨企業(yè)對(duì)領(lǐng)先企業(yè)技術(shù)的依存狀態(tài)，我們假定跟隨企業(yè)的技術(shù)增量除了自身研發(fā)投入外，還需通過(guò)人力資本介質(zhì)的轉(zhuǎn)移對(duì)領(lǐng)先企業(yè)技術(shù)溢出的吸收來(lái)完成，因此領(lǐng)先企業(yè)的初始技術(shù)存量島影響跟隨企業(yè)的技術(shù)增量。技術(shù)溢出效應(yīng)越大，跟隨企業(yè)則需要增加技術(shù)投入，來(lái)獲得自身的技術(shù)吸收能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)增量的過(guò)程。同樣，設(shè)其技術(shù)投入成本函數(shù)為C(If)，且C(If)。

(二)模型均衡解

領(lǐng)先企業(yè)與跟隨企業(yè)之間可以理解為進(jìn)行的是無(wú)限期的兩階段博弈。領(lǐng)先企業(yè)與跟隨企業(yè)面臨共同的市場(chǎng)需求，但因技術(shù)投入形成產(chǎn)品的技術(shù)含量不同，導(dǎo)致產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不同，這最終反應(yīng)到對(duì)市場(chǎng)份額_占有的差異。據(jù)此，設(shè)定市場(chǎng)需求函數(shù)為：市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)是邊際遞減的。表示對(duì)領(lǐng)先企業(yè)技術(shù)外溢的吸收，跟隨企業(yè)必須擁有一個(gè)最低技術(shù)吸收能力“閥值”，只有超過(guò)這個(gè)最低“閥值”，跟隨企業(yè)才能夠有效利用領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)外溢，進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)。

依據(jù)通常做法，我們采用逆向歸納法進(jìn)行求解。首先尋找產(chǎn)品市場(chǎng)的均衡解，再求解出技術(shù)市場(chǎng)的均衡解。

1、產(chǎn)品市場(chǎng)博弈

在給定技術(shù)投入和技術(shù)存量情形下，二者的目標(biāo)函數(shù)可設(shè)定。

從產(chǎn)品市場(chǎng)的博弈均衡結(jié)果來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)一些基本規(guī)律：先人企業(yè)的最優(yōu)利潤(rùn)是技術(shù)溢出參數(shù)P的減函數(shù)，是技術(shù)差距K的增函數(shù)，而跟隨企業(yè)則與之相反。

2、技術(shù)投入博弈

在確定產(chǎn)品市場(chǎng)的博弈均衡解后，我們?cè)賮?lái)考慮各個(gè)企業(yè)在各個(gè)時(shí)點(diǎn)上最優(yōu)利潤(rùn)的總貼現(xiàn)問(wèn)題。假定市場(chǎng)的均衡貼現(xiàn)率為r，則領(lǐng)先企業(yè)與跟隨企業(yè)的總貼現(xiàn)利潤(rùn)為：

命題一：依附于人力資本介質(zhì)為轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)越大，無(wú)論是集群內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)還是跟隨企業(yè)的最優(yōu)反應(yīng)策略都是減少技術(shù)研發(fā)投入，實(shí)施不首先創(chuàng)新的等待型模仿—套利行為策略。

在技術(shù)溢出效應(yīng)較大情形下，技術(shù)創(chuàng)新類似于集群內(nèi)企業(yè)間的“公共產(chǎn)品”，跟隨企業(yè)對(duì)領(lǐng)先企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模仿和復(fù)制必然會(huì)造成企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的“集體缺失”困局。這就從嚴(yán)格的理論基礎(chǔ)上向我們展示出這樣的一個(gè)現(xiàn)實(shí)局面，借助于人力資本介質(zhì)轉(zhuǎn)移所內(nèi)涵的技術(shù)溢出渠道，低模仿壁壘引致了企業(yè)創(chuàng)新能力的低端化收斂，導(dǎo)致企業(yè)能力同質(zhì)化和在集群產(chǎn)業(yè)鏈低端環(huán)節(jié)的過(guò)度進(jìn)入和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，容易促成創(chuàng)新知識(shí)共享博弈陷阱的出現(xiàn)，即大家都不進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，而是等待模仿他人的創(chuàng)新成果。

(2)初始技術(shù)差距的影響

同理，利用(10a)、(10b)與(8)，我們可以得到：dl/dk＜0，dlf/dk＞0。

命題二：在領(lǐng)先企業(yè)與跟隨企業(yè)的初始技術(shù)存量距離較大的條件下，動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果是領(lǐng)先企業(yè)會(huì)逐步減少自己的研發(fā)投入，跟隨企業(yè)會(huì)逐步增加自己的研發(fā)投入，最終雙方的技術(shù)能力收斂于同質(zhì)化的低端狀態(tài)。

我們推演出的均衡條件清晰顯示出這種低模仿壁壘條件下企業(yè)創(chuàng)新能力的低端化收斂機(jī)制。即使在初始狀態(tài)存在顯著技術(shù)存量差距(K越大)，領(lǐng)先企業(yè)與跟隨企業(yè)博弈的均衡結(jié)果是隨著增大，領(lǐng)先企業(yè)的創(chuàng)新投入減少(dl/dk＜0)，相反，跟隨企業(yè)的創(chuàng)新投入增大(dlf/dk＞0)，最終導(dǎo)致領(lǐng)先企業(yè)和跟隨企業(yè)的技術(shù)能力收斂于同質(zhì)化、低端化狀態(tài)(即博弈的動(dòng)態(tài)均衡結(jié)果是領(lǐng)先企業(yè)與跟隨企業(yè)具有相同的K存量，當(dāng)然這個(gè)均衡的K存量相對(duì)于領(lǐng)先企業(yè)的初始存量處于一個(gè)低位狀態(tài))。

四、我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)模仿——套利機(jī)制形成的成因分析

通過(guò)以上一系列分析，我們可以看出在以人力資本介質(zhì)為主的技術(shù)溢出模式下，模仿—套利行為對(duì)我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)微觀企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的抑制和技術(shù)創(chuàng)新能力的低端化、同質(zhì)化收斂趨勢(shì)形成的必然性，由此理解了我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群中集體創(chuàng)新動(dòng)力缺失和產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力缺失的內(nèi)在機(jī)理。那么，是什么因素造成了我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)模仿——套利機(jī)制的發(fā)生?遏制這種模仿——套利機(jī)制的對(duì)策又是什么?應(yīng)該從以下幾個(gè)方面來(lái)理解和剖析我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)模仿——套利機(jī)制形成的成因。

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的缺失。首先，我們不難看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的缺失是這種模仿——套利機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素。我們的分析指明，我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)模仿——套利機(jī)制的實(shí)現(xiàn)是與以人力資本介質(zhì)和產(chǎn)品的反向工程介質(zhì)的作用密不可分的?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在很大程度上依賴精良的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)和組織知識(shí)，如果人們預(yù)期通過(guò)努力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)獲得創(chuàng)新投入的補(bǔ)償和適當(dāng)?shù)氖找?，新技術(shù)、新知識(shí)就會(huì)被連續(xù)地生產(chǎn)出來(lái)，這就意味著必須建立相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度安排，使得創(chuàng)新和知識(shí)的所有者能夠獲取公正的補(bǔ)償和收益，這就使得專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)權(quán)制度的最核心部分。然而，在集群的各個(gè)發(fā)展階段中，一個(gè)實(shí)施有效的強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略并不是始終一致地能夠促進(jìn)集群的發(fā)展和技術(shù)能力的整體提高。在集群的發(fā)展過(guò)程中，至始至終面臨著集群整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與集群內(nèi)單個(gè)微觀企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力激勵(lì)的兩難抉擇，面臨集群宏觀層面的創(chuàng)新效益和企業(yè)微觀層面的創(chuàng)新投入的內(nèi)在不一致性沖突，面臨強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略與弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略之間的協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)化難題。在集群發(fā)展初期，模仿——套利機(jī)制與以人力資本，介質(zhì)和產(chǎn)品反向工程介質(zhì)為主的技術(shù)溢出和技術(shù)擴(kuò)散渠道，能夠有效促進(jìn)集群新企業(yè)的衍生和整體技術(shù)能力的進(jìn)步，進(jìn)而確立集群的規(guī)模報(bào)酬遞增型競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，此時(shí)，適度的弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可能有利于集群的整體發(fā)展；當(dāng)集群發(fā)展到一定階段，必須由依賴于集聚效應(yīng)中規(guī)模報(bào)酬遞增競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕾囉谧灾鲃?chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)和合作效應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，模仿——套利機(jī)制與以人力資本介質(zhì)和產(chǎn)品反向工程介質(zhì)為主的技術(shù)溢出和技術(shù)擴(kuò)散渠道的負(fù)面作用就凸現(xiàn)出來(lái)了。而且，這種套利行為容易形成集群內(nèi)的“劣幣逐良幣”狀態(tài)，模仿先入企業(yè)的新產(chǎn)品再實(shí)施低成本競(jìng)爭(zhēng)策略，就成為集群內(nèi)微觀企業(yè)的最優(yōu)理性行為，直接導(dǎo)致集群集體創(chuàng)新動(dòng)力缺失和產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)力缺失的困境。此時(shí)，有效的強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可能是突破這種困局的有效途徑。

2、政府的行業(yè)進(jìn)入管制和地方政府的“隱形”補(bǔ)貼雙重行為，造就了激勵(lì)集群內(nèi)企業(yè)進(jìn)行模仿——套利行為的外在環(huán)境。中國(guó)放開(kāi)了制造業(yè)，但新興服務(wù)業(yè)卻基本上是管制的，如電信、金融、城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。即使從制造業(yè)來(lái)看，其中的新興行業(yè)也是受到管制的，如汽車和一些重化工業(yè)也均存在管制性的準(zhǔn)人條件，所以大量的“標(biāo)準(zhǔn)型”競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)(多為民營(yíng)企業(yè))被壓到了技術(shù)含量較低、市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)、依賴勞動(dòng)密集型要素的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)上。事實(shí)上，從我國(guó)的地方產(chǎn)業(yè)集群所從事的行業(yè)特征來(lái)看，80％以上都處于技術(shù)含量較低的勞動(dòng)密集型行業(yè)，這與政府的進(jìn)入管制是不無(wú)關(guān)系的。而且，我國(guó)的各級(jí)地方政府為了政績(jī)指標(biāo)，都存在對(duì)集群企業(yè)進(jìn)行各種“隱形”補(bǔ)貼的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。具體表現(xiàn)為：發(fā)達(dá)地區(qū)為了保持自己的優(yōu)勢(shì)，靠稅收返還來(lái)對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；而落后地區(qū)為了發(fā)揮“后發(fā)”優(yōu)勢(shì)，靠消耗環(huán)境和資源進(jìn)行補(bǔ)貼，這就形成了集群內(nèi)的一個(gè)惡性競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不利于集群內(nèi)劣質(zhì)企業(yè)的退出和淘汰，助長(zhǎng)了集群內(nèi)模仿——套利機(jī)制的盛行，也導(dǎo)致了我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)規(guī)模普遍偏小、企業(yè)家能力趨同、產(chǎn)業(yè)過(guò)度進(jìn)人、缺乏擁有技術(shù)創(chuàng)新能力的主導(dǎo)企業(yè)基本特征的形成與固化，極容易形成集群產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力的“低端循環(huán)鎖定”狀態(tài)。

其次，政府的干預(yù)不僅僅是激勵(lì)了集群內(nèi)企業(yè)的模仿——套利行為動(dòng)機(jī)，更重要的是對(duì)企業(yè)能力發(fā)展的破壞。一方面，對(duì)經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)合二為一的多數(shù)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)主的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能力和個(gè)人多重目標(biāo)的成本利益決策決定了企業(yè)的發(fā)展與創(chuàng)新能力。如果社會(huì)經(jīng)濟(jì)空間中廣泛存在非生產(chǎn)性尋利或關(guān)系型尋租的制度空間，如房地產(chǎn)投機(jī)泡沫、股市泡沫、礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)等，出于多數(shù)地方企業(yè)家對(duì)關(guān)系性獨(dú)特能力的依賴和對(duì)技術(shù)創(chuàng)新制度風(fēng)險(xiǎn)的理性規(guī)避，會(huì)嚴(yán)重削弱了企業(yè)家創(chuàng)新投入的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而限制了企業(yè)通過(guò)發(fā)展自主創(chuàng)新能力來(lái)獲得成長(zhǎng)發(fā)展機(jī)會(huì)的內(nèi)在動(dòng)力，另一方面，政府對(duì)各種企業(yè)發(fā)展所需的要素市場(chǎng)的控制，包括用地、融資、稅收、行政保護(hù)等，會(huì)激勵(lì)企業(yè)將大量的資源用于積累與政府的“關(guān)系資本”，來(lái)謀求土地、融資、優(yōu)惠政策等一系列具有扭曲價(jià)格的要素，造成企業(yè)能力的不平衡畸形發(fā)展。

3、最后，但未必是最不重要的，我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)微觀企業(yè)傾向于選擇模仿——套利行為與低成本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略很大程度上也與現(xiàn)階段我國(guó)消費(fèi)者的行為特征和收入不平等所引致的需求特征相關(guān)。現(xiàn)發(fā)展階段的中國(guó)消費(fèi)者有著“價(jià)廉物美”的普遍偏好特征。這種“價(jià)廉物美”甚至“價(jià)廉質(zhì)低”的需求偏好特征在相當(dāng)程度上，是由我國(guó)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)“二元結(jié)構(gòu)”特征所帶來(lái)的收入不平等因素引致而成的。首先，城市部門與廣大農(nóng)村部門間的收入差距，城市之間高收入者與低收入者之間的收入差距，是制約我國(guó)消費(fèi)者需求偏好的根本原因，此外，住房、醫(yī)療、教育、養(yǎng)老的非正常支出，限制了收人中等階層的消費(fèi)欲望和消費(fèi)能力。表面上看，這些消費(fèi)制約因素影響了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，但從深層次的微觀角度來(lái)看，這些消費(fèi)制約因素是通過(guò)制約微觀企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力和投資行為選擇戰(zhàn)略來(lái)傳導(dǎo)其作用力的。中國(guó)消費(fèi)者雖然也愿意為高質(zhì)量產(chǎn)品支付更高價(jià)格，但是如果是在優(yōu)質(zhì)高價(jià)和價(jià)廉物美之間進(jìn)行選擇，多數(shù)消費(fèi)者會(huì)傾向于后者，這就決定了我國(guó)市場(chǎng)上最大多數(shù)產(chǎn)品是具有價(jià)廉物美性價(jià)比的典型特征，甚至是價(jià)廉質(zhì)低的產(chǎn)品。這種“價(jià)廉物美”乃至“價(jià)廉質(zhì)低”的需求偏好傳遞到企業(yè)的投資行為選擇和能力發(fā)展方面，就轉(zhuǎn)化為企業(yè)的低成本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和對(duì)發(fā)展創(chuàng)新能力風(fēng)險(xiǎn)的理性規(guī)避。

微觀企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品或質(zhì)量、性能改進(jìn)的研發(fā)投入必須通過(guò)消費(fèi)者的購(gòu)買行為來(lái)轉(zhuǎn)移和實(shí)現(xiàn)，因此消費(fèi)者購(gòu)買力和收入所決定的需求偏好就決定了微觀企業(yè)研發(fā)投入成本的可補(bǔ)償性。在購(gòu)買力較高和偏好于高質(zhì)量、高價(jià)格新產(chǎn)品的高收入消費(fèi)者比例較高的經(jīng)濟(jì)體中(如美國(guó))，消費(fèi)者既愿意為高質(zhì)量、高性能的產(chǎn)品支付更高價(jià)格，且高質(zhì)量、高性能產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)也大，此時(shí)，微觀企業(yè)所進(jìn)行的新產(chǎn)品生產(chǎn)研發(fā)投入能夠在這種經(jīng)濟(jì)體中得到有效補(bǔ)償，因此，會(huì)激發(fā)普遍微觀企業(yè)選擇高研發(fā)投入的行為戰(zhàn)略和社會(huì)氛圍；相反，在購(gòu)買力較低和偏好于一般質(zhì)量、低價(jià)格的低收入者比例高的經(jīng)濟(jì)體中(如我國(guó))，微觀企業(yè)所生產(chǎn)的高質(zhì)量、高性能產(chǎn)品由于消費(fèi)市場(chǎng)規(guī)模有限及購(gòu)買力不足，并不能得到消費(fèi)者的接受。并且，有限的高端市場(chǎng)面臨國(guó)外高質(zhì)量、高性能品牌產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)替代。這種情形下，微觀企業(yè)就會(huì)失去進(jìn)行生產(chǎn)新產(chǎn)品或產(chǎn)品質(zhì)量、性能改進(jìn)的研發(fā)投入激勵(lì)動(dòng)機(jī)，轉(zhuǎn)而選擇模仿—套利行為與低成本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略就成為其最優(yōu)理性行為。

五、結(jié)論及政策含義

我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)普遍存在微觀企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力集體缺失與產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力不足的困境，從微觀角度來(lái)看，這種困境是與我國(guó)多數(shù)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)模仿——套利行為的普遍盛行相關(guān)，而且這種模仿——套利機(jī)制的運(yùn)行機(jī)制是與集群內(nèi)以人力資本介質(zhì)流動(dòng)為主的技術(shù)溢出模式相互作用、交互影響的。這種模仿——套利行為與人力資本介質(zhì)流動(dòng)的技術(shù)溢出的交互作用，廣泛抑制了集群內(nèi)微觀企業(yè)的自主創(chuàng)新動(dòng)力，誘發(fā)了集群內(nèi)微觀企業(yè)技術(shù)能力的低端化、同質(zhì)化傾向和低成本競(jìng)爭(zhēng)策略，是造成了我國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)微觀企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力集體缺失和產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力不足的微觀基礎(chǔ)。

從我們對(duì)這種模仿——套利行為得以實(shí)現(xiàn)的動(dòng)因分析來(lái)看，解決其的思路和政策措施必須著眼于以下幾個(gè)方面：(1)實(shí)施強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策與弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的有機(jī)平衡和適時(shí)轉(zhuǎn)換。在集群發(fā)展初期，模仿———套利行為與以人力資本介質(zhì)為主的技術(shù)溢出有利于集群的整體技術(shù)進(jìn)步、成本降低型規(guī)模報(bào)酬遞增競(jìng)爭(zhēng)能力的培育和新企業(yè)的衍生，實(shí)施相對(duì)較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能有利于集群發(fā)展：當(dāng)集群發(fā)展到以自主技術(shù)創(chuàng)新作為持續(xù)發(fā)展動(dòng)力階段，實(shí)施強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該更有利于集群發(fā)展：(2)減少政府的行業(yè)進(jìn)人管制和地方政府的“隱形”補(bǔ)貼扭曲行為，創(chuàng)造一個(gè)有利于集群微觀企業(yè)能力協(xié)調(diào)發(fā)展的外部制度環(huán)境；(3)不可忽視的是，從改變我國(guó)的收入不平等和“價(jià)廉物美”乃至“價(jià)廉質(zhì)低”的需求偏好人手，也是抑制這種模仿——套利行為生存空間的重要措施。