一般系統(tǒng)論視角下民事訴訟的系統(tǒng)特征

摘要：從一般系統(tǒng)論的視角看，民事訴訟是社會法律系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)，符合系統(tǒng)整體性、有機關(guān)聯(lián)性、層次性、結(jié)構(gòu)性、功能性、動態(tài)性、開放性與封閉性等多方面特征。民事訴訟系統(tǒng)論啟示我們應(yīng)遵從系統(tǒng)規(guī)律，按系統(tǒng)方法來認(rèn)識和改造我國的民事訴訟與民事訴訟法。

關(guān)鍵詞：一般系統(tǒng)論； 民事訴訟； 系統(tǒng)性質(zhì)； 系統(tǒng)方法

中圖分類號：D915.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1004-0544(2007)02-0119-03

一般系統(tǒng)論的基本思想是上世紀(jì)20年代初由奧地利生物學(xué)家貝塔朗菲提出的。按其給系統(tǒng)下的定義，系統(tǒng)可以確定為處于一定的相互關(guān)系中并與環(huán)境發(fā)生關(guān)系的各組成部分(要素)的總體。系統(tǒng)的概念有其客觀性、普遍性，它廣泛存在于自然、社會各個領(lǐng)域之中。系統(tǒng)論思想作為深刻影響人類思維的一項重要文明成果，目前正逐步滲透到各個學(xué)科和領(lǐng)域。民事訴訟法學(xué)家江偉在其《民事訴訟法學(xué)原理》一書中就曾提出過在民事訴訟法學(xué)中采用系統(tǒng)方法的可行性，但長期以來，在我國法學(xué)研究上，“系統(tǒng)”一詞一直被漫不經(jīng)心地使用著并與許多根本不相關(guān)的概念聯(lián)系著，致使在一般的論述中其重要性幾乎被降到了無意義的地步。從系統(tǒng)論的視角來看，整個社會是一個大系統(tǒng)，法律即是社會的一個子系統(tǒng)，民事訴訟又是法律系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)。筆者不啻冒昧，嘗試將民事訴訟作為系統(tǒng)的特征進(jìn)行初步分析，以期拋磚引玉。

一、 民事訴訟系統(tǒng)的整體性

系統(tǒng)概念的核心即系統(tǒng)的整體性。一般系統(tǒng)論關(guān)于系統(tǒng)的一個基本的觀點即亞里士多德所說的“整體大于各獨立部分之和”。系統(tǒng)論首先要求從整體的視角分析和解決問題，而我國目前在民事訴訟系統(tǒng)認(rèn)識上整體性觀念的欠缺是顯而易見的。如在對民事訴訟的定義上，通說即認(rèn)為“民事訴訟是民事訴訟法律關(guān)系主體在進(jìn)行民事訴訟時所進(jìn)行的活動及由此產(chǎn)生的民事訴訟法律關(guān)系的總和”。而在一般系統(tǒng)論中是把“整體性”概念同“總和”概念科學(xué)地區(qū)別開來的。“總和”是指最初分離的東西逐漸地匯集，即筑造起來的復(fù)合體。而系統(tǒng)論則認(rèn)為系統(tǒng)內(nèi)的各要素處于一種有機的關(guān)聯(lián)中，系統(tǒng)不僅其增長不是機械的匯集，而且諸部分之間的聯(lián)系也是不可分割的。民事訴訟程序系統(tǒng)的整體性要求民事訴訟有關(guān)規(guī)范之間從目標(biāo)、功能等方面是整體統(tǒng)一的。而且，這種整體性表現(xiàn)出其組分和組分的總和所沒有的新性質(zhì)，也就是系統(tǒng)論中所謂的系統(tǒng)質(zhì)或整體質(zhì)。

民事訴訟系統(tǒng)的整體性不能認(rèn)為就是在形式上將各種具體繁雜的程序規(guī)定在一部統(tǒng)一的法典之中。實際上，由于現(xiàn)代各種社會關(guān)系處于比以往更復(fù)雜、更快的發(fā)展變化之中，使得形式化和籠統(tǒng)化的法典往往無法適應(yīng)社會的需要。因此，很多西方國家在其基本法典之外，根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展之需要，針對某些專門問題常常單獨立法。但各單行法又是通過相互補足支援協(xié)調(diào)配套形成一個整體的民事程序法。我國民事訴訟立法上的“不系統(tǒng)”主要表現(xiàn)在規(guī)范性文件的欠缺、不嚴(yán)密和法律條文的簡單化。我國的“法典”(當(dāng)然包括民事訴訟法典)素以簡明為特色，這有立法歷史方面的原因，但或許我國社會分化意義上的法律自身發(fā)展歷史的短暫性才是其深層原因。實質(zhì)上的整體性要求的是各種程序及其規(guī)范內(nèi)容之間的內(nèi)在的聯(lián)系和統(tǒng)一。從各程序之間的關(guān)系方面看，我國雖然形式上采取“審執(zhí)合一”的立法體例，但長期以來，由于我國強制執(zhí)行規(guī)則不健全，法院裁判往往成為“法律白條”，導(dǎo)致當(dāng)事人“贏了官司輸了錢”，這反過來使得人們遇到糾紛更愿私下解決甚至忍受不告，從而影響整個民事訴訟功能的發(fā)揮；從內(nèi)容方面看，我國民事訴訟法律規(guī)范基本上是以法院這一主體為本位的，考慮更多的是法院的審理和裁判，而對當(dāng)事人之間的對抗與權(quán)利保護(hù)考慮明顯不足，中國的訴訟程序?qū)Ξ?dāng)事人行為缺乏應(yīng)有的約束，致使民事訴訟中的當(dāng)事人的一部分有意無意成了“無賴”。由于相關(guān)規(guī)定過于強調(diào)法院的主動性和方便，忽視調(diào)動當(dāng)事人的積極性和主動性。因而難以在法院與雙方當(dāng)事人構(gòu)成的三角形訴訟構(gòu)造中形成“對抗與判定”的互動局面，并造成法院與當(dāng)事人行為的分離。

二、 民事訴訟系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)性

系統(tǒng)的整體性作為一般系統(tǒng)論的核心，是由系統(tǒng)的有機性，即由系統(tǒng)的內(nèi)部諸因素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間的有機聯(lián)系來保證的。一般系統(tǒng)論著重研究系統(tǒng)的諸因素之間的相互聯(lián)系、相互作用。這種重要的性質(zhì)常用“有機關(guān)聯(lián)性”這個概念來表述。這個概念表述了這樣一個基本原則，即任何具有整體性的系統(tǒng)，它內(nèi)部的諸因素之間的聯(lián)系都是有機的。諸部分之間相互關(guān)聯(lián)、相互作用，共同地構(gòu)成系統(tǒng)的整體。各個因素，在系統(tǒng)中不僅是各自獨立的子系統(tǒng)，而且是組成母系統(tǒng)的有機成員。同時，系統(tǒng)與環(huán)境也處于有機聯(lián)系之中。有機關(guān)聯(lián)性使一般系統(tǒng)論的整體性進(jìn)一步具體化、深刻化。有機關(guān)聯(lián)性原則，概括起來包括兩方面的內(nèi)容，一方面是系統(tǒng)內(nèi)部諸因素的有機關(guān)聯(lián)；另一方面是系統(tǒng)同外部環(huán)境的有機關(guān)聯(lián)。一般系統(tǒng)論的系統(tǒng)概念的另一個重要特點即系統(tǒng)的開放性。即是說它同外界有物質(zhì)、能量、信息的交換，有相應(yīng)的輸出和輸入以及量的增加或減少。

民事訴訟系統(tǒng)的內(nèi)部關(guān)聯(lián)典型表現(xiàn)在民事訴訟各具體程序之間的有機聯(lián)系。有機關(guān)聯(lián)性使民事訴訟這一復(fù)雜系統(tǒng)具有非線性特征，各要素間錯綜復(fù)雜的關(guān)系使得一定結(jié)果很難歸因于某一特定原因。如果認(rèn)識不到民事訴訟的系統(tǒng)性，孤立地看問題，則對民事訴訟中出現(xiàn)的復(fù)雜問題提出的可能就只能是“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的“對策”。如針對督促程序在實踐中支付令異議過于普遍的問題提出的“直接限制異議法”，針對再審程序的啟動過于頻繁而提出的“盡量限制再審啟動”等對策即是如此。而系統(tǒng)論指導(dǎo)我們在考慮民事訴訟法律現(xiàn)象時必須具有全局觀、整體觀。如民事訴訟程序中的一審程序與二審程序的關(guān)系就不僅是各自獨立的兩個程序，也不能僅將其直觀的看作通常程序的兩個前后銜接的程序階段，兩個程序之間存在復(fù)雜的難以描述的多方面的相互關(guān)系。二審程序的審理對象、審理方式的細(xì)微改變都將影響一審程序的功能定位。又如督促程序作為民事訴訟的一種特別程序其實也不是孤立的，我們可將其看作是通常訴訟程序的前置過濾裝置，也有學(xué)者提出應(yīng)當(dāng)建立督促程序與通常訴訟程序、督促程序與二審程序甚至再審程序的銜接；而從與外部環(huán)境的關(guān)聯(lián)來看，督促程序又是在我國當(dāng)前社會信用出現(xiàn)危機、替代性糾紛解決方式相對窮困、公民訴訟觀念有待提高、整體法制環(huán)境亟待完善的環(huán)境下提出的迫切要求。

三、 民事訴訟系統(tǒng)的層次、結(jié)構(gòu)與功能性

系統(tǒng)作為一個有機關(guān)聯(lián)的整體，這種有機關(guān)聯(lián)一般表現(xiàn)為系統(tǒng)的一定層次與結(jié)構(gòu)。層次是指構(gòu)成系統(tǒng)的各要素之間按整體與部分的構(gòu)成關(guān)系而形成的不同質(zhì)態(tài)的子系統(tǒng)及其排列次序。民事訴訟程序的層次性表現(xiàn)明顯，即民事訴訟各種具體程序的結(jié)構(gòu)性。首先，我國民事訴訟法中的訴訟程序包括審判程序和執(zhí)行程序；審判程序包括訴訟案件程序和非訟程序；訴訟案件程序包括通常程序和再審程序；通常程序包括一審程序和二審程序；一審程序包括普通程序和簡易程序；而非訟程序包括特別程序和其他非訟程序，如督促程序、公示催告程序。構(gòu)成系統(tǒng)的各個層次和要素之間的相互聯(lián)系、相互作用的總體表現(xiàn)就是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)反映了系統(tǒng)在空間和時間上的秩序。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)具有多種不同的形式，包括時序結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)、邏輯結(jié)構(gòu)等。民事訴訟程序中庭審的各個環(huán)節(jié)之間的關(guān)系、庭前程序與庭審程序之間的關(guān)系、一審程序與二審程序之間的關(guān)系均屬于時序結(jié)構(gòu)。空間結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成系統(tǒng)的各要素在空間關(guān)系方面表現(xiàn)出來的聯(lián)結(jié)形式。民事訴訟中的空間關(guān)系即特定訴訟行為的方式，如一審程序中的普通程序和簡易程序的區(qū)分。邏輯結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成系統(tǒng)的各要素按一定的邏輯關(guān)系形成的聯(lián)結(jié)形式。如訴訟程序與非訟程序的互補。任何一個系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)都是多方面、多層次的，人們只能根據(jù)需要和認(rèn)識條件去揭示系統(tǒng)的一種或幾種結(jié)構(gòu)形式，但卻永遠(yuǎn)不能把系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)都認(rèn)識完。

在某種意義上，結(jié)構(gòu)是從系統(tǒng)的內(nèi)部描述系統(tǒng)的整體的性質(zhì)，而功能卻是從系統(tǒng)的外部描述系統(tǒng)的整體性質(zhì)。系統(tǒng)層次愈協(xié)調(diào)、結(jié)構(gòu)愈合理，則系統(tǒng)整體的功能就愈優(yōu)化。從結(jié)構(gòu)來看，訴訟程序與非訴程序都是現(xiàn)代訴訟程序的內(nèi)在組成部分，不可分割。從內(nèi)部功能來看，訴訟程序與非訴程序是相輔相成的，訴訟程序是通過查明爭議事實，直接解決糾紛，非訟程序也并非絕對與爭議無關(guān)，如特別程序是通過確定某種事實以預(yù)防今后可能產(chǎn)生糾紛；公示催告程序是在申請時暫不存在糾紛，但在公示過程中可能顯露糾紛；督促程序是先假定不存在糾紛，但允許對方當(dāng)事人在一定時候提出糾紛。從外部功能來看，上述各相對獨立的程序同時又是實質(zhì)統(tǒng)一的，其統(tǒng)一性即在于通過發(fā)揮各自作用共同實現(xiàn)司法的“定分止?fàn)帯惫δ埽_(dá)到“通過法律的社會控制”。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定功能，功能又反過來作用于結(jié)構(gòu)，功能的病態(tài)會導(dǎo)致系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的惡化甚至崩潰。我國民事訴訟溝通與對話功能的缺失，程序外的勾兌泛濫，事實上使訴訟成為當(dāng)事人的實力博弈，難免會導(dǎo)致程序的異化。

四、 民事訴訟系統(tǒng)的動態(tài)性

有機關(guān)聯(lián)性強調(diào)的是系統(tǒng)各要素之間空間的分布，而動態(tài)性則強調(diào)的是系統(tǒng)在時間上的變化。系統(tǒng)的有機關(guān)聯(lián)性不是靜態(tài)的，而是與時間有關(guān)的，是動態(tài)的，即系統(tǒng)的動態(tài)性原則。一方面，系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，其分布位置不是固定不變的，而是隨著時間而變化的。另一方面，系統(tǒng)的開放性質(zhì)，有機關(guān)聯(lián)性則強調(diào)這種物質(zhì)、能量、信息的關(guān)聯(lián)、交換。開放系統(tǒng)每時每刻都處于物質(zhì)、能量、信息的交換之中。開放性是系統(tǒng)處于動態(tài)的條件，動態(tài)又是開放系統(tǒng)的必然表現(xiàn)。系統(tǒng)從整體狀態(tài)演變?yōu)楦鱾€元素的獨立狀態(tài)，從原始統(tǒng)一狀態(tài)逐漸分裂為彼此獨立的因果鏈的現(xiàn)象稱為系統(tǒng)的漸進(jìn)分異，系統(tǒng)的漸進(jìn)分異會導(dǎo)致系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的分化，出現(xiàn)分工日益變細(xì)的專門化，使調(diào)節(jié)作用相應(yīng)加強的現(xiàn)象。也即系統(tǒng)的動態(tài)性推動系統(tǒng)向更加復(fù)雜化發(fā)展的趨勢。而系統(tǒng)的動態(tài)性在一般系統(tǒng)論中不是消極地反映系統(tǒng)是個過程，而且要顯示出系統(tǒng)過程發(fā)展的有序性。系統(tǒng)的漸進(jìn)分異導(dǎo)致系統(tǒng)層次的增加是系統(tǒng)自身進(jìn)化、發(fā)展的必然結(jié)果。

法律系統(tǒng)的動態(tài)性即通過司法過程的法律的成長，糾紛的類型化解決要求民事訴訟程序的多元化即是民事訴訟系統(tǒng)演化的典型表現(xiàn)。訴訟法學(xué)需要解決的核心課題就是如何通過制度的設(shè)計來提高司法制度解決糾紛能力，以便糾紛解決在數(shù)量和質(zhì)量上均達(dá)到比較令人滿意的程度。現(xiàn)代系統(tǒng)工程的經(jīng)驗告訴我們，對紛繁復(fù)雜的工作進(jìn)行專業(yè)化分工，有利于此項工作更好的完成。為此，訴訟法學(xué)者應(yīng)像工程學(xué)家那樣具有對工程結(jié)構(gòu)的敏感，能時時留意影響整個系統(tǒng)工程的每一具體要素的變化。基于這樣的視角，糾紛類型化解決的要求在訴訟法學(xué)中順理成章地被提出。對刑事訴訟與民事訴訟進(jìn)行區(qū)分并設(shè)置各自專門程序是所有現(xiàn)代國家的共同作法，但這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。現(xiàn)代社會的高度復(fù)雜化對糾紛解決機制的專業(yè)化提出了新的挑戰(zhàn)，它要求我們在民事案件中做進(jìn)一步的劃分，按照其中各類案件的特點和需要，設(shè)置專門的程序加以處理。按照糾紛類型對民事訴訟程序進(jìn)行分類，首先是區(qū)分訴訟程序與非訟程序。二者的主要區(qū)別在于訴訟標(biāo)的是否涉及實體上的爭議，如存在實體爭議，屬于訴訟程序，反之則屬于非訟程序。歸入訴訟案件的民事爭議中，仍可按實體爭議的種類、案件的復(fù)雜程度以及涉及案件標(biāo)的金額的大小，做出進(jìn)一步的劃分。如按案件的繁簡程度將訴訟程序分為普通程序和簡易程序，普通程序也可以根據(jù)各種性質(zhì)案件的不同特點及對專業(yè)化的不同要求設(shè)計各類具體程序，在簡易程序的設(shè)計中，也可根據(jù)各類案件的不同特征，在程序的提起以及運作的各個環(huán)節(jié)上進(jìn)行繁簡有別的設(shè)置，以體現(xiàn)類型化解決的制度優(yōu)勢。動態(tài)性與有序性指導(dǎo)我們正確把握民事訴訟的發(fā)展方向以免于誤入歧途。如有學(xué)者認(rèn)為，讓普通程序兼并督促程序是使督促程序徹底擺脫窘境的有效方法，要求在修改民事訴訟法時取消督促程序一章，由第一審普通程序一章在形式上兼并督促程序的應(yīng)有內(nèi)容。筆者認(rèn)為這種奇思妙想如果真的在修改民事訴訟法時實現(xiàn)，那只能是民事訴訟程序發(fā)展的倒退與反動。督促程序在民事訴訟歷史上就是從通常案件訴訟實踐中分解析出的，是一種所謂“略式程序”，是糾紛的類型化解決要求民事訴訟程序多元分流的典型表現(xiàn)，而兼并法的觀點顯然與民事訴訟系統(tǒng)的發(fā)展演化規(guī)律背道而馳。

五、 民事訴訟系統(tǒng)的開放性與封閉性

民事訴訟如果是一個系統(tǒng)，那它是開放的還是封閉的，這是一個問題。中國系統(tǒng)論學(xué)者通常認(rèn)為所有的系統(tǒng)都是開放的。辯證唯物主義認(rèn)識論則認(rèn)為開放性和封閉性都是相對的，開放性和封閉性對系統(tǒng)的生存和發(fā)展都是必要的。系統(tǒng)與環(huán)境的相互聯(lián)系、相互作用是通過交換物質(zhì)、能量、信息實現(xiàn)的，系統(tǒng)能夠同環(huán)境進(jìn)行這種交換的屬性稱之為開放性。民事訴訟系統(tǒng)的開放性易于為我們理解，民事訴訟作為一種傳導(dǎo)機制就是將“輸入”的一般社會事實經(jīng)過訴訟傳導(dǎo)機制進(jìn)行加工，通過法律話語轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N法律事實，然后，進(jìn)一步將這樣的法律事實置于某種社會期待的標(biāo)準(zhǔn)之下，最后，形成并“輸出”一種新的社會現(xiàn)實—— 一種新的秩序安排或利益分配。民事訴訟系統(tǒng)的開放性就是指民事訴訟系統(tǒng)內(nèi)的各要素與民事訴訟系統(tǒng)之外的其他社會系統(tǒng)發(fā)生各種聯(lián)系，以及這些聯(lián)系所發(fā)生的途徑和影響。從系統(tǒng)的要素上看，民事訴訟系統(tǒng)的基本要素包括法院、當(dāng)事人和其他訴訟參與人，而這些要素全部由社會巨系統(tǒng)所提供，即同樣的要素聯(lián)系著兩個系統(tǒng)，具有雙重屬性，也因此成為外界社會系統(tǒng)與民事訴訟相互作用的溝通渠道和載體。民事訴訟因此成為一個由諸多相關(guān)因素影響的動態(tài)過程。民事訴訟系統(tǒng)的開放性啟示我們對民事訴訟實踐中存在的問題，也應(yīng)當(dāng)從司法系統(tǒng)內(nèi)外兩個方面去考察。系統(tǒng)內(nèi)的問題可以由法院本身加以解決，而系統(tǒng)之外的原因則只能由其所屬的社會系統(tǒng)加以解決。如聚訟紛紜的民事案件“執(zhí)行難”問題就與民事訴訟系統(tǒng)的開放性有著密切的關(guān)系，是必須從社會整體的角度加以綜合考慮的社會問題。在司法體系內(nèi)部應(yīng)當(dāng)健全執(zhí)行程序、完善執(zhí)行制度建設(shè)、加強隊伍建設(shè)，提高人員素質(zhì)。而在司法系統(tǒng)的外部，以法治社會為目標(biāo)，樹立法律權(quán)威，構(gòu)建政治文明，建立健全完善我國包括金融體系和財產(chǎn)制度在內(nèi)的各項現(xiàn)代社會制度，以增強社會對自身資源調(diào)控能力才能從根本上化解這一痼疾。

系統(tǒng)的封閉性是指系統(tǒng)阻止自身同環(huán)境進(jìn)行交換的屬性。法律自創(chuàng)生理論認(rèn)為法律作為一個分化的社會單元是不會向外部尋求價值指導(dǎo)的，因此法律系統(tǒng)是封閉的系統(tǒng)。從這個視角來說，民事訴訟法律系統(tǒng)是功能閉合與對社會的認(rèn)知開放的統(tǒng)一。長期以來，我國法學(xué)理論上有一種樸素但相當(dāng)流行的觀點，將法律系統(tǒng)視為開放系統(tǒng)，把經(jīng)濟當(dāng)成可以影響這些系統(tǒng)的環(huán)境因素，誤以為法律系統(tǒng)與它們的關(guān)系是簡單的輸入與輸出的關(guān)系。因此對法律這一系統(tǒng)缺乏一種最起碼的“敬畏”態(tài)度，動輒提出一些“人定勝天”性質(zhì)的觀點與對策，以法律進(jìn)化的名義隨心所欲地強化“規(guī)范的設(shè)計”。這是我們應(yīng)當(dāng)避免的一種法學(xué)研究范式。

總之，將民事訴訟視為一個系統(tǒng)的意義在于啟發(fā)我們遵從系統(tǒng)規(guī)律，按系統(tǒng)方法來認(rèn)識和改造民事訴訟，注意民事訴訟系統(tǒng)的整體性、綜合性和結(jié)構(gòu)層次性的統(tǒng)一。從系統(tǒng)論視角來看待我國民事訴訟中存在的問題及審慎對待學(xué)者提出的完善“對策”應(yīng)成為我國修改民事訴訟法時的一種重要指導(dǎo)思想。

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責(zé)任編輯 肖 利