循環型城市建設績效評價研究

摘要 近年來，城市化進程加快產生了諸如生態環境惡化、資源浪費等諸多問題，本文擬根據循環型城市內涵，構建循環型城市建設績效評價的“驅動力—狀態—響應”模型，分析城市經濟發展、資源減量利用、污染物減量排放、資源再利用和資源環境安全等對循環型城市建設績效的貢獻機理，對建設循環型城市提出建設性建議。文章引入“建設循環度”和“發展協調度”兩個特征向量，將不同時序年份的評價結果進行了空間二維定位。對珠三角城市群1990-2004年城市發展的研究表明，不同年份的評價水平波動性顯著，評價水平最大年份值較最小年份值高出0.786，相當于年平均水平的34.2％；由于波動性顯著，其變化趨勢顯著性較低，總的趨勢績效水平不斷提高。對不同年份“建設循環度”和“發展協調度”二維空間分布研究發現，綜合績效水平大部分處于弱循環層次，城市發展的協調水平相對較高，而城市建設的循環度有待提高，循環經濟的社會意識亟待普及和加強。最后就加快珠三角乃至全國循環型城市建設提出了政策建議。

關鍵詞 循環型城市; 循環經濟; 績效評價; 珠三角城市群

中圖分類號 F290

文獻標識碼 A

文章編號 1002-2104（2007）03-0090-06

循環經濟理論自20世紀90年代中引入我國以來，得到了學術界和政府決策層面的廣泛接受和認可^[1～5]。城市作為人類生存和發展的重要場所，在空間演變和發展方式上具有典型特點，如人口的高密度性、工業的集聚性、物質能量的高消耗性和資源不可再生性等。城市經濟發展建立在對城區外物質能量高度轉移性消耗基礎之上，其本身不具備生產用以滿足基本生產和生活的物質原材料。因此從生態足跡角度來說，城市經濟發展本身是不可持續或弱可持續的^[6]。而城市發展引起的種種生態環境問題日益成為城市管理者和城市學家研究的熱點問題^[7]，如何協調城市建設與生態環境的關系成為城市發展必須面對的重要課題。筆者結合可持續發展思想、生態城市理念以及循環經濟理論，認為循環型城市即在特定的城市空間范圍內，按照循環經濟的理論（主要是“3R”原則），并運用生態學規律來指導城市社會的經濟活動，將傳統的“資源—產品—污染排放”單向流動的線性經濟逐漸向“資源—產品—再生資源”的回路經濟轉變，物質和能量都在不斷進行的經濟循環過程中得到最大化利用，以把經濟活動對城市及周邊地區生態環境的影響降到最小程度的一種城市發展模式。目前國內對于城市發展評價及城市化過程產生的各種生態環境問題等研究較多，但對于建設循環型城市及其績效評價體系及方法等研究較少。本文擬在分析循環型城市建設績效評價基本內容和方法的基礎上，構建基于“驅動力—狀態—響應”模型(即DSR模型)的循環型城市建設的績效評價指標體系，參照可持續管理理念，引入 “城市建設循環度”和“發展協調度”^[8]等兩個特征向量，根據層次熵權重計算方法，把循環型城市建設綜合績效定義為建設循環度與發展協調度的二維空間分布，來反映其時空分布狀況，并以珠三角城市群為例進行實證研究，以期為循環型城市建設提出政策性建議。

1 循環型城市建設績效評價基本思路

在城市建設發展過程和物質能量代謝中減少資源投入量和減少廢棄物的生產和排放，加大對廢棄資源的循環持續利用，提高城市生產系統的產出率，實現城市經濟發展和生態環境保護的“雙贏”，并最大限度提高城市居民的人居效用水平，是循環型城市建設的終極目標之一。因此對于循環型城市建設績效評價可以結合城市經濟發展的行為以及對外界的影響等方面來考察，據此可建立DSR概念模型，即“驅動力—狀態—響應”模型。從系統論的角

① 珠江三角洲行政轄區包括廣州、深圳、珠海、東莞、中山、江門、佛山和惠州市的惠城區、惠陽、惠東、博羅，肇慶的端州區、鼎湖區、高要、四會，本文所指的城市群即為上述城市構成的城市連綿帶。度研究，城市經濟系統本身存在一個循環總量，而該循環總量大小取決于系統外的投入量以及系統內的消耗量。系統內任何一個量的變化都會對系統產生壓力，從而造成系統內各組分向不同的方向發展。比如經濟高速發展大幅提高了城市居民的人均GDP，與此同時也加大了污染物的排放量，造成水體、土壤污染等，進而通過食物鏈作用影響人類健康水平。為了最大限度地減少負效應對整個系統的沖擊，人們通過各種措施減少系統的循環總量，比如城市工業排污許可權的頒布、廢棄物資源化以及各種工業技術措施等等，均可提高物質循環利用率，減少對系統的投入。因此本文擬從城市經濟發展的行為及對外界的影響出發，考慮系統的輸入端、狀態、輸出端來進行循環型城市建設績效評價。

1.1 循環型城市建設績效評價的技術路線

本文擬從以下兩個層面進行評價研究：在城市經濟發展現狀分析基礎上，采用改進層次分析法（AHP）對循環型城市建設經濟系統進行綜合績效評價。通過評價，反映區域循環型城市建設的整體情況；據此進行循環型城市建設的障礙因素診斷，依據可持續管理理念，選擇發展協調度、城市建設循環度等指標來進行分析診斷，找出制約區域循環型城市建設的主要因素，為促進區域循環型城市建設提供一定的決策參考（見圖1）。

1.2 循環型城市建設績效評價的指標體系

循環型城市建設績效評價依據如下原則進行選取^[9～10]：

（1）循環經濟“3R”原則。即以“減量化、再使用、再循環”為內容的行為準則；

（2）相關性原則。循環型城市建設的績效評價必須兼顧社會、經濟和生態效益及其它核心技術指標，所選指標能盡可能反映出其與循環型城市建設的相關性；

（3）全面性原則。其評價指標選取必須是在客觀基礎上較全面地選擇其影響因子；

（4）動態性原則。循環型城市建設的評價指標選取在靜態基礎上，考慮其動態性規律。

筆者根據DSR概念模型，對眾多因子進行分析，篩選了33個參評因子構建循環型城市建設績效綜合評價的指標體系，主要由5個方面指標組成（見表1）：一是城市社會經濟發展指標，該類指標主要用于反映循環型城市建設過程中實現的社會及經濟效益，及系統輸出終端的效果。二是資源減量利用指標，該類指標用來揭示城市經濟系統投入端的現狀；三是污染物減量排放評價指標，該類指標體現城市經濟系統輸出端的壓力狀況；四是資源的再利用評價指標，用來表明城市經濟建設過程中對于系統內資源循環利用的程度；五是資源環境安全評價指標，反映城市經濟建設對于生態環境和資源安全的影響。

1.3 指標權重確定的方法

指標的權重是指在相同目標的約束下，各指標間的相對重要性關系。因此，在多指標綜合評價中，各指標權重對評價目標具有舉足輕重的作用。本研究主要采用改進的0～2的評定標度層次熵法^[11] (entropy technology and AHP）對評價指標賦予權重（見表1）。

1.4 循環型城市建設的績效診斷

為了實現循環型城市建設，必須對現行的城市建設模式進行病理診斷，尋求循環型城市建設的障礙因素，進一步調整響應的城市發展策略和生產消費行為。為此，筆者參照可持續管理理念，引入 “城市建設循環度”和“發展協調度”^[8]等兩個特征特征向量。城市建設循環度即城市建設系統結構和功能狀態的綜合指標，發展協調度是指城市建設的五大子系統之間的協調關系，這種協調關系在評價中表現為樣本的城市經濟發展、資源減量利用、污染物減量排放、資源再利用和資源環境安全指數互相均衡。

根據層次熵的權重計算方法，城市建設循環度和發展協調度特征向量計算結果均在（0，1）間變化，其值越接近1，說明特征向量水平越高。把循環型城市建設綜合績效定義為建設循環度與發展協調度的二維空間分布，并以中心（0.5，0.5）平移后的X、Y軸將面域（0，0）至（1，1）劃分為四個象限，根據分值定義第一象限為強循環型區，第二、第四象限為弱循環型區，第三象限為低循環型區，來反映樣本的時空分布狀況（見圖2）。各象限值域見表2。

2 實證研究

我國經濟最發達的地區之一。自1985年2月國務院批準設立珠江三角洲經濟開放區以來，珠江三角洲地域規模不斷擴大，經濟高速發展，形成了人口和產業高度聚集的現代制造業基地。經濟的快速發展，極大地拉動了城市建設，初步形成城市群連綿帶的雛形。2004年，珠江三角洲以不足全國0.4%的國土，聚集了全國近3%的人口，創造了全國近10%的GDP值，主要城市的人均收入及城市化率均處于全國領先水平。

在經濟高速發展、外來人口大量涌入的背景下，珠江三角洲呈現出環境污染加劇的趨勢，部分城市和地區的環境質量大幅下降，整體環境狀況繼續惡化，成為制約城市經濟發展的最大“瓶頸”。

2.1 指標取值及量化

根據上文建立的循環型城市建設績效評價的流程及指標體系，并根據1990-2004年珠三角城市群社會經濟、資源利用、環境監測及土地利用方面的數據，采用極值法對數據進行標準化處理。對于正作用指標：X′ij=Xij/Xi，對于負作用指標： 標準化后的指標值，Xi為樣本年份循環型城市建設第i項指標的正向最大或者負向最小值。具體計算結果取值及排序見表1。

2.2 績效評價結果

由城市經濟建設系統的復雜性與層次性，循環型城市建設績效評價指標體系中的每一項指標均從不同層次和方面反映循環型城市建設狀況。因此循環型城市建設績效評價是一項綜合性評價，根據各指標的權重及其標準化的值采用加權函數法進行計算。

從圖3中可以看出，珠三角城市群城市循環型經濟建設的績效水平呈現出較強的波動性。績效水平年份最高值較最低值高出0.786，相當于年平均水平的34.2％，波動性非常明顯，績效評價值在時間序列上劃分為2個倒“U”型階段：第一階段是1990-1995年，績效水平先緩慢降低，然后快速上升。1990年珠三角循環型城市建設績效水平為2.313，略高于歷年平均值，然后緩慢下降到1993年的2.010，1994-1995年績效水平持續增長，達到第一階段峰值2.605；第二倒“U”型階段是1996-2004年，績效水平快速下降到歷年最低水平后，緩慢增長并達到歷年最高值。該下降階段包括1998年，績效水平均低于歷年平均水平，由1995年的2.605下降到1998年的1.827，年降幅達7.46％。自1999年開始，績效水平開始緩慢提升，至2004年達到歷年最高水2.614，略高于1995年峰值水平。為了更好地跟蹤珠三角城市群循環型城市建設情況，根據歷年的績效評價值，對其作二階數的多項式預測，得到的二項式為y=0.006x2-0.076 4x + 2.416 2，R2 = 0.285 1，相關性并不顯著。這也從側面說明珠三角城市群循環型城市建設績效水平波動性很大。總的趨勢是隨著經濟總量提高和產業結構的改善，城市建設循環性逐漸加強。

2.3 綜合評價

綜合評價既要考慮城市建設發展水平及速度，又要考察城市建設的循環度和協調度。這里以循環型城市建設不同年份的循環度系數為Y軸，樣本的協調度系數為X軸，將不同年份的綜合評價結果構成一個二維空間。根據各個年份的可持續發展指數和協調度指數在綜合評價圖上的位置，可以簡明地確定樣本的循環度及協調度，得出對樣本可持續發展的評價結論，據此分析應采取的循環型城市建設策略和建議。

將珠三角城市群1990-2004年15年間的循環度和協調度特征向量組成集合 并在如上所述坐標軸上標注，得到綜合評價圖，可以清晰反映出珠三角城市群建設的發展時空分布狀況（見圖4）。從圖中可以看出，在以發展協調度為X軸和以建設循環度為Y軸的二維空間分布中，15個樣本中占80％的樣本落在第四象限，即處于弱循環型狀態；還有3個樣本點處于第三象限，呈現出低循環狀態。將樣本二維分布點距離（1，1）空間距離表示樣本的綜合水平的高低，則距離越短，評價水平越高，反之則越低。15個樣本中，評價水平最好為1995年，最低為1991年。從建設循環度指標來看，歷年評價結果均低于0.50，說明在經濟發展過程中，生產經營方式較為粗放，資源利用水平和效率有很大的提升空間。發展協調度大部分在0.50～0.70之間，說明隨著經濟水平的提高和生態環境不斷惡化，人們開始注重經濟、環境和效益的綜合發展，而且經濟水平的提高也有利于循環型城市建設基礎設施的改善、生產效率的提高，管理者有更多的資金來進行循環型城市的政策措施及工藝改進的研究。圖4 1990-2004年珠三角城市群建設

3 結論及政策建議

3.1 基本認識

本文結合循環經濟理論、可持續發展理論和生態城市理論，提出對循環型城市概念的理解，并對循環型城市建設績效評價的指標體系進行了初步探討。在此基礎之上采用層次熵法計算了各指標對循環型城市建設績效的貢獻因子，并引入建設循環度和發展協調度，建立空間二維坐標，將城市發展狀況進行定位。對珠三角城市群的案例研究表明，經濟高速發展、外來人口大量涌入，使得珠三角呈現出環境污染加劇的趨勢，部分城市和地區的環境質量大幅下降，整體環境污染繼續惡化。雖然經濟的發展帶來環保費用和技術的提升在一定程度上緩解了城市環境狀況，但城市環境惡化的總體趨勢難以有效遏制。而且循環經濟的社會意識比較淡薄，直接導致生產和消費過程的粗放和浪費。對1990-2004年15年間城市建設績效的評價表明，絕大部分年份的城市發展綜合水平均處于弱循環狀態，加快循環型城市建設的政策研究和生產工藝的改進成為城市建設的重要課題。

3.2 加快循環型城市建設進程的政策建議

3.2.1 更新經濟發展觀念

循環型城市建設，需要政府、企事業單位及城市居民等共同努力。政府部門等城市發展決策者具有循環經濟意識最為關鍵^[12]。建議從根本上解決環保和經濟發展矛盾、轉變先污染后治理的觀念，樹立預防在先、環保和經濟社會發展共贏的循環經濟理念，將其貫穿到區域發展、城市建設和產品生產中，以提前預防污染、資源循環利用，取得經濟社會和生態環境多方效益。城市決策層觀念的轉變，一方面要靠其自身認識的不斷提高，另一方面，還需要對GDP指標進行調整，增加環境要素，建立綠色GDP核算體系，減輕城市決策層一味追求經濟增長指標的壓力。企事業單位及城市居民是循環型城市建設的直接參與者，建議各企事業單位加強經濟與生態環境同步發展觀念，并有意識地培養循環型城市建設人才，城市居民加強循環發展意識，樹立環保觀念，從自身出發為循環型城市建設貢獻力量。

3.2.2 加快循環經濟法制建設

結合我國實際并積極借鑒發達國家循環經濟法的構建，建議盡快制定《建設循環型社會基本法》的綜合性法律，以推進循環型城市的建設。盡快出臺與《中華人民共和國清潔生產促進法》配套的其它單項法律，如綠色消費、資源循環利用，以及家用電器、建筑材料、廢舊汽車、包裝物品等回收利用方面的法律法規，建立健全各類廢物回收制度。應將現行的排污收費制度改為征收環境稅，以便從法律上對企業的污染行為進行有效約束。企業和政府管理者需要從本地實際出發，制定相應的法規、制度以及具體實施辦法。

（編輯：王興杰）

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Research on Performance Evaluation of CircularCity Construction

[JZ]A Case Study of Urban Agglomeration in the Pearl River Dealt

WANG Shenmin YI Liqiang ZHOU Yinkang

（Department of Land Resources and Tourism Sciences， Nanjing University， Nanjing Jiangsu 210093， China）

Abstract

Resently， following the acceleration of urbanization， many problems such as environment be come worse. There are more resource consumed. By consulting the theories and connotation of sustainable development， ecocity and recycling economy， the author brings up the concept of recyclingcity and constructs the indexes system of performance evaluation of recyclingcity construction based on DSR model. The paper adopts entropy technology and AHP to analyze the performance ratio of five aspects and the general aim of recyclingcity construction. The author also extracts two characteristic vectors of

construction recycling degree and development harmony coefficient， and allocates the two characteristic vectors in a twodimension spatial which employs development harmony coefficient as X axes and

recycling degree as Y axes. Study of the city development of urban agglomeration in the Pearl River Dealt from 1990 to 2004 showed that values of performance evaluation fluctuated significantly， peak value was of 0.786 to the minimum value， which amounted to 34.2% of the average. Because of the significant fluctuation， the tendency of the values are not so visible， the general level of the values tends to increase gradually. Similarly， distribution of two characteristic vectors indicates that the performance evaluation is mainly in weakrecycling. The characteristic vectors of development harmony coefficient， most of which are among 0.50 to 0.70， are relatively higher， whereas the characteristic vectors of construction recycling degree are generally bellowed 0.50. Serious situation of the recyclingcity construction reveals that management consciousness of citizens must be converted urgently. At last some advices are put forward to lead the construction of recyclingcity in a sustainable way.

Key words recyclingcity; circular economy; performance evaluation; urban agglomeration in the Pearl River Dealt

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。”