帕累托的精英理論評析

[摘要]精英理論是帕累托社會學理論的重要內容，他對精英的定義，政治精英統治的必然性和統治方式的深入研究，使其精英理論在西方社會有著廣泛而深遠的影響。

[關鍵詞]帕累托；精英；政治精英統治

[中圖分類號]G91—09[文獻標識碼]A[文章編號]1009—2234(2007)05—0077—02

v·帕累托與莫斯卡、米歇爾斯、拉斯維爾等人對精英主義的開創性探索，使精英理論成為社會科學的重要主題之一。而帕累托首先在政治意義上使用了“精英”和“精英統治”的概念，他對精英的定義，政治精英統治的必然性以及統治方式等方面的深入研究，構成了其精英理論的主要內容，帕累托也因其開創性貢獻成為精英理論的代表人物。

一、帕累托關于精英的定義

帕累托認為，人類社會始終存在資源分配的不平等，在任何社會中，總存在著被統治的廣大群眾與占統治地位的一小部分人之間的分離和某種意義上的對立，后者就稱為“精英”。在此基礎上，帕累托進一步將“精英”區分為廣義的精英和狹義的精英。

廣義的精英是指那些在人類活動的各個領域里取得突出成績的冒尖人物，他認為，“在每一項人類活動中，對每人的能力都能打一個類似考試時得的分數。譬如，給最優秀的專業人員打10分；對門可羅雀者打1分；給笨蛋可打0分。……。為此，我們將在自己活動領域內擁有高分的人們形成一個階級，并稱之為‘精英階級’(精英)”。

然而，帕累托實際上沒有運用這個廣義的精英概念。廣義的精英概念只是為了引出狹義的精英概念——統治精英或稱為政治精英，即執行政治或社會領導職能的一小部分人。帕累托認為，將廣義精英概念中的精英階級一分為二，“將直接或間接地在政府中居主導部分并構成執政的精英階級的人們區分開來，他們將構成統治精英，其余者為不執政的精英部分”，即非統治精英。

由此，帕累托將民眾分為兩個階層：一．低等階層，即精英之外的階層；二．高級階層即精英階層。而精英階層又可分為兩個部分；(一)統治精英或政治精英；(二)非統治精英(如圖)。

二、政治精英統治社會的必然性

帕累托在對精英作了廣義和狹義的區分之后，分析了狹義精英(統治精英或政治精英)對社會政治權力的壟斷即政治精英統治的必然性。他認為，在任何社會，無論是傳統社會還是現代民主社會，都存在人數較少的統治精英。雖然他們在總人口中所占比例較小，但卻掌握著社會的絕大部分的稀缺資源和國家政治權力，同時也是經濟、軍事、學術、工業、宗教、文化、大眾傳媒和其他制度環境中起到重要作用的關鍵人物，這一小部分人之所以能夠掌控稀缺資源、壟斷社會政治權力，部分是由于與之相應的非統治精英階層在統治能力上是不可信任的，他們沒有能力掌握政治權力從而統治整個社會，因此只能對權力采取避而遠之的態度．并在政治上依附于統治精英。

除此之外，帕累托認為政治精英統治必然性最主要的原因則是統治精英自身的“優越性”。統治精英的這種“優越性”首先體現在作為一個整體的統治精英階層為了能夠有效的保持手中的權力來統治社會和維持社會穩定。就要不斷地從不執政的精英階層中吸收成員，同時不斷地淘汰不合格的統治者。也就是把統治階層中已經算不上精英的成員清除出去。經歷了這樣的精英循環，整個統治精英階層的能力、才干的平均值當然要高于非統治精英階層，從而在社會統治中發揮無以替代的作用，這就使得政治精英的統治成為一種必然。

統治精英自身的“優越性”還反映在作為統治精英階層一員的精英人物身上。在分析精英人物在社會統治中所具有的優越性時，帕累托提出了“高度”和“素質”的概念。所謂“高度”是指某種可以客觀判斷的成功標志，如職位、得分、盈利等；而“素質”則指個人才智或涵養。他認為，作為統治精英階層一員的精英人物必須同時具備這兩個條件。他指出，“一位著名棋手肯定屬于精美階級；但無疑他作為棋手的功績并未為其開拓通向政界之路；因此，如果不是由于其他品質從政的話，他不屬于執政的精英階級。至高無上君主的情婦往往屬于精英階級，一方面由于天生麗質，一方面由于聰明才智；但只有某些情婦極富政治天賦，在政府中占一席之地。”可以看出，帕累托眼中的政治精英人物首先必須是社會精英，而且是同時具備“高度”和“素質”的更高層次的社會精英，他們具有政客所要求的特殊才干，具有社會統治所必需的敏銳的思路和宏大的視角，正因為具有這些特點或優越性，從而決定了他們在社會統治方面具有普通大眾所沒有的非凡才能，因此必然在社會統治中發揮不可替代的重要作用，從這個角度講，政治精英的統治也成為一種必然。

三、精英統治的方式

闡述了政治精英統治社會的必然性之后，帕累托對政治精英的社會統治方式進行了進一步的探索。他認為，統治者應同時擅長使用計謀和暴力，即一方面要擅長吸收下層精英，用陰謀詭計和圓滑的手段進行統治(相當于馬基亞維利早先描繪的“狐貍”)；而另一方面也要采取毫無約束的暴力進行統治(相當于馬基亞維利早先描繪的“獅子”)。

帕累托將統治精英的政府分為兩種：一．“主要使用物質力量和宗教情感力量或類似力量的政府”；二．“主要玩弄權術和謀略的政府”。他認為，在第一種政府類型中的統治精英，第二種剩余物(集合體的持久性)同第一種剩余物(組合的本能)相比更占優勢，因此，“暴政”是這種政府的主要統治方式，這種政府的開支并不大，但由于其憎惡新生力量，又不重視通過精英循環來吸收更具天賦的優秀分子，必然導致統治的中斷和社會的不穩定，此外，這種政府通常蛻化為腐敗的軍人政府。

在第二種政府中，統治精英的第一種剩余物超過第二種剩余物，權術和謀略是統治的主要方式，然而由于缺乏必要的暴力，此類政府可能蛻化為狡詐的懦夫政府，并很容易被國內或國外的暴政推翻。

因此，帕累托認為，統治精英要想維持其統治的長久性，必須在社會統治過程中正確把握第二種剩余物和第一種剩余物的合適的比例，即擅長使用暴力和計謀的適當組合，只有這樣的“混合型”統治方式才能在社會統治中發揮更好的作用。他還援引了羅馬帝國的例證來印證他的觀點——不僅依靠暴力才能取得建立帝國的勝利，他指出，愷撒和屋大維除了擅長使用暴力外，廣泛地使用權術謀略；相反，羅馬共和國的叛亂者卡蒂利納卻因為有勇無謀而最終招致失敗。

雖然帕累托也承認，靠組合本能和權術計謀進行統治、第一種剩余物占優勢的統治精英的政權可以長期維持，但他同時指出，為了統治還是需要暴力的。從而可以看出，在精英統治方式上，帕累托主張“權術計謀”和“暴力”的適當組合運用。

四、帕累托的精英理論簡評

帕累托作為早期精英理論的開創者之一和代表人物，其精英理論對現代精英理論的產生具有重要的奠基作用，同時也被政治學家加以引述和研究。

帕累托精英理論的邏輯起點是社會異質性，他指出，“無論理論家喜歡與否，事實上人類社會是不同質的，人們在身體、道德、智力上千差萬別@”。在他看來，人類社會始終存在資源分配的不平等性，始終存在著被統治的廣大群眾與占統治地位的一小部分人的分離和對立，因此一切政治體系，不論其形式如何，都可以分為掌握政治權力的人和沒有掌握政治權力的人，即統治者和被統治者，而作為統治者的統治精英對社會的統治是必然的，也是人類社會的普遍規律和固有特征。

帕累托在論證統治精英對社會統治的必然性時特別強調，在精英之中，“只有擁有政客所要求的特殊才干的人才能在統治中起作用”，這就是說，統治精英首先必須是社會精英，并且是同時具備“高度”與“素質”的“名分符合實際素質”的更高層次的社會精英，統治精英的這些特點和優勢決定了他們在社會統治方面具有普通大眾所沒有的非凡才能，因此，他們在社會統治中的作用是不容忽視的。

可以說，如果從一個社會乃至整個人類的發展角度來看，我們不得不承認帕累托所謂的“名分符合實際素質”的統治精英在社會統治中的重要作用，即使是在原始社會，也需要有人來決定何時狩獵，如何狩獵以及如何處理狩得的獵物，即也需要精英。從這個意義上說，帕累托的社會精英理論仍然有值得借鑒的有益成份。

同時，帕累托對統治精英做的“高度”和“素質”兩方面的限定，也使得他的社會精英理論較拉斯韋爾和韋伯的精英理論更加完備。拉斯韋爾排除了帕累托統治精英概念中的“素質”成分，僅用“高度”指標作為精英的衡量標準，將占據高位的人等同于精英，這往往就會導致新的問題，即“精英贗品”的出現。而韋伯眼中的統治精英只是相對社會大眾的主觀意識而言，而不是統治精英的素質所及或社會發展的真實需要，社會大眾根據自己的需求，無論合理還是不合理，只要有一個“具有非凡人格魅力”的人出現，便使該人被尊為“統治精英”，正因如此，韋伯的精英思想也忽視了作為一名“統治精英”最重要的主觀條件，也就是“素質”。如果說，拉斯韋爾和韋伯所謂的統治精英在社會發展中的作用值得懷疑的話，同時具備“高度”和“素質”的帕累托眼中的統治精英在社會統治方面所能夠起的作用卻是必須正視的。這也正是帕累托精英理論的光芒所在。

但是，我們也必須看到，由于極端地夸大了統治精英本身的作用，將政治與社會的互動看成是統治精英對非精英的單方面統治，這必然導致帕累托對包括民主制度在內的一切政治制度在政治進程中的作用的忽視，從而為個人獨裁提供了理論依據，同時也容易貶低人民群眾的歷史創造作用，這也正是早期精英理論的缺陷。

必須指出，研究精英理論，并非是有意推崇精英主義，但是，發掘其中深層次的合理內核，把精英理論和現代政治中的政黨制度、社會結構分化、社會動員和參與、政治制度化結合起來進行綜合考慮，廣開流動渠道，擴大政治錄用，完善精英流動和選擇機制，給“底層精英”以上升通道，這或許能夠推動社會政治朝著更現代化、制度化方向發展。

[參考文獻]

[1][意]帕累托．普通社會學綱要[M]．田時綱，譯．北京：三聯書店，2001．

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