[摘 要]在秩序二分的視野下,會(huì)共行政理論的發(fā)展可以視為公共行政理論從外生秩序的構(gòu)建、自發(fā)秩序的認(rèn)識(shí)再到兩種秩序的整合與均衡三個(gè)階段。威爾遜一韋伯時(shí)期著重于外生秩序的發(fā)現(xiàn)與構(gòu)建,行為科學(xué)一人際關(guān)系學(xué)說(shuō)發(fā)現(xiàn)了公共行政自發(fā)秩序的微觀作用機(jī)制,新公共行政學(xué)理論化、系統(tǒng)化了公共行政的自發(fā)秩序的宏觀作用機(jī)制,自新公共管理運(yùn)動(dòng)開(kāi)始,行政學(xué)說(shuō)進(jìn)入了尋求兩種秩序均衡的階段。
[關(guān)鍵詞]自發(fā)秩序;外生秩序;哈耶克;公共行政;行政學(xué)說(shuō)史
[中圖分類號(hào)]D035[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1009—2234(2007)05—0072—03
一、公共行政秩序的二分理論
哈耶克(Hayek)是少數(shù)最早深刻地認(rèn)識(shí)到人類社會(huì)兩種秩序類型的思想家之一。他認(rèn)為,社會(huì)秩序包含了“自生自發(fā)的秩序”以及“人造的秩序”[1]兩種不同的形式,并且兩者在維護(hù)社會(huì)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)方面都不可或缺。同時(shí)他一生都致力于反對(duì)無(wú)視“自生自發(fā)秩序”的理論及實(shí)踐活動(dòng)。德國(guó)學(xué)者柯武剛和史漫飛嘗試從制度的角度去解釋人類社會(huì)中的秩序問(wèn)題,并將制度做出了“內(nèi)在制度”(internalinstitution)和“外在制度”(external institution)[2]的區(qū)分。基于他們的真知灼見(jiàn),本文在討論公共行政理論的發(fā)展進(jìn)程時(shí),將這一秩序二分理論化約,并將公共行政秩序分為自發(fā)秩序和外生秩序兩種類型。但需要強(qiáng)調(diào)的是,本文的理論假設(shè)雖然來(lái)自哈耶克,但是其目的導(dǎo)向與哈耶克的自由主義思想存在嚴(yán)格的區(qū)別。
外在秩序即哈耶克所言的“人造的秩序”,它是指通過(guò)人的理性設(shè)計(jì)而達(dá)到有序化的社會(huì)秩序。哈耶克認(rèn)為,“家庭、農(nóng)場(chǎng)、工廠、商號(hào)、公司和各種社會(huì)團(tuán)體,以及包括政府在內(nèi)的所有制度或機(jī)構(gòu),都是組織”。[3]行政管理所憑借的官僚制組織及其制度系統(tǒng)屬于外在秩序的范疇,是分析公共行政外在秩序的重要元素。公共行政外在秩序有著明顯的目的一工具合理性(形式合理性)取向,它以追求效率等的可計(jì)算性為目的,同時(shí)不涉及價(jià)值問(wèn)題。因此,在研究公共行政外在秩序時(shí),應(yīng)該將技術(shù)、工具等納入分析的范圍之內(nèi),這樣才能滿足對(duì)不斷發(fā)展的行政理論及實(shí)踐的分析要求。
自發(fā)秩序可以被看成外生秩序的存在環(huán)境,因?yàn)樵谕庠谥刃騽?chuàng)設(shè)之前自發(fā)秩序便已經(jīng)存在。但如果要以一種簡(jiǎn)單的方式來(lái)理解自發(fā)秩序的話,那么它可被視為“人為設(shè)計(jì)的秩序”的否定性概念。正如哈耶克所言,自發(fā)秩序乃是“人之行動(dòng)而非人之設(shè)計(jì)的結(jié)果”[4]。公共行政自發(fā)秩序有以下兩種重要的類型:(1)經(jīng)過(guò)社會(huì)演變的歷史過(guò)程而確立的社會(huì)規(guī)則系統(tǒng)形成的秩序,它一般作為公共行政宏觀機(jī)制而存在。它主要包括以下重要元素:行政倫理、行政慣例、價(jià)值觀、政治文化和意識(shí)形態(tài)等。它們都不是由于有目的的理性設(shè)計(jì)的結(jié)果,而是累積性發(fā)展(cHmulative growth)和適應(yīng)性進(jìn)化的結(jié)果。(2)它是作為個(gè)人適應(yīng)和遵循規(guī)則時(shí)互動(dòng)參與者的規(guī)律性行動(dòng)。相對(duì)而言,這是一種微觀機(jī)制。這種規(guī)律性互動(dòng)雖然參照規(guī)則@進(jìn)行,但并不完全由這些規(guī)則決定,更不等同于這些規(guī)則。按照T.帕森斯的說(shuō)法,人們?cè)谝勒展蚕淼囊?guī)范做出相似的行動(dòng),如果這些行動(dòng)是非常持久的,那么它們就可以被稱為“社會(huì)結(jié)構(gòu)”[5]。因此,在這種意義上來(lái)說(shuō),這些規(guī)律性互動(dòng)可以被視為自發(fā)秩序的另外一種類型。哈耶克認(rèn)為“自發(fā)秩序的社會(huì)型構(gòu),乃是這些要素在回應(yīng)他們的即時(shí)環(huán)境時(shí)遵循的某些規(guī)則的結(jié)果。”[6]就是說(shuō),公共行政自發(fā)秩序源于行政人員在行政活動(dòng)中,調(diào)整自身與行政或其他社會(huì)規(guī)則的關(guān)系而形成的規(guī)律性行動(dòng)。按照德國(guó)心理學(xué)家卡特·盧因的行為公式——行為=F(個(gè)性×環(huán)境)[7]來(lái)說(shuō),這種自發(fā)秩序乃是源于個(gè)人心理特征同環(huán)境相互作用所產(chǎn)生的規(guī)律性行為,因此人的心理特征也是分析公共行政自生秩序的重要元素。
在公共行政秩序二分理論假設(shè)的邏輯下,同時(shí)按照西方公共行政學(xué)說(shuō)的發(fā)展進(jìn)路;公共行政學(xué)說(shuō)的發(fā)展史可以被分為外生秩序的構(gòu)建、自生秩序的認(rèn)識(shí)并最終導(dǎo)向兩種秩序整合與均衡的三個(gè)階段。威爾遜一韋伯時(shí)期處于外在秩序的構(gòu)建階段,行為科學(xué)一人際關(guān)系學(xué)說(shuō)以及新公共行政學(xué)(New public Administration)屬于公共行政自生秩序的認(rèn)識(shí)階段,當(dāng)然在公共行政學(xué)兩種秩序的相關(guān)理論得到建立之后,我們以新公共管理(New Public Management)為始端,作為尋求達(dá)到兩種秩序均衡的理論與實(shí)踐上的探索階段。
筆者認(rèn)為,行政理論發(fā)展的第三個(gè)階段將是長(zhǎng)期的,這種均衡有賴于技術(shù)進(jìn)步以及社會(huì)價(jià)值系統(tǒng)的發(fā)展,即社會(huì)演進(jìn)是這種均衡所依賴的客觀社會(huì)基礎(chǔ)。外生秩序的介入,特別是技術(shù)上的移植是否可行,這當(dāng)然在學(xué)術(shù)上還是一個(gè)正在激烈爭(zhēng)論的問(wèn)題。孟德斯鳩曾經(jīng)說(shuō)過(guò),一個(gè)國(guó)家的法律“應(yīng)該和國(guó)家的自然狀態(tài)有關(guān)系……和農(nóng)業(yè)、獵、牧各種人民的生活方式有關(guān)系”[8]。關(guān)于政治制度,雷蒙·阿隆曾經(jīng)說(shuō)過(guò)一句意味深長(zhǎng)的話,“西方人相信他們的議會(huì)制……在全球得以勝利前進(jìn),這種想法是沒(méi)錯(cuò),但是若認(rèn)為頌揚(yáng)這些制度的意識(shí)形態(tài)具有普適意義,那就大錯(cuò)特錯(cuò)了”[9]。同樣的道理,新公共管理運(yùn)動(dòng)的理論與實(shí)踐是否具有可移植性,以及它對(duì)于公共行政自發(fā)秩序與外生秩序整合的成功與否尚難定論,但是我們可以肯定的是,這是一個(gè)新的開(kāi)始。
二、公共行政外生秩序的構(gòu)建
外生秩序在公共行政領(lǐng)域中的表現(xiàn)為科層制組織,它的構(gòu)建最初是為了滿足資本主義經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的要求,并避免沒(méi)有規(guī)制下的無(wú)序和低效狀態(tài),因此,這種理性建構(gòu)的出現(xiàn)是歷史的必然。科層制組織的合法性權(quán)力理論上來(lái)源于伍德羅·威爾遜的“政治一行政二分”理論。馬克斯·韋伯的“理性官僚制”是公共行政外生秩序最為經(jīng)典的構(gòu)造之一,這一外生秩序的構(gòu)造方式如下:(1)合理的分工:明確劃分職責(zé)權(quán)限,并用法律形式固定下來(lái);(2)層級(jí)節(jié)制的權(quán)力體系:個(gè)人受制于上級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)而不能任意而為f(3)依照規(guī)則辦事的運(yùn)作機(jī)制;人的工作方式被制度和規(guī)則予以限制;(4)組織管理的非人格化:只考慮合法性以及有效性,人的心理要素不被重視;(5)適應(yīng)工作需要的專業(yè)培訓(xùn)機(jī)制:通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)最大限度減少人的非理性行為。我們?nèi)菀装l(fā)現(xiàn)自發(fā)秩序因素,比如人的心理特征、行政倫理、民主、公平、正義等價(jià)值觀等在這一模型中被排斥,這些都通過(guò)人為的秩序設(shè)置給予限制。因此,“理想官僚制”是一個(gè)建立在理性基礎(chǔ)上的外生秩序的構(gòu)造。
公共行政外生秩序有其自身的作用,理論上這種外生秩序通過(guò)法制化、等級(jí)性、專業(yè)化以及非人格化的原則能最終實(shí)現(xiàn)行動(dòng)過(guò)程以及目的最大可能的可計(jì)算性,從而達(dá)到行政活動(dòng)的高效率。實(shí)然,在科學(xué)主義精神下的官僚制確實(shí)有其合理性和歷史的進(jìn)步性。正如英國(guó)學(xué)者約翰·基恩所評(píng)價(jià)的那樣:“現(xiàn)代的資產(chǎn)階級(jí)世界是一個(gè)精打細(xì)算的、機(jī)械化的世界…和其他形式的機(jī)構(gòu)(例如家長(zhǎng)制和世襲制管理制度)取得的成就相比,機(jī)械化的、由專家指導(dǎo)的官僚主義機(jī)構(gòu),尤其是其獨(dú)裁形式,是不會(huì)被超過(guò)的。”[10]這也正是公共行政秩序的均衡不能離開(kāi)外生秩序作用的原因。
韋伯“理想的官僚制”模型并非毫無(wú)瑕疵。韋伯本人最為擔(dān)心的是組織“科層化”作為社會(huì)總體走向“理性化”中的一個(gè)環(huán)節(jié),其過(guò)程是難以逆轉(zhuǎn)的。在追求目的一工具合理性的過(guò)程中,排除了自發(fā)秩序中的價(jià)值合理性,將可能與人的需求以及社會(huì)的價(jià)值體系相沖突,所以官僚制下的行政活動(dòng)會(huì)與國(guó)家、組織的民主、社會(huì)的正義、公平等產(chǎn)生沖突。在非人格化的過(guò)程中也可能會(huì)導(dǎo)致行政人員的人格異化,“早晚總有一天,世界上充滿了齒輪和螺絲似的蕓蕓眾生,他們會(huì)緊緊抓住職位處心積慮,不顧一切地沿著官僚化的層次的階梯向上爬”[11],正是基于這種狀況的憂慮。
韋伯的“理想官僚制”理論是一種理想的模型,其中的條件在現(xiàn)實(shí)生活中是不能夠完全實(shí)現(xiàn)的,因?yàn)榭陀^的社會(huì)環(huán)境離不開(kāi)自發(fā)秩序的作用,因此純粹的形式合理性不可能得以成立,它所追求的工具意義上的過(guò)程以及目的可計(jì)算性也難以達(dá)到。這正是“理想官僚制”模型設(shè)計(jì)下,公共行政秩序的不均衡狀態(tài),這種不均衡體現(xiàn)于自發(fā)秩序與外生秩序之間的矛盾對(duì)立。按照馬克斯·韋伯的思想來(lái)理解官僚制,它的悖論在于目的一工具合理性(形式合理性)與價(jià)值合理性(實(shí)質(zhì)合理性)的二律背反。
三、公共行政中自發(fā)秩序的認(rèn)識(shí)
20世紀(jì)20—30年代,行為科學(xué)一人際關(guān)系學(xué)說(shuō)開(kāi)始崛起。行為科學(xué)主要研究人的行為和人與人之間的關(guān)系的規(guī)律,涉及個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與群體及群體與群體的關(guān)系。它的主要成就在于發(fā)現(xiàn)了公共行政自發(fā)秩序的微觀作用機(jī)制,分析了個(gè)人適應(yīng)和遵循規(guī)則時(shí)互動(dòng)參與者的規(guī)律性行動(dòng)。它對(duì)人事行政以及行政學(xué)的研究范式帶來(lái)了重要的影響。20世紀(jì)60年代,美國(guó)行政學(xué)家沃爾多(DwightWaldo)、弗雷德里克森(George H.Frederickson)等人提出了“新公共行政學(xué)”作為區(qū)別已往行政理論的理論標(biāo)志,并以政府及其官員公共行政管理過(guò)程中的價(jià)值觀和倫理觀,作為新公共行政學(xué)的核心概念和關(guān)鍵性問(wèn)題。新公共行政學(xué)的成就在于第一次理論化、系統(tǒng)化公共行政自發(fā)秩序的宏觀作用機(jī)制,所以我們將新公共行政學(xué)劃入公共行政自生秩序的認(rèn)識(shí)階段。
由于公共行政外生秩序的構(gòu)建并不能夠完全將人的行為按照組織的預(yù)期固定下來(lái),就是說(shuō),除了外生秩序的作用外,人的行為很有可能還受到其他因素的影響。帶著這種疑問(wèn),以艾爾頓·梅奧(Elton Mayo)領(lǐng)導(dǎo)的霍桑實(shí)驗(yàn)開(kāi)始了對(duì)人的心理因素——它是公共行政自發(fā)秩序的重要構(gòu)成要素,進(jìn)行了研究。究竟是哪些心理特征影響著個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中調(diào)整自身與社會(huì)規(guī)則的關(guān)系而形成的規(guī)律性行動(dòng).不同的學(xué)者給出了不同的心理變量,主要有:亞伯拉罕·馬斯洛的需要層次理論,弗雷德里克·赫茨伯格的激勵(lì)一保健因素理論,麥格雷戈(Douglas McGregor)的x—Y理論·弗魯姆(Victor H.Vroom)的期望機(jī)率理論,克里斯·阿吉里斯的“不成熟一成熟”理論,麥克米蘭(McClelland.Davidc)的成就需要理論C123p43等。基于這些重要的心理變量,人本主義的管理開(kāi)始登上歷史舞臺(tái)。較著名的有坦南鮑姆和施密特的連續(xù)統(tǒng)一體理論,布萊克(Robert R.Blake)、莫頓(Jane s.Mouton)的“二維領(lǐng)導(dǎo)模式”,和菲德勒(Fred E.Fiedler)的權(quán)變領(lǐng)導(dǎo)理論等。基于人性假設(shè)基礎(chǔ)上的管理行為異于組織制度規(guī)定的行為模式,這種雙向的互動(dòng)的鮮明特征體現(xiàn)了以心理因素為核心的公共行政自發(fā)秩序的微觀作用機(jī)制。
另一方面,新公共行政學(xué)在研究行公共行政自發(fā)秩序的宏觀作用方面做出了重要貢獻(xiàn)。新公共行政學(xué)的理論成就主要有以下兩個(gè)方面:(1)建立較為系統(tǒng)的自發(fā)秩序的宏觀作用機(jī)制理論體系,突出了對(duì)行政活動(dòng)的規(guī)范分析,它尤其主張社會(huì)公平以及社會(huì)正義。新公共行政學(xué)強(qiáng)調(diào),公共行政的核心價(jià)值在于社會(huì)公平,在于促進(jìn)公民所有的、以社會(huì)公平為核心的基本價(jià)值。(2)在研究領(lǐng)域乃至方法論上實(shí)現(xiàn)了飛躍,它主張行政學(xué)的研究不應(yīng)局限于公共行政外在秩序的構(gòu)建,轉(zhuǎn)而關(guān)注促進(jìn)公共利益,建構(gòu)民主行政下的公共政策。它們推崇“后邏輯實(shí)證主義”的思辨方法,把自發(fā)秩序中的價(jià)值因素放到了優(yōu)先考慮的地位。
新公共新政學(xué)將矛頭直接指向傳統(tǒng)的“政治一行政二分法”,認(rèn)為行政活動(dòng)存在于廣泛的自發(fā)秩序當(dāng)中,它同政治不能分開(kāi),并稱“政治一行政分離只是一種理論虛構(gòu)”[13]。公共行政不是價(jià)值無(wú)涉、技術(shù)層面上的執(zhí)行活動(dòng),這種狹義的公共行政有待于擴(kuò)展,“廣義的公共行政除了重視管理的價(jià)值以外還強(qiáng)調(diào)了公民精神、公正、公平、正義、倫理、回應(yīng)性和愛(ài)國(guó)主義”[14]等自發(fā)秩序的作用。“新公共行政首開(kāi)了質(zhì)疑傳統(tǒng)行政典范合理性的先河”[12]p629,因此這一理論在劃入行政理論發(fā)展的第二階段有其合理性。
四、兩種秩序的整合
筆者認(rèn)為,公共行政理論發(fā)展到新公共行政學(xué)階段,已經(jīng)將行政領(lǐng)域基本的秩序類型展現(xiàn)了出來(lái)。從威爾遜一韋伯為實(shí)現(xiàn)可計(jì)算的理性建構(gòu),到行為科學(xué)一人際關(guān)系學(xué)說(shuō)以及新公共行政學(xué)諸多價(jià)值與規(guī)范因素的認(rèn)識(shí),人為建構(gòu)的公共行政外生秩序和自發(fā)秩序理論已基本得到建立。基于理想的公共行政應(yīng)該是兩種秩序達(dá)到均衡的假設(shè),那么行政理論發(fā)展應(yīng)該是深化對(duì)兩種秩序的認(rèn)識(shí),并研究它們的均衡如何達(dá)成的問(wèn)題。新公共管理運(yùn)動(dòng)和新公共服務(wù)(New Public service)是這方面的典型。
新公共管理雖然透露出濃重的“摒棄官僚制”的氣息,但是它與“官僚制理論”是相通的。在目的一工具理性的層面上看,它試圖引進(jìn)市場(chǎng)的理性以及技術(shù)使官僚組織提高工作的績(jī)效和效率,因此從這個(gè)角度來(lái)看它是對(duì)韋伯的“技術(shù)性”以及理性官僚的發(fā)展和超越,但不是摒棄。在政治民主化以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越韋伯年代的當(dāng)代社會(huì),新公共管理提出關(guān)注經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)以及政治價(jià)值等自發(fā)秩序的作用也是符合時(shí)代要求的。
新公共管理運(yùn)動(dòng)突出了對(duì)兩種秩序的不同要素的整合,這種努力如下:(1)政府職能的優(yōu)化:重新界定官僚組織的作用范圍;(2)重視政府活動(dòng)的效率和質(zhì)量:這是對(duì)目的一工具理性效率取向的重新強(qiáng)調(diào);(3)主張放松規(guī)制:放寬法律法規(guī)以及相關(guān)制度規(guī)范作用的范圍;(4)引入現(xiàn)代化的管理技術(shù):這延續(xù)了傳統(tǒng)官僚制組織對(duì)科學(xué)主義和技術(shù)的崇尚;(5)正視行政所具有的濃厚的政治色彩:強(qiáng)調(diào)價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)對(duì)行政管理的影響;(6)公共服務(wù)的市場(chǎng)化、社會(huì)化:引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,正視市場(chǎng)這一經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域自發(fā)秩序的作用;(7)人力資源改革:公共管理者的非職業(yè)化,績(jī)效評(píng)估以及靈活的報(bào)酬制度,為人事行政注入了更多人性化的因素。
另一方面,新公共服務(wù)是作為新公共管理運(yùn)動(dòng)批評(píng)者的姿態(tài)出現(xiàn)的。它充分吸取了當(dāng)代政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科對(duì)自發(fā)秩序的研究成果,并吸收了新公共行政學(xué)的有益部分。它認(rèn)為新公共管理運(yùn)動(dòng)對(duì)管理主義的迷信,尤其是對(duì)政治原則的偏離,使其對(duì)公共行政自發(fā)秩序的整合歸于失敗。新公共服務(wù)特別強(qiáng)調(diào)“公民權(quán)”理論,并且這一理念貫穿了以價(jià)值觀為核心的公共行政自發(fā)秩序的論述。我們不難發(fā)現(xiàn)新公共服務(wù)的七項(xiàng)理念都是圍繞“公民權(quán)”概念展開(kāi)的,所以羅伯特·B·登哈特認(rèn)為政府及行政人員應(yīng)該追求公共利益,其角色定位應(yīng)該是“服務(wù)”而不是“掌舵”,同時(shí)其服務(wù)對(duì)象是“公民”而非“顧客”,要強(qiáng)調(diào)行政活動(dòng)中的民主,提倡人事行政中的“人本主義”,所以承認(rèn)責(zé)任并不簡(jiǎn)單,公民權(quán)也比企業(yè)家精神更重要。
在認(rèn)識(shí)公共行政自發(fā)秩序與外生秩序的關(guān)系上,登哈特教授給出了非常接近本文的觀點(diǎn),他認(rèn)為“盡管諸如效率和生產(chǎn)積極性這樣的價(jià)值觀不應(yīng)該被丟棄,但是它們卻應(yīng)該被置于由民主、社區(qū)和公共利益構(gòu)成的更大環(huán)境中。”[15]p168新公共服務(wù)本質(zhì)上是對(duì)威爾遜一韋伯時(shí)期外在秩序的建構(gòu)理論,以及新公共管理中管理主義的揚(yáng)棄,它試圖吸收它們對(duì)公共行政秩序構(gòu)成分析上的合理內(nèi)核,并使這種秩序的均衡建立在價(jià)值主導(dǎo)的基礎(chǔ)上。正如登哈特所言的那樣;“新公共服務(wù)……提供了一個(gè)包括老公共行政和新公共管理的最佳原理在內(nèi)的,其他寶貴方法和價(jià)值觀在其中都可以發(fā)揮作用的框架。”[15]p168
通觀20世紀(jì)70年代以來(lái)的公共管理理論,它們都在試圖在日益復(fù)雜化的社會(huì)現(xiàn)狀中尋求公共行政兩種秩序均衡的方法。這表現(xiàn)在工具和技術(shù)意義上,通過(guò)新的技術(shù)創(chuàng)新,比如引進(jìn)企業(yè)管理的先進(jìn)技術(shù),運(yùn)用科技發(fā)展的成果等;在價(jià)值合理性意義上,它們也試圖突破“政治一行政二分”的局限,讓政治價(jià)值系統(tǒng),市場(chǎng)倫理更多的參與公共行政的作用。我們相信,隨著行政理論以及客觀社會(huì)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展,這種均衡的技術(shù)和價(jià)值可能性會(huì)越大。
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