基于熵效應的腐敗治理分析

[摘要]把“熵”引入管理學，研究腐敗問題是一個新的視角。行政庸敗就是行政系統即政府的結構和體系運作過程的正熵不斷增加，系統趨于無序的狀態的表現。遏制腐敗就是開放行政系統，輸入負熵，中和正熵，使得行政系統保持實時的動態平衡，并由此得出治理腐敗的對策思考。

[關鍵詞]腐敗；熵

[中圖分類號]D035[文獻標識碼]A[文章編號]1009—2234(2007)05—0024一02

一、熵定律解析

1．物理熵

熵概念源自物理學領域，是德國物理學家R·克勞修斯為定量地精確描述熱力學第二定律的數學形式而引入的物理量，是一個物質系統中能量衰竭程度的量度。熱溫熵是系統一種性質，且與系統狀態變化的路徑無關，因此它是系統的一個狀態函數，是變化過程的自發程度和不可逆程度的度量。系統內發生自發過程是系統的熵將增加，熵增加的越多，過程的不可逆度越大。特別是對孤立系統來說，熵永遠不減少。孤立系統內部的變化總是使系統的熵隨時間推移趨于極大，是不可逆的。這就是“熵增原理”。

2．管理熵

里夫金和霍華德指出，“熵定律是自然界一切定律中的最高定律”，它將揭示自然科學與社會科學某種本質的內在聯系。愛因斯坦也曾說：“熵理論對于整個科學來說是第一法則”。[1]這說明微觀領域的物理學系統與宏觀的行政系統在本質上是同質同構的。熵作為一種普遍屬性和系統發展規律貫穿于一切體系的存續過程，它對管理系統當然也包括行政系統，是同樣適用的。所謂管理熵是指，“管理的信息與概念系統在管理信息的傳遞過程中的傳遞效率與阻力損失的度量，就是對管理系統輸入的物質、能量與信息的轉化成管理的功能的轉化率的度量。”[2]

二、行政腐敗的原因

根據熵增原理，任何孤立封閉的政府行政組織的機構、權 力、制度、文化等因素在運營過程中，都會伴隨有效能量的逐步減少、熵值逐漸增加的不可逆情況，當行政系統內熵值超越了一定程度，內部就會產生混亂、模糊和權威消失的狀態，行政人員的短期行為、尋租行為等逆向選擇也伺機忘行，腐敗蔓延，導致行政效率低下。

1．行政體系

自行政管理的先驅者威爾遜和古德諾創立政治、行政二分法以來，政府作為行政學的研究對象大有喧賓奪主之勢，它強調政府在國家和社會管中的重要作用和獨立性。對政治、行政二分法的利弊功過學術界還存有分歧，但從熵增原理看，學者們的評判的焦點似乎在于如何保證行政系統負熵的輸入的關節上。無疑，法律是聯結政治與政府間最基本的紐帶和橋梁，是信息輸入的持續可靠的形式之一。古德諾也看到，“如果政府制度沒有靠采用一部成文憲法而具有比較堅實而固定的形式，對行政職能的控制與監督就會由行使政治職能的政府機構所承擔”[3]但是，從理論和實踐的結合看，法律因其內在屬性的先天缺陷，決定了他對政府監督的局限性和滯后性。首先，實踐活動的多樣性和復雜性決定了根本上無法制定包羅萬象的法律制度，而且法律制定周期長，只能是走在社會實踐的后面。而法律制度的作用正是試圖將政治與行政兩種功能“機械”分開，這在理論與實踐上難以為能，最終導致二者的混亂將不可避免。其次，法律制度執行的有限性，政務官對于法律制度的干預幾乎成為必然，加之民眾等社會各階層也從自身的利益出發，最終導致法律制度的可行性和效率大打折扣。再次，在管理活動日益復雜化多樣化和權力自我膨脹的作用下，政府又獲得了局部領域的立法權和自由裁量權，意味著政府不通過立法機關就可以取得行政行為的合法和自由。總之，人民和立法機構作為政府的外部系統是政府系統的負熵輸入系統，法律自身作為信息通道的弊病和政府行為的“自由化”無疑弱化了國家和公眾負熵的輸入，導致行政系統有效能量減少，熵值增高亦是必然。

2．機構體系

我國的公共行政系統或多或少地沿用了官僚制。就是公共行政系統以效率為中心而進行的一種組織設計。政府系統是一個超穩定系統，其內部形成一個非常封閉的組織環境。官僚制度的倡導者法約爾和后繼者泰勒都強調命令、統一及規章制度和組織結構的作用，試圖用一種有序的組織體制來確保公共行政系統的高效有序，組織能量不致耗散。但由于官僚制度的設計是理想的穩固化，某種程度上背離了管理的權變特征，公共行政系統的效率也呈遞減趨勢，組織污染日趨嚴重。按科層制建立起來的行政系統，業務范圍愈來愈廣而且日益復雜多變，這種高度集權制已難以適應，必須進行分權式的組織變革。伴隨著權力分化的和金字塔式的官僚機構的擴大，官僚金字塔底端日增，上層領導的掌控監督難度增強。從而誘使狹隘的集團利益和本位主義。為防止本位主義抬頭，鏟除小集團利益，逐步又會出現文山會海、文牘主義、形式主義、官僚主義蔓延等現象出現，使得公共行政系統的能力和信譽受到嚴重威脅。

3．權力運作體系

政府行政權力作為一種支配力量，傾向于排除其他權力的介入。政治合作和妥協往往是在權力資源和能力不足的時候才有必要和可能。掌握權力的人，一般也不希望其他權力介入而發生影響。

(1)與官僚制相對應，行政權力作為官僚制度抽象附體，是在孤立系統中運行物化到個人的具體權力，進入操作實踐的。但由于：權力的本質是抽象的，管理對象本身是縱橫交錯的彼此關聯的，權力劃分的邊界會出現重合交叉之處，因此，權力邊界的模糊造成了多頭命令，權力重復；相鄰部門權力的來源可能不是來自于同一個直接上級，權力劃分和物化過程也必須歷經復雜的環節和步驟，權力調整相對管理時間的變化具有滯后性，在滯后的時間段內既定的權力者會不遺余力的發揮它的作用。不論在何種程度上何種形式上的權力僭越，都必然帶來“碰撞”和“摩擦”，其直接后果是系統的有效能量耗損。

(2)現代社會組織的重要特征就是分工。對政府來說分工實質上就是分權，是對組織的高能量的分散，分散就意味著高能量向低能量轉化，層層分工，能量層層遞減。這樣，以增加負熵值為目的的分工其前提是正熵值的增加。因為隨著行政層級的下降，信息流失率增加，控制權力行使的力度在減小，政策執行力在減弱，中央政府的政策效力和管理效率必然呈遞減趨勢。不論我們在何種程度強調權力性質的純潔和統一，中世紀歐洲式“我的‘附庸’的‘附庸’不是我的‘附庸’”的政治生活的經驗真實都是不可否認的。封閉而穩定權力體系作為一種組織結構必然造成負熵值遞減，正熵值遞增，管理效率遞減。要改變這種趨勢，就要對政府的權力結構進行改革，把熵值效應的不良影響減到最小。

三、治理和對策

1．政府制度的創新

制度創新是一種打破組織封閉運行的有效途徑。通過改變舊制度、舊機制、舊的行政組織形式、舊的行政體制、舊的公共管理政策、舊的行政法令、舊的領導體系、舊的福利辦法、舊的中央和地方關系、舊的政府管理模式等等，以改變現有的公共行政組織格局，使封閉的系統充滿活力。通過不斷的制度創新，可以使公共行政組織不斷得到信息交流和能量補充，從而形成穩定的對流系統。如果不進行結構調整和制度創新，內部資源配置穩定性太強，熵值就會增加，從而使管理效率降低，可能導致組織衰亡。而如果不斷堅持制度調整和創新，就可以為內部能量衰減提供一定程度的補充，從而控制管理熵的產生速度，在一定程度上弱化公共行政管理的熵值效應。

2．建立動態開放立體政府體系

政府組織是依靠政治選擇建立起來的，公共權力的分享與公共責任的承擔要求政府必須以開放的方式與外部建立良性的關系。為保障行政組織“有效地執行組織目標；有效地應付環境；有效地滿足組織成員的生理、心理和社會的需要”三個基本作用，就要保持行政系統內部的開放、協調和溝通。同時還要維持和實現系統的功能和目標，實現動態平衡和信息交換的對稱性，不斷與外界環境進行物質、能量與信息的交換。據7s理論此交換過程包含共同的公共行政價值觀、公共行政目標、公共行政結構、公共行政人員、公共行政制度、公共行政風格、公共行政技能等要素信息。在這方面有兩個問題特別值得引起我們注意，一是加強民主，形成暢通高效的行政溝通網絡。另一個是增強行政系統的透明度，建立公開行政制度，以激發民眾認知、認同和參與行政系統的主動性和積極性，變被動開放為主動開放，部分開放為全局開放，間斷開放為實時開放。

3．建立扁平化政府機構

德魯克曾經指出：“未來企業組織將不再是一種金字塔式的等級結構，會逐步偏向扁平化結構演進。典型的金字塔式的組織結構存在溝通緩慢、協調困難、信息傳遞效率較低、失真率大等缺點，加劇了組織內部正熵的產生。而健全的扁平化組織，它取消了中間管理環節，提高了信息傳遞速度和權力現場反應速度，強化了總體的運行效率，促進了內部管理，使行政官員和公務員能自覺地監督和調節權力行使的方式和態度，增強了他們的主人公感和為工作獻身的精神，升華了政府內部的凝聚力、向心力。傳統的金字塔式的控制式組織轉變成扁平化的網狀組織后，減少了管理人員數量，降低了政府管理的成本，起到減員增效的目的。以管理幅度增寬，管理層次少，信息流通暢，決策周期縮短為主要特點的扁平化，很大程度上促進了組織的開放性和非平衡性。因此，能有效地防止組織內部正熵的產生。

4．行政官員的不定期培訓和終身學習

組織不定期培訓和個體的“終身學習”是任何一個組織和群體更新知識、重塑理念和實現技術自我超越的基本途徑，是保持組織持續穩定輸入負熵，保持遠離平衡態的重要手段。作為政府組織群體的一個因子，個體的學習為政府組織帶來了傳統不具有的國外的先進的行政思想、管理理念、管理制度、管理文化，變為新的信息輸入組織。而落后的管理手段和管理方法容易引起系統內部的權責不清，服務意識、責任意識和法律意識淡薄。尤其是“我國已進入改革發展的關鍵時期，經濟社會生活中出現了許許多多的新事物、新情況，前進道路上還面臨這樣那樣的矛盾和問題。”[4]在這一點上，政府是和企業同質的，國際上政府管理市場的競爭在不斷地升級，從實力競爭到服務競爭，都離不開行政官員輸入的競爭，不重視員工培訓的政府，在激烈的市場競爭中很難逃脫滅頂的厄運。

[參考文獻]

[1]馮瑞．熵[M]．北京：科學出版社，1992．

[2]宋華嶺，王今．廣義與狹義管理熵理論[J]．管理工程學報，2000(1)：30．

[3][美3F·J·古德諾．政治與行政[M]．北京：華夏出版社，1987：15．

[4]津江．終身學習莫懈怠[N]．人民日報，2007—06—01．

責任編輯：王興運