淺談檔案行政執(zhí)法程序

檔案行政執(zhí)法程序可分為簡易程序和一般程序兩種。檔案行政管理部門在檔案行政執(zhí)法過程中遇到的較大難題是不知道如何具體操作，本文將對檔案行政執(zhí)法程序進行論述。

1 檔案行政執(zhí)法簡易程序

檔案行政執(zhí)法簡易程序是對違法事實確鑿、處罰較輕的檔案違法行為，由檔案行政執(zhí)法人員當場給予處罰的程序。根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定：“違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。”當場處罰步驟為：

1.1 查明違法事實。根據(jù)《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，適用簡易程序給予當事人行政處罰，必須查清違法事實。檔案違法事實主要包括：違法行為發(fā)生的時間、地點，違法行為發(fā)生的原因、過程、性質(zhì)、造成的危害后果及當事人的姓名、年齡、工作單位、有關(guān)證件等詳細情況。

1.2 表明身份。執(zhí)法身份證件是執(zhí)法人員身份的證明，也是執(zhí)法人員具有執(zhí)法權(quán)的證明。檔案行政執(zhí)法人員在執(zhí)法時一定要出示具有處罰權(quán)力的執(zhí)法身份證件。

1.3 向當事人告知有關(guān)情況。檔案行政機關(guān)在作出行政處罰決定前，要告知當事人有關(guān)情況。其主要內(nèi)容是：作出檔案行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)，以及當事人依法享有的權(quán)利等。當事人有權(quán)陳述和申辯，有權(quán)提出事實、理由和證據(jù)，有權(quán)依法申請行政復(fù)議和提起行政訴訟，在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，有權(quán)提出當場繳納罰款的要求。

1.4 聽取并復(fù)核當事人的意見。在當場作出行政處罰決定前，執(zhí)法人員必須聽取當事人的意見，如果當事人提出了事實、理由和證據(jù)，執(zhí)法人員應(yīng)當當場復(fù)核。經(jīng)過復(fù)核，當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，執(zhí)法人員應(yīng)當采納；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)不成立，應(yīng)當說服當事人正確認識自己的違法行為，并根據(jù)具體情況進行處罰；如果執(zhí)法人員當場不能核實，需要進一步調(diào)查取證的，或者經(jīng)執(zhí)法人員解釋，當事人仍有疑義的，則不應(yīng)再適用簡易程序。

1.5 決定并填寫《當場處罰決定書》。檔案行政執(zhí)法人員查明違法事實后，應(yīng)根據(jù)法定的處罰種類和罰款幅度，作出行政處罰決定。在作出行政處罰決定時應(yīng)注意：一是當事人是否具備法定責(zé)任年齡，若不滿14周歲的當事人不能給予行政處罰，難以確定年齡的當事人，一般不應(yīng)給予當場處罰；二是注意是否具備法定責(zé)任能力，當事人如果精神上有問題，一般不應(yīng)給予當場處罰；三是注意有無法定的從輕、減輕或者不予處罰的情節(jié)。

當場作出檔案行政處罰決定后，應(yīng)當當場填寫預(yù)定格式和編有號碼的《當場處罰決定書》交給當事人。其內(nèi)容包括：被處罰人的違法行為；作出行政處罰的依據(jù)；作出行政處罰的種類或者罰款數(shù)額；作出行政處罰決定的時間和地點；作出當場處罰決定的執(zhí)法人員所在的行政機關(guān)名稱；執(zhí)法人員的簽名或蓋章。填寫后要注意：一是將《當場處罰決定書》當場交付當事人；二是被處罰人應(yīng)在存根或副聯(lián)上簽名或者蓋章。

1.6 向所屬行政機關(guān)備案。檔案行政執(zhí)法人員當場作出的行政處罰決定必須填寫《查處違反檔案法規(guī)案件備案登記表》報上一級檔案行政管理部門備案。備案的主要內(nèi)容包括：被處罰人的姓名、工作單位、違法行為、行政處罰種類、罰款數(shù)額、處罰的時間、地點、執(zhí)法人員的姓名等。

2 檔案行政執(zhí)法一般程序

檔案行政執(zhí)法一般程序適用于對公民處以50元以上、對法人或其他組織處以1000元以上的罰款、沒收違法所得等較為嚴重的檔案行政處罰。

2.1 受理立案。立案是檔案行政處罰普通程序的開始，其目的是通過對所獲材料的審查，發(fā)現(xiàn)違法事實，追究違法行為，在檔案行政執(zhí)法中，發(fā)現(xiàn)管理相對人有違法事實或接到公民、法人或其他組織的控告、檢舉、申訴后，應(yīng)當?shù)怯洠顚憽杜e報記錄》，依照有關(guān)立案條件進行審查，作出立案或不予立案的初步意見，并依照有關(guān)程序報批。在這一過程中，一般有三種情況：一是對經(jīng)審查不符合立案查處標準的投訴，檔案行政機關(guān)應(yīng)及時制作《不予立案通知書》，并告知投訴人理由；二是經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)不屬于本機關(guān)處理的，應(yīng)向投訴人說明，并制作移送《檔案行政違法案件移送函》，將案件及舉報信或受理筆錄一并移送有管轄權(quán)的機關(guān)。_二是經(jīng)審查，認為按照案件管轄規(guī)定屬于自己管轄的，并且違法的管理相對人明確，經(jīng)審查或初步調(diào)查，檔案違法事實確實存在，依照法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當追究行政法律責(zé)任的，制作《立案審批表》或《立案報告表》，向本機關(guān)負責(zé)人或上級機關(guān)報請立案；對于投訴人口頭投訴的，應(yīng)制作《受理筆錄》，對經(jīng)初步調(diào)查檔案違法事實存在且正在繼續(xù)的，應(yīng)制發(fā)《責(zé)令停止違法行為通知書》。

2.2 檔案行政處罰調(diào)查。案件承辦人對當事人是否有違法行為要進行了解、核實并收集證據(jù)。調(diào)查可以收集任何種類的證據(jù)，如書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述等；調(diào)查也可以采用多種手段和方式，如傳喚、現(xiàn)場勘驗、技術(shù)鑒定等。調(diào)查時要注意以下幾點：一是檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查時應(yīng)當向當事人或者有關(guān)人員出示證件；二是調(diào)查人員不得少于兩人；三是檔案行政執(zhí)法人員與當事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當回避；四是制作《調(diào)查詢問筆錄》。認真記錄與案件有關(guān)的事實和答話，特別是有關(guān)涉案的時間、地點、內(nèi)容等關(guān)鍵性問題和重要情節(jié)，應(yīng)細問詳記。要準確如實地記述原話或中心意思；記明所陳述情況的證據(jù)。記述內(nèi)容應(yīng)根據(jù)不同案件、不同對象及要調(diào)查的不同問題，有所側(cè)重。筆錄記完后，應(yīng)交被調(diào)查人閱讀或讀給他聽，反復(fù)核對。如發(fā)現(xiàn)錯記漏記的，均應(yīng)改正和補正，最后由被調(diào)查人簽名蓋章，并由調(diào)查人簽注“筆錄經(jīng)本人閱(聽)后，記錄無誤”字樣：被調(diào)查人拒絕簽名或蓋章的，應(yīng)當在筆錄上注明。筆錄要寫明應(yīng)注意事項。寫明對被調(diào)查人所陳述情況可靠性的意見，調(diào)查人簽名蓋章，注明日期。

調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查部門要填寫《檔案行政處罰案情調(diào)查終結(jié)報告》，寫清調(diào)查事實、爭議要點及證據(jù)，作出基本處理意見。然后填寫《檔案行政處罰案件處理意見呈報表》，交行政負責(zé)人審批。

行政處理意見作出后，檔案行政管理部門要以書面形式告知當事人，填寫《行政處罰告知書》，寫明被處罰人的情況、違法事實、擬處罰內(nèi)容及當事人的權(quán)利和義務(wù)。《行政處罰告知書》送達后，要填寫《送達回證》。

檔案行政管理部門送達行政處罰告知書后，當事人有權(quán)在告知書規(guī)定的期限內(nèi)提出陳述與申辯。對當事人的陳述與申辯，承辦人應(yīng)認真聽取，并做好《陳述與申辯筆錄》。

2.3 聽證。聽證是檔案行政處罰機關(guān)在作出行政處罰決定前，依法由非本案調(diào)查人員主持，聽取當事人對行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)及結(jié)果的申辯和質(zhì)證程序。在適用簡易程序處罰時無須經(jīng)過聽證程序，對適用一般程序的行政處罰的案件，如果當事人要求聽證，檔案行政管理部門要組織聽證。聽證之前，檔案行政管理部門應(yīng)當確定聽證主持人。聽證主持人應(yīng)當查閱案件，了解案件的基本程序，掌握調(diào)查人員與當事人爭議的焦點。聽證主持人還要審查案件是否涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，以便決定是否公開聽證；檔案行政管理部門在聽證舉行前7日要填寫《聽證通知書》，通知當事人和代理人。通知中應(yīng)寫明聽證的時間、地點；聽證在主持人主持下、在調(diào)查人員和當事人、代理人參加下進行。聽證首先由調(diào)查人員提出當事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議，然后由當事人就調(diào)查人員提出的違法事實、證據(jù)和行政處罰建議進行申辯和質(zhì)證。聽證主持人應(yīng)當制作《檔案行政處罰案件聽證會筆錄》。筆錄應(yīng)當由當事人審核無誤后簽字或者蓋章。

2.4 作出處罰決定。檔案行政管理部門在調(diào)查終結(jié)的基礎(chǔ)上，根據(jù)案件的不同情況，要依法作出應(yīng)行政處罰、不予行政處罰、移送司法機關(guān)等不同處理決定。對應(yīng)予行政處罰的，要填寫《行政處罰審批表》，并與全部材料一起轉(zhuǎn)送復(fù)核機構(gòu)或分管人員；經(jīng)審理，決定給予當事人行政處罰的，要制作《行政處罰決定書》，《行政處罰決定書》一般自立案之日起兩個月內(nèi)作出。其內(nèi)容包括：當事人的姓名、名稱、地址，違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)，行政處罰的種類和依據(jù)，行政處罰的履行方式和期限，救濟途徑和期限及檔案行政處罰機關(guān)的名稱和決定日期。行政處罰決定書要在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的．檔案行政管理部門應(yīng)在7日內(nèi)將行政處罰決定書送達當事人，送達分直接送達、留置送達、委托送達、郵寄送達、轉(zhuǎn)交送達、公告送達。除公告送達外，其他送達方式都需要出示《送達回證》。

2.5 執(zhí)行。在執(zhí)行過程中，要注意以下原則：一是不停止原則。規(guī)定當事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或提起行政訴訟，除法律另有規(guī)定外，行政處罰不停止執(zhí)行；二是實行罰款決定與收繳分離原則。決定罰款的機關(guān)與收繳罰款的機關(guān)分離。除當場收繳罰款以外，檔案行政管理部門及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當事人應(yīng)當自收到行政處罰決定書之日起15日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款；三是當場收繳的要求。《行政處罰法》嚴格限制了適用范圍．有兩種情況：一是罰款數(shù)在20元以下，或不當場收繳事后難以執(zhí)行的；二是在邊遠、水上交通不便地區(qū)，檔案行政管理部門及其執(zhí)法人員依法作出罰款決定后，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當事人提出，檔案行政管理部門及其執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。當場收繳罰款要出具罰款收據(jù)，檔案行政執(zhí)法人員應(yīng)在2日內(nèi)將罰款交檔案行政管理部門，檔案行政管理部門在2日內(nèi)交指定銀行。

2.5.1 調(diào)查立案。在處罰決定指定履行的期限屆滿時，檔案行政管理部門應(yīng)對當事人是否履行處罰決定等有關(guān)情況進行調(diào)查，并決定是否實施強制執(zhí)行。調(diào)查內(nèi)容包括：當事人是否確應(yīng)承擔(dān)一定的義務(wù)；處罰決定有無違法或不當；當事人不履行義務(wù)的原因。如不履行的原因是由于行政處罰決定違法或不當，則不予執(zhí)行，檔案行政管理部門應(yīng)主動糾正其違法或不當?shù)奶幜P決定；如果當事人逾期故意不履行行政處罰決定，檔案行政管理部門可以采取下列措施：一是到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；二是根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；三是在當事人不履行行政處罰決定時，應(yīng)申請人民法院強制執(zhí)行，并提交《檔案行政處罰案件強制執(zhí)行申請書》、據(jù)以執(zhí)行的行政處罰決定書和其他必須提交的材料。檔案行政管理部門申請執(zhí)行的期限是自起訴期限屆滿之日起三個月。

2.5.2 告誡。檔案行政管理部門在當事人不履行義務(wù)而決定強制執(zhí)行時，要以書面形式(如《送達通知》、張?zhí)娴?將行政處罰強制執(zhí)行決定告知當事人。未經(jīng)告誡，不得實施行政處罰強制措施。

2.5.3 執(zhí)行由人民法院具體操作。

案件結(jié)束后，檔案行政管理部門要及時填寫《結(jié)案報告表》、《查處違反檔案法規(guī)案件備案登記表》，報上一級檔案行政管理部門備案。

(作者單位：漯河市史志檔案局)