檔案證據(jù)在民事訴訟中的運(yùn)用規(guī)則

內(nèi)容摘要：檔案是民事訴訟當(dāng)中的一種重要證據(jù)形式，但其運(yùn)用應(yīng)當(dāng)遵循法定的證據(jù)規(guī)則。檔案證據(jù)只有在滿足客觀性、相關(guān)性和合法性之要求的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)正當(dāng)?shù)氖占彶楹驼J(rèn)定程序之后才能最終成為定案的根據(jù)。

關(guān)鍵詞：檔案證據(jù)、民事訴訟、證據(jù)規(guī)則

通常認(rèn)為，證據(jù)就是能夠用來(lái)證明特定事實(shí)的方式和手段，其之所以能夠發(fā)揮證明作用就在于其能夠記錄、保存和重現(xiàn)特定事實(shí)發(fā)生時(shí)的相關(guān)信息。檔案作為國(guó)家機(jī)構(gòu)，社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，無(wú)疑是一種非常重要的證據(jù)形式。不過(guò)，任何證據(jù)只有在符合法律規(guī)定的情況下才能在訴訟中得到充分、有效的運(yùn)用。筆者在此略探有關(guān)檔案證據(jù)在民事訴訟中的部分運(yùn)用規(guī)則，以求指教。

1 檔案證據(jù)的可采性規(guī)則

證據(jù)的可采性是指某個(gè)證據(jù)被允許在訴訟當(dāng)中使用的資格，通常認(rèn)為一個(gè)證據(jù)只有滿足客觀性、相關(guān)性和合法性的要求之后才能夠在訴訟當(dāng)中使用，檔案證據(jù)也不例外。

1.1 檔案證據(jù)必須同時(shí)在其表現(xiàn)形式和記錄內(nèi)容兩個(gè)方面都符合客觀性的要求。一方面，檔案證據(jù)必須表現(xiàn)為一種客觀的、能夠被人們所感知和理解的外在形式。如果某些檔案由于特定原因而表現(xiàn)為縮微存儲(chǔ)、密碼存儲(chǔ)等形式的話，其必須經(jīng)過(guò)技術(shù)處理轉(zhuǎn)換為可被普通的裁判者和當(dāng)事人所感知和理解的形式之后才能作為證據(jù)使用。另一方面，檔案證據(jù)的內(nèi)容必須具有客觀現(xiàn)實(shí)的依據(jù)，那些只記錄個(gè)人的臆斷、猜測(cè)、假設(shè)、推理，以及無(wú)法核實(shí)其來(lái)源和根據(jù)的匿名消息、道聽(tīng)途說(shuō)等內(nèi)容的檔案都不能作為證據(jù)使用。

1.2 檔案證據(jù)還應(yīng)當(dāng)與案件的待證事實(shí)具有相關(guān)性，即對(duì)案件的處理結(jié)果具有實(shí)際的意義。對(duì)檔案證據(jù)的相關(guān)性要求通常可以從三個(gè)方面加以考察：第一，該檔案證據(jù)能夠用來(lái)證明什么樣的事實(shí)；第二，該被證明的事實(shí)對(duì)解決當(dāng)前案件中的爭(zhēng)議問(wèn)題是否具有實(shí)際意義；第三，法律對(duì)某些檔案證據(jù)的相關(guān)性問(wèn)題是否有特殊的要求。例如，記錄某人曾經(jīng)因?yàn)榫坪篑{車而被罰款的行政處罰檔案在該人與其親屬的繼承權(quán)糾紛案件中就不具有相關(guān)性，而部分國(guó)家的法律還明確規(guī)定此類檔案在證明該人在另外一起交通肇事案件中可能存在酒后駕車行為時(shí)不具有相關(guān)性，因此被禁止使用。

1.3 檔案證據(jù)還必須符合法律允許采用證據(jù)的基本要求。雖然合法性是否屬于證據(jù)的基本屬性在學(xué)界還存在著廣泛的爭(zhēng)論，但合法性作為證據(jù)被允許采用所需滿足的一個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)則已經(jīng)取得了廣泛的共識(shí)。根據(jù)合法性標(biāo)準(zhǔn)的一般要求，檔案證據(jù)應(yīng)當(dāng)在以下幾個(gè)方面符合相關(guān)法律的規(guī)定：第一，檔案證據(jù)的制作主體必須合法。由于檔案制作主體的素質(zhì)直接決定著檔案記錄內(nèi)容的真實(shí)性、完整性及規(guī)范性，只有合格主體所制作的檔案材料才能產(chǎn)生相應(yīng)的證明效力。一方面，所有制作檔案的自然人都應(yīng)當(dāng)具備正常、完整的民事行為能力；另一方面，特定情況下法律還要求某些檔案的制作主體只限于那些具有特定資格的人員，例如醫(yī)療事故糾紛中的醫(yī)療檔案制作主體只能是合法從業(yè)的醫(yī)務(wù)人員，而任何超越權(quán)限或擅自委托他人制造的檔案材料都不能取得合法的證據(jù)資格。第二，檔案證據(jù)的表現(xiàn)形式必須符合相關(guān)法律的規(guī)定。根據(jù)我國(guó)民事訴訟法第六十三條的規(guī)定，證據(jù)有下列幾種：(一)書(shū)證； (二)物證； (三)視聽(tīng)資料； (四)證人證言；(五)當(dāng)事人的陳述； (六)鑒定結(jié)論； (七)勘驗(yàn)筆錄。檔案材料只有在以上七種證據(jù)找到相應(yīng)的表現(xiàn)形式之后才允許在民事訴訟中使用。此外，某些類型的檔案證據(jù)還必須具備特定的格式，如某些檔案材料必須經(jīng)過(guò)合法公證之后才能正式生效。第三，檔案證據(jù)的制作和取得過(guò)程必須符合相關(guān)法律的規(guī)定。科學(xué)、規(guī)范的制作程序是保障檔案內(nèi)容真實(shí)、有效的前提條件，因此只有在經(jīng)過(guò)充分的調(diào)查、匯總、審核等法定程序之后形成的檔案材料才能夠得到司法機(jī)關(guān)的承認(rèn)。另一方面，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第六十八條的規(guī)定，“以侵害他人合法權(quán)益或者違反法律禁止性規(guī)定的方法取得的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)”，因此任何以非法手段，如竊取、搶奪、搶劫、詐騙等取得的檔案證據(jù)都不允許使用。此外，根據(jù)我國(guó)《檔案法》第二十四條的規(guī)定，“(二)擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國(guó)家所有的檔案的；……(四)違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；(五)倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈(zèng)送給外國(guó)人的”等情況都屬于違法行為，甚至有可能構(gòu)成犯罪，因此對(duì)于違反以上規(guī)定取得的檔案證據(jù)仍然不能作為證據(jù)使用。

2 檔案證據(jù)的取證規(guī)則

由于檔案證據(jù)自身往往還具有一些特殊的公共價(jià)值，因此其在取得方面需要遵循部分特別的規(guī)則和程序，尤其是會(huì)受到有關(guān)國(guó)家檔案管理部門(mén)所享有的巨大自由裁量的影響。

2.1 國(guó)家所有的檔案，通常被保存在國(guó)家的檔案館和各機(jī)關(guān)單位的檔案機(jī)構(gòu)當(dāng)中。根據(jù)我國(guó)《檔案法》第十九條的規(guī)定，“中華人民共和國(guó)公民和組織持有合法證明，可以利用已經(jīng)開(kāi)放的檔案”。而根據(jù)《檔案法實(shí)施辦法》第二十二條的規(guī)定，“《檔案法》所稱檔案的利用，是指對(duì)檔案的閱覽、復(fù)制和摘錄。中華人民共和國(guó)公民和組織，持有介紹信或者工作證、身份證等合法證明，可以利用已開(kāi)放的檔案”。可見(jiàn)，民事訴訟當(dāng)中的任何一方當(dāng)事人都可以依法閱覽、復(fù)制和摘錄已經(jīng)開(kāi)放的檔案材料作為證據(jù)使用。不過(guò)，根據(jù)《檔案法實(shí)施辦法》第二十二條的規(guī)定，“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及中國(guó)公民利用檔案館保存的未開(kāi)放的檔案，須經(jīng)保存該檔案的檔案館同意，必要時(shí)還須經(jīng)有關(guān)的檔案行政管理部門(mén)審查同意。機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)保存的尚未向檔案館移交的檔案，其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和組織以及中國(guó)公民需要利用的，須經(jīng)檔案保存單位同意”，即對(duì)于非開(kāi)放的檔案，訴訟當(dāng)事人如果準(zhǔn)備將其作為證據(jù)使用時(shí)就必須經(jīng)過(guò)檔案保存機(jī)關(guān)和單位的同意。然而，由于檔案法及其實(shí)施細(xì)則都沒(méi)有進(jìn)一步明確規(guī)定檔案保存機(jī)關(guān)和單位可以拒絕同意的法定理由，這就使得檔案保存機(jī)關(guān)和單位在面對(duì)訴訟當(dāng)事人的取證請(qǐng)求時(shí)擁有不受任何約束的單方自由裁量權(quán)。實(shí)踐當(dāng)中，一方面許多檔案保存機(jī)關(guān)和單位為了避免麻煩一律不同意其他單位，尤其是普通公民個(gè)人要求利用非開(kāi)放檔案的申請(qǐng)，從而嚴(yán)重妨礙了訴訟當(dāng)事人的正當(dāng)取證權(quán)。另一方面，保存機(jī)關(guān)在非開(kāi)放檔案的利用方面所擁有的這份完全壟斷的自由裁量權(quán)無(wú)疑會(huì)引發(fā)巨大的道德風(fēng)險(xiǎn)，從而為權(quán)力的尋租和腐敗創(chuàng)造條件。為了幫助解決普通的民事訴訟當(dāng)事人在收集檔案證據(jù)時(shí)可能遇到的困難，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十七條規(guī)定，“符合下列條件之一的，當(dāng)事人及其訴訟代理人可以申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集證據(jù)：(一)申請(qǐng)調(diào)查收集的證據(jù)屬于國(guó)家有關(guān)部門(mén)保存并須人民法院依職權(quán)調(diào)取的檔案材料；(二)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的材料”，這一規(guī)定無(wú)疑為普通當(dāng)事人獲取檔案證據(jù)提供了新的途徑。當(dāng)然，這樣的申請(qǐng)必須采用書(shū)面形式，其中應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查人的姓名或者單位名稱、住所地等基本情況、所要調(diào)查收集的證據(jù)的內(nèi)容、需要由人民法院調(diào)查收集證據(jù)的原因及其要證明的事實(shí)。此外，該申請(qǐng)的提交也不得遲于舉證期限屆滿前七日。

2.2 由于集體所有和個(gè)人所有的檔案的所有權(quán)并非屬于國(guó)家和全體公民，因此對(duì)這類檔案的使用將完全取決于檔案的所有者。民事訴訟的當(dāng)事人如果需要對(duì)這類檔案進(jìn)行調(diào)查取證的話，必須經(jīng)過(guò)檔案所有者的同意。不過(guò)，需要特別注意的是，根據(jù)我國(guó)《檔案法實(shí)施辦法》第十七條的規(guī)定，“屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者可以向各級(jí)國(guó)家檔案館寄存、捐贈(zèng)或者出賣。向各級(jí)國(guó)家檔案館以外的任何單位或者個(gè)人出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)送的，必須報(bào)經(jīng)縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén)批準(zhǔn)；嚴(yán)禁向外國(guó)人和外國(guó)組織出賣或者贈(zèng)送”。其第十九條同時(shí)又規(guī)定，“屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案及其復(fù)制件，各級(jí)國(guó)家檔案館以及機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位、其他組織和個(gè)人需要攜帶、運(yùn)輸或者郵寄出境的，必須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門(mén)審查批準(zhǔn)，海關(guān)憑批準(zhǔn)文件查驗(yàn)放行”。可見(jiàn)，一旦非國(guó)有主體所有的檔案對(duì)國(guó)家和社會(huì)而言也具有相當(dāng)程度的公共價(jià)值，則其所有者對(duì)此類檔案證據(jù)的處分權(quán)將會(huì)受到特別的限制。一方面，檔案的所有者被禁止向外國(guó)的訴訟當(dāng)事人(無(wú)論其訴訟活動(dòng)是否發(fā)生在中國(guó)境內(nèi))轉(zhuǎn)讓此類檔案證據(jù)的原件；另一方面，在檔案的所有者將此類檔案證據(jù)的原件轉(zhuǎn)讓給其他我國(guó)的訴訟當(dāng)事人，或我國(guó)的訴訟當(dāng)事人準(zhǔn)備將此類檔案證據(jù)的原件或復(fù)印件在境外使用時(shí)都需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序。

3 檔案證據(jù)的審查判斷規(guī)則

在民事訴訟當(dāng)中，被提取到的檔案證據(jù)只有在經(jīng)過(guò)法庭的審查判斷之后才有可能正式成為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

3.1 就審查判斷檔案證據(jù)的方法而言，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第四十七條的規(guī)定，“證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，由當(dāng)事人質(zhì)證。未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。當(dāng)事人在證據(jù)交換過(guò)程中認(rèn)可并記錄在卷的證據(jù)，經(jīng)審判人員在庭審中說(shuō)明后，可以作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)”。可見(jiàn)，除當(dāng)事人雙方正式記錄認(rèn)可的以外，所有的檔案證據(jù)都必須經(jīng)過(guò)雙方當(dāng)事人在法庭上的質(zhì)證進(jìn)行檢驗(yàn)。需要特別注意的，即便是當(dāng)事人申請(qǐng)由人民法院調(diào)取的檔案證據(jù)，也應(yīng)該作為申請(qǐng)一方當(dāng)事人提供的證據(jù)在法庭上接受對(duì)方當(dāng)事人的質(zhì)證，那種由法院調(diào)取檔案證據(jù)后不經(jīng)質(zhì)證直接使用的做法是違法的，該檔案證據(jù)也不能作為定案的根據(jù)。此外，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第四十八條的規(guī)定，“涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私或者法律規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)保密的證據(jù)，不得在開(kāi)庭時(shí)公開(kāi)質(zhì)證”。對(duì)此條規(guī)定的正確理解應(yīng)當(dāng)是那些需要保密的檔案證據(jù)仍然要經(jīng)過(guò)質(zhì)證，只不過(guò)法庭應(yīng)當(dāng)將質(zhì)證轉(zhuǎn)為在非公開(kāi)審理的場(chǎng)合下進(jìn)行。

3.2 審查判斷檔案證據(jù)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)分為兩個(gè)部分。前一個(gè)部分主要根據(jù)檔案證據(jù)的可采性規(guī)則來(lái)決定特定的檔案證據(jù)是否可以在訴訟中使用，重點(diǎn)考察檔案證據(jù)是否符合客觀性、相關(guān)性以及合法性的要求。后一個(gè)部分則審查判斷某個(gè)被允許使用的檔案證據(jù)究竟能夠?qū)Ξ?dāng)前案件中的待證事實(shí)起到多大的證明作用，即對(duì)檔案證據(jù)之證明力的審查判斷。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七十七條的規(guī)定，“人民法院就數(shù)個(gè)證據(jù)對(duì)同一事實(shí)的證明力，可以依照下列原則認(rèn)定：……(二)物證、檔案、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄或者經(jīng)過(guò)公證、登記的書(shū)證，其證明力一般大于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和證人證言”。不可否認(rèn)，通常情況下檔案證據(jù)與其他形式的證據(jù)相比具有穩(wěn)定性、完整性、規(guī)范性等特征，因此往往具有更大的證明價(jià)值，但是明確規(guī)定檔案的證明力要大于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和證人證言的證明力則顯然具有法定證據(jù)制度的痕跡，這一規(guī)定無(wú)疑剝奪了法官根據(jù)個(gè)案情況來(lái)正常自由裁量的權(quán)力，同時(shí)也犧牲了在不同的個(gè)案中對(duì)具體真相的追求。事實(shí)上，任何證據(jù)的證明力都不僅僅取決于其形式，還取決于其形成的背景、內(nèi)容以及與其他證據(jù)之間的關(guān)系，檔案證據(jù)也不例外，因此對(duì)于檔案證據(jù)，仍然應(yīng)當(dāng)由審判人員依照法定程序進(jìn)行全面、客觀的審核，并最終依據(jù)法律的規(guī)定，遵循法官職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)對(duì)其證明力的大小獨(dú)立進(jìn)行判斷，并公開(kāi)判斷的理由和結(jié)果。

此外，實(shí)踐當(dāng)中存在著檔案證據(jù)的保管人本身就是訴訟當(dāng)事人，而檔案的內(nèi)容又對(duì)該當(dāng)事人不利的情況。如果當(dāng)事人要求取得或公布該檔案證據(jù)，其保管人往往會(huì)加以拒絕。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七十五條的規(guī)定，“有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無(wú)正當(dāng)理由拒不提供，如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立”。因此，如果該檔案證據(jù)的保管人無(wú)正當(dāng)理由拒不提供該檔案證據(jù)，法院可以直接做出該檔案證據(jù)的內(nèi)容不利于其保管人的推定。