日本科技中介機構的運行機制及其啟示

戰后日本經濟的成功發展，很大程度上應歸功于“技術立國”的發展戰略，其中，建立有許多旨在加速科技成果轉化、打造企業核心競爭力的科技中介機構更是其主要特點之一。本文即以日本科學技術振興機構(JST)為例，對日本科技中介機構的運行機制試作剖析。

日本的科技中介機構不下千余家，其構成主要有兩類。一類是國立、公立機構。如日本中小企業事業團、日本科學技術振興機構、日本中小企業風險投資振興基金會等；另一類則是民營、私營機構。如先進科學技術孵化中心、關西TLO公司等。日本科學技術振興機構(Japan Science and Technology Agency，簡稱JST)隨著科學技術發展的需要，曾經歷了不同的發展階段。占領期結束后，為了促進科技信息交流，日本政府于1957年8月成立了日本科學技術情報中心(JICST)，1961年7月又成立了新技術事業團。1996年10月1日，日本政府在原有的日本科學技術情報中心和日本新技術事業團的基礎上，成立了日本科學技術振興事業團(特殊法人)，隸屬于日本科學技術廳。2003年lO月，事業團更名為日本科學技術振興機構(JST)，為獨立行政法人，隸屬于文部科學省。它以實現科技創新立國為目標，是日本最重要的科技信息機構，也是日本資助基礎研究、執行國家科技基本計劃的主要機構之一。

一、法律支撐體系

日本的科技中介機構，須在法律允許的范圍內開展活動。1995年11月15日，日本國會通過并由政府頒布了支撐日本科學技術體系的基本法——《科學技術基本法》。該法規定了日本在發展科學與技術方面的基本國策，即促進研究人員發揮創造力，推動基礎研究、應用研究及開發研究之間的協調發展以及重視科學技術與人、社會及自然的協調等。Ⅲ對于科技中介機構，到目前為止，日本還沒有一部專門的、通用的法律，但在每一個具體實施機構的背后，都有一部詳細的法律(通常稱之為“成立法”)作為其支撐和指導。

作為國立科技中介機構的JST也是如此。例如1961年7月成立的新技術事業團是根據同年5月6日頒布的《新技術事業團法》成立的。而成立于1996年10月1日的日本科學技術振興事業團也是依據同年3月31日頒布的《科學技術振興事業團法》設立的。現在的日本科學技術振興機構(JST)則是日本獨立行政法人化改革的結果。世紀之交的日本政府，推行了規模空前的行政改革，因其改革的重點是創設獨立行政法人制度，因此也稱之為“獨立行政法人化改革”。1997年7月，為了明確政府職責、激發研究機構活力，作為行政改革的一部分，日本國會通過了《獨立行政法人通則法》及《獨立行政法人科學技術振興機構法》等相關個別法，開始對公共科研機構進行大幅度的改革。獨立行政法人化改革的對象主要是科技、教育、衛生、文化等公共事業機構，其經驗對我國的事業單位管理體制改革具有一定借鑒意義。

《獨立行政法人通則法》對獨立行政法人的職責范圍做有如下定義：(1)對國民生活和社會經濟發展確有實施必要的事務和事業；(2)沒必要由國家本身作為主體直接參與的事務；(3)交給民間主體可能辦不了的事務；(4)確有必要讓一個主體壟斷的事務。這項改革一是增大了研究機構的自主權和責任；二是規范了政府對研究機構的法制化管理；三是強化了研究機構及研究人員的競爭意識。

以上述相關法律法規為依據，原有的日本科學技術振興事業團于2003年10月更名并獨立行政法人化。改革后的JST在法律責任上將統一按照《獨立行政法人法》的要求，實行理事長負責制，以5年為周期制定“中期計劃”，并接受文部科學省評價委員會的定期評價和考核。改革后的JST在業務和人事上獲得了更大的自主權，政府部門不再干預其具體業務和人事。

二、主要職能和組織框架

作為日本國家科學計劃的主要實施機構，JST的使命是：①以實現科技創新立國為目標，促進從基礎研究到產業化全過程的研究開發；②營造包括促進科技信息流通在內的科技振興所必需的基礎環境。JST的主要職能有四個方面：①集中產、學、官各方力量，大力推進基礎研究、高新技術研究和應用開發研究；②建立牢固的科研基礎設施和信息網；③招聘國內外高水平的學者到國立研究機構工作；④推進技術轉移和開展研究支援活動。

在此職能下，JST的具體任務是根據國家制定的中期目標，提出國家認可的中期計劃和年度計劃并加以實施。JST的第一期中期計劃(2003年10月至2007年3月)將完成新技術攻關研究、新技術成果轉化、促進科技情報流通、有關科技研發的交流和資助、增進科學普及以及國民對科學技術的關心和理解等5項任務。中期計劃結束后，將進行嚴格的評審，并將結果反映在下一期中期目標和中期計劃中。

JST的主要具體工作包括：①捕捉世界科技信息。JST收集來自日本國內以及全世界各地的約1.6萬種期刊、技術報告、會議資料、公共資料和征求意見報告等科學技術文獻，并出版科學技術文獻快報、資料收藏目錄、科學技術翻譯伙伴for Windows等；②建立必要的數據庫。JST相繼建立了旨在支持研究開發的“綜合目錄數據庫(ReaD)”、“研究成果應用綜合數據庫(J—STORE)”、“研究人才數據庫(JREC—IN)”、“研究信息數據庫”(http://dbs.jst.go.jp/)等；③向社會各界提供專利、技術信息。包括建設研究成果應用綜合數據庫、舉辦新技術說明會、建立失敗知識數據庫、技術人員Web學習系統、研究成果應用廣場(RSP)等；④技術轉讓援助。JST技術轉讓窗口在大學、研究機構和企業之間架起橋梁，免費向大學、研究機構、企業等提供有關各省廳實施的技術轉讓信息咨詢和企業推廣服務；⑤提供官產學合作信息。為了促進大學、研究機構、企業、技術轉移機構等進行官產學合作，JST建立了官產學合作網站(http://sangakukan.jp/)，建立了官產學合作數據庫，向社會免費提供官產學合作方面的信息。

從JST的使命、主要職能和具體工作來看，該機構是日本科技信息服務業的中樞機構，它以實現科學技術創新立國為目標，對于日本的科學技術振興、技術研發、科技成果轉化以及科技成果的普及和宣傳都具有十分重要的意義。

JST的組織框架主要由三個本部和兩個中心構成，此外還設有擔當科普任務的科學未來館。三個本部分別為信息事業本部、戰略性創造事業本部和產學合作事業本部。信息事業本部主要從事科學技術信息的收集、匯總和交流共享工作；戰略性創造事業本部主要依據國家的科學技術政策等，推進面向達成國家制定的戰略目標的目標志向型的基礎研究；產學合作事業本部則主要從事產學合作和技術轉移事業，其工作模式是將大學、研究機構等的優秀成果(新技術)向企業轉化，并使之商品化。

兩個中心分別為社會技術研究開發中心和研究開發戰略中心。社會技術研究開發中心的設立以加強研究開發、加強成果的社會轉化為目的。該中心根據性質及解決方式等對需要解決的為題進行分類并確定研究開發領域。目前，已確定的研究開發領域有“安全安心”“情報與社會”“腦科學與社會”以及“科學技術與人類”共四項。研究開發戰略中心的主要訂立中期目標、中期計劃及年度計劃。2006年度的年度計劃為：①以對研究者的采訪為基礎，運用各種基本資料對國內外的研究開發動向以及社會、經濟的新聞報道進行調查和分析，系統地選定今后需確立的研究開發領域和課題等；②配置能夠把握北美、歐洲、中國等地區的研究開發動向和科學技術政策動向的人才，實施海外科學技術活動調查；③以未來研究開發戰略的形成為目的，通過成立科學技術未來戰略研究會“等贏得有關人士的廣泛支持和參與；④對重點應該推進的研究領域等進行規劃和立案；⑤使取得的成果在機構的所有事業中得以轉化，并向有關部門提供。

三、運行機制

日本科技中介機構的運行模式通常有委托開發和開發斡旋兩種方式，這也是JST最基本的運行模式。所謂“委托開發”，是對于一些事關國計民生的重大戰略性基礎技術以及產業化較困難的新技術，通過國立中介機構實行委托開發。這種委托主要來自國家計劃而非機構本身。國立機構將新技術的開發采用“委托”的形式交給企業或企業群，并提供開發所必需的費用(此費用由國家財政列支)。研究開發的成果歸國家所有，參與的企業在獲準時享有優先使用權。

具體到JST，是廣泛搜集科研成果的基礎上，從中挑選出對國民經濟可能產生重要影響并有開發前途，但民間企業又難以單獨承擔開發費用的科研成果作為應用開發課題，交由公立研究機構的優秀科研成果作為種子；②制訂課題，選擇開發企業。JST將征集到的研究成果，根據國家的戰略需要，制訂面向產業化的開發課題。然后根據是否具有技術開發能力選定合適企業實施開發委托；③推進開發。JST與開發企業在開發過程中，保持經常的族季，及時了解開發的進展狀況，并與開發企業共同推進新技術的順利開發。JST每年都要選定30多項涉及電子、信息通信、新材料：化學和醫療衛生等重大技術成果，委托給企業進行開發。據統計，至1999年，JST實施的委托開發項目有443個，62％為產業技術項目。2005金額為70億日元。

而“開發”風險較小、離實用較近的技術，JST站在技術所有者和實施企業之間，通過契約調整彼此關系的一種中介方式。JST采用合伙、技術入股和買斷等幾種形式，從技術所有者中廣泛獲得優秀科研成果，然后向海內外企業廣泛極少科技成果，同時為科研成果持有者挑選有意合作開發的企業，協助其簽訂開發合同并對執行情況進行監督，促使其盡快商業化。該方式轉化風險較小，成功率較高，一般適用于中小企業的開業和創新。JST實施的“技術斡旋”項目每年有數百項，大部分為產業技術項目。據統計，截止2005年3月底(即2004財政年度)，JST實施的技術斡旋項目共1831件，涉及1194家企業，其中2003年度實施的技術斡旋項目為162件，涉及80家企業。

作為國立科技中介機構，JST還有如下三種運行模式。一是獨創性研究成果育成事業。為了使那些有概念但尚未具有具體形態的創意能夠盡快發育、成長，JST通過在創意提供者和開發企業之間進行協調，從而使“創意”具有具體的形式(即模型化過程)，并取得向實用技術方向發展的必要數據，然后據此獲得新的商業化的技術。截止2005年度，申報創意模型化的件數累計為3210件，采用799件，采用率約為24.9％。二是支援成果專利化。針對那些實業化程度較高的技術，JST通過實施專利申請代理等方式，對研究成果及其所有者權益進行合理的保護。截止2004年度，JST已累計實施該項目45件，2004年度為5件。JST運作模式的另一特色是建立失敗知識數據庫。JST在分析科技各領域的事故和失敗案例的基礎上，將所得教訓納入數據庫，免費供研究人員查詢，以幫助研究人員汲取教訓，少走彎路。

四、經費來源及使用情況

作為獨立行政法人的日本各公共科研機構的資金來源，首先是政府預算撥款和競爭性項目費，其次為企業等的委托研究費用，第三為政府的補貼，如設施整備補貼、無息貸款等。支出主要包括研究費、設施整備費、人事費、委托研究費、貸款償還費、管理費等幾項。近年來，日本雖一直實行財政緊縮政策，但對科技的投入卻有增無減。據日本文部科學省于2003年發表的白皮書顯示，日本科技投入總量及占GDP比例總體上都呈上升趨勢，位居發達國家前列。2004年度日本的科技相關預算為36255億日元，比上年增加0.8％，占整個國家財政預算的4.4％，其中科學技術振興費為12841億日元。

JST的經費來源以政府撥款為主。2003年度的事業經費總額為1072.67億日元，2004年度為1094.22億日元，2005年度事業經費總預算為1124.85億日元(其中，政府撥款1011.53億，業務收入110.53億，其他收入2.78億)。預算支出為1124.85億(其中，用于新技術成果轉化的為177.26億，用于促進科技情報交流的為137.42億，用于資助研究交流的為70.06億，用于科普的為65.33億，用于新技術委托研究的為588.94億，用于其他支出的為85.83億)。2006年度，JST的預算又有所增長，為1133.98億日元。研究推進事業”為例，公開招標分為“小組型研究”和“個人型研究”。小組型研究項目期限一般為5年，資助力度為2000～4000萬日元／年，每年通常啟動10項左右。個人型研究項目期限一般為3年，資助總額為3000～8000萬日元左右。負責人實施方式，即在充分相信和尊重所選負責人的能力和權威的基礎上，由負責人根據其設想和計劃組織實施。這種項目又有“國內型”和“國際合作型”兩種，國內型每年4項，每項總資助額為15～20億日元，國際合作型每年為1項，日方資助7～10億日元。

委托開發所必需的費用，主要指產業化所需的最小資金規模。一般分為一般項目(1億～25億日元)和特別項目(1億～5億日元)兩種。如果開發和實業化成功，對于一般項目，開發企業需在5～8年內將所投資金償還給國立中介機構，對于“特別項目”，應首先在5～8年內償還所投資金的1/2，其余1/2由企業化后的收入在15年內償還。

五、啟 示

JST是日本科學技術基本計劃的核心實施機構，特殊法人化后的JST，在組織框架、運營模式及經費使用和管理等方面，對于我國公共科研機構改革，推進科技創新及科研成果研發和轉化都具有一定的啟示意義。

一是明確政府在科技成果轉化及研發中的定位。①政府要發揮好協調和支持的作用。日本“委托開發”和“開發斡旋”等制度的設立、獨立行政法人化的實行等，都是以明確政府的職責為出發點的，政府發揮了協調者的重要作用。另外，日本政府從政策和資金等方面，在科技成果走進企業尤其是中小企業方面、在研究開發型企業實施特別的稅賦政策方面，在減免法人稅和所得稅等方面，都給予了重要的支持作用。②要增強科技中介機構的自主性。日本是以民間企業為主導的科技開發體制，民間企業主導型的科技開發體制具有開發目標定位準確；利于科研成果轉化，有益于提高資金的使用效益和經濟效益等優點。我國的科技中介機構，在管理上存在職能錯位，政府對科技管理部門的注意力往往不在協調和服務上，而是一廂情愿地爭做主導，忽視了企業自身的需求和積極性。

二是建立多種形式的中介組織。日本的科技中介服務機構按業務和資金來源等，可謂種類繁雜，千差萬別。既有專門的科技中介服務機構，也有部分中介業務兼做其它(如推動研究交流)的，既有國立或公立的，也有股份制和其它私營的。據估計，目前日本有技術助成、咨詢、服務等各類科技中介機構不下千家。我國應根據市場中介組織的職能和作用，建立多種形式的中介組織，或背靠政府(官辦)，或附屬于行業、企業(民辦)，或完全中立。各種形式的科技中介組織可以充分發揮各自的優勢和特點和應有的作用。

三是獨立行政法人化的公共科研機構的運作模式對我國研究基地建設具有重要的啟示意義。獨立行政法人化模式具有以下三個優點：可以靈活有效地執行預算；可以靈活地改變組織結構；人員定額沒有事先規定，在待遇上更多依據個人的業績。通過獨立行政法人化，日本的公共科研機構更具有自主性、靈活性、競爭性，而其評估體系和管理體制也更加嚴密，這都有利于科技創新事業的推動。日本公共科研機構改革和管理為我國研究實驗基地建設提供了許多可供借鑒的經驗：推進研究基地整合重組，構建科學研究與技術開發、多學科研究交叉融合的國家級綜合研究實驗基地；不斷推動研究機構的組織革新、賦予研究實驗基地更大自主權和獨立性；強化預算管理約束、增加管理費提取比例，創造良好的研究實驗環境等。

四是加強對科技中介的立法工作。日本是一個依法行事的國家，日本各類科技中介服務機構的誕生及運作都是在具有法律的基礎上進行的。成立某國立或公立機構，總是要先經過國會或地方自治體議會充分討論，確定該機構的目的、任務、職責、運作方式以及資金保障等，然后制訂出一部法律確保其特殊法人地位及其運作。對于私營機構，也是在某部法律對該項業務有了明確授意的前提下，才能申請成立和開展工作。所有中介組織，在開展業務、服務過程中，都按規章簽訂合同契約，履行各自的職責。與之相比，我國對中介組織的立法工作還遠遠不夠。一方面，已經出臺的法律法規多帶有舊體制的烙印，而且比較零散，既不齊全，也不配套；另一方面，一些重要的中介組織法律法規尚未制訂與實施，遠遠不能滿足和適應社會主義市場經濟發展的需要。因此，我國必須按照社會主義市場經濟的要求，結合本國國情，制定和實施有關法律法規，使市場中介組織合法化，規范化。唯有如此，應運而生的中介組織才能更好地發揮作用，推動社會主義市場經濟的完善與發展。