從后發(fā)優(yōu)勢(shì)到后發(fā)劣勢(shì)：戰(zhàn)后日本的經(jīng)歷

一、引 言

對(duì)后發(fā)劣勢(shì)的闡述見于楊小凱在北京天則經(jīng)濟(jì)研究所雙周經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)上的一篇演講稿《后發(fā)劣勢(shì)》，以及他與杰弗里·薩克斯、胡永泰合作的《經(jīng)濟(jì)改革和憲政轉(zhuǎn)軌》。在這兩篇文章中，他認(rèn)為：落后國(guó)家傾向于模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和管理而不去模仿其制度，雖然這可以導(dǎo)致落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)獲得快速增長(zhǎng)，但是會(huì)強(qiáng)化國(guó)家機(jī)會(huì)主義，給長(zhǎng)期增長(zhǎng)留下許多隱患，甚至使長(zhǎng)期發(fā)展變?yōu)椴豢赡堋：蟀l(fā)國(guó)家應(yīng)由難而易，先完成較難的制度模仿才能克服后發(fā)劣勢(shì)。他同時(shí)提出最好的制度是英國(guó)和美國(guó)的共和憲政體制。

后發(fā)劣勢(shì)的觀點(diǎn)一經(jīng)提出，引起了學(xué)者們的廣泛爭(zhēng)論。《后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)——與楊小凱教授商榷》是林毅夫教授在北大的演講稿，作為對(duì)后發(fā)劣勢(shì)觀點(diǎn)的回應(yīng)(林毅夫2002)。在肯定后發(fā)優(yōu)勢(shì)存在后，他主張落后國(guó)家應(yīng)根據(jù)要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來決定發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。許多學(xué)者，如謝作詩(shī)(2003)、宋鴿(2004)等都認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)在現(xiàn)實(shí)中都是客觀存在的，兩者的關(guān)系正如硬幣的正反兩面，是對(duì)立統(tǒng)一的矛盾體，要利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)必然會(huì)在發(fā)展后期碰上后發(fā)劣勢(shì)問題。本文同意這一觀點(diǎn)。由于日本被公認(rèn)為利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)成功實(shí)現(xiàn)趕超的范例，同時(shí)日本在近二十多年經(jīng)濟(jì)發(fā)展也遇到了很大的困難，因此對(duì)日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程的審視有助于對(duì)這一觀點(diǎn)的深入理解。根據(jù)技術(shù)進(jìn)步主要來源的不同，本文將戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段大致分為技術(shù)模仿階段和自主研發(fā)階段兩個(gè)階段。前一階段從戰(zhàn)后到1973年，在這一階段日本主要依靠從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，后一階段從1973年至今，在這一階段日本與歐美的技術(shù)差距已經(jīng)縮小，需要依靠自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。①按照這一劃分方法，通過對(duì)戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的簡(jiǎn)要回顧，本文試圖說明戰(zhàn)后日本帶有明顯趕超色彩的發(fā)展模式內(nèi)生于其利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)、通過技術(shù)模仿實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)的實(shí)際需要。而在成功趕超之后，進(jìn)入自主研發(fā)階段時(shí)，這種發(fā)展模式弊端逐漸顯現(xiàn)，成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后發(fā)劣勢(shì)。文章以下部分將分別從技術(shù)模仿階段趕超型發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)生性，以及在技術(shù)創(chuàng)新階段原有模式成為后發(fā)劣勢(shì)兩方面進(jìn)行說明，最后為總結(jié)部分。

二、技術(shù)模仿階段：后發(fā)優(yōu)勢(shì)與趕超型發(fā)展模式

林毅夫教授(1994，2002)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)生性作了論述。他從中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人選擇重工業(yè)化優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略作為實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)自立目標(biāo)的途徑出發(fā)，認(rèn)為改革前集中的資源計(jì)劃配置制度以及毫無自主權(quán)的微觀經(jīng)營(yíng)機(jī)制內(nèi)生于重工業(yè)化優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略；另外，他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家最好的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該是內(nèi)生于本國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)。

日本的經(jīng)濟(jì)重建是在戰(zhàn)爭(zhēng)的廢墟上開始的。戰(zhàn)敗的恥辱使人們急需找到一個(gè)能“重新獲得驕傲”的方法，實(shí)現(xiàn)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被認(rèn)為是最好的選擇，增長(zhǎng)優(yōu)先成為全民族的共識(shí)。與歐美國(guó)家主要通過需求管理實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同的是，日本更多地依靠供給管理來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)就是轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力的擴(kuò)大。根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)理論，生產(chǎn)能力取決于生產(chǎn)要素投入量以及技術(shù)水平，要素投入量增加以及技術(shù)進(jìn)步都可以使生產(chǎn)能力提高。其中技術(shù)進(jìn)步有兩個(gè)來源：技術(shù)模仿和技術(shù)創(chuàng)新。先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步只能通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。后進(jìn)國(guó)家除了技術(shù)創(chuàng)新，還可以利用與先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)差異，通過技術(shù)模仿和技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)。與自主創(chuàng)新相比，技術(shù)模仿和引進(jìn)的成本要低得多，購(gòu)買專利的成本只相當(dāng)于新技術(shù)發(fā)明費(fèi)用的1/3，而且超過專利保護(hù)期的技術(shù)引進(jìn)根本不需要購(gòu)買(林毅夫2002)。后進(jìn)國(guó)家可以利用這一優(yōu)勢(shì)，通過模仿和引進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。與美歐的技術(shù)差距使日本在選擇發(fā)展模式時(shí)不需要過多考慮自主創(chuàng)新的問題，只需要考慮如何能最大限度調(diào)動(dòng)資源投入生產(chǎn)，同時(shí)解決好生產(chǎn)能力迅速擴(kuò)大過程中可能會(huì)出現(xiàn)的各種問題，以最大限度地利用技術(shù)模仿這一后發(fā)優(yōu)勢(shì)①。戰(zhàn)后初期帶有明顯的趕超色彩的發(fā)展模式正是適應(yīng)這種需要產(chǎn)生的。

(一)對(duì)生產(chǎn)要素的有效調(diào)動(dòng)

1．對(duì)勞動(dòng)力的調(diào)動(dòng)。早期日本企業(yè)的雇傭體制具有兩個(gè)顯著特征：終身雇用制和年功序列制。這種以穩(wěn)定性為特征的雇傭體制實(shí)質(zhì)上是為企業(yè)和員工提供了一份“隱形合同”：?jiǎn)T工利益與企業(yè)利益的緊密聯(lián)系能極大地調(diào)動(dòng)員工的勞動(dòng)積極性，使員工能全身心投入工作。企業(yè)對(duì)此的回報(bào)則是在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)仍然提供一份工作，這為維持良好的勞資關(guān)系和社會(huì)治安提供了條件。同時(shí)在當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和教育水平比較落后的情況下，由于外部性原因，企業(yè)對(duì)員工培訓(xùn)激勵(lì)不足，單純依靠市場(chǎng)無法為企業(yè)提供足夠的高案質(zhì)的勞動(dòng)力，這種雇傭體制有效彌補(bǔ)了市場(chǎng)缺陷，為戰(zhàn)后日本企業(yè)的大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)提供了人才保證。

2．對(duì)資金的調(diào)動(dòng)。日本的金融市場(chǎng)方面存在三個(gè)特征：企業(yè)與銀行之間的“主力銀行制”，政府對(duì)銀行的保護(hù)，政府對(duì)居民存款和銀行貸款的利率壓抑。“主力銀行制”是指大企業(yè)長(zhǎng)期把某個(gè)大銀行作為其資金、信息和咨詢服務(wù)的主要提供者，銀行則持有企業(yè)的大量股票并進(jìn)行人事派遣。信息不完全以及缺乏對(duì)小股東權(quán)益的保護(hù)使日本的證券市場(chǎng)發(fā)展緩慢，因此企業(yè)對(duì)銀行等金融機(jī)構(gòu)的貸款依賴性很大(表1)。“主力銀行制”一方面為企業(yè)提供了較充足的資金，另一方面也有利于銀行掌握企業(yè)信息，賦予銀行對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的特殊影響力，降低了銀行的風(fēng)險(xiǎn)。此外，企業(yè)與銀行的這種特殊關(guān)系還有利于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的執(zhí)行，銀行可以為那些在長(zhǎng)期具有較高收益但短期虧損的項(xiàng)目提供貸款。

但是與通過發(fā)行股票或債券融資相比，企業(yè)向銀行直接貸款會(huì)將經(jīng)濟(jì)困難時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)更多的集中于銀行。為了抵消對(duì)銀行的這種不利影響，日本政府對(duì)銀行提供了許多保護(hù)措施，包括限制外國(guó)銀行的競(jìng)爭(zhēng)以及在宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定時(shí)對(duì)銀行的“拯救”等。

為減輕企業(yè)的利率負(fù)擔(dān)，政府采取了限制貸款利率的做法，而這也同樣需要對(duì)居民存款利率進(jìn)行限制。限制存款利率會(huì)對(duì)儲(chǔ)蓄造成不利影響，但是這種不利影響被穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、較低的通貨膨脹率以及小額存款利息免稅等鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄措施對(duì)儲(chǔ)蓄的促進(jìn)作用所抵消，這使日本的儲(chǔ)蓄率依然能維持在30％～40％的較高水平。日本的金融體系很好地協(xié)調(diào)了企業(yè)、銀行、政府和居民四者之間的關(guān)系，在當(dāng)時(shí)較落后的發(fā)展?fàn)顩r下，彌補(bǔ)了市場(chǎng)缺陷，充分調(diào)動(dòng)和利用了當(dāng)時(shí)還十分有限的資金服務(wù)于社會(huì)生產(chǎn)。

(二)生產(chǎn)能力迅速擴(kuò)大過程中可能會(huì)出現(xiàn)的各種問題及解決措施。

對(duì)勞動(dòng)力資源和資金資源的有效調(diào)動(dòng)只是日本的生產(chǎn)能力得以迅速擴(kuò)大的部分條件，這是因?yàn)樵谏a(chǎn)能力擴(kuò)大的過程中會(huì)碰到各種問題，要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)能力的擴(kuò)大必須有效解決這些問題。

1．市場(chǎng)容量問題。迅速擴(kuò)大的生產(chǎn)力只有在可以被市場(chǎng)吸收時(shí)才會(huì)實(shí)現(xiàn)。為了給本國(guó)產(chǎn)品提供足夠的市場(chǎng)，同時(shí)也為了給原材料進(jìn)口提供足夠的外匯，日本政府選擇了外向型的發(fā)展戰(zhàn)略。在國(guó)際方面，戰(zhàn)后穩(wěn)定的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和自由貿(mào)易體系為這一發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供了有利的條件。在國(guó)內(nèi)方面，日本政府采取了一系列措施來保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和促進(jìn)出口，如高關(guān)稅、低匯率、限制性配額和控制外匯分配等。同時(shí)企業(yè)之間的相互持股和企業(yè)系列承包制也有效地將外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者排除國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。為了發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使本國(guó)企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力，更好地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，爭(zhēng)奪海外市場(chǎng)，日本政府采取措施控制參與企業(yè)的數(shù)量，限定企業(yè)必須達(dá)到一定規(guī)模，這使生產(chǎn)主要集中于少數(shù)大企業(yè)，生產(chǎn)集中度不斷提高。

2．風(fēng)險(xiǎn)問題。企業(yè)迅速擴(kuò)大生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)首先來源企業(yè)間的過度競(jìng)爭(zhēng)。在技術(shù)模仿時(shí)期，日本企業(yè)面臨下降的長(zhǎng)期平均成本曲線，隨著產(chǎn)量增加單位成本會(huì)下降，生產(chǎn)會(huì)變得更有效率。這會(huì)使企業(yè)競(jìng)相增加投資以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，雖然這對(duì)單個(gè)企業(yè)有利，但是從整體的角度看容易引起投資過度和市場(chǎng)混亂。日本解決這個(gè)問題的方法是政府指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行投資，規(guī)定每一家大企業(yè)大致按照它當(dāng)時(shí)市場(chǎng)份額的一定比例提高它的生產(chǎn)能力。其次，企業(yè)迅速擴(kuò)大生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)存在于當(dāng)需求萎縮或者需求增長(zhǎng)速度跟不上生產(chǎn)能力增長(zhǎng)速度時(shí)的損失。政府解決這個(gè)問題的方法是“敦促”企業(yè)組成卡特爾，而企業(yè)也樂于接受，其結(jié)果是，在鋼鐵、化工、醫(yī)藥和其他許多行業(yè)，法律上和事實(shí)上的卡特爾普遍存在。

3．效率問題。上述分析說明為了與國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，并降低需求不足時(shí)企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)，日本的產(chǎn)業(yè)普遍存在著壟斷現(xiàn)象和卡特爾化，再加上政府的保護(hù)措施，很容易造成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力喪失，效率低下。為解決這一問題，日本政府將出口量作為評(píng)定企業(yè)績(jī)效的主要標(biāo)準(zhǔn)，并將出口業(yè)績(jī)與企業(yè)可以獲得的外匯分配量掛鉤。

以上分析表明，在戰(zhàn)后初期的技術(shù)模仿階段，充分發(fā)揮技術(shù)模仿的后發(fā)優(yōu)勢(shì)這一要求催生了日本的具有濃厚趕超色彩的發(fā)展模式。而這種發(fā)展模式也很好地調(diào)動(dòng)起勞動(dòng)者的積極性，為企業(yè)生產(chǎn)能力迅速擴(kuò)大提供了足夠的資金和市場(chǎng)，較有效地解決了生產(chǎn)迅速擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)問題和效率問題，最終成就了從戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束到20世紀(jì)70年代中期快速增長(zhǎng)的日本經(jīng)濟(jì)神話。自20世紀(jì)50年代至80年代，日本國(guó)民生產(chǎn)總值同其他國(guó)家比較增長(zhǎng)最大，1950年日本的國(guó)民生產(chǎn)總值為110億美元，到了1979年達(dá)到10085億美元，增長(zhǎng)了91.7倍。同時(shí)1950年到1979年，美國(guó)由26億美元增至2368億，英國(guó)從415億增至3996億，分別增長(zhǎng)8.28和9.62倍。

三、技術(shù)創(chuàng)新階段：原有模式與后發(fā)劣勢(shì)

伴隨快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而來的不僅僅是日本經(jīng)濟(jì)地位的變化，還有技術(shù)模仿這一后發(fā)優(yōu)勢(shì)的逐漸喪失。正如日本學(xué)者南亮進(jìn)所言：“把技術(shù)引進(jìn)放在優(yōu)于技術(shù)開發(fā)的位置上，在我國(guó)同發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在著較大的技術(shù)差距時(shí)，這一戰(zhàn)略是合適的。但是當(dāng)技術(shù)差距消失，日本在某些領(lǐng)域處于優(yōu)勢(shì)時(shí)，這一戰(zhàn)略是不合適的。世界期待日本在創(chuàng)造性的技術(shù)開發(fā)方面投入更多的資金，部分分擔(dān)迄今由美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)的角色。”“可以說，格雪克隆(Gerschenkron)的相對(duì)后進(jìn)性和技術(shù)引進(jìn)假說，基本我國(guó)符合國(guó)情……戰(zhàn)后在我國(guó)技術(shù)進(jìn)步方面，技術(shù)的引進(jìn)是絕對(duì)重要的，但隨著與歐美技術(shù)差距的縮小，技術(shù)自主開發(fā)的重要性日益增大。”隨著與美歐的技術(shù)差距愈來愈小，要讓經(jīng)濟(jì)繼續(xù)快速增長(zhǎng)，日本必須將技術(shù)進(jìn)步從模仿和引進(jìn)轉(zhuǎn)到自主創(chuàng)新上來，這不僅需要日本政府加大研發(fā)投資，更為重要的是要建立適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制。雖然新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)原有模式具有內(nèi)在的排斥性，但是由于原有模式本身慣性的存在，從原有模式向更適合發(fā)展的新模式的轉(zhuǎn)變不能順利完成，這會(huì)制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展，成為“后發(fā)劣勢(shì)”。雖然加大了技術(shù)研發(fā)投入，但是適合自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制并沒有相應(yīng)建立，日本的自主研發(fā)并未立即收到很大效果。技術(shù)進(jìn)步源泉的缺失，再加上國(guó)際壓力使日本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐漸放慢以至于停滯，“失去的十年”是其集中表現(xiàn)。

(一)新的經(jīng)濟(jì)情況對(duì)原有模式的內(nèi)在排斥性

諾斯(1999)在強(qiáng)調(diào)制度安排對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的影響時(shí)，也認(rèn)為要素相對(duì)價(jià)格的變化最終會(huì)導(dǎo)致制度的重新安排，“資本存量的改變引起制度多方面的變革”，“知識(shí)存量的積累，給政治和經(jīng)濟(jì)制度的長(zhǎng)期變革帶來一種進(jìn)化的秩序”。如果將技術(shù)也看作是一種與勞動(dòng)力和資金并列的生產(chǎn)要素，隨著這一要素對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)的影響逐漸變大，它會(huì)變得相對(duì)稀缺，擁有這種要素的部門或員工會(huì)越來越重要，技術(shù)研發(fā)部門和技術(shù)人員會(huì)在企業(yè)的決策體系中地位上升，獎(jiǎng)勵(lì)和提升制度也會(huì)越來越重視技術(shù)因素。要素相對(duì)價(jià)格的變化還體現(xiàn)在資金和外匯相對(duì)重要性的下降上。發(fā)展壯大的企業(yè)現(xiàn)在可以為自己提供資金和外匯了，這使政府利用信貸分配、外匯分配等手段對(duì)企業(yè)的控制力減弱，原有模式中政府對(duì)企業(yè)的有效干預(yù)和協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)也不復(fù)存在。

在國(guó)內(nèi)，來自民眾和國(guó)外的壓力也越來越大。在追趕時(shí)期，快速增長(zhǎng)帶來的“滴漏式”的收益緩解了人們對(duì)壟斷和腐敗的不滿，增長(zhǎng)優(yōu)先是整個(gè)民族的共識(shí)。但是隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放慢，部分人的獲利越來越依靠以其他人的損失為代價(jià)，這使增長(zhǎng)優(yōu)先共識(shí)明顯消失，人們開始重新考慮原有的發(fā)展模式是否就是最合適的。日本《朝日新聞》曾對(duì)3000名受訪者進(jìn)行了調(diào)查，其中對(duì)政府表示不信任的人竟占受訪者的51％，這表明已經(jīng)出現(xiàn)了民眾對(duì)原有發(fā)展模式的“認(rèn)知危機(jī)”。

在國(guó)際上，隨著對(duì)市場(chǎng)的爭(zhēng)奪日益激烈，保護(hù)主義逐漸抬頭，外國(guó)政府開始指責(zé)日本對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的保護(hù)，批評(píng)金融體系的不透明以及促進(jìn)出口的各種措施。原有的發(fā)展模式已經(jīng)越來越不可以維持了。

(二)原有模式的內(nèi)在慣性

在成功追趕之后，曾經(jīng)最適合發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展模式現(xiàn)在則顯得過時(shí)了，新的經(jīng)濟(jì)情況內(nèi)在的排斥著原有模式，新的發(fā)展模式呼之欲出。然而，原有模式本身的慣性，原有制度的“路徑依賴”阻礙了發(fā)展模式的順利過渡。首先，新的企業(yè)決策體系、獎(jiǎng)勵(lì)制度和提升制度不可避免地要觸動(dòng)一部分人的利益，實(shí)行起來會(huì)有許多困難。其次，在快速發(fā)展中已經(jīng)形成了一個(gè)強(qiáng)大的利益集團(tuán)，包括大企業(yè)、銀行和相關(guān)的政府部門。企業(yè)和銀行繼續(xù)向政府尋求保護(hù)和幫助，而相關(guān)的政府部門也希望保持對(duì)企業(yè)的影響以維持本部門的權(quán)力。再次，當(dāng)增長(zhǎng)突然停滯時(shí)，已經(jīng)習(xí)慣于快速增長(zhǎng)的民眾會(huì)給政府造成很大的壓力，要求政府采取措施加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)政府又受以往經(jīng)驗(yàn)的影響，往往也傾向于通過財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)，希望經(jīng)濟(jì)能重新快速增長(zhǎng)，結(jié)果卻使政府財(cái)政狀況不斷惡化，雖然經(jīng)過數(shù)次重建或改革，至今未能有效解決。

(三)原有模式對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約性

如果說在技術(shù)模仿階段最合適的雇用體制是具有穩(wěn)定性的體制，那么在技術(shù)自主創(chuàng)新階段則需要具有靈活性的體制。只有勞動(dòng)者自由流動(dòng)，每個(gè)人的潛能得到充分發(fā)揮，技術(shù)才能不斷進(jìn)步。終身雇用制和年功序列制將職工緊緊束縛于某個(gè)企業(yè)，職務(wù)的提升和工資的增加主要是根據(jù)工作的“年功”而不是貢獻(xiàn)，這對(duì)那些具有較高“年功”的員工產(chǎn)生逆向激勵(lì)作用，同時(shí)“年功”較低的員工也會(huì)因?yàn)樨暙I(xiàn)得不到應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)而積極性降低。日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中存在的壟斷現(xiàn)象也不利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步，專業(yè)性生產(chǎn)和柔性生產(chǎn)變得十分重要，與中小企業(yè)相比，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為存在原理的日本大型企業(yè)對(duì)新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的適應(yīng)性較弱，競(jìng)爭(zhēng)力也不斷下降。

在技術(shù)模仿階段，較快的技術(shù)進(jìn)步有效遏制了邊際報(bào)酬的下降，即使從銀行借入了大量資金，企業(yè)仍可以獲得足夠的利潤(rùn)償還貸款。一旦技術(shù)進(jìn)步來源枯竭，資金利用效率就會(huì)下降。當(dāng)資金報(bào)酬率低于銀行貸款利率時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致企業(yè)還貸困難，銀行壞賬激增，這為以后的金融危機(jī)埋下了隱患。

四、小 結(jié)

本文通過對(duì)戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程的簡(jiǎn)要回顧，試圖說明以下問題：后進(jìn)國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是客觀存在的，利用這種后發(fā)優(yōu)勢(shì)需要設(shè)計(jì)一整套相應(yīng)的制度和政策體系。隨著后發(fā)優(yōu)勢(shì)和快速增長(zhǎng)的逐漸喪失，新的經(jīng)濟(jì)情況會(huì)內(nèi)在地排斥原有模式，然而由于慣性的存在，從原有發(fā)展模式到新的發(fā)展模式的過渡往往難以順利實(shí)現(xiàn)，原有模式會(huì)制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展，成為后發(fā)劣勢(shì)。正如哈耶克所言：“一種文明之所以停滯不前，并不是因?yàn)檫M(jìn)一步發(fā)展的各種可能性己被完全試盡，而是因?yàn)槿藗兏鶕?jù)其現(xiàn)有的知識(shí)成功地控制了其所有的行動(dòng)及其當(dāng)下的境勢(shì)，以至于完全扼殺了促使新知識(shí)出現(xiàn)的機(jī)會(huì)。”

因此，后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的關(guān)系正如硬幣的正反面是相互聯(lián)系的，后發(fā)劣勢(shì)在一定程度上是內(nèi)生于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的。雖然是不能避免的，但是我們可以盡量減少后發(fā)劣勢(shì)帶來的不利影響。首先是應(yīng)該認(rèn)識(shí)到技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)研發(fā)不單單是某一個(gè)部門的事情，而是一個(gè)系統(tǒng)的社會(huì)工程，需要一整套相關(guān)的制度安排和政策體系；其次，在安排制度和制定政策時(shí)應(yīng)盡可能使其富有彈性；再次，合理協(xié)調(diào)各方面利益關(guān)系，降低制度轉(zhuǎn)化的阻力。

回顧日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程具有重要的意義。正如保羅·克魯格曼所說的那樣：“日本經(jīng)濟(jì)的失敗與它的成功一樣意義深遠(yuǎn)。日本今天發(fā)生的既是一場(chǎng)悲劇又是一種警示。”一方面，對(duì)日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的審視有助于我們理解發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)績(jī)效間的長(zhǎng)期關(guān)系；另一方面，我國(guó)和發(fā)展初期的日本在文化傳統(tǒng)、企業(yè)管理方式、金融體系、政企關(guān)系和對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系等方面有很多相似之處，同時(shí)我們正處在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、改革金融體系、擴(kuò)大內(nèi)需和倡導(dǎo)自主創(chuàng)新等發(fā)展的關(guān)鍵階段，日本當(dāng)年遇到的貿(mào)易摩擦、貨幣升值、銀行帳、技術(shù)研發(fā)和企業(yè)融資方式轉(zhuǎn)變等問題也正是我們現(xiàn)在或者將要面臨的，認(rèn)真總結(jié)日本發(fā)展過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是很有意義的。