美國博士研究生培養(yǎng)模式探析及啟示

摘 要： 博士研究生教育是國家教育體系中的最高層次，如何確保研究生培養(yǎng)質(zhì)量，提高博士生創(chuàng)新能力，已經(jīng)引起了全社會的關(guān)注。博士研究生教育要從重視綜合素質(zhì)和研究能力，改革“應(yīng)試型”選拔方式；加強應(yīng)用型人才培養(yǎng)，促進學位類型多樣化；優(yōu)化課程設(shè)置，改進課程質(zhì)量；建立導(dǎo)師組，實現(xiàn)指導(dǎo)方式的多樣化等幾方面努力，從而提高我國博士整體教育質(zhì)量。

關(guān)鍵詞： 美國 ；博士生教育 ；培養(yǎng)模式

中圖分類號： G643文獻標識碼： A文章編號： 1673-8381(2007)02-0048-05

博士生教育是高等教育的最高層次，博士生教育的質(zhì)量和數(shù)量是衡量一個國家高等教育發(fā)達程度和文化科學發(fā)展水平及其潛力與前景的一個重要標志。我國自1980年建立新的學位制度以來，博士生教育發(fā)展迅速，并已初步形成了具有我國特色的博士生培養(yǎng)模式。但是，由于我國博士生教育發(fā)展的時間較短，經(jīng)驗較少以及其他條件的限制，在博士生培養(yǎng)的理論和實踐方面，還存在種種亟待解決的問題。

美國是研究生教育體系較完整、規(guī)范且具有多樣化和靈活性的代表性國家。美國的博士生教育在借鑒和移植歐洲模式的基礎(chǔ)上，銳意改革創(chuàng)新，日益成為當今國際社會公認和仿效的成功范例。博士生培養(yǎng)模式在不同的國家、不同的歷史時期，在不同的機構(gòu)和不同的學科中均有不同。同時博士生培養(yǎng)模式又可以從不同的角度，如培養(yǎng)目標、指導(dǎo)方式、培養(yǎng)途徑以及組織管理方式等方面來加以界定。本文對美國的博士研究生培養(yǎng)模式的演變、現(xiàn)狀和特點進行了分析研究，希望能為我國的博士研究生教育提供一些有益的參考。

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一、美國博士生培養(yǎng)模式的演變

美國的博士生教育自19世紀中期發(fā)端至今，已走過了約一個半世紀的歷程。在這一百多年的時間里，它為美國在世界的崛起，為美國科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展培養(yǎng)了大批杰出人才。同時，隨著社會、經(jīng)濟、科技、文化及高等教育自身的發(fā)展，美國的博士生教育理念和培養(yǎng)目標不斷有所變化^［1］，大體歸納為四個不同的發(fā)展階段：

1 19世紀初至19世紀60年代，是美國博士生教育的萌芽時期。這一時期，強調(diào)通過向博士生提供人文主義的博雅教育，培養(yǎng)具有理性精神的高級學者，博士生培養(yǎng)理念具有理性主義的特征。這一時期，美國的博士生教育剛剛萌芽，開始受到德國學徒式博士生培養(yǎng)模式的影響，還未形成自己的博士生培養(yǎng)模式。

2 19世紀70年代至19世紀90年代。這一時期，博士生教育的理念仍呈理性主義的特征，但開始受到實用主義的影響。主要培養(yǎng)目標仍是培養(yǎng)具有理性精神的高級學者（大學教師、科研人員），開始意識到博士生教育除了具有提高學術(shù)水平的作用之外，還可為社會提供智力服務(wù)，促進社會經(jīng)濟的發(fā)展。這一時期的美國博士生教育變革了德國學徒式研究生教育模式，開始形成美國特色的博士生教育模式。

3 20世紀初至20世紀60年代末，是美國博士生教育蓬勃發(fā)展和繁榮時期，博士生培養(yǎng)理念中實用主義和理性主義并存，國家主義萌芽逐步占據(jù)主導(dǎo)地位，博士生培養(yǎng)目標更加多樣化，形成了兼容式博士生培養(yǎng)模式。

4 20世紀70年代至今，是美國博士生教育調(diào)整和改革的時期。博士生培養(yǎng)理念的重點由國家主義轉(zhuǎn)向國際化，注重培養(yǎng)能參與國際合作和競爭的跨學科人才。兼容式博士生培養(yǎng)模式進一步完善，大學更注重與企業(yè)界的合作，以培養(yǎng)出更加適合企業(yè)發(fā)展需要的高層次專業(yè)人才。

二、美國博士生培養(yǎng)模式的現(xiàn)狀

（一）博士生的招生

博士生招生是博士教育的首要環(huán)節(jié)。招生的狀況直接影響培養(yǎng)質(zhì)量，所以美國大學十分重視博士的招生工作。總的說來，“美國式” 招生制度的特點在于：不單純以分數(shù)取人，注重全面考察，尤其重視學習能力；招生的指導(dǎo)思想是以滿足社會需要為出發(fā)點^［2］。因此，博士生招生更看重申請者的背景、發(fā)展?jié)摿熬C合素質(zhì)。

美國的博士研究生的錄取條件為:（1）提供大學本科或碩士期間所學各門課程的學分及成績。若以100分為滿分，則一般學校要求平均成績在75分以上。名牌大學根據(jù)自身學術(shù)水平及申請人的情況對學習成績提出更高的要求。（2）提供美國考試服務(wù)處舉辦的研究生入學考試(GRE)成績。幾乎所有學校錄取博士生都需要提交GRE成績，40%的大學碩士生錄取對此不作要求。（3）提供2～3名教授推薦信，推薦信需要對申請人的學術(shù)水平、工作能力和從事科研能力等予以客觀評價。（4）提供大學期間或工作期間的科研成果。對于外國學生，還需提供英語語言考試的合格證書，如TOEFL成績。（5）面試，根據(jù)以上要求進行綜合評估，決定是否給予參加面試，面試是為了當面考查學生的表達能力、應(yīng)變能力、分析能力等各種能力，測試申請者所掌握的基礎(chǔ)理論的廣度和深度，了解其科學研究的基本設(shè)想和主要傾向。美國憑借其國家充足的經(jīng)費和科技實力吸引了世界各國大量留學生，它擁有大量優(yōu)秀的生源。對此，美國建立了日益嚴格的選拔體系，特別是對眾多申請經(jīng)濟資助的外國留學生，這種選拔更為苛刻。

（二）博士生學位類型

美國研究生培養(yǎng)模式在借鑒德國學術(shù)型培養(yǎng)模式的同時，為滿足社會經(jīng)濟發(fā)展對不同高層次專業(yè)人才的需要，創(chuàng)造性地發(fā)展了應(yīng)用型研究生培養(yǎng)模式，從而使美國研究生培養(yǎng)模式由單一學術(shù)型培養(yǎng)模式向?qū)W術(shù)型與應(yīng)用型兩種培養(yǎng)模式并存的趨勢發(fā)展。

1研究性博士學位（Research Doctor）。這是一種學術(shù)性的學位，無論哪一學科獲得該學位者均稱為哲學博士（PhD）。哲學博士是一種理論研究性學位，獲得者一般被認為具有很高的學術(shù)水平和獨立的研究能力。

2專業(yè)性博士學位（Professional Doctor）。專業(yè)博士可以分為兩類：一是或多或少與文理科相關(guān)的那些較新的學科領(lǐng)域，如工程、企業(yè)管理等；二是那些傳統(tǒng)的專業(yè)，如醫(yī)學、神學和法學以及從它們中分化出的專業(yè)。

美國研究生教育的許多學科往往同時設(shè)有學術(shù)性學位和專業(yè)性學位，兩者的培養(yǎng)目標也有著明確的區(qū)分。總的來說，美國的博士學位多種多樣，以滿足社會對特殊專門人才的需求。

（三）博士生的培養(yǎng)方式

1 培養(yǎng)年限。美國博士生的修業(yè)年限取決于博士生本人的課程學習、科研能力和科研進展的情況，平均修業(yè)年限4年，個別專業(yè)甚至可長達10年之久。近幾年，美國博士生修業(yè)年限有不斷延長的趨勢，為控制這一趨勢，不同學校對博士生修業(yè)年限都有所規(guī)定，如羅切斯特大學規(guī)定博士生必須在7年內(nèi)完成整個博士學位的學習，包括最后的答辯；入學前有碩士學位的必須在6年內(nèi)完成學習。如果博士生因客觀原因而無法在規(guī)定時間內(nèi)完成學習計劃，經(jīng)導(dǎo)師和系主任鑒定后，可向研究生院申請延期，但延期的時間有所控制。

2 課程教學。美國博士研究生的培養(yǎng)很重視基礎(chǔ)訓練。一般要求學習12～15門課程，包括必修和選修兩大類，并要求掌握2門外語，其目的在于發(fā)展學生的理解能力和批判地評價本專業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域的學術(shù)成果的能力，發(fā)展學生運用適當?shù)脑砗头椒▉碚J識、理解、評價和解釋本專業(yè)領(lǐng)域最前沿的知識和有爭議問題的能力。同時學生還要參加討論班、實驗室輪轉(zhuǎn)、社會實踐和教學實習以及擔任教學或科研助手。不過，不同的學科和專業(yè)對課程的要求有很大差別，博士生用于學習和科研的時間分配也有很大的差異。

3導(dǎo)師指導(dǎo)。美國博士生培養(yǎng)采用導(dǎo)師與博士生指導(dǎo)委員會相結(jié)合的制度，這與德國“學徒式”個人導(dǎo)師制有很大區(qū)別。導(dǎo)師和指導(dǎo)委員會一般均由學生自己選擇，成員可以由本系或外系相關(guān)學科的教授組成，有5～7人。在特殊情況下，學生有權(quán)提出更換導(dǎo)師或重組指導(dǎo)委員會。該指導(dǎo)委員會主要負責指導(dǎo)研究生制定學習和科研計劃、安排課程教學和設(shè)計研討會以及論文指導(dǎo)和評定，并且進行專業(yè)咨詢和具體的指導(dǎo)。這種小組式的指導(dǎo)方式，具有教授之間學術(shù)優(yōu)勢互補，提供多方面學術(shù)研究機會以及應(yīng)變能力強的特點，從而能更好地擴展和強化對博士生的指導(dǎo)。

（四）考核制度

考試是美國研究生培養(yǎng)過程中不可缺少的組成部分，這是美國研究生教育重視專業(yè)知識的學習及知識掌握程度的證明。

博士生入學后首先要用約兩年的時間修習課程并隨時準備各門課程的作業(yè)和測驗，他們在選擇導(dǎo)師和作論文之前，還需要通過一次關(guān)鍵性考試，即博士候選人資格考試，取得博士學位候選人資格。資格考試是一種跨學科的綜合考試，由各系資格考試委員會組織與實施。資格考試的方式與要求在各大學甚至同一大學的不同系亦是不相同的，大致有三種：一種是命題考試加口試，一種是文獻分析、申請課題報告或研究計劃，還有一種是積累考試。博士生資格考試既是一項測試博士生平時學習成績的測試，又是美國大學實行博士生嚴格淘汰制的一次全面考核。其平均淘汰率為5%左右，多則達到30%。博士生資格考試有效保障了美國博士生教育的質(zhì)量。

（五）博士生學位論文及答辯

無論是學術(shù)性或?qū)I(yè)學位博士生，除了必須修完大量的課程，很多學校都要求撰寫畢業(yè)論文。博士生經(jīng)過一段時間的文獻資料的查閱、設(shè)定實驗計劃、確定研究思路，在導(dǎo)師組成員的指導(dǎo)下完成學術(shù)論文。學術(shù)性學位與專業(yè)學位博士論文的要求各有側(cè)重，但都強調(diào)必要的創(chuàng)新性。前者要求在理論上的創(chuàng)新性，后者則要求在實踐探索方面的創(chuàng)新性（如工程方面有創(chuàng)新性的設(shè)計，教育方面對重大教育實踐問題的探索性研究等）。

論文需要經(jīng)過導(dǎo)師和指導(dǎo)委員會成員及相關(guān)專家的審閱、修改，指導(dǎo)教師一致同意以后送交答辯委員會。一般而言，博士學位論文實行公開答辯，在一周前向全系公布答辯日期和地點。答辯內(nèi)容涉及論文存在的問題、疑點和與論文相關(guān)領(lǐng)域的知識。答辯是為了考查學生對相關(guān)文獻、研究問題、相關(guān)領(lǐng)域知識的把握。答辯后，學位委員會進行秘密討論、投票。如果委員會由五人組成，只能有一票否決，如果由六或七人組成，則最多只能有兩票否決，達不到這樣的比例則表明不通過。如果答辯失敗，可以補考，一般學校規(guī)定只補考一次，有些學校規(guī)定有兩次補考機會。

（六）博士生的培養(yǎng)和生活經(jīng)費來源

近幾年來，研究生教育經(jīng)費的多元化是一個世界性的普遍現(xiàn)象。美國20世紀60年代至80年代，政府撥款在整個經(jīng)費中所占比例下降，其他渠道籌措資金的比例上升^［2］。美國博士生培養(yǎng)和生活經(jīng)費來源的渠道主要有：與聯(lián)邦機構(gòu)的合同研究；國家科學基金會及各種與教育有關(guān)的基金會；與企業(yè)的合作研究；從事助教、助研及其他兼職或?qū)Ｂ毠ぷ鳎桓黝惇剬W金、助學金和貸學金。總之，多渠道籌資是美國博士生培養(yǎng)經(jīng)費來源的主要特色，而以政府機構(gòu)為主提供的各種形式的資助則保證了博士生教育在經(jīng)費上的總體需求。

三、美國博士生教育的啟示

美國擁有國際公認的高質(zhì)量的博士生教育體系，擁有一大批能培養(yǎng)高水平博士生的世界一流大學，其博士生培養(yǎng)模式對我國及世界其他國家產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響。對比我國博士生培養(yǎng)的現(xiàn)狀，美國博士生培養(yǎng)過程的各個環(huán)節(jié)的確有很多地方值得我們借鑒、學習。

（一）重視綜合素質(zhì)和研究能力，改革“應(yīng)試型”選拔方式

美國博士生招生的方式靈活多樣，招生規(guī)定的彈性較大，招生工作通常是各校自主。不以考試成績作為選拔學生的惟一衡量標準，而是以考查申請人的學術(shù)科研能力為核心的招生方式有利于選拔優(yōu)秀的人才，為培養(yǎng)高質(zhì)量的博士生打下基礎(chǔ)。我國現(xiàn)階段博士生招生實行的是嚴格的入學考試制度，由于各校過分注重卷面考試成績，只能招收到單一類型的人才，即“學習積累”型人才，經(jīng)常使一些各方面條件不錯的考生僅以幾分之差而失去深造的機會^［3］。根據(jù)我國國情及博士生教育現(xiàn)狀，筆者認為應(yīng)當確立以綜合素質(zhì)和研究能力為核心的選拔標準，借鑒美國大學要求學生提交個人自述的方式，綜合考慮入學筆試成績、面試和個人自述狀況，并參考大學時的學習成績和推薦人的評語，盡量選拔出綜合素質(zhì)較高，具有學術(shù)發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)秀人才，首先在“入口處”保證我國博士生教育的基本質(zhì)量標準。

（二）加強應(yīng)用型人才培養(yǎng)，促進學位類型多樣化

隨著經(jīng)濟的發(fā)展、科技的進步與學科的分化，學位類型日益多樣化。上世紀70年代以來，美國為適應(yīng)社會需要大力發(fā)展專業(yè)學位的經(jīng)驗值得我們借鑒。就學位類型而言，除傳統(tǒng)的文、理博士和哲學博士以外，各種專業(yè)學位層出不窮，而在同一學科、專業(yè)中，也有多種不同的學位類型。美國的博士學位可劃分為傳統(tǒng)的學術(shù)研究型(Academic Degree)和非傳統(tǒng)的專業(yè)型(Professional Degree)兩大類，不同專業(yè)和學科因其各自專業(yè)、學科特性差異而采用的培養(yǎng)模式也不盡相同。美國學位類型多樣化的發(fā)展，改變了傳統(tǒng)的學術(shù)研究型學位所對應(yīng)的固定培養(yǎng)模式，促進了培養(yǎng)模式的多樣化發(fā)展。目前，我國研究生教育和學位工作在“進一步明確不同類型研究生的培養(yǎng)目標和規(guī)格，滿足教學、科研崗位所需人才的同時，著重加強應(yīng)用人才的培養(yǎng)。注意吸收在職人員接受研究生教育，在一些行業(yè)試行專業(yè)學位制度。”在保證質(zhì)量的前提下，我們要大力發(fā)展專業(yè)學位，加快專業(yè)學位的試點，培養(yǎng)多種類型尤其是社會發(fā)展急需專業(yè)如財經(jīng)、政法、管理等的應(yīng)用型人才，推動我國學位類型多樣化的進程。這種多樣化發(fā)展，必將引起研究生培養(yǎng)模式的變革，使其能更加適應(yīng)社會各種需要而充滿生機和活力。

（三）優(yōu)化課程設(shè)置，改進課程質(zhì)量

美國大學博士生培養(yǎng)過程中非常重視課程修習。美國博士生課程分為必修課和選修課兩類，在課程設(shè)置上比較綜合，且注意多學科的交叉，尤其是對研究方法、方法論和討論性課程的設(shè)置非常重視。課程形式多種多樣，有課堂講授，也有討論班、文獻閱讀課等。無論哪種授課形式都注重發(fā)揮學生的主動性，注重培養(yǎng)學生的創(chuàng)造性。課程內(nèi)容隨學科發(fā)展而不斷變化，有利于博士生掌握學科前沿動態(tài)。相比之下，我國博士生的課程設(shè)置往往比較偏重于本專業(yè)的專業(yè)課程，結(jié)構(gòu)相對單一，這種課程設(shè)置在一定程度上限制了學生選課的自主性。其次，課程中有關(guān)研究方法、方法論和研討性課程比較少，課程的交叉性也體現(xiàn)不足， 部分課程內(nèi)容較為陳舊，前沿性不夠，不利于學生知識面的拓展和創(chuàng)新能力的提高^［3］。因此，擴大我國博士生課程范圍，改進課程質(zhì)量，是培養(yǎng)優(yōu)秀博士生的前提保證。

（四）建立導(dǎo)師組，實現(xiàn)指導(dǎo)方式的多樣化

美國實行導(dǎo)師和指導(dǎo)委員會相結(jié)合，以導(dǎo)師為主的博士生培養(yǎng)方式。導(dǎo)師的指導(dǎo)范圍涉及課程、論文、科研和社會實踐等方面。而我國導(dǎo)師的指導(dǎo)方式限于單一的教學科研型，指導(dǎo)范圍主要集中于課程與論文方面。這種單一和過窄的指導(dǎo)方式不利于研究生個性與創(chuàng)造性的發(fā)展，不利于研究生培養(yǎng)模式多樣化的形成。隨著現(xiàn)代科學技術(shù)的發(fā)展，新興、交叉學科不斷涌現(xiàn)，跨學科研究成為趨勢。由于知識結(jié)構(gòu)、學術(shù)領(lǐng)域、時間精力所限，單憑一位導(dǎo)師的力量很難指導(dǎo)博士生在短時期內(nèi)取得創(chuàng)造性的成果。因而博士生培養(yǎng)過程中很有必要發(fā)揮集體智慧來指導(dǎo)博士生。我們應(yīng)努力改變我國現(xiàn)行的傳統(tǒng)“一對一”的師徒式指導(dǎo)理念，組建跨學科的導(dǎo)師組。指導(dǎo)小組每位教師都要進行實質(zhì)性的指導(dǎo)工作，由于每位教師的學術(shù)背景有所不同，這就讓學生有機會接觸不同學術(shù)風格的教授，有利于培養(yǎng)研究生的綜合能力，擴大學生的知識范圍^［4］。在教學形式方面，我們應(yīng)改變傳統(tǒng)的導(dǎo)師講授形式，采取更靈活多樣的方式，如開設(shè)講座、課堂討論、研討會、科研實踐等。我們應(yīng)結(jié)合高層次人才成長規(guī)律與學科、專業(yè)特點，大膽進行多樣化指導(dǎo)方式的創(chuàng)新。 

（五）引進“淘汰制”，保障學生質(zhì)量

美國博士生培養(yǎng)過程中實行嚴格的資格考試及“淘汰制”，入學率很高，淘汰率也較高，目的就是通過篩選培養(yǎng)高質(zhì)量的博士生。由于實行淘汰制度，學生在課程修習、資格考試、論文研究等環(huán)節(jié)中都有被淘汰的危險，學生面臨著激烈的競爭和強大的學習壓力，客觀上促進了學生更加努力地學習，同時有效地保障了博士生培養(yǎng)的質(zhì)量。而我國“嚴進寬出”的研究生制度不利于激發(fā)學生的學習積極性和培養(yǎng)攀登學術(shù)高峰的精神，雖然也實行中期考試制度，但相比之下，考試比較容易，幾乎沒有學生被淘汰。 “淘汰制”的引入有利于培養(yǎng)研究生主動適應(yīng)社會，注意市場經(jīng)濟的發(fā)展，增強發(fā)展能力和競爭能力，使人才培養(yǎng)獲得最大教育效益成為可能^［5］。

（六）加強科研能力鍛煉，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才

美國博士生教育以培養(yǎng)學生的研究創(chuàng)新能力為核心，教學方式富有啟發(fā)性，教師注重引導(dǎo)學生積極主動地思考，開展討論，讓學生主動投入到學習中去。美國博士學位論文的首要要求是能對研究領(lǐng)域的知識作出新的貢獻，必須有創(chuàng)新性的成果。目前，我國研究生教育的一個主要問題就是研究生創(chuàng)新能力不強。受傳統(tǒng)教育的影響，許多研究生缺乏創(chuàng)新思維能力，習慣于接受和掌握現(xiàn)成的知識。在進行論文和研究方案設(shè)計時，研究生很少或根本沒有自己的獨到見解和創(chuàng)新點，而是將幾篇國外文獻報道的研究方法和研究思想分析、綜合后應(yīng)用，甚至簡單地照搬到自己的論文中。研究生自進入科研項目后，主要是按照指導(dǎo)老師的想法去設(shè)計試驗，并在導(dǎo)師指導(dǎo)下查閱相關(guān)資料，他們與本研究領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域的外界溝通與交流的機會也并不多^［6］。但是，隨著我國國家創(chuàng)新體系的提出及對博士生教育認識的不斷深入，一些高等院校和科研機構(gòu)已經(jīng)開始重視對博士生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，并積極采取措施以提高博士生創(chuàng)新能力的教育，培養(yǎng)創(chuàng)新人才。我們應(yīng)該把這方面的改革繼續(xù)下去，并把培養(yǎng)博士生的創(chuàng)新能力落到實處。惟有這樣，才可能保障博士生教育的質(zhì)量，培養(yǎng)出大批高水平的博士研究生。

（七）加大博士生教育投資，發(fā)展多種投資的渠道

美國對研究生教育的投資一直處于世界的前列，其博士生教育所取得的巨大成就與其強大的資金支持是分不開的^［7］。同時，除了政府投資以外，美國不斷開拓新的投資渠道，以實現(xiàn)博士生教育投資的多元化，從而保證研究生教育發(fā)展的強大后勁。因此，我國在對博士生的經(jīng)費資助方面也應(yīng)引入市場機制、激勵機制和公平機制。在以政府資助為主的前提下，盡量拓展經(jīng)費來源的渠道。此外，美國在博士生教育中加入競爭機制也是值得我們借鑒的好辦法。美國向研究生提供經(jīng)費的方式是間接的，即以助研、助教的形式進行，研究生不斷地競爭資助，大學及院系也都得為競爭經(jīng)費而努力，這樣能夠讓學生和院系都能保持積極的進取精神^［8］。因此，我國也應(yīng)積極鼓勵博士生通過參加合同科研，通過以優(yōu)異成績獲得獎學金以及通過擔當助研、助教等工作，得到經(jīng)費資助和實踐能力的鍛煉。

美國擁有國際上公認的高質(zhì)量的博士生教育體系、兼容性的博士生培養(yǎng)模式，值得我們研究和學習。同時，我們更應(yīng)該注意我國的特殊國情，在學習別國成功經(jīng)驗的同時，一定要結(jié)合我國社會經(jīng)濟和高等教育的實際情況，探索出具有中國特色的研究生培養(yǎng)模式來。

參考文獻

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(責任編輯 朱漪云)