人力資本與國際技術(shù)擴(kuò)散：基于進(jìn)口貿(mào)易的實(shí)證研究

［摘要］在CH模型的基礎(chǔ)上，納入了人力資本變量，構(gòu)建了包含人力資本與國外研發(fā)共同作用項(xiàng)的進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散測度模型，并利用我國和15個(gè)OECD國家1990-2004年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用不同的人力資本度量指標(biāo)對進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明，通過進(jìn)口貿(mào)易傳導(dǎo)機(jī)制，國外研發(fā)的溢出對我國技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用，但由于存在人力資本的臨界效應(yīng)，我國人力資本與國外研發(fā)溢出還沒有很好的結(jié)合，基于此本文提出了相應(yīng)的政策建議。

［關(guān)鍵詞］國際技術(shù)擴(kuò)散；進(jìn)口貿(mào)易；人力資本；全要素生產(chǎn)率

［中圖分類號］F746.11［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］Ａ［文章編號］1008—1763(２００７)０2—0062—05

一、引言

在開放經(jīng)濟(jì)條件下，一國的技術(shù)進(jìn)步不僅取決于國內(nèi)的知識技術(shù)存量和自主創(chuàng)新，而且取決于通過國際經(jīng)濟(jì)活動而產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，而國際貿(mào)易是國際技術(shù)擴(kuò)散的重要傳遞渠道之一，但不同國家通過國際貿(mào)易在使用國外技術(shù)的成功程度上存在著很大的差異，究其原因，主要是受人力資本，研發(fā)投入，貿(mào)易政策，經(jīng)濟(jì)和技術(shù)差距等多種因素的影響，其中一個(gè)主要的因素是人力資本的約束。

國內(nèi)外許多的學(xué)者就人力資本對國際貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散的影響效應(yīng)進(jìn)行了研究。一些學(xué)者利用宏觀數(shù)據(jù)對人力資本的影響作用進(jìn)行了分析和測度，Coeetal［１］以22個(gè)發(fā)達(dá)國家和77個(gè)發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)為樣本，將人力資本變量引入CoeHelpman［2］模型，發(fā)現(xiàn)人力資本對TFP的增長有積極的作用；GalorZeira［3］、Kimetal［4］等的研究都表明人力資本對國際貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散起著重要的影響作用，即國際貿(mào)易往往是與人力資本結(jié)合起來共同影響經(jīng)濟(jì)增長；EatonKortum［5］使用19個(gè)經(jīng)合組織成員國的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)與貿(mào)易相關(guān)的國際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)與以受教育年限表示的人力資本正相關(guān)。近期眾多學(xué)者將研究對象擴(kuò)展到具體的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)層面，F(xiàn)alveyetal［6］利用5個(gè)OECD國家和52個(gè)發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)研究得出結(jié)論，以中等教育水平度量的人力資本在制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)中發(fā)揮了重要的作用；CaselliColeman［7］用計(jì)算機(jī)設(shè)備的進(jìn)口作為衡量國際技術(shù)擴(kuò)散的指標(biāo)，分析了1970年～1990年OECD國家之間的計(jì)算機(jī)技術(shù)轉(zhuǎn)移的決定因素，結(jié)果發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)技術(shù)的應(yīng)用和東道國的人力資本高度相關(guān)。

同時(shí)，一些學(xué)者在研究過程中，發(fā)現(xiàn)一個(gè)國家或地區(qū)的國際貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)還與人力資本的積累水平有關(guān)，即存在人力資本的臨界效應(yīng)。WangXu［8］研究發(fā)現(xiàn)，對于為什么相對富裕的國家能夠從與美國等發(fā)達(dá)國家的跨國公司中獲益而貧窮國家卻不能獲得相應(yīng)的利益，主要是存在人力資本的臨界水平；Keller［9］發(fā)現(xiàn)相對較高的初始人力資本水平對獲取新技術(shù)有利，而且當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)行外向型經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，如果要使從國外市場獲取新技術(shù)的機(jī)會增加，就必須提高人力資本的積累水平；MeijlTongeren［１0］在研究貿(mào)易、技術(shù)擴(kuò)散和中國的糧食生產(chǎn)之間的關(guān)系時(shí)，指出了人力資本積累水平在技術(shù)擴(kuò)散過程中的重要性。Keller［11］發(fā)現(xiàn)當(dāng)把人力資本積累水平和國內(nèi)研發(fā)投入作為國際貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散的影響因素時(shí)，人力資本積累水平對國際貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的影響在發(fā)展中國家很明顯；賴明勇、許和連、包群［１2］在研究出口貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)時(shí)，指出了人力資本的積累水平往往成了發(fā)展中國家在開放條件下經(jīng)濟(jì)增長的瓶頸制約。

而對于中國問題的研究，就目前國內(nèi)文獻(xiàn)來看，人力資本與國家貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散問題的專門研究相對較少。而自改革開放以來，我國對外貿(mào)易發(fā)展迅猛，2004年，對外貿(mào)易額達(dá)到11547.4億美元，成為全球第三大貿(mào)易國。在技術(shù)進(jìn)步成為一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生決定要素，以及經(jīng)濟(jì)全球化、科技全球化的今天，本文的研究無疑具有一定的理論和實(shí)際意義。

湖南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)２００７年第2期許和連等：人力資本與國際技術(shù)擴(kuò)散：基于進(jìn)口貿(mào)易的實(shí)證研究

二、模型的構(gòu)建

對于國際貿(mào)易與技術(shù)擴(kuò)散，國外的實(shí)證研究很多都是基于CoeHelpman［2］（簡稱CH）模型而展開，即用國外RD與國內(nèi)RD對TFP的彈性大小來度量和測算國際貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散的效用。具體如下：

三、指標(biāo)和數(shù)據(jù)的說明

從國內(nèi)外已有的研究文獻(xiàn)來看，眾多學(xué)者在度量國際技術(shù)擴(kuò)散時(shí)，都采用專利引用率或者比較全要素生產(chǎn)率（TFP）對國內(nèi)外研發(fā)的彈性等指標(biāo)。本文選擇TFP來度量國際技術(shù)擴(kuò)散，關(guān)于TFP值的估的，本文借鑒了郭慶旺，賈俊雪［14］的隱性變量法，借助狀態(tài)空間模型利用極大似然估計(jì)方法計(jì)算得到TFP值，同時(shí)參考了他們對全要素生產(chǎn)率（TFP）的估計(jì)值。

對于國內(nèi)研發(fā)存量的計(jì)算，本文利用永續(xù)盤存法計(jì)算出各年的研發(fā)存量，所依據(jù)的公式為：

衡量國外研發(fā)擴(kuò)散的變量指標(biāo)，本文根據(jù)LichtenbergPottelsberghe［13］提出的方法計(jì)算得到，首先對于國外各國研發(fā)存量的計(jì)算，本文使用與國內(nèi)研發(fā)存量相同的計(jì)算方式，然后根據(jù)公式（3）計(jì)算得出國外研發(fā)擴(kuò)散指標(biāo)。其中國外各國研發(fā)流量數(shù)據(jù)，采用我國和各主要OECD貿(mào)易伙伴國宏觀RD經(jīng)費(fèi)的數(shù)據(jù)。對于進(jìn)口貿(mào)易權(quán)重的選取，采用了15個(gè)主要OECD國家的數(shù)據(jù)，主要基于兩個(gè)原因：一是OECD國家與我國之間的雙邊貿(mào)易在我國貿(mào)易總額中占了絕大多數(shù)的份額，其中，日本、美國和歐盟在2005年占我國外貿(mào)比例達(dá)到58%，連續(xù)多年來排在我國進(jìn)口來源區(qū)前列，韓國成為我國前五大進(jìn)口市場；二是根據(jù)聯(lián)合國科教文組織和OECD相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，目前世界OECD國家RD支出占全球RD總支出的份額超過了80%，世界研發(fā)資金主要集中在一些重要的OECD國家。因此本文選用美國、日本、韓國、德國、法國、意大利、英國、比利時(shí)、丹麥、芬蘭、愛爾蘭、荷蘭、西班牙、加拿大和澳大利亞為研究樣本國。國外研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)來自于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和OECD官方網(wǎng)站。關(guān)于人力資本的度量國內(nèi)外存在較大爭議，在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，人力資本的度量主要有三種方法：未來收益法、累計(jì)成本法和教育存量法。而在實(shí)證研究中，人力資本變量經(jīng)常用教育變量替代。在本文的實(shí)證分析中，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，采用了4種人力資本的代理指標(biāo)：GRA——研究生在校人數(shù)；COL——普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)；AED——平均受教育年限，即平均在校受教育年限。本文按照王永齊［16］的方法，令A(yù)ED=(15*a+10*b+6*c)/1000，a、b、c分別表示每萬人口中大學(xué)生、中學(xué)生和小學(xué)生人數(shù)，15、10、6分別表示相應(yīng)平均受教育年限；EDE——教育經(jīng)費(fèi)，由于我國的教育經(jīng)費(fèi)主要來源于國家財(cái)政支出，所以用國家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)來度量人力資本水平。

本文利用的樣本數(shù)據(jù)為我國以及15個(gè)OECD國家1990-2004年間的宏觀數(shù)據(jù)。樣本數(shù)據(jù)來源于各年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》、中經(jīng)專網(wǎng)教育版、OECD官方網(wǎng)站(http://www.oecd.org/home/)、世界銀行網(wǎng)站（http://devdata.worldbank.org和http://web.worldbank.org）。

四、檢驗(yàn)結(jié)果與分析

根據(jù)以上方法計(jì)算得到的各項(xiàng)變量指標(biāo)數(shù)據(jù)，利用方程式（6），運(yùn)用Eviews3.1計(jì)算得到了如下回歸結(jié)果（見表1）：

根據(jù)表1的回歸結(jié)果，可以得到如下幾點(diǎn)：

（1）從回歸結(jié)果a可以看出，β１和β２的系數(shù)都為正，并且都通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，這表明了我國國內(nèi)研發(fā)投入和通過進(jìn)口貿(mào)易傳導(dǎo)的國外研發(fā)對我國全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用，而系數(shù)β１的值0.0558大于β２的值0.0276，進(jìn)一步說明了我國國內(nèi)研發(fā)存量對提升我國全要素生產(chǎn)率的影響作用要明顯大于通過進(jìn)口貿(mào)易的國際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，反映了目前我國技術(shù)進(jìn)步的主要源泉還是來自于本國的研發(fā)投入。這個(gè)結(jié)論與ChangsuhPark［１7］以韓國行業(yè)數(shù)據(jù)得出的結(jié)論正好相反，可能有以下兩個(gè)原因：一是我國與本文所選的15個(gè)OECD樣本國發(fā)生進(jìn)口貿(mào)易時(shí)，由于貿(mào)易伙伴國對先進(jìn)技術(shù)出口的限制，造成了我國進(jìn)口產(chǎn)品中的技術(shù)含量偏低；二是與我國一直以來的對外貿(mào)易方式和結(jié)構(gòu)有關(guān)系，加工貿(mào)易一直占了我國對外貿(mào)易的很大比例，如2004年我國進(jìn)出口加工貿(mào)易占對外貿(mào)易總額的比重達(dá)到了47.6%，而“兩頭在外”的加工貿(mào)易對技術(shù)進(jìn)步的影響相對來說是有限的。

（2）為了說明我國人力資本在進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)中的影響作用，我們在估計(jì)模型中加入了反映這種作用的人力資本變量與體現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)變量的交叉項(xiàng)，并且在檢驗(yàn)過程中利用了4個(gè)不同的人力資本度量指標(biāo)。從回歸結(jié)果b至結(jié)果e中我們發(fā)現(xiàn)所有的交叉項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)值，且除了回歸方程d交叉項(xiàng)系數(shù)均在1%的顯著性水平下統(tǒng)計(jì)顯著，這反映了我國人力資本在進(jìn)口貿(mào)易的國際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)中并沒有發(fā)揮積極的影響，相反產(chǎn)生了一定的阻礙作用，這也部分說明了國內(nèi)研發(fā)存量對我國技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用要明顯大于通過進(jìn)口貿(mào)易的國際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的原因。同時(shí)在回歸結(jié)果b至e中的與兩個(gè)系數(shù)的值符號相反，這說明了我國由于人力資本積累水平相對不足，或者是低水平的人力資本積累，沒有達(dá)到人力資本的臨界水平，使得現(xiàn)有的人力資本水平無法很好的吸收國外的先進(jìn)技術(shù)，正如WangXu［8］所指出的，對于為什么相對富裕的國家能夠從美國等發(fā)達(dá)國家的跨國公司中獲取技術(shù)進(jìn)步等利益而相對貧窮國家卻不能獲得，主要是存在人力資本的臨界水平。

（3）不同的人力資本代理指標(biāo)反映了我國人力資本的積累狀況。本文在實(shí)證檢驗(yàn)過程中利用了4種人力資本的代理指標(biāo)，其中平均受教育程度（AED）考慮了人力資本水平的水平分布狀況和結(jié)構(gòu)，在回歸結(jié)果d中平均受教育程度與表示通過進(jìn)口貿(mào)易的國際技術(shù)擴(kuò)散變量的交叉項(xiàng)為負(fù)值，且在1%的顯著性水平下統(tǒng)計(jì)顯著，這從某種程度反映了我國人力資本的積累是一種低水平的積累，賴明勇、許和連、包群［１2］就指出低水平的人力資本積累往往成了發(fā)展中國家在開放條件下獲益的瓶頸制約。研究生在校學(xué)生數(shù)(GRA)和普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)（COL）變量與表示通過進(jìn)口貿(mào)易的國際技術(shù)擴(kuò)散變量的交叉項(xiàng)為負(fù)值，這從一定程度上反映了我國高層次的人力資本積累水平量的不夠，以至于在宏觀的進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散中無法體現(xiàn)人力資本的作用。由于我國財(cái)政用于公共教育支出一直比較低，如1995年公共教育經(jīng)費(fèi)占GDP的比重世界平均為5.2%，發(fā)達(dá)國家為5.5%，發(fā)展中國家為4.6%，最不發(fā)達(dá)國家達(dá)到3.6%，而我國僅為2.41%，不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家和世界平均水平，甚至還低于最不發(fā)達(dá)國家的水平；2003年我國在公共教育上的支出占GDP比重為3.3%，這也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于加拿大高達(dá)的8.1%，美國的6.2%，這在一定程度上體現(xiàn)了以教育經(jīng)費(fèi)支出度量人力資本在我國偏低的狀況，所以造成了以教育經(jīng)費(fèi)（EDE）作為人力資本替代指標(biāo)變量與通過進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散變量的交叉項(xiàng)為負(fù)值。

五、結(jié)論及政策建議

本文在CH模型的基礎(chǔ)上，通過納入人力資本變量構(gòu)建了包含人力資本與國外研發(fā)共同作用項(xiàng)的進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散測度模型，并利用我國和15個(gè)OECD國家1990-2004年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用4種不同的人力資本度量指標(biāo)對進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)。結(jié)果表明我國國內(nèi)研發(fā)投入和通過進(jìn)口貿(mào)易傳導(dǎo)的國外研發(fā)對我國全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用，但是我國國內(nèi)研發(fā)存量對提升我國全要素生產(chǎn)率的影響作用要明顯大于通過進(jìn)口貿(mào)易的國際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，反映了目前我國技術(shù)進(jìn)步的主要源泉還是來自于本國的研發(fā)投入。同時(shí)由于我國人力資本積累水平相對不足、或者是低水平的人力資本積累，造成了人力資本在進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)擴(kuò)散中沒有發(fā)揮應(yīng)有的積極作用，相反帶來了一定程度的負(fù)面效應(yīng)。

根據(jù)以上結(jié)論，我國在以后政策的部署和實(shí)施中應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：一是進(jìn)一步加大對外開放，充分利用對外貿(mào)易在我國技術(shù)進(jìn)步中的積極影響作用；二是注重人力資本的積累，進(jìn)一步加強(qiáng)人力資本投資，尤其是高層次人力資本的積累。加大公共教育經(jīng)費(fèi)的支出，爭取達(dá)到并超過世界平均水平，同時(shí)提高教育投資利用效率，以增加人力資本積累水平，發(fā)揮我國人力資本在對外開放中的重要作用。

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