我國技術創新能力下降的原因分析與對策

摘要：隨著經濟全球化的發展及知識經濟時代的來臨，技術創新能力已成為衡量一國國際競爭力的重要指標。持續的技術創新能力是一國保持和提升國際競爭力的關鍵。文章從技術創新的內、外部環境入手重點分析了我國技術創新能力下降的原因，并闡述了提升我國技術創新能力的對策。

關鍵詞：自主創新 FDI 勞動密集型行業 知識產權保護

中圖分類號：F124.3文獻標識標：A

文章編號：1004-4914（2007）11-053-02

當今世界各國都在努力提升本國的技術創新能力。而根據世界經濟論壇近幾年公布的《全球競爭力報告》顯示，我國的技術創新能力卻是不斷下降的。2002年我國綜合競爭力排名（技術創新能力占很大的比重）在參評的125個經濟體中居第33位，2003年急劇下降到了第44位，2004年為第45位，2005年又較2004年下降三個位次，而2006年再次出現大幅度下降，由第48位降至54位。

而事實上我國自主創新能力所需的條件已經具備，我國的經濟總量位居世界第四，科技人員達3200萬，研發人員總數為105萬。每年還有300多萬大學生和30多萬研究生及上萬科技博士生和工程博士生畢業，再加上留學回國的幾十萬人和引進國外的人才，又有廣闊的國內市場。在這樣的情況下，為何會出現技術創新能力逐年下降的反常現象呢？

一、我國技術創新能力下降的原因

（一）從外部環境看，在開放的環境下，我國的技術創新面臨FDI的阻礙

自20世紀90年代初期以來，我國實行“以市場換技術”的戰略，希望以放寬外資的準入條件來吸引外資，從而能得到跨國公司直接投資的技術溢出效應，而事實證明，外資對我國的技術溢出效應并不明顯，相反還對我國的自主創新在一定程度上起了阻礙作用。原因主要有：

1.跨國公司在華的“超國民待遇”。我國政府為了吸引外資，給了外資企業過多的優惠政策，使得FDI在我國享受“超國民待遇”，阻礙了我國原本就基礎薄弱的高新技術產業的發展，使得本應該成為技術創新生力軍的高新技術產業發展不起來，從而抑制了我國的技術創新能力。

2.跨國公司的“技術鎖定”與直接打壓?？鐕緸榱嗽诟偁幹刑幱趦瀯莸匚?，往往對核心技術實行“技術鎖定”。對我國轉讓的絕大多數都是處于標準化的二流技術，而當我國組織大批的人力、物力進行的自主研發一旦有成果時，這些跨國公司馬上降低轉讓門檻，甚至低價傾銷，如此打壓我國的自主創新。

3.跨國公司在華的“反向溢出”效應?？绻驹谖覈鴱氖陆洜I與開展研發活動，以優厚的條件和良好的用人機制吸引與聚集了大量的尖端人才，并積極活躍在中國的技術市場和專利市場上，造成了國內人才的外流，它不僅不利于我國的技術創新，甚至還造成了我國現有技術成果的“反向溢出”。

（二）從內部環境看，導致我國部分行業技術創新能力下降的原因是多方面的

1.我國部分勞動密集型行業缺乏技術創新壓力。由于特殊的國情所致，我國的勞動力成本極為低廉，發展勞動密集型產業如紡織業等有絕對優勢。又由于人民幣被長期低估，有利于出口。近幾年，雖然國外對華反傾銷案逐年升級，但是總體上出口前景不錯。在內有廣闊的國內市場，外有不錯的出口前景的情況下，這些行業的企業不用進行技術創新也能賺錢，因而就放松了技術創新、產品升級和提高效率的努力。例如，絕大部分中國手機廠商做的事情就是從世界各地采購最先進技術的芯片、關鍵配件、原料甚至軟件，在國內利用廉價的勞動力拼湊到一起，然后再到世界各地尋找買家。

2.我國企業經營者缺乏長期經營意識。由于我國實行市場經濟模式的時間還不長，大多數企業經營者都不具備長期經營意識，往往只注重眼前利益，而忽視長遠利益。在引進國外的技術后，不注重消化吸收和再創新，短期來看雖然降低了費用，但是必然沒有長期的競爭力。用于消化吸收方面的費用平均不到引進項目費用的7%，由此陷入了越落后越引進，越引進越落后的怪圈。

3.科技創新過程中沒有建立科學的利益協調機制。在科技與經濟結合的整個過程中，大學、科研機構和企業的關系是接力的關系。大學和科研機構在跑完基礎研究和應用研究的前兩棒后，要將最后一棒——產業化交給企業，由企業完成最后沖刺。然而，在我國現階段科技結構的調整中，卻因為沒有建立起科學的利益協調機制，各部門受自身利益驅使，忽視分工。本該從事基礎研究的科研機構現在涉足基礎研究、應用研究到市場開發的全過程，而大學也越來越熱衷于辦企業。大學和科研機構這種以自我實現短期經濟利益為目標的行為，既加劇了自身的封閉傾向，又截斷了企業技術創新之源，不利于經濟與科技的有效結合，勢必導致我國可持續創新能力的下降。

4.知識產權保護不力，市場秩序不完善。知識產權是技術創新的前提和根本保證，我國的知識產權在立法方面雖已逐步完善，但是知識產權保護意識和保護水平與市場經濟發達國家相比仍存在一定差距。

（1）企業自身知識產權保護意識較差。我國企業不注重自身智力勞動成果的保護，有發明不申請專利保護，產品好，服務好，不懂得樹立商標形象，不知道創造與積累無形資產。近年來我國每年取得的國家級重大科技成果達3萬多項，而每年受理的具有較高技術水平的發明專利申請只有1萬多件，還有2萬項左右的成果因沒有專利保護，通過發表論文、成果鑒定、學術研討、公開使用等方式向國內外公開出去而被無償的“奉獻”給了世界。只申請中國專利而造成的流失同樣令人痛心。專利是有地域性的，如果一項發明只在中國申請專利，那么它在別的國家則不受法律的保護，別國可無償使用。以菌草技術為例，福建農業大學10多年來，先后成功研制了近20項具有國際先進水準的成果，卻只有3項申請了中國專利，1項申請了外國專利。菌草技術通過會議、論文等多種渠道傳遍了16個國家，使這些國家產生了巨大的經濟效益，僅花菇一項的年產值目前全世界就達100億美元。

（2）保護意識落后，執法力度不夠。在西方國家，制售與使用侵權產品的人都要被追究。而我國政府主要是打擊制售侵權產品的人，對使用侵權產品的人不予追究或很少懲罰。另外，由于涉及到利益關系，地方執法機關有時甚至對侵權行為采取容忍態度。

二、提升我國技術創新能力的對策

（一）對于影響我國技術創新能力的外部環境的對策

1.取消外資企業的“超國民待遇”。我國引進外資的數量已連續數年居世界第一位，而且經過多年的積累，外資在我國已達到相當的規模。這些外資企業在我國統統享受超“國民待遇”，這種不公平的市場競爭環境使我國的本土企業不堪重負，無力創新。所以應當取消外資企業的種種優待，給之以國民待遇即可，使我國的民族企業可以與之平等競爭。

2.完善以“市場換技術”的戰略，應把“以市場換技術”作為政策或法律固定下來，針對跨國公司的需要和弱點用好市場這張牌，在法律或在企業的合同中規定一些具體措施，如必須伴隨直接投資轉讓一定的核心技術、必須培訓中方的技術人員等。

3.鼓勵企業加強與國外大型跨國公司進行技術研發合作。首先，要吸引大型跨國公司與我國企業建立策略性聯盟，爭取入盟跨國公司主導的技術開發活動，承擔部分研究工作，即使不能主導先進技術的開發方向，也可以獲取研發溢出和技術創新思路。其次，要鼓勵有實力的我國企業跨國公司在海外建立技術研發的聯盟，共同開發高新技術產品。海外研發機構的建立使我國企業可以跟蹤學習世界先進技術的前沿，建立和鞏固自身技術開發的能力和優勢，提高我國技術創新效率。

（二）對于影響我國技術創新能力的內部因素的對策

1.通過各種途徑，給勞動密集型行業施加創新壓力。首先，應該允許人民幣適度升值，給勞動密集型行業施加創新的壓力。技術創新能力是一國保持國際競爭力的后勁，允許人民幣升值固然會給出口造成壓力，短期內會使我國利益受損?？墒侨绻嗣駧爬^續被低估，勞動密集型產業就感受不到技術創新的壓力，更不會有進行技術創新的動力，長時期保持這種狀況，勢必嚴重影響我國的國際競爭力。其次，應適當提高勞動力報酬。憑借低廉的勞動力成本在國際市場上競爭，短期內固然能夠為我國爭得一席之地，但終究不是長久之計。提高勞動力的報酬，一來可以給勞動密集型產業施加技術創新的的壓力，二來可以讓人民大眾分享改革的成果，提高消費者購買力，也能為企業的技術創新取得更快、更多的回報。

2.建立一種企業家長期經營的利益機制，通過利益機制的作用使企業經營者真正意識到，引進技術只是權宜之計，只有自主創新，企業才有長期競爭力，才是企業生存的法則。讓他們主動增加我國企業消化吸收引進技術的投入，加大自主研發的力度。提高我國企業對引進技術的消化吸收能力，在此基礎上進行再創新，以此來發揮落后國家在技術創新方面的后發優勢。

3.構建一種科學的利益協調機制，防止大學、科研機構和企業三者之間角色互搶。大學、科研機構和企業間應明確分工、加強合作，構建產學研相結合的技術創新模式。大學工作的重點應在基礎研究和教書育人；科研機構應主要從事基礎研究和發明創造；而市場開發一定要由企業來做，因為在對市場信息的了解方面，企業有大學和科研機構無法比擬的優勢。為此，科研機構與企業之間轉讓科技成果的渠道應該暢通無阻，以制度來保證科研機構能及時得到科研成果的利益，企業也能及時得到需要的技術。另外，應當鼓勵科研機構以技術入股企業，從而分享科研成果得到應用后的收益，同時也降低企業應用新成果的風險。再者，企業應該通過在大學設立基金、獎學金和為大學捐款等方式來回報上學。

4.完善知識產權法律保護體系，加大知識產權保護力度。

（1）我們應當根據科技、經濟、社會環境的變化和發展趨勢，對需要重新修訂的知識產權保護法做出必要的修改，在條件成熟時應制定出統一的與國際慣例接軌的知識產權法典。

（2）應當加強知識產權法的宣傳力度，增強全社會對自主創新和保護知識產權的意識。一是充分發動群眾，群防群治。開展多種形式進行宣傳和教育，增強知識產權保護守法意識。加快建立保護知識產權服務體系，利用全國舉報投訴中心的基礎，調動全社會的力量加強對知識產權的保護。二是倡導遵守知識產權保護的有關國際公約和我國法律法規，遵循國際貿易通行規則，信守企業間有關知識產權保護的合同、承諾。

（3）加強與技術有關的知識產權管理制度，保護力度和服務體系建設。發明專利申請成本高，知識產權保護力度不夠，是制約專利申請的因素之一。發明專利授權所需時間長，維持專利申請所需經費較多，一個發明專利從申請到授權需5-6年，更長的需7-8年，待審期間每年要交300元維持費，而美國審查一個發明專利僅需2年。長時間的申請消耗掉了發明創造者的激情與耐心。對于專利侵權案件，一個專利糾紛的爭議期要占去少則2年，多則3、4年，甚至更長的時間，加上地方保護主義，不僅削弱了審判機關對專利權的保護力度，也使專利權人對專利法律保護的信心不足，使發明創造者更多愿意以私力的方式保護。因此，必須縮短專利審查期限，配以現代化手段，上機聯網檢索國外文獻，加快專利審查速度；加大專利保護力度和行政處罰力度，消除執法方面的偏差，對制造、販賣和使用假冒侵權產品的人都要予以打擊和懲罰，從源頭上治理侵權行為。創造公平有序競爭的法律環境，給專利權人以切實有效的保護，消除其后顧之憂。

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（作者單位：西北政法大學經濟管理學院陜西西安710063）

（責編：呂尚）