關于西安發展旅游產業集群的探討

摘 要：旅游產業集群被認為是提升區域旅游業競爭力的一種有效的組織模式。近年來我國一 些地區的旅游業呈現出集群化發展的趨勢，但是仍沒有形成真正意義上的產業集群。文章以 西安為例，在波特產業集群理論的基礎上分析了西安發展旅游產業集群的有利條件及制約因 素，并對此提出政策建議。

關鍵詞： 旅游產業集群 競爭優勢 西安

中圖分類號：F602.1文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2007）11-248-02

一、引言

隨著我國旅游產業的迅速發展，旅游產品的供給日益豐富，旅游目的地之間的競爭也越來越 激烈，各地區迫切需要尋求一種新的組織模式來提升區域旅游業的競爭力，實現旅游業由資 源比較優勢向競爭優勢的轉變，確保旅游業在地區發展中的作用。自波特在《國家競爭優 勢》一書中提出“集群”概念后，集群理論成為區域經濟發展研究最為流行的理論，產業集 群政策也日益吸引了各國學者和政府的關注，發展產業集群已經成為提升區域競爭力、加速 區域經濟增長的一種新的形式。但是由于旅游業具有不同于一般產業的特點，將集群理論引 入旅游業研究的歷史并不長。國內學者鄧冰等對旅游業集聚現象進行描述和歸納。宋振春、 袁莉、尹貽梅、張建春從各自的研究角度給出旅游產業集群的概念。尹貽梅從旅游業集群存 在的先決條件（聚集和產業聯系）和效應（創新性）角度，證明了旅游集群的存在。毛劍梅 通過對旅游業和制造產業集群的概念、形成特征和功能的比較，對兩類產業集群的異同點進 行了分析和研究。尹貽梅、張夢討論了旅游產業集群的優勢。這些學者的研究主要集中在旅 游產業集群的概念、特征和集群優勢上，偏重理論分析，缺乏實證研究。

筆者在波特產業集群理論的基礎上，分析了西安旅游產業集群的發展現狀及存在的問題，并 提出相應的政策建議。

二、波特的產業集群理論

從集群研究的歷史看，對產業集群研究最有影響的經濟學家是邁克爾#8226;波特，他提出的鉆石 模型是最知名的集群分析理論模型。波特的鉆石模型概括了產業集群的形成和競爭力的培育 ，從經濟競爭優勢角度出發研究了產業集群的經濟現象，并且探討產業集群政策。

1.波特鉆石模型。波特把影響一個國家或地區競爭優勢的關鍵要素歸納為四個方面：（1） 生產要素條件。是企業生存和發展的必要條件，可以是旅游目的地的旅游資源、地理位置、 氣 候、人力資源、基礎設施等。這種要素形成周期較長，市場上極為稀缺，一個地區具備這種 要素后，通常難以被競爭者模仿。（2）需求條件。指本地區市場對該項產業所提供的產品 或服務的需求狀況。大量的內需以及內行而挑剔的客戶有利于該產業競爭優勢的培育。旅游 目的地必須了解目前旅游者對該地區旅游吸引物的偏好程度，并對未來的需求做出預測。（ 3）相關和支持性產業。即這些產業的相關產業和上游產業是否具有競爭力。旅游業是一個 綜合性很強的行業，與旅游業發展相關的行業很多，如運輸業、娛樂業、通訊、城市市容等 。具有優勢的相關和支持性產業可以為旅游業提供強有力的支撐，使旅游目的地的吸引力 大大增加，并且形成一個優勢產業群。（4）企業戰略與競爭的時空背景，也就是商業規則 、誘因，與規范當地競爭形態和激烈程度的標準，如不同形式的投資大環境和影響競爭行為 表現的當地政策。

鉆石體系的基本目的就是推動一個地區的產業競爭優勢趨向集群式分布，呈現由客戶到供應 商的垂直關系，或由市場、技術到營銷網絡的水平關聯。一個地區要形成產業集群，至少必 須具備鉆石體系要素的大部分內容。

2.波特的集群理論。1998年，在《哈佛商業評論》上波特發表“產業集群與新競爭經濟學” ，完善了產業集群理論。波特將產業集群定義為：在某一特定領域中，在地理位置上集中， 且相互聯系的公司和機構的集合，并以彼此共通性和互補性相聯結。這一定義強調集群最根 本的特征在于網絡性和地域根植性，僅僅在地理上集聚的企業或者共享基礎設施的企業群 并非真正意義上的產業集群。產業集群的競爭優勢依賴于人際關系、面對面的交流、社會網 絡、社會資本等，因而波特強調了成功的產業集群的特征有：對競爭力和產業集群在競爭優 勢中的角色，有共同的理解；適當的產業集群邊界；產業集群的成員和相關機構廣泛參與； 民間部門領導；密切注意個人關系。這些特征將鉆石模型中競爭優勢的四個關鍵要素粘合在 一起，進而提升了地區的競爭優勢。

三、西安發展旅游產業集群的條件分析

（一）西安發展旅游產業集群的有利條件

1.生產要素條件。西安的旅游資源得天獨厚，由于其深厚的歷史文化積淀和浩瀚的文物古跡 遺存使西安享有“天然歷史博物館”的美稱。其境內有重點文物保護單位314處，其中國家 級和省級重點文物保護單位84處，古遺址、陵墓4000多處，出土文物12萬余件。秦始皇兵馬 俑坑被譽為“世界第八大奇跡”，秦始皇陵是最早列入世界遺產名錄的中國遺跡。明代古城 城墻是至今世界上保存最完整、規模最宏大的古城堡。市內有6000多年歷史的半坡遺址；明 代建立的藏石碑三千多塊、被譽為石質歷史書庫的碑林博物館；文物儲藏量全國之最的陜西 歷史博物館；唐代著名高僧玄奘法師譯經之地大雁塔；西北歷史最長的清真寺化覺巷清真大 寺等。除了歷史文化，西安自然景觀峭拔險峻，獨具特色，境內及附近有西岳華山、終南山 、太白山、王順山、驪山、樓觀臺、輞川溶洞等風景名勝區，西安建有森林公園十一個。豐 富的歷史文化遺產和獨特的自然風貌使西安成為海內外游客首選的旅游目的地之一。近年來 ，西安市加大了基礎設施投資建設的力度。2002年至2006年，城市基礎設施累計 投 資370.21億元人民幣，2007年計劃再投資100億元人民幣，用于城市基礎設施建設。從交通 設施方面看，西安咸陽國際機場作為中國四大國際空港之一，與國內各城市開辟有100多條 航線。與日本東京、大阪、福岡、名古屋、廣島、新瀉、韓國漢城、中國香港、澳門實現直 航；西安火車站不僅是中國特等客運站之一，而且是歐亞大陸橋在中國境內重要站點；西安 有公路2800多公里，有5條國道干線通過；全市擁有以市區為中心通往各旅游景點的道路40 多條，其中旅游專線9條；全市擁有公交車輛5000多輛、出租車1萬多輛、用于接待海外旅游 者的大中型豪華轎車近千輛。

2.需求條件。西安作為國內的熱點旅游城市，其旅游市場需求在近年來快速增長。從2000年 到2005年，西安接待國內旅游人數從1502萬人次增長到2346萬人次，接待境外旅游人數從65 .04萬人次增長到77.6萬人次，旅游業總收入從105.4億元人民幣增長到178.5億元人民幣。 近幾年我國游客旅游動機也發生了重要變化，西安觀光旅游從2001年的27.1%降至2003年 的22. 7%，而新型的度假休閑游從8.5%增長到了12.8%。21世紀旅游發展的趨勢將會從傳統的觀 光型旅游轉向以觀光旅游和休閑、度假為主的旅游，甚至轉向以度假、休閑旅游為主的旅游 。在西部大開發的有利背景下，西安持續、快速的經濟發展增長，促進了旅游消費水平的提 高。據統計，2003年，西安市人均GDP達到1500美元，城鎮居民人均可支配收入達到7748.38 元人民幣，比上年同期增長7.9%，城鎮居民家庭消費性支出為6805.3元人民幣，同比增長6. 0%。2004年西安城鎮居民人均可支配收入8544.03元人民幣，同比增長10.3%；人均消費支出 7427.82元人民幣，增長9.15%。據不完全統計，2004年西安市農家樂共接待游客27.8萬人次 ，實現旅游收入314萬元人民幣。

3.相關和支持性產業。改革開放以來，西安發展旅游業的相關和支持性產業日益完備且頗具 規模。目前擁有年接待游客10萬人以上的景區20個，國家4A級景區9個。擁有星級賓館72家 ，其中五星級賓館4家，四星級賓館13家；擁有接待游客床位數達17萬張，其中旅游涉外飯 店38家，床位2萬余張，年接待海外旅游者能力達100余萬人次。西安市共有國際旅行社27家 ，國內旅行社100多家，組團類型也從單純旅游觀光型到觀光、商務、修學、會議、散客、 特種旅游等多種類型。

4.企業戰略與競爭的時空背景。西安旅游業有雄厚的資源優勢，在把資源優勢轉化為產業優 勢的過程中，需要投資拉動合理的開發建設，加大旅游業的投入力度，需要多渠道引導資金 注入旅游開發項目，促使旅游業盡快形成產業優勢，實現高投入高產出的投資效應。西安市 陸續放寬旅游投資準入條件，給符合條件的旅游企業減免相關稅費。如對新辦的獨立核算的 從事旅游業的非公有制企業，自開業之日起，報經主管稅務機關批準，可減征或免征企業所 得稅1年。對旅游企業的各種收費按國家規定的最低標準執行。增加對旅游商品生產企業貸 款的財政貼息，對生產出口創匯旅游商品的企業實行小額擔保。對以國家規定的鼓勵類產業 項目為主營業務，且其當年主營業務收入超過企業總收入70%的旅游企業，在2010年前減按1 5%的稅率征收企業所得稅；旅游企業發生的技術開發費用，按實計入管理費，旅游商品生產 企業的技術開發費用比上一年度實際發生額增長幅度在10%以上的，允許再按技術開發費實 際發生額的50%抵扣當年度的應納稅所得額。

（二）西安發展旅游產業集群的制約因素

1.旅游產業結構不合理。由于旅游企業普遍屬于勞動密集型企業，市場的進入退出壁壘較低 ，造成西安旅游產業內企業數量過多，企業規模普遍偏小，市場集中度偏低，即產業由眾 多 的小企業構成。集中體現在酒店業上規模的星級酒店多，經濟型的中小規模酒店少，與發達 國家的高檔酒店、中檔酒店、低檔酒店之間1∶4∶5的比例有較大的差距，而且所有制結構 上 以國有企業為主； 旅行社業中大型旅行社少，小型旅行社眾多，經常效益不明顯，總體競 爭力不強。

2.集群內部旅游企業間的競合關系不暢。企業之間的產品雷同現象嚴重，導致企業之間在非 常狹小的市場空間中競爭，產生諸如價格戰、虛假廣告、惡性回扣、肆意宰客等惡性競爭行 為，尤其是旅行社之間互相削價競爭，零團費、負團費現象非常普遍，這樣的結果是雖然旅 行社的業務量提升了，但利潤并沒有增加。而長期的削價競爭也形成了惡性循環，旅行社沒 有一定的資本積累，最終影響了旅游企業和旅游區的長遠發展。旅游企業之間專業化的分工 程度不夠，未形成相互依存的分工協作體系，很少能通過企業之 間的互動和外溢機制來促進區內產業關聯群的形成與發展。如旅行社業內部還沒有形成一種 垂直分工體系，加劇了行業的惡性競爭，阻礙了企業間的合作。同時旅游企業間的相互脫節 ，影響和制約了旅游業系統的健康發展，如旅行社組織的旅游者的數量，難以同飯店所提供 的床位數量相適應。旅游交通也在一定程度上制約著旅行社的業務開展。

3.集群創新能力不強。產業集群最重要的優勢體現在群內的企業具有更高的創新能力，但是 西安旅游企業的創新能力仍然比較弱小。從產品創新角度看，新產品開發能力弱，往往是老 產品多，新產品少；模仿產品多，自主創新產品少。如以西安為中心的東線一日游、兩日游 ，西線一 日游，北線一日游，多年來沒有多大改變，模式陳舊，吸引力減弱。西安在各個文物古跡開 發中，仍以游覽觀光低層次旅游為主要產品，游客參與性弱，深刻的歷史文化內涵被忽略， 從而導致旅游重復率和滯留時間并未隨景區景點的增多而延長，海外游客在西安的停留時間 僅為2.9天，隨之而來的就是游客人均支出的增長緩慢和停滯。西安旅游各景區景點所提 供的旅游物品缺乏特色，大面積雷同，多外地產品，制作粗放，獨特性和紀念性不足，難以 吸引游客購買，創收能力落后于其他地區。中國旅游市場上比較知名的產品如“夕陽紅”、 “我去北京上大學”、“合家歡”等產品均非西安旅游企業首創，而僅是在其開發成功后 ，便一哄而上進行模仿。從企業制度缺乏創新方面看，區內還有相當一部分旅游企業的組織 形式落后，也沒有建立起產權清晰、管理科學的現代企業管理制度。

三、推進西安旅游產業集群發展的建議

1.優化西安旅游市場主體的結構。深化國有旅游企業產權制度改革，加快建立現代企業制度 ，把隸屬于各部門的經營性事業單位剝離出來，推向市場。實施集團化發展戰略，以資產和 要素重組為突破口，培育跨地區、跨行業、跨所有制的龍頭旅游企業和企業集團。促進 中小旅游企業向“專、精、特、新”方向發展，增強旅游企業的發展活力。同時放寬市場準 入，深化旅游投融資體制改革，加快建立多渠道籌資發展旅游業的投融資新機制。除法律法 規 明令禁止的領域外，鼓勵民營經濟和社會資本參與旅游景區開發，進入旅游要素產業和相關 產業。

2.提高集群內旅游企業的創新能力。增強旅游產品的開發和創新協作，形成區域旅游精品， 增加消費時間。進一步充實西安旅游產品的文化內涵，增加旅游產品的活動內容，開發旅游 更新換代的產品。

在旅游促銷方面，充分利用現代網絡手段，通過網上咨詢、網上宣傳進一步擴大對西安旅游 信息的宣傳力度。加強與各類主流媒體的合作，開展多種形式的宣傳活動。不僅可以通過傳 統媒體廣告，也可能通過電影、電視劇、專題片等傳播形式進行軟宣傳。積極開展以節慶活 動 為主的旅游文化活動，爭取在短期內培育出以旅游為主題的一些重要的國際性活動。在促銷 組織方式上，建立多種形式的促銷聯盟，以旅游區域、旅游線路和宣傳主題為聯系，提高促 銷效果。

3.構建旅游產業集群的網絡體系。旅游業集群作為一種地方根植性網絡，不僅要求集團內部 企業間通過集體力量來協調或解決企業集群發展面臨的一些共同問題（如具有共享價值的關 鍵性技術和設備、知識等資源的引入），而且也要求旅游企業突破企業邊界的限制，同產業 價值鏈上下游企業甚至競爭對手建立良好的網絡關系。政府要不斷幫助集群發展和完善社會 化服務體系，通過市場的方式提供公共服務，支持建立創新中心、科技開發中心、信息服務 中心、網絡中心、融資擔保機構、行業協會等中介服務組織，為企業集群內企業合作創新起 到必要的粘合和支持作用。

4.加強旅游人才的教育培養、完善人才的激勵機制。西安旅游產業集群的發展，離不開大量 的旅游人才。而目前西安地區旅游人才定點院校有16家，大學5家，中等職業學校11家 ，還沒有開辦高等旅游院校，畢業生數量和質量還遠遠不能滿足西安旅游市場的需要。積極 支持建立西安市旅游人才培訓中心，籌劃擴建西安市旅游專科學院為西安旅游大學。著重培 養一批對西安的歷史文物資源和風土人情等非常熟悉的導游人才；熟悉推廣、營銷、 會展和管理等業務的經營管理人才。旅游企業要建立一套完整的人才激勵機制，形成能為個 人提供有效激勵、較為寬松的制度環境，在實踐中培養出具有高水平、高能力、經驗豐富的 旅游人才。為旅游產業集群的形成和發展，提供人才支持。

5.培育西安旅游產業集群文化。旅游集群的力量基礎在于內部成員緊密的合作、集體意識以 及自律。通過在各個方面為國際國內知名大公司、大品牌的投資創造良好的環境，對旅游企 業資源進行全方位整合，提高西安旅游企業的自我約束能力，加速西安旅游產業的商業倫理 的 建構。通過建立經常性的集體學習機制，培育學習能力；召開行業研討會，討論集群的發展 規劃，加強企業間的溝通與合作，建立相互信任；密切企業與大學和科研機構之間的聯系， 形成產學研結合的運行體系，培育集群的創新文化。同時也要認識到產業集聚可能會帶來的 生態環境問題，而旅游業的可持續發展是與生態環境密切相關的，在旅游規劃、旅游企業的 生產經營過程中貫徹生態倫理觀念。加強對當地居民生態環境保護和傳統文化保護意識的宣 傳、教育，逐漸形成西安旅游產業集群持續健康發展的集群文化。

注：［本文系國家教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目《西部經濟發展與生態環境重 點研究》（項目批準號：04J2D00010）的階段性研究成果之一］

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9.邁克爾#8226;波特.國家競爭優勢［M］.香港：華夏出版社，2002

（作者單位：陜西師范大學旅游與環境學院 陜西西安 710062） （責編：呂尚）