跨國公司與東道國政府的關(guān)系

[摘要]從契約經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，跨國公司與東道國政府的關(guān)系是一個關(guān)系型契約，東道國政府與跨國公司的沖突與合作是一個動態(tài)博弈的過程。

[關(guān)鍵詞]跨國公司；東道國政府；契約；談判能力

[中圖分類號]F276.7

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1002-7408(2007)10-0121-03

跨國公司在東道國的經(jīng)營活動勢必會對該國經(jīng)濟(jì)、政治產(chǎn)生深刻的影響，一方面在資金、技術(shù)、就業(yè)、管理和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等諸多方面促進(jìn)了東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但另一方面，跨國公司的進(jìn)入，會對東道國國內(nèi)的市場、企業(yè)產(chǎn)生巨大的沖擊，削弱國內(nèi)的品牌，容易形成對東道國國內(nèi)市場的壟斷，從而對東道國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治利益產(chǎn)生負(fù)面作用。此外，跨國公司以追求利潤最大化為最終目標(biāo)，它的對外投資的地位、產(chǎn)業(yè)往往與東道國政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略不完全一致。因而，東道國政府通常在吸引外資的前提下，對于跨國公司的直接投資進(jìn)行一定的政策調(diào)控，力圖將其負(fù)面影響降低至最小。東道國政府的政策，可以被看作是應(yīng)對跨國公司行為的反應(yīng)。而對于外國投資者來說，投資首先涉及到的是東道國的投資環(huán)境問題，跨國公司從事跨國經(jīng)營活動，所面臨的是與母國完全不同的環(huán)境，與東道國法律、政治、文化等方面存在著矛盾和沖突，東道國政府對于跨國公司來講是極為重要的利益相關(guān)者，跨公司面『臨的投資環(huán)境中的政策因素實際上大部分是與東道國政府及地方政府相關(guān)，在這里，制度環(huán)境對于企業(yè)的影響和企業(yè)對于環(huán)境影響的反應(yīng)可以被不完全契約理論的分析框架簡化成為跨國企業(yè)與東道國政府的相互契約關(guān)系問題。政策等制度因素不再是影響外國企業(yè)行為的外生變量，而是作為契約關(guān)系的政府一方對于契約對方行為采取的控制措施，而施加于跨國公司，因而是內(nèi)生性的。

從契約的角度來分析，東道國政府與跨國公司的契約關(guān)系是一種不完全契約。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為填補(bǔ)契約不完全性的方式是事后的調(diào)適性治理結(jié)構(gòu)的引入，在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，事后的調(diào)適性治理總是一種合作博弈，以科斯、諾斯等人為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派將制度定義為一種博弈規(guī)則，青木昌彥(Aoki，2001)認(rèn)為博弈規(guī)則是參與者主觀意識和行為策略一致時自發(fā)演化的結(jié)果，而哈特(Hart，1998)等人則認(rèn)為契約不完全導(dǎo)致的交易成本主要在于事后的敲竹杠行為會扭曲事前的專用性投資激勵，因而主張問題的重點(diǎn)在于事前的激勵和控制權(quán)的配置。在不完全契約理論基礎(chǔ)上，跨國公司與東道國政府的關(guān)系表現(xiàn)為。

討價還價——談判資源與談判能力

東道國政府與跨國公司在形成投資協(xié)議時，協(xié)議的結(jié)果即契約的達(dá)成受到雙方對于契約討價還價能力的影響，談判的直接結(jié)果體現(xiàn)了跨國公司在東道國的資本、技術(shù)參與程度。在尋求自我效益最大化的前提下，契約雙方力求契約的條款符合自己的全部利益，但是由于雙方的目標(biāo)和利益多不盡相同，因此在簽訂契約對，就會出現(xiàn)契約與利益的沖突，如何決定契約的條款傾向于自己，這就需要發(fā)揮各自談判能力來決定契約的簽訂。契約雙方的談判能力取決于其掌握資源的稀缺性以及雙方對于資源的需求程度。

契約雙方討價還價能力的來源來自于以下幾個方面：技術(shù)、產(chǎn)品差異化與多樣化、市場進(jìn)入、資本、競爭程度。

在技術(shù)方面，擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)一般具有較強(qiáng)的討價還價能力，某個行業(yè)的技術(shù)更新越快，發(fā)展中國家不依靠發(fā)達(dá)國家企業(yè)的幫助而進(jìn)入這個行業(yè)的難度就越大，相反，一項技術(shù)越落后，發(fā)展中國家不需要外國投資者幫助就能獲得和使用這項技術(shù)的機(jī)會就越大。根據(jù)Fagre和Wells(1982)的觀點(diǎn)，技術(shù)水平和討價還價結(jié)果應(yīng)當(dāng)是相關(guān)的。弗農(nóng)(Vernon，R，1968)關(guān)于塑料行業(yè)和石油化工行業(yè)的數(shù)據(jù)分析實證了這一論點(diǎn)。

資本對于企業(yè)的談判能力是一個強(qiáng)有力的支持資源，大型跨國公司一般會得到東道國特別優(yōu)惠政策，而規(guī)模較小的企業(yè)則很難獲得額外的政府支持，因此說來，在資本規(guī)模方面，外國企業(yè)的談判能力是與其帶來的資本是正相關(guān)關(guān)系的。

在產(chǎn)品方面，差異性的產(chǎn)品是跨國公司與東道國談判的重要籌碼，差異性產(chǎn)品本身蘊(yùn)涵的技術(shù)、品牌認(rèn)知度等知識產(chǎn)權(quán)因素構(gòu)成了較高的進(jìn)入性壁壘，東道國尤其是發(fā)展中國家在擁有這類產(chǎn)品的跨國公司面前，談判能力可能比較弱。另外，跨國公司能夠提供產(chǎn)品的數(shù)量也是其談判的重要資源，即跨國企業(yè)在東道國擬設(shè)企業(yè)產(chǎn)晶的多樣化情況，一般來說，產(chǎn)品種類越多，得到東道國政府政策優(yōu)惠的可能性也就越大，這主要是由于多項產(chǎn)品比一項產(chǎn)品能夠給東道國帶來更多的資本和技術(shù)溢出。

在市場的進(jìn)入方面，通常契約雙方都會將其當(dāng)作己方的談判資源，在跨國公司一方，如果具有較強(qiáng)的市場進(jìn)入能力，即開拓新市場的能力，其談判能力隨之增強(qiáng)，這表現(xiàn)在對擬設(shè)立的企業(yè)提供國際市場進(jìn)入權(quán)的幫助程度，如果擬設(shè)立的企業(yè)具有較高的出口水平，給東道國帶來一定的外匯收入，勢必會受到東道目的歡迎。而在東道國一方，東道國市場的進(jìn)入權(quán)也是政府用來談判的砝碼，在發(fā)展中國家，一些行業(yè)的市場管制還沒有完全放開，政府在契約談判時，通常會要求跨國公司提供較為優(yōu)惠的投資條件來換取對管制市場的進(jìn)入權(quán)，例如我國政府在金融市場的進(jìn)入管制方面，通常要求外國銀行在技術(shù)、管理和股權(quán)方面給中國有關(guān)方面帶來一定的幫助和支持，同時又對于進(jìn)入中國市場的外國銀行在規(guī)模、聲譽(yù)、技術(shù)和市場能力方面有嚴(yán)格的限制。

競爭程度是影響契約雙方討價還價能力的重要因素，不過，這項指標(biāo)與各自的談判能力是負(fù)相關(guān)的，即競爭程度越高，談判能力越低。對跨國公司來說。公司所在行業(yè)進(jìn)入或即將進(jìn)入某個東道國的企業(yè)數(shù)量越多，即該行業(yè)中投資的競爭者越多。其與東道國政府談判的能力就越低。Gricco(Grieco，1982)對印度在計算機(jī)產(chǎn)業(yè)上的選擇為分析制造業(yè)中東道國政府與跨國公司談判的演進(jìn)提供了實證：印度最初試圖利用強(qiáng)制建立合資企業(yè)來控制跨國公司的獨(dú)資經(jīng)營，但沒有取得有效結(jié)果，之后政府并沒有通過排除外國企業(yè)的競爭去建立本國計算機(jī)制造市場，而是允許本國公司向外國投資者采購零部件，允許跨國公司進(jìn)入印度擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模。該戰(zhàn)略通過競爭既降低了存儲器的單位成本，又縮短了國外創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)和國內(nèi)采用創(chuàng)新技術(shù)之間的時滯，由此得出結(jié)論，發(fā)展中國家政府可利用跨國公司之間的競爭來增強(qiáng)本國討價還價的地位。這與卡夫斯的研究是一致的，即對于東道國來說，對于外國投資的需求曲線是向斜下方延伸的。

同樣的原因，對于東道國政府，也存在著競爭的情況，在國家層面上，資金和技術(shù)在欠發(fā)達(dá)國家和地區(qū)是普遍稀缺的資源，因此發(fā)展中國家通常互相競爭以優(yōu)惠條件吸引外國投資，這樣，政府的談判能力就會因為競爭而削弱，這也可以解釋為什么許多發(fā)展中國家為吸引外資而放棄對外國資本的管制和調(diào)控。在東道國的不同地區(qū)，也同樣存在著競爭程度影響地方政府控制力度的情況。對于某一特定的外國企業(yè)，在決定進(jìn)入東道國市場進(jìn)行直接投資以后，它會面臨在東道國不同城市或地區(qū)的區(qū)位選擇，由于外國直接投資顯而易見的好處，為了地區(qū)利益的最大化，發(fā)展中國家的不同地區(qū)的政府也會面臨吸引外資的競爭。這樣產(chǎn)生的后果是，各地方政府會降低或放棄對于具有實力的跨國公司的管制和調(diào)控，提高各自的激勵和優(yōu)惠政策，中央政府的投資激勵政策會在地方政府手里被放大，而管制措施到了地方政府這邊就會被縮小。

此外，東道國的自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施以及與企業(yè)相關(guān)的配套服務(wù)也通常是東道國政府(或地方政府)用來討價還價的資源。

綜合以上的各個因素來看，相對發(fā)達(dá)的國家在與跨國公司的談判博弈中占有優(yōu)勢，其談判能力是不容置疑的。因此，進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場的跨國公司通常會接受東道國既定政策的管制。在發(fā)展中國家，由于資金、技術(shù)和管理的稀缺，以及數(shù)量眾多的發(fā)展中國家和地區(qū)之問的競爭原因，對于跨國公司的談判能力則較弱。

在契約的另一方，擁有大規(guī)模資本、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗以及開始國際市場能力的大型跨國公司具有較強(qiáng)的談判能力，在獲得東道國政策支持和抵抗管制方面具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。相反，實力較弱、規(guī)模較小的跨國企業(yè)在與東道國國家政府或地方政府的投資談判中不具優(yōu)勢。

我們還應(yīng)看到，雙方談判能力的強(qiáng)弱不僅取決于各自的絕對實力，還取決于跨國公司能力和東道國能力大小的相對比較。如果跨國公司的力量相對強(qiáng)大(比如世界500強(qiáng)這些超級壟斷性跨國企業(yè))，則跨國公司就可能具有強(qiáng)大的討價還價能力。反之，如果東道國具有非常強(qiáng)大的資源租金(比如石油等稀缺自然資源，或稀有的壟斷市場準(zhǔn)入權(quán))或跨國公司之間的競爭非常激烈，則東道國的談判能力會強(qiáng)于跨國公司。

控制與合作——動態(tài)變化效應(yīng)

在東道國政府與跨國公司的契約關(guān)系中，雙方的契約控制能力是具有時間動態(tài)變化效應(yīng)的，在簽訂投資契約前，發(fā)展中國家的東道國由于是投資的被動接受方，在談判中處于相對劣勢，而跨國公司則處于相對優(yōu)勢，從跨國公司來看，它擁有市場稀缺的壟斷資源，如強(qiáng)大的技術(shù)、資金、管理、營銷手段，擁有國際市場營銷能力，有母國的支持，這些都是同東道國談判的籌碼。因而在談判之初，跨國公司的討價還價能力是非常強(qiáng)大的。這時東道國政府或地方政府需要采取一定的激勵政策以吸引外資，但是一旦契約簽訂后，外國投資者進(jìn)入東道國開始經(jīng)營，隨著廠房、設(shè)備、技術(shù)等專用性投資的投入，外國投資者的沉淀成本也隨之增加，這時，雙方的談判能力也就隨之發(fā)生了變化。跨國公司在東道國的沉淀成本會加大，沉淀成本在某種程度上成了東道國的“人質(zhì)”，從而削弱了跨國公司的討價還價能力。東道國的控制優(yōu)勢逐步增加，而外國投資者對于契約關(guān)系的控制優(yōu)勢逐步減少，對契約的控制權(quán)也隨著跨國公司的專用性投資的沉淀而逐步轉(zhuǎn)移到了東道國政府或地方政府一方，在契約事后的討價還價中，東道國占據(jù)了有利的談判地位。事實上，跨國公司與東道國政府雙方的計價還價能力在不同情況下是不同的，而且隨著時間的變化而變化。東道國政府存在事后機(jī)會主義優(yōu)勢(實施國家掠奪或承諾不兌現(xiàn))，這比對跨國公司事前的機(jī)會主義更容易給對方造成危害，東道國政府單就這一行為來說，顯然更容易阻嚇跨國公司的投資。但是東道國對于外國公司的行為，任何一次事后的機(jī)會主義對于該跨國公司和其它跨國公司來說都是可信威脅，成為先驗概率，導(dǎo)致下一次或其它的契約關(guān)系的中止或規(guī)則變化。因此，由于聲譽(yù)效應(yīng)的影響，東道國在采取事后的機(jī)會主義時會謹(jǐn)慎從事，從而約束了東道國政府事后違約的傾向。

此外，政府代理人的機(jī)會主義行為也會對外國投資者造成實際侵害，從而影響跨國公司對于專用性投資的激勵，形成契約雙方的實際福利損失。由于東道國政府是由政府官員作為代理人行使權(quán)力的，而政府代理人勢必會以個人利益為前提。在大多數(shù)發(fā)展中國家，法制還很不完善，對于政府官員的制約和監(jiān)督不夠，政府官員往往出于個人目的，對所在地的外國投資企業(yè)進(jìn)行利益剝削，這種行為會對已進(jìn)入企業(yè)的投資行為產(chǎn)生負(fù)面影響，對于未進(jìn)入企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面示范效應(yīng)，從而影響東道國政府的聲譽(yù)，阻礙外國直接投資的進(jìn)入。因此，對于政府代理人的行為約束是降低投資契約履約風(fēng)險的必要前提。

由于東道國是政策和規(guī)制的制定者，各東道國政府都越來越認(rèn)識到對跨國公司進(jìn)入后的活動進(jìn)行引導(dǎo)和控制的必要性。這些規(guī)制包括：所有權(quán)控制、經(jīng)營要求(比如使用當(dāng)?shù)貏趧恿驮牧稀⒓夹g(shù)轉(zhuǎn)移等)、真實公布信息、禁止不正當(dāng)競爭行為、環(huán)保、利潤匯回、外匯管制等。這些控制權(quán)優(yōu)勢不同于國家掠奪，因為它們是合法的、正當(dāng)?shù)摹Ｋ詵|道國政府的控制能力不僅來源于事后機(jī)會主義，而且來源于對跨國公司的合法控制權(quán)。

從合作的角度來看，在經(jīng)濟(jì)全球化視野下，政府和跨國公司都有較強(qiáng)的動機(jī)進(jìn)行互惠合作，當(dāng)這種合作持久進(jìn)行時，跨國公司與東道國政府的關(guān)系逐漸植根于并受制于互惠規(guī)范的社會交易，這進(jìn)一步強(qiáng)化了合作。跨國公司與東道國政府關(guān)系的發(fā)展過程是一種經(jīng)濟(jì)性建構(gòu)。就經(jīng)濟(jì)性建構(gòu)而言，構(gòu)建跨國公司與東道國政府的關(guān)系是一種認(rèn)知過程，在該過程中跨國公司與東道國政府依賴彼此擁有的資源，以實現(xiàn)各自的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。東道國政府與跨國公司之間的控制與反控制關(guān)系仍然存在，但表現(xiàn)形式已截然不同。東道國政府不再采取強(qiáng)力控制行為，而代之以“柔性”控制，而跨國公司則調(diào)整其政治行為和組織承諾，對東道國政府產(chǎn)生政治適應(yīng)性，積極響應(yīng)和貢獻(xiàn)于社會需要或政府關(guān)注(如教育、控制污染和衛(wèi)生設(shè)施建設(shè))，也就是說，跨國公司在東道國經(jīng)營時，不能僅僅關(guān)注其經(jīng)濟(jì)利益，還要承擔(dān)起對于東道國的社會責(zé)任和義務(wù)。

[責(zé)任編輯：孫 巍]