關(guān)于柳州市企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的若干思考

[摘要] 專利戰(zhàn)略是指從宏觀層面規(guī)定與專利相聯(lián)系的法律，科技，經(jīng)濟原則的結(jié)合，是一種原則和方向，起著總體上的指導(dǎo)作用。本文主要論述柳州市企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的背景和意義、企業(yè)實施專利戰(zhàn)略所面臨的問題、企業(yè)實施專利戰(zhàn)的建議與對策等，為柳州市企業(yè)實施專利戰(zhàn)略，提高企業(yè)核心競爭力提供參考。

[關(guān)鍵詞] 柳州市 專利戰(zhàn)略

一、柳州市企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的背景和意義

1.實施專利戰(zhàn)略研究是適應(yīng)經(jīng)濟知識化和經(jīng)濟全球化的客觀需要。在21世紀的今天，國際經(jīng)濟更加趨向全球化和自由化，技術(shù)和知識對企業(yè)在國內(nèi)外競爭中保持優(yōu)勢顯示出重要性。隨著WTO推動的各成員國關(guān)稅的日益減讓，非關(guān)稅壁壘的不斷消除，專利保護及專利戰(zhàn)略成為各企業(yè)關(guān)注的問題。知識產(chǎn)權(quán)作為非關(guān)稅壁壘的主導(dǎo)形式之一，一直是全球化背景下企業(yè)競爭的一個制高點，而專利技術(shù)作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，在企業(yè)占領(lǐng)市場和保護市場的過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，幾乎所有的跨國公司都在緊鑼密鼓地制定和實施其專利戰(zhàn)略，以鞏固和擴大他們在全球經(jīng)濟、技術(shù)中的壟斷地位。目前，我國相當一部分企業(yè)，對知識產(chǎn)權(quán)重視不夠，尤其不善于運用專利戰(zhàn)略，忽視了技術(shù)創(chuàng)新成果的法律保護。我國在專利保護方面慘痛的教訓(xùn)是：由于沒有DVD核心技術(shù)的專利權(quán)，先是由飛利浦、索尼和先鋒三大技術(shù)開發(fā)商聯(lián)盟組成的3C發(fā)難，導(dǎo)致中國DVD在歐盟海關(guān)被扣，后有6C迫使中國企業(yè)向其支付每臺4美元左右的專利使用費，再加上其他國際DVD專利收費大軍的進逼，導(dǎo)致DVD產(chǎn)品的出口價格上升，出口增長勢頭受阻。我國絕大部分（約120多家） DVD生產(chǎn)企業(yè)不得不退出該行業(yè)，僅剩30多家仍在生產(chǎn)。2005年7月，日本索尼手持專利大棒，欲打中國彩電制造企業(yè)。其已經(jīng)點名長虹，TCL，海信，康佳等中國6大彩電巨頭，開出22項專利費清單。

2.實施專利戰(zhàn)略研究是“再造一個工業(yè)柳州”的客觀需要。柳州是廣西的工業(yè)重鎮(zhèn)，許多工業(yè)大型企業(yè)都在柳州，其中汽車，鋼鐵等企業(yè)都已成為廣西的支柱企業(yè)。為了實現(xiàn)再造一個工業(yè)柳州的遠大目標，柳州市的大型企業(yè)更加應(yīng)該在新一輪競爭中做好自身的專利保護和專利戰(zhàn)略顯得尤為重要。其次，柳州市企業(yè)專利是用情況不容樂觀。表1、表2是南寧、桂林、柳州專利申請（受理）、授權(quán)量統(tǒng)計表。

表1 柳州市近年專利申請與授權(quán)量情況單位：項

表2 南寧、柳州、桂林近年的專利申請與授權(quán)量情況 單位:項

從表1、表2的數(shù)據(jù)可以看出：2003年柳州市專利申請量為355件，均少于南寧（581件）和桂林（421件）兩大城市的申請量，2003年柳州市的專利授權(quán)量為（239）件，均少于南寧（299件）和桂林（241件）兩大城市的授權(quán)量，2003年的三個城市的數(shù)據(jù)對比說明柳州的專利數(shù)量總體比南寧、桂林的數(shù)量少，體現(xiàn)出柳州的專利管理工作相對滯后，2004年的專利申請量數(shù)據(jù)告訴我們，南寧（691件）、桂林（500件），在數(shù)量上均比柳州市的申請量（347件）要大， 2004年南寧、桂林的專利申請數(shù)量雖然大，但他們的授權(quán)量卻只占到申請量的一半，而柳州的授權(quán)量卻占到申請量的78.39%(272÷347=78.39%)。 2005年南寧和桂林的專利申請量比柳州的要大，而從授權(quán)比例來看，柳州市專利授權(quán)比例比南寧和桂林的要高，說明柳州的專利申請的質(zhì)量還是相對較高的。但是從總體上來看，柳州市的專利數(shù)量相對較少，專利申請的基數(shù)相對較低。

由以上統(tǒng)計表不難看出，柳州市作為廣西的工業(yè)重鎮(zhèn)，專利申請（受理）、授權(quán)量遠低于南寧和桂林，這是一種不正常的現(xiàn)象，說明柳州的企業(yè)不夠重視專利的開發(fā)，開發(fā)能力還不高。但授權(quán)率比較高，說明柳州的企業(yè)在專利戰(zhàn)略實施方面很有潛力。

綜上所述，柳州的企業(yè)，尤其是大型企業(yè)，實施企業(yè)專利戰(zhàn)略是十分重要的，柳州市大型企業(yè)應(yīng)該縱觀全局，放眼未來，認真做好專利戰(zhàn)略研究。

二、柳州市大型企業(yè)事實專利戰(zhàn)略所面臨的問題

1.人才的匱乏是制約瓶頸：企業(yè)開展專利戰(zhàn)略研究，面臨的最大制約瓶頸就是相關(guān)人才的嚴重匱乏。與日本、美國一些跨國公司動輒擁有幾百、上千人的專利工作隊伍相比，我們柳州的企業(yè)專利戰(zhàn)略研究人才很少。

2.沒有取得企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)的理解和支持。企業(yè)決策層要有強烈的知識產(chǎn)權(quán)意識，設(shè)立專門的專利工作機構(gòu)，調(diào)動包括精通專利法、專利管理、信息分析、技術(shù)研發(fā)、營銷和企業(yè)財會等方面的人員加入。

3.專利管理、獎勵機制和制度沒有健全。要建立科學(xué)有效的專利申請、資助、評估等制度，采取保密措施，定期對相關(guān)人員進行培訓(xùn)，及時對有關(guān)人員進行獎勵兌現(xiàn)，調(diào)動企業(yè)人員從事專利戰(zhàn)略研究的積極性、主動性、創(chuàng)造性。

三、柳州市企業(yè)實施專利戰(zhàn)的政策建議

1.加大對支柱產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新和自主品牌的支持力度，不斷完善企業(yè)自主創(chuàng)新政策。自主研發(fā)、自主創(chuàng)新是專利創(chuàng)造的前提條件，也是自主品牌建設(shè)的基礎(chǔ)。沒有自主研發(fā)、自主創(chuàng)新，就沒有專利創(chuàng)造，就沒有自主品牌建設(shè)。同時，自主品牌建設(shè)又是專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要促進路徑。因此，加快柳州市支柱產(chǎn)業(yè)及企業(yè)專利發(fā)展，必須從源頭抓好自主研發(fā)和自主品牌建設(shè)工作，加大支持力度。主要政策工具是：適當減免支柱產(chǎn)業(yè)自主開發(fā)企業(yè)產(chǎn)品稅收，或?qū)﹂_發(fā)費用采用不同的稅率；對支柱產(chǎn)業(yè)自主開發(fā)企業(yè)提供研發(fā)投入支持；對自主創(chuàng)新專利技術(shù)優(yōu)秀產(chǎn)品給予重獎等。

與此同時，還要關(guān)注支柱產(chǎn)業(yè)下上游產(chǎn)業(yè)鏈自主研發(fā)、自主創(chuàng)新和自主品牌的培植，不斷提高支柱產(chǎn)業(yè)上下游支持產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)創(chuàng)新能力，大力提升各支柱產(chǎn)業(yè)的整體專利創(chuàng)造能力和水平。應(yīng)當從政策層面對柳州市內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)零部件企業(yè)，以及機械、冶金等產(chǎn)業(yè)的配套企業(yè)的研發(fā)、創(chuàng)造給予支持；鼓勵支柱產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)企業(yè)與配套企業(yè)之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟與兼并重組，提高柳州市各支柱產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群水平，培育一批本地化具有自主創(chuàng)新能力的配套產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)企業(yè)。

2.建立、完善柳州市支柱產(chǎn)業(yè)及企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政策。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可以為企業(yè)專利技術(shù)開發(fā)帶來直接的經(jīng)濟效益，從而進一步調(diào)動企業(yè)專利創(chuàng)造的積極性和能力性。既要鼓勵柳州市本地企業(yè)開發(fā)的專利技術(shù)加快產(chǎn)業(yè)化進程，又應(yīng)當鼓勵區(qū)內(nèi)、區(qū)外、國外專利技術(shù)通過專利許可貿(mào)易、專利技術(shù)引進等方式，在柳州市實施產(chǎn)業(yè)化，不斷擴大柳州市專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模和水平。主要政策工具有：對專利技術(shù)引進給予獎勵；對專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化給予財稅、金融支持；對自主品牌產(chǎn)品開拓國際市場給予政策支持；對地方政府科技計劃項目所開發(fā)的專利技術(shù)實行限期轉(zhuǎn)化政策等。

3.建立、完善柳州市專利創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化激勵政策。（1）設(shè)立柳州專利獎，對獲得重要專利技術(shù)、經(jīng)濟社會效益顯著的專利發(fā)明人給予獎勵。（2）完善現(xiàn)行的《柳州市專利資助及獎勵暫行辦法》。主要是提高發(fā)明專利授權(quán)獎、境外發(fā)明專利授權(quán)獎以及發(fā)明專利實施獎勵的獎勵金額，由現(xiàn)在的3000元/件提高到10000～15000元/件。（3）將專利指標列為科技計劃項目申報與考核評價的基本指標。（4）將專利指標列為各種技術(shù)開發(fā)機構(gòu)（包括國家/省級企業(yè)技術(shù)中心、工程技術(shù)中心、博士后工作站等）申報與考核評價的基本指標。（5）將專利指標列為各類人才選擇標準的基本指標。（6）政府采購向擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的本土新產(chǎn)品傾斜。

4.修訂完善各種專利計劃、專利工程。近年柳州市先后實施了多種專利計劃，包括重點領(lǐng)域企業(yè)和行業(yè)專利戰(zhàn)略推進計劃、企業(yè)專利戰(zhàn)略示范工程、專利工作試點工程、專利技術(shù)二次開發(fā)專項計劃等。這些均是柳州市促進專利發(fā)展的重要政策工具，它們在實踐中取得了較好效果，但仍需要加以總結(jié)和提高。應(yīng)當對這些專利計劃的實施情況開展階段性調(diào)查研究，對成功經(jīng)驗加以推廣，并針對存在問題加以修改完善，以便更好地發(fā)揮這些專利政策工具的積極作用。

四、柳州市企業(yè)實施專利戰(zhàn)略應(yīng)該注意的問題

1.將企業(yè)的核心技術(shù)申報基本專利。基本專利是企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，是將某項技術(shù)或某件產(chǎn)品的核心技術(shù)進行專利申請并取得專利權(quán)，往往具有廣泛的應(yīng)用價值和獲取巨大經(jīng)濟利益的潛力。應(yīng)該講，一個企業(yè)擁有的基本專利越多，競爭力也就越強。在科研開發(fā)完成后，企業(yè)應(yīng)盡快將核心技術(shù)申報基本專利。

2.圍繞基本專利構(gòu)筑嚴密的外圍專利網(wǎng)。擁有基本專利的專利權(quán)人，通常圍繞該基本專利不斷進行研究開發(fā)，并且申請眾多的外圍專利，進一步覆蓋該技術(shù)領(lǐng)域。

3.開展專利的有償轉(zhuǎn)讓和許可。 以美國為例，盡管它的有形產(chǎn)品進出口貿(mào)易連年出現(xiàn)赤字，但以專利技術(shù)為代表的技術(shù)服務(wù)進出口貿(mào)易則呈現(xiàn)連年增長的態(tài)勢。目前，柳州企業(yè)處于技術(shù)引進階段，很多企業(yè)與國外企業(yè)的項目合作是在引進國外企業(yè)先進技術(shù)和管理方式的基礎(chǔ)上進行的，因此，如何在最短的時間內(nèi)消化吸收國外先進的技術(shù)是中國企業(yè)需要解決的問題。

4.專利交叉許可成為企業(yè)的重要手段。交叉許可是指企業(yè)以專利技術(shù)、專有技術(shù)的輸出換取對另一個企業(yè)的專利技術(shù)、專有技術(shù)的使用。如果柳州企業(yè)擁有一些自主專利權(quán)，而競爭對手的專利對本企業(yè)技術(shù)實施構(gòu)成障礙，就可以采取交叉許可戰(zhàn)略。交叉許可既適用于企業(yè)之間專利技術(shù)相互關(guān)聯(lián)的情況，也適用于不相關(guān)聯(lián)的情況。

5.技術(shù)引進是發(fā)展中國家主要的專利戰(zhàn)略。從法律角度來看，企業(yè)引進技術(shù)大部分采用的是獲取專利實施許可權(quán)的形式，而不是通過購買而獲得所有權(quán)的形式。

6.將專利申請和國際投資活動有效結(jié)合。“技術(shù)出口，專利先行”。隨著我國加入WTO，越來越多的外國公司在申請國際專利（PCT）時把中國列為指定國，我國企業(yè)產(chǎn)品出口也應(yīng)注意在國外申請有關(guān)專利的問題。

7.善于運用專利訴訟戰(zhàn)略。一方面，柳州企業(yè)可充分地運用專利制度的保護功能，主動跟蹤和搜集競爭對手的專利侵權(quán)證據(jù)，及時向競爭對手提出侵權(quán)警告或向司法機關(guān)提起訴訟；另一方面，企業(yè)可按照法定程序，及時向?qū)＠麖?fù)審委員會就可能威脅其生產(chǎn)的專利技術(shù)申請宣告無效，確保自己的市場地位。

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