劉易斯拐點的再認識

摘要：什么是劉易斯拐點?我國經(jīng)濟已經(jīng)發(fā)展到劉易斯拐點這一階段了嗎?我們有必要結(jié)合我國人口與經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，對劉易斯拐點相關(guān)理論進行重新梳理之后再慎重地回答這一問題。

關(guān)鍵詞：劉易斯拐點；人口轉(zhuǎn)變；經(jīng)濟增長

2004珠三角地區(qū)出現(xiàn)了所謂的“民工荒”現(xiàn)象。以中國社會科學院勞動與經(jīng)濟研究所研究員蔡昉為代表的一些國內(nèi)學者引入“劉易斯拐點”(或稱“劉易斯轉(zhuǎn)折點”)這一概念分析了當前我國經(jīng)濟發(fā)展過程中人口與經(jīng)濟的關(guān)系，認為“我國正在由勞動力過剩向勞動力短缺的時代轉(zhuǎn)變，這個轉(zhuǎn)變的拐點將在‘十一五’期間出現(xiàn)。”。我國經(jīng)濟是否已經(jīng)發(fā)展到劉易斯拐點這一階段是我國人口與經(jīng)濟發(fā)展過程中非常值得研究的重大問題。我們有必要對劉易斯拐點和劉易斯二元經(jīng)濟理論進行重新梳理，結(jié)合我國的實際情況對這一問題進行再研究。

一、什么是“劉易斯拐點”

美國經(jīng)濟學家劉易斯(Lewis，Willam Arthur，1915～1991)于1954年在曼徹斯特學報上發(fā)表“勞動力無限條件下的經(jīng)濟發(fā)展”一文，提出了著名的二元經(jīng)濟發(fā)展模式。后來由于拉尼斯(Ranis，Gustav，1929～)和費景漢(Fei，JohnC.H.，1923～1996)等學者的對這一問題的探討和質(zhì)疑，劉易斯又分別發(fā)表了兩篇文章對他的理論做了進一步的說明和完善，分別是1958年發(fā)表在曼徹斯特學報上的“無限的勞動力：進一步的說明”一文和1972年發(fā)表在國際經(jīng)濟和發(fā)展雜志上的“對無限勞動力的反思”一文。要深入探討“劉易斯拐點”，首先得搞清楚劉易斯二元經(jīng)濟發(fā)展理論的如下幾個關(guān)鍵點：

1、一個假設。劉易斯二元經(jīng)濟模型以勞動力的無限供給為假設條件。“我們必須在開始時先詳細詳述勞動力無限供給的假設……在那些相對于資本和自然資源來說人口如此眾多，以至于在這種經(jīng)濟的較大的部門里。勞動的邊際生產(chǎn)率很小或等于零，甚至為負的國家里，勞動力的無限供給是存在的……我們現(xiàn)在的任務……僅僅是要為那些新古典主義和凱恩斯主義的假設并不適用的國家精心制定一個不同的框架。”劉易斯就把我們帶入了一個古典主義的世界，他認為如“埃及、印度或牙買加”等勞動力豐富而資本相對稀缺的發(fā)展中國家在經(jīng)濟起步時期，他們的勞動力市場是一個古典市場，勞動力無限供給，對勞動力雇用完全取決于資本擴張的需要。而我國是世界上人口最多的國家，在改革開放初經(jīng)濟起步時期，資本與資源是相當稀缺的，更由于長期以來戶籍制度剛性約束下所形成的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。

2、兩個部門。劉易斯二元經(jīng)濟模型包括資本主義部門(現(xiàn)代部門)和非資本主義部門(傳統(tǒng)部門)，他提到“我們注意到‘資本主義’部門和‘維持生計’部門這兩個詞的用法。資本主義部門是經(jīng)濟中使用再生產(chǎn)性資本，并由于這種使用而向資本家支持報酬的那一部分(這同斯密給生產(chǎn)性工人下的定義是相符的。他認為，生產(chǎn)工人是那些用資本進行生產(chǎn)并能因此按他們的工資之上的價格出賣其產(chǎn)品的那些人)。……維持生計部門不同之處就在于它是這種經(jīng)濟中不使用再生產(chǎn)性資本的那一部分。這個部門的人均產(chǎn)量比資本主義部門低。因為它的產(chǎn)品不是用資本生產(chǎn)出來的(這就是它被稱為‘非生產(chǎn)性’的原因：生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性之間的區(qū)別并不像某些新古典經(jīng)濟學家所輕蔑而錯誤地斷言的那樣，是工作能否產(chǎn)生效用)。由于可得到的資本更多，就有更多的工人能從維持生計部門被吸收到資本主義部門去，同時他們的人均產(chǎn)量也因從一個部門轉(zhuǎn)向另一部門而增加。”1972年劉易斯對此加以補充，認為“(可)將整個經(jīng)濟分成兩個部分。一個是資本主義的，一是非資本主義的。‘資本主義的’，按古典學派的觀點，可定義為某人雇傭工人，銷售產(chǎn)品以獲得利潤。當家務仆人在一家旅館工作時，其歸屬于資本主義部門，在私人家中工作時則不然。為實現(xiàn)我的目的這種劃分是至關(guān)重要的。”同時，他也認為“由于目的不同。其他作者也會有不同的劃分。現(xiàn)時流行的是工業(yè)與農(nóng)業(yè)的劃分。”所以我們討論中國城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟問題時。可以近似認為劉易斯的勞動力無限供給條件下的二元經(jīng)濟模型由以工業(yè)為代表的現(xiàn)代部門和以農(nóng)業(yè)為代表的傳統(tǒng)部門組成。

3、兩個階段。劉易斯的二元經(jīng)濟發(fā)展模式可以分為兩個階段，“勞動力的無限供給是存在的……如果在不變的實際工資水平上可以得到無限的勞動力，資本家的剩余就一直增加，而且國民收入中每年投資的比率也在提高……當資本積累趕上人口，以致不再有剩余勞動力時。這個過程就必然停止。……在這種情況下，雖然仍有剩余勞動力，然而實際工資可能提得這樣高，以致于資本家的利潤下降到被全部消費掉而沒有純投資的水平。”可以以勞動力為標識歸納為如下兩個階段：第一階段是勞動力無限供給階段。即勞動力過剩，工資取決于維持生活所需的生活資料的價值的階段：第二階段是勞動力稀缺階段。當剩余勞動力被吸收完畢之后。工資取決于勞動的邊際生產(chǎn)力。當剩余勞動力轉(zhuǎn)移完成之后，勞動力成為了稀缺性生產(chǎn)要素，現(xiàn)代部門要繼續(xù)獲得勞動力供給必須提高工資水平，勞動力供給曲線開始向上傾斜。從此，勞動力和資本開始共同分配增長的利益，資本積累回顧正常水平，勞動力市場成為統(tǒng)一的新古典世界，而這兩個階段交接的交點就被稱為“劉易斯拐點”(或“劉易斯轉(zhuǎn)折點”)。

在經(jīng)濟的起步階段，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的勞動生產(chǎn)力低下，甚至低到零。這一部門減少勞動力，對本部門總產(chǎn)量沒有影響。現(xiàn)代工業(yè)部門的生產(chǎn)規(guī)模和資本的速度超過人口增長，因此工業(yè)部門有可能吸收農(nóng)業(yè)中的勞動力。在這樣的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中，工業(yè)部門中工人的工資不是由工人的邊際勞動生產(chǎn)力和勞動力市場的供求關(guān)系來確定，而是由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門農(nóng)民的平均收入來決定。一般來說，工人的工資水平略高于農(nóng)民的平均收入。這樣，當工業(yè)部門以現(xiàn)行工資率增雇工人時，就會有大量的勞動力，工業(yè)部門就能在現(xiàn)有工資水平下得到源源不斷的勞動力。這種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的二元性是發(fā)展中國家普遍存在的共性，也是經(jīng)濟發(fā)展的出發(fā)點。資本家增加新資本和吸收勞動力的過程持續(xù)進行，直到工業(yè)部門的擴張將勞動力吸收干凈。在這個過程中，農(nóng)業(yè)的邊際勞動生產(chǎn)力得到提高，農(nóng)業(yè)勞動者的收入也相應增加，這時工業(yè)部門要想獲得更多的農(nóng)業(yè)勞動力就必須提高工資水平。整個經(jīng)濟由此擺脫低水平均衡陷阱，實現(xiàn)穩(wěn)定的增長。

4、三點說明。(1)關(guān)于無限勞動力的來源。劉易斯討論了無限勞動力供給的來源，他認為“古典經(jīng)濟學家把人口的增長放在首位。不過還有其它來源。我們可以將它們排列成：小農(nóng)業(yè)、家庭手工業(yè)、臨時工、小商業(yè)、家庭服務業(yè)以及進入勞動力市場的‘妻子和女兒們’。”“在新古典經(jīng)濟學的世界里，各國都是缺少勞動力的。但是，在現(xiàn)實世界里。達到了勞動力稀缺的國家繼續(xù)處于勞動力仍然豐富的其它國家包圍之中。……當資本開始上升到維持生活的最低生活水平之上，并使資本家的剩余受到損失。但是，如果其他國家仍有剩余的勞動力，則資本家可以設法避免這種情況，或者通過鼓勵移民，或者把他們的資本輸出到按維持生活的最低工資仍有豐富勞動力的國家去”1972年他進一步補充提出“早先的論文清楚地指出。這部門勞動力并非全部來自農(nóng)業(yè)……文章首先提到來自于家庭服務與自我雇傭行業(yè)(尤其是手工業(yè)與小商業(yè))的勞動力。同時也指出勞動力隊伍可以通過增加婦女就業(yè)、人口自然增長和移民等而得以擴大。”可以歸納出劉易斯的無限勞動力供給的來源主要有：勞動人口的自然增長量、勞動人口在非資本主義部門的存量(包括：小農(nóng)業(yè)、家庭手工業(yè)、臨時工、小商業(yè)、家庭服務業(yè)和婦女擴大就業(yè)等等)、勞動人口的機械增長量(指外國移民)。

(2)現(xiàn)代部門工資提高的原因。劉易斯拐點到來之前，以工業(yè)為代表的現(xiàn)代部門的工資水平也有可能提高。“……但它(注：指無限勞動力被吸收殆盡的過程)可能在此之前停止，……它也可能由于經(jīng)濟原因而停止。在這種情況下。雖然仍有剩余勞動力，然而實際工資可能提得(很)高。”劉易斯認為“這種情況可能由于四個原因中的某一個而發(fā)生。第一，如果資本積累進行得比人口增長快，從而維持生計部門的人數(shù)絕對地減少，……而資本主義部門的工資被迫上升。第二。資本主義部門的規(guī)模相對于維持生計部門的增加，可能使貿(mào)易條件變得不利于資本主義部門(如果它們是生產(chǎn)不同的產(chǎn)品)，這樣就迫使資本家把更多部分的產(chǎn)品支付給工人，以便維持工人的實際收入不變。第三，從技術(shù)上看。維持生計部門的生產(chǎn)率也可能變得更高。……而任何提高維持生計部門(按人口平均)生產(chǎn)率的事情都將提高資本主義部門的實際工資，……除非同時貿(mào)易條件會相應地變得更加不利于維持生計部門。……(第四)資本主義部門的工人也可能模仿資本家的生活方式。并因此要求生活得更好些。……如果勞動力豐富，這是很難辦到的；但是，它可以通過工會聯(lián)合起來向資本家的良心施加壓力來實現(xiàn)。”也就是說，現(xiàn)代部門工資提高并不一定就是劉易斯拐點到來的標志。在劉易斯拐點到來之前，現(xiàn)代部門的工資水平也可能提高，而資本積累大于人口增長、不利于工業(yè)的貿(mào)易條件、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的大幅提高以及工會壓力都有可能成為以工業(yè)為代表的現(xiàn)代部門工資提高的原因。

(3)模型的兩個轉(zhuǎn)折點。劉易斯拐點有兩個，決定性的拐點是第二個，而國內(nèi)一些學者的其實只談到了第一個拐點。劉易斯1972年在“對無限勞動力的反思”一文中提到“當資本主義部門擴張時，可以設想工資在一段時間里保持不變。這時有兩個轉(zhuǎn)折點，第一個轉(zhuǎn)折點在非資本主義部門的增長停止，其平均收入提高了，并使資本主義部門的工資上升時出現(xiàn)。第二個轉(zhuǎn)折點出現(xiàn)于資本主義與非資本主義部門的邊際產(chǎn)品相等之時，這樣我們便到達了新古典學派的單一經(jīng)濟的狀態(tài)。第二個轉(zhuǎn)折點與費和拉尼斯所講的一樣，第一個轉(zhuǎn)折點的定義也相同，但推導機制不同。因為他們著眼于第二種形態(tài)。在這種形態(tài)里，資本主義部門依賴非資本主義部門的農(nóng)產(chǎn)品。……決定性的轉(zhuǎn)折點并非第一個，而是第二個，因為正是從這里，我們超過邊界進入新古典主義體系。”而國內(nèi)學者給出的定義是：“發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展，在很長一段時間內(nèi)就呈現(xiàn)一種二元經(jīng)濟格局，一方面是以維持生計的工資源源不斷地提供勞動力的傳統(tǒng)經(jīng)濟部門，另一方面是由積累率制約的不斷擴張的現(xiàn)代經(jīng)濟部門。直到現(xiàn)代經(jīng)濟部門的發(fā)展把傳統(tǒng)經(jīng)濟部門的剩余勞動力吸收殆盡，二元經(jīng)濟增長才逐步被合成為一體化的均衡的現(xiàn)代經(jīng)濟增長。因此，剩余勞動力被吸收完的這個時點，就被稱為劉易斯轉(zhuǎn)折點。”可見國內(nèi)學者與劉易斯談到的“拐點”并不一致，最多只能算劉易斯第一個拐點。

二、中國經(jīng)濟發(fā)展到劉易斯拐點了嗎

如何讓我國連續(xù)保持20多年的高速經(jīng)濟增長盡可能長的持續(xù)下去已經(jīng)成為國內(nèi)外學者的熱點研究問題，而由于1970年代初期的國家計劃生育政策，我國人口高速增長的態(tài)勢得以緊急剎車，已經(jīng)基本完成了由“高一低一高”向“低一低一低”的轉(zhuǎn)變，這一人口轉(zhuǎn)變將逐步改變我國的人口結(jié)構(gòu)，進而對我國未來經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生深遠的影響。對于“中國經(jīng)濟發(fā)展到劉易斯拐點了嗎?”這一問題，筆者的判斷是：現(xiàn)在談中國經(jīng)濟發(fā)展到了劉易斯拐點還為時過早。理由如下：

1、“民工荒”只是局部和暫時的現(xiàn)象。造成“民工荒”的根本原因并不是我國勞動力供給上出了問題，而是勞資博弈的結(jié)果，是農(nóng)民工出于現(xiàn)實諸種原因被迫的時間(暫時不出來打工)或地域(換個地方)性選擇，“民工荒”只是局部和暫時的現(xiàn)象，它出現(xiàn)的原因大概有以下幾個：第一，農(nóng)民工的工資水平過于偏低，工作條件惡劣。農(nóng)民工由于自身文化素質(zhì)的原因，基本上集中于技術(shù)含量低的勞動力密集型低端產(chǎn)業(yè)就業(yè)，而處于這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)基本上只能靠最大程度地壓縮工人的工資、減少改善勞動條件的必要投入來賺取利潤。事實上不管是長三角還是珠三角地區(qū)，農(nóng)民工的工資水平從1990年代以來幾乎沒有什么增長。第二，沿海城市生活成本提高。90年代末以來的農(nóng)產(chǎn)品價格上漲使得農(nóng)民工在城市的生活成本也越來越高，這改變了農(nóng)民工進城務工的收入預期，他們只能用腳來對市場做出選擇。第三。存在的只是結(jié)構(gòu)性短缺。企業(yè)需求量大、嚴重短缺的，主要是18至25歲的年輕女工和有一定技能的熟練工。這部分年齡段的民工精力充沛，無生活負擔，能夠勝任長時間加班，而女工又以好管理、心靈手巧等特點最為適合加工制造業(yè)。這場引起各方關(guān)注的“民工荒”預告了對勞動力資源不計后果的掠奪式利用走向終結(jié)，而完善農(nóng)民工權(quán)益保障制度、切實維護農(nóng)民工合法權(quán)益等則是解決問題的根本。

2、我國勞動力市場供給充裕。據(jù)2000年人口普查資料，我國15～64歲勞動年齡人口為8.72億人口，占全國總?cè)丝诘?8.46％。按中國人民大學人口所陳衛(wèi)教授的預測，到2020年，我國15～64歲勞動年齡人口占總?cè)丝诒壤龑⒁恢本S持高達70％以上的比例，之后我國15～64歲勞動年齡人口雖然有所下降，但到2050年，依然有8.41億人，仍然占當時全國總?cè)丝诘牧梢陨?60.85％)。可以看出我國勞動年齡人口的并沒有明顯下降的跡象，勞動力市場供給充裕，短期內(nèi)我們根本不應該擔心勞動力的供給問題，反倒應該為解決我國龐大的勞動力人口的就業(yè)問題而擔憂。有學者僅觀察“年增勞動人口”這一增量指標(張車偉，2006)。而忽視了“勞動年齡人口總量”這一總量指標，所以發(fā)現(xiàn)不了中國人口基數(shù)過于龐大這一問題的本質(zhì)。而另一些學者通過描述中國婦女總和生育率從21的更替水平下降到目前的1.7左右來試圖佐證我國“十一·五期間將從總量上不能滿足非農(nóng)產(chǎn)業(yè)對勞動力的需求，勞動力供給將長期大于需求的格局將逆轉(zhuǎn)”這一觀點(蔡昉，2007)也會出現(xiàn)同樣的認識偏差。

3、我國勞動者工資所占GDP中的比例呈明顯下降趨勢。劉易斯認為，二元經(jīng)濟發(fā)展的初期，工資長期處于生存水平，當現(xiàn)代工業(yè)部門把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門中剩余的勞動力吸收殆盡時，如果前者繼續(xù)產(chǎn)生對勞動力的需求，工資則必須上漲，進而引起工資水平和勞動力成本的上升。國內(nèi)有的學者通過對我國勞動者工資水平的絕對額的逐年增長比例進行縱向比較，得出“大多數(shù)行業(yè)在20世紀90年代末以來，平均工資都呈現(xiàn)出上升的趨勢”的觀點(蔡昉，2007)。我覺得這只是對勞動者工資自身變化的縱向比較，沒有參照物，體現(xiàn)不出勞動者工資變化趨勢的全貌，容易導致錯誤的判斷。我們只需把勞動者工資總額占GDP比例的變化做一個縱向比較，就很容易發(fā)現(xiàn)其中的奧妙。盡管我國GDP連續(xù)20多年基本保持兩位數(shù)的高速增長，而我國的工資增長速度卻遠低于GDP的增長速度，勞動者工資在GDP中的比例呈明顯的下降趨勢：1978年時為15.61％，1995年時為13.54％，到2000年的時候下降到10.87％，而最近幾年。這一比例始終在11％左右徘徊。長期以來，我國的勞動力還沒能平等地與資本共同分享經(jīng)濟增長的成果。而如果在這一背景之下深入進行收入和分配方式的配套改革，提高我國勞動者的工資水平，是構(gòu)建和諧社會，體現(xiàn)社會主義優(yōu)越性的必須要考慮的問題，目前也與劉易斯拐點沒有什么關(guān)系。

三、結(jié)論

1、以城鎮(zhèn)(非技術(shù))勞動者的工資水平的上升作為劉易斯拐點到來的標志的論斷要慎重。因為在無限勞動力被吸收殆盡之前，前面所提到的資本積累大于人口增長、不利于工業(yè)的貿(mào)易條件、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的大幅提高以及工會壓力也會導致現(xiàn)代部門工資水平上升。

2、以人口出生率下降斷言劉易斯拐點即將到來的論斷要慎重。因為無限勞動力供給的來源除了出生人口(即勞動人口的自然增長量)之外至少還有另外一個重要來源：勞動人口在非資本主義部門的存量(包括：小農(nóng)業(yè)、家庭手工業(yè)、臨時工、小商業(yè)、家庭服務業(yè)和婦女擴大就業(yè)等等)。如果這部分勞動力還沒有完全被現(xiàn)代部門吸收，就不能斷言劉易斯拐點已經(jīng)或即將到來。

3、劉易斯拐點有兩個。一個發(fā)生在勞動力變得稀缺。現(xiàn)代部門工資開始提高之時；一個發(fā)生在傳統(tǒng)部門與現(xiàn)代部門邊際產(chǎn)品相等之時：劉易斯認為決定性的拐點是第二個，而國內(nèi)一些學者關(guān)于“劉易斯拐點”的定義其實只談到了第一個拐點。

4、我國15～64歲勞動年齡人口短期內(nèi)沒有明顯下降的趨勢，相反我國勞動力市場供給非常充裕，至少在2026年15～64歲勞動年齡人口達到峰值之前，我們不應該擔心勞動力的供給問題。

5、盡管我國GDP連續(xù)20多年基本保持兩位數(shù)的高速增長，而我國的工資增長速度卻遠低于GDP的增長速度。勞動者工資在GDP中的比例呈明顯的下降趨勢。這種“低工資”現(xiàn)象不僅直接影響到消費，更影響到中國未來經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。