論偽技術創新的成因及其糾正機制

摘 要：文章提出了偽技術創新的概念，并且分析了偽技術創新的成因，通過對其成因的分析，探討了目前我國企業中偽技術創新的糾正機制，為我國企業更好地進行創新活動提供參考。

關鍵詞：偽技術創新 成因 機制

中圖分類號：F124.3文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914(2008)03-011-03

一、偽技術創新的基本理論

（一）偽技術創新的含義及其特征

1.偽技術創新的含義。偽技術創新作為一個新的概念，第一次被提出來。因此，對這個概念準確的界定還存在著一定的難度，而且隨著新理論的不斷變革與深化，其含義也可能在發生著變化。本文通過結合和比較相關概念，給偽技術創新首先下了定義。在理解該概念的同時，我們有必要理解一下偽技術的含義。偽技術是相對于技術而言的。技術一詞是指為了滿足人類各種特定需要，人類自身創造的特定手段方法、技能體系的總和，包含著技術目的和技術手段兩方面。技術目的是指每項技術所指向的人類特定需要。如激光手術刀滿足用刀切開人體組織以解決疾患，同時又減少手術出血的需要。技術手段是指實現技術目的的具體手段，包括技術軟件和技術硬件兩部分。技術軟件是指知識、經驗、觀念、方法、技巧等思想觀念形態；技術硬件是指具體的儀器設備、器械、藥物等物質產品。從內容上看，偽技術中包含技術目的、如“水變油”的技術目的是滿足人們對石油礦物燃料的需求。所以，只要人類不斷發展的需要存在一日，偽技術創新就有其生存的社會需要基礎。偽技術“偽”在其技術手段的不真實、虛假，不能真正地像偽技術的擁有者聲稱的那樣滿足人類需要，不能有效地解決人類面臨的問題。因此，偽技術本質上是一種欺騙活動。同理，我們可以得出偽技術創新的含義。《辭海》上對“偽”的解釋只有兩層含義：一是有意掩蓋本來面貌的；二是虛假的、不合法的。可見，所謂偽技術創新則是一種虛假的、不合法的技術創新活動，它有意掩蓋技術創新的真正目的（即滿足人類某種特定的需要），利用虛假手段進行欺騙活動。因此，偽技術創新本質上是一種欺騙行為，其最終目的是獲取暴利。

2.偽技術創新的特征。（1）偽技術創新自始至終都在打著技術創新的旗號。偽技術創新不可能單獨存在，它必然要以技術創新為依據，即假借技術創新的名義，進行偽技術創新活動，這是偽技術創新最顯著的特征。（2）偽技術創新的行為是一種欺騙行為。由于偽技術創新不可能真正地解決人們的某種需要，即其真正地目的是為了迷惑和欺騙，因此，偽技術創新本質是一種欺騙行為。（3）偽技術創新的最后目的是為了獲取暴利。不論偽技術創新采用什么手段，其最終目的只不過是為了謀取暴利，它打著技術創新的口號，在某種意義上是為了掩飾其真正地目的，即獲得不正當的利益。因此，它也不可能真正的達到技術創新的真實目的。

（二）偽技術創新對我國企業的危害

1.干擾正常的經濟活動，造成不必要的經濟損失。經濟由于創新而得以發展，創新一經出現必將在社會引起模仿，因為未能獲取潛在利潤的企業也想得到它，模仿活動引起新浪潮，于是經濟走向高漲。然而，偽技術創新并不是真正意義上的創新活動，它只不過是以技術創新為掩飾，進行的一種欺騙行為，其終極目的是為了獲得暴利，所以，它勢必會干擾正常的經濟活動，使得原本有序的經濟活動發生混亂，影響了經濟的健康發展，造成整個社會的不必要的經濟損失。

2.誤導企業，損害企業的健康發展。對于企業本身而言，由于其一味地大搞欺騙活動，誤導企業正常的發展，使得企業失去了進一步發展的潛力。企業已無心進行科學的經營管理來做大、做強，此時企業唯一的目的即是利用欺騙的手段來謀取利潤。因此，從長遠來看，它已經失去了與競爭對手進行競爭的實力，嚴重損害了企業的健康發展，最終必定使其走向滅亡。

3.損害正常的科學技術研究和科技界的名聲。偽技術創新不是真正意義上的創新活動，它是利用欺騙和投機取巧的方式來獲取一時的利潤，不能真正地反映科學技術研究和科技界的真實研究成果，因此，從某種程度上來說，偽技術創新是對科技界的一種挑釁，同時它也損害了正常的科學技術研究和科技界的名聲。

（三）我國企業偽技術創新存在的必然性

1.從宏觀的角度分析。首先，根據社會發展的規律，社會的發展是社會有機系統對其組成部分的整合過程。社會有機系統的各個組成部分必須相互協調才能夠作為整體而運行。偽技術創新和技術創新是一對相互對立的矛盾體，它們之間的相互運動，推動整個社會經濟的發展。其次，從技術創新本身的發展規律來看，它也存在著不斷完善的一個過程。

2.從微觀的角度分析。首先，從經濟發展水平來看，盡管近幾年我國經濟發展迅速，但整體上來說，還比較落后，因此，一些企業為了收斂錢財，采用欺騙的手段大搞偽技術創新，既損害了企業的健康又干擾了社會正常的經濟秩序。其次，技術發展水平。企業與技術的關系可以用“不解之緣”來形容，任何一個企業，不管其具體的產業及產品特點如何，都是一個多種技術有機組合而成的組合體。技術是企業生存的支撐，技術創新則是企業在競爭發展、贏得和保持某種或某些競爭優勢的根本動力所在。但是由于目前我國技術水平還比較落后，使得偽技術創新有機可乘。例如，古代煉金術的技術思想之一是元素轉化，由于當時的試驗儀器、實驗條件、整體科學技術水平等條件限制，煉金術士不可能把賤金屬轉化為貴金屬。因此，在當時不可能達到真正的技術創新，勢必會使一些人打著技術創新的口號，進行偽技術創新。

還有，國家制度和政策狀況。目前我國的法律法規還不健全，有關技術創新的法律法規還有待完善。盡管偽技術創新在中小企業的發生概率要遠遠高于大企業，但是截至目前為止還沒有專門鼓勵中小企業技術創新的法律法規，缺乏完善的中小企業技術創新的法律體系，致使我國中小企業不能很好地進行技術發明、技術創新、技術轉移、技術推廣等活動。可見由于國家制度與政策的現實狀況，偽技術創新在一定時期將會存在。

二、偽技術創新的成因分析

隨著我國加入世貿組織，我國經濟與世界的聯系日益緊密，市場競爭愈演愈烈，企業要想在競爭的市場上占有一席之地，需要不斷地技術創新。然而，在技術創新過程中，企業會遇到一系列的問題，這些問題或多或少地影響著正常的技術創新活動。偽技術創新總是伴隨著技術創新出現的，并且打著技術創新的旗號，進行欺騙活動，究其原因，主要體現在以下幾個方面。

（一）不完善的市場結構使得偽技術創新有機可乘

我國市場結構不完善，其本質在于壟斷與競爭的矛盾，即企業缺乏具有市場力的壟斷，或僅有低級次的較大規模，缺乏有效競爭，或僅有分散經營的小規模。這種市場結構既不能實現創新資源的優化配置，也不能推動技術創新。具體表現在：一是市場集中度過低，即產業組織或企業規模結構不合理。一般而言，企業規模越大，市場力越大，創新努力程度越強。但這并不排除小企業也有很強的技術創新能力。例如，美國大約50%的技術發明是由小企業完成的。而我國“大而全，小而全”的市場結構很難推進技術創新，因此，造成一些企業假借技術創新為名進行偽技術創新活動，大肆牟取暴利。二是規模經濟效益較差。企業技術創新需要一定的規模條件，這是由技術創新過程和市場的風險或不確定性決定的。低水平的重復建設不僅造成資源浪費，也使企業成本上升，缺乏較好的財務績效，而且也不可能獲得投資、生產、研究和開發等生產技術方面和銷售、咨詢等服務方面的規模經濟。三是我國同一產業的企業產品差別化程度較低，這一方面造成同業間的過度競爭，另一方面則易造成較高的模仿率。所有的這些必定會引起不正當的競爭行為，為了自身的利益，一些企業大搞偽技術創新。四是企業進退壁壘較高。在我國，除結構性和行為性障礙外，市場環境中的制度障礙也嚴重限制了企業自由進入某些非自然壟斷性產業，這促使該類產業內的企業缺乏創新動力和競爭壓力，從而延遲技術創新過程；另一方面則使新進入者的潛在和可能的創新動機受到遏制，從而滋生偽技術創新行為。

（二）技術障礙注定偽技術創新在一定時期內存在

大量事實表明，企業能否順利地推進創新，不僅受制于諸多的外部條件，而且與企業的內部因素有著極為密切的關系。在諸多內在因素中，技術積累是決定企業創新成功與否的核心的內在因素。技術積累不足是我國企業當前普遍存在的問題，因而也是我國企業技術創新難以開展的深層次問題，其突出表現有：（1）自主創新技術準備不足；（2）模仿創新技術選擇起點低；（3）模仿創新缺乏配套條件：我國“運十”飛機是仿制美國波音707的，市場需求不成問題，但由于決策時對材料、設計及制造加工等技術方面的問題考慮不周，因相關技術支持不夠發達，最終未能定型生產。鑒于目前我國技術還不成熟，技術障礙在某種程度上制約著技術創新活動的進行，因此，不可避免偽技術創新在一定時期將繼續存在。

（三）利益驅使是偽技術創新滋生的土壤

偽技術創新總是伴隨著技術創新而出現的，而且相比較而言，中小企業中偽技術創新出現的概率遠遠高于大型企業，其中一個重要的原因就是利益驅使。可以說，利益驅使是偽技術創新滋生的土壤。

大量的調研資料顯示，資金不足是中小企業技術創新的最大障礙。中小企業由于規模小、資信程度低、自身積累薄、抗風險能力低等因素，造成融資困難。主要原因有：首先，市場融資困難是最根本的。市場融資包括直接融資和間接融資兩種基本方式，直接融資主要包括發行股票和公司債券；間接融資主要是指從銀行和其他金融機構借貸等。中小企業創業資本規模過小，導致他們無法很快進入技術創新領域，因此，大多數中小企業的技術創新活動需要一個很緩慢的過程。其次，中小企業融資承擔著更大的資金成本和風險。有關調查資料表明，中小企業借款的成本明顯高于大企業，中小企業從銀行貸款，利率往往要比銀行的基本利率高出23個百分點。而且由于中小企業的資產有限，缺乏貸款所需的抵押財產，因而其獲得銀行貸款的困難較大，即使得到也多是短期資金且數額有限。據歐盟統計，約有近50%的中小企業每年借款一次或更多，與長期貸款相比，這無疑增大了資金的成本，加重了企業的負擔。與此同時，與大企業相比，歐盟中小企業獲得貸款的難度較大，且要負擔比大企業高25%的利息。最后，政府資金支持不足也是一個重要因素。在美國，中小企業占GDP的份額約在50%左右，而其所得到的政府資金支持約為30%左右；中小企業創造了55%技術創新成果，但中小企業從政府的科技費用中所獲得的比例卻僅僅是極小一部分，大企業的RD經費中26%由政府支持，而小企業卻只有11%。而在我國，這一比例更低。因此，由于利益驅使構成了偽技術創新滋生的土壤。

（四）“核心剛性”導致偽技術創新的最終必定失敗

企業核心能力是成功企業獨特的一種競爭優勢，但是其“剛性”也會產生負面作用，因為企業現有的核心能力往往容易使得企業固守于自己的優勢，而對外界變化所帶來的變化反應遲鈍。雖然由于一些外部事件，如競爭對手或自己開發了一種新產品或服務，而這些變化將會使企業現有的“核心能力”已顯出某種局限性，但企業常常因為借助現有的核心能力還可保持現有的競爭優勢，因而對“變化”或“挑戰”仍視而不見，結果自然是逐漸走向困境。面對著競爭對手在某一領域優先于自己，為了挽回企業在市場中失去的份額，獲取一定的利益，企業勢必假借技術創新的名義，進行偽技術創新活動。可想而知，由于企業原本的核心競爭優勢已經不存在了，這種創新活動最終必定失敗。

三、探討我國目前企業偽技術創新的糾正機制

企業的技術創新活動是一項復雜的系統工程，必須統籌兼顧，分清主次，因勢利導，需要從多個方面進行綜合性的重點傾斜和支持。在我國，由于目前國民經濟正處于飛速發展階段，因此加大企業的技術創新力度，保持國民經濟健康、有序、快速的發展，意義十分重大。然而，一些企業在技術創新過程中，假借技術創新的名義，進行偽技術創新活動，嚴重地影響了我國經濟發展的正常秩序，這種現象在我國中、小型企業中尤為突出。針對其成因，我們有必要建立偽技術創新的糾正機制。下面主要從三個角度探討企業偽技術創新的糾正機制。

（一）從政府的層面

1.建立中小企業專門管理機構。在我國，政府對企業技術創新不夠重視，尤其是中小企業。一直以來，政府沒有一個專門的機構負責中小企業的工作，對中小企業的發展問題也缺乏系統的研究，形成了政出多門、管理分散、指導不夠，扶持不力的局面。

2.推進科研體制改革與創新。及時進行科研體制改革，鼓勵企業進行技術創新活動，使得偽技術創新沒有藏身之處，不斷規范我國企業的科研體系。

3.完善技術創新的相關法律法規。目前還沒有專門鼓勵中小企業技術創新的法律法規，缺乏完善的中小企業技術創新的法律體系，致使我國中小企業不能很好地進行技術發明、技術創新、技術轉移、技術推廣等活動。因此，建立和完善技術創新的相關法律法規十分必要。

4.建立多渠道的籌資融資體系。現行的財政、稅收、金融政策不利于中小企業的發展，同時風險投資和創業板塊遲遲沒有給中小企業打開方便之門，使我國中小企業技術創新在資金的投入上嚴重不足，融資渠道狹窄，所以有必要建立一種多渠道的籌資融資體系。

5.大力發展科技中介服務體系。政府在科技計劃、服務網絡、進入國際市場方面沒有很好地扶持中小企業，致使一些企業打著技術創新的口號，進行偽技術創新活動，危害了人民的利益。

（二）從企業的層面

1.增強企業依靠科技進步的活力和動力，使之逐步成為技術開發的主體。

2.技術創新要與企業經營戰略相結合。作為整個企業戰略的一個組成部分，它必須服從和服務于企業的整個發展戰略、必須與其它有價值的活動選擇相一致，并且要與具體計劃相銜接和配套。主要應考慮的指標有：（1）技術創新的成功率；（2）新產品開發所帶來的銷售百分比；（3）新產品開發的盈利能力；（4）技術成功率；（5）技術創新隊銷售的影響；（6）技術創新對利潤的影響；（7）完成銷售目標的能力；（8）完成利潤目標的能力；（9）相對盈利目標的能力；（10）總體成功的程度。

3.通過建立健全企業技術中心或聯合研究機構，加強與研究院所、高等學校開展多種形式的交流合作，完善高新技術成果轉化機制，促進產學研結合，促進高新技術產業化的進程，推動高新技術向傳統工業的輻射、滲透與改造，做到真正意義上的技術創新。

4.企業家和高層領導要參與并支持技術創新。

5.運用集群優勢進行技術創新，提升中小企業獨特的競爭力。

（三）從文化的層面

現代管理發展到企業文化階段，已達到了其頂峰。企業文化通過員工價值觀與企業價值觀的高度統一，通過企業獨特的管理制度體系和行為規范的建立，使管理效率得以提高，使企業得以卓越發展。創新作為企業一項基本功能，是企業管理的一個根本特征。當代管理大師彼得·德魯克說：創新和企業家精神是人類進入“開拓進取型經濟”階段后的“正常的、穩定的和連續不斷的需要”。在這里，德魯克不僅把創新當作是現代企業文化的一個重要支柱，而且看成是社會文化的一個重要方面，已成為一個民族的靈魂。崇尚創新的社會文化和企業文化，我們可以稱之為創新文化。可見，創新文化是現代企業技術創新的根本動力。建立積極的企業文化，可以從根本上防止偽技術創新的滋生。

1.創新文化決定著企業技術創新的價值導向。企業技術創新活動的規模、水平、重點和方式是由其價值導向決定的，而這一價值導向正是創新文化的特征之一。

2.創新文化是企業技術創新動力機制得以形成和高效運轉的環境。企業通過積極的培養創新文化，為企業家和員工重視、理解、陶醉、參與和支持創新活動提供了一個良好的氛圍，增強了企業的創新熱情。

3.創新文化要得以形成和運行，必須有一定的制度體系為基礎，即創新要文化化和制度化。

總之，技術創新是企業的永恒主題，是企業在市場競爭中取得優勢的重要保證。我們在研究技術創新的同時，應該注意防止偽技術創新的滋生，積極消除偽技術創新滋生的土壤，建立和完善有利于技術創新的法律和法規，從根本上杜絕偽技術創新。

參考文獻：

1.傅家驥. 工業技術經濟學（第三版）［M］. 清華大學出版社，1996

2.孫一民. 現代企業技術創新［M］. 山西經濟出版社，1998

3.王偉光. 創新與中國社會發展［M］.中共中央黨校出版社，2003

4.王明友. 知識經濟與技術創新［M］.經濟管理出版社，1999

5.袁慶明. 技術創新的制度結構分析［M］.經濟管理出版社，2002

6. Acs， Z.J.and Ausretsch， D.B.Innovation and Small frms ［M］. The MIT Press Cambridge， Massachusetts London， English， 1990.

（作者單位：河海大學 江蘇南京 210098）

(責編：若佳)