基于ＤＥＡ的我國高技術產業科技投入產出效率評價

摘 要：科學的評價高技術產業科技投入產出效率對于我國高技術產業合理、有效利用科技資源，提高資金使用效率具有十分重要的現實意義。利用DEA模型對2002年至2006年我國高技術產業全部17個行業的科技投入產出效率進行評價，并分析各行業的規模收益狀況。高技術產業應該在提高科技效率的前提下，逐步擴大規模。

關鍵詞:DEA（數據包絡分析） 高技術產業 科技投入產出效率

中圖分類號:F062.9文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2008)03-046-02

一、引言

高技術產業是以技術帶動產業發展與經濟效益增長的產業，是國際經濟和科技競爭力的重要陣地。在我國，高技術產業是一個新興的、發展迅速的產業，1995年至2006年期間，其增加值從1081億元提高到10056億元，占制造業增加值的比重從8.8%上升到13.9%。發展高技術產業對推動產業結構升級，促進經濟轉型，加快經濟增長，提高勞動生產率和經濟效益具有不可替代的作用。

科技投入產出效率是評價高技術產業科技資源利用效率的重要依據。目前各個國家對本國的高技術產業投入大量的人力、物力和財力，但產出并沒有達到理想水平，因此，分析科技投入產出效率，從中找到關鍵性因素并加以改進顯得尤為重要。本文利用數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）法對我國高技術產業各行業在2002年～2006年這一時間段內的科技投入產出效率進行評價，對各行業的效率進行橫向和縱向的比較分析，從而找出各行業科技產出不足的癥結所在，同時，提出提高我國高技術產業科技投入產出效率的對策建議。

二、科技投入產出效率評價模型（C2R）

DEA法通過對多個決策單元（Decision Making Units，簡稱DMU）的投入與產出數據的綜合分析，得出DMU綜合效率的數量指標，并對各DMU定級排隊，確定有效DMU，同時給出其它DMU非有效的原因、程度、改進方向。

若θ=1，但至少有某個輸入或輸出松弛變量大于零。則DMUj0為弱DEA有效。DMUj0不是同時技術有效和規模有效。

若θ＜1，則DMUj0是DEA無效。其生產活動既不是技術有效也不是規模有效。

設決策單元的規模收益指數k=1θ∑[DD(]n[]j=1[DD)]λi可依據下式進行判斷：

若k＞1，則規模收益遞減，且該值越大規模收益遞減趨勢越大。

若k＜1，則規模收益遞增，且該值越小規模收益遞增趨勢越大。

若k=1，則規模收益不變，此時DMUj0達到最大產出規模。

三、高技術產業科技投入產出效率評價指標體系

根據評價目的，同時考慮到數據的可得性，選取對高技術產業影響較大、可比性強、相對獨立的指標。具體指標見表1。

表1 我國高技術產業科技投入產出效率指標體系

投入人力投入經費投入資產投入科技活動人數（人）[BH]科學家與工程師人數（人）[BH]RD經費內部支出（萬元）[BH]科技活動經費內部支出（萬元）[BH]技術改造經費支出（萬元）年新增固定資產（億元）產出知識產出經濟產出申請專利數（個）新產品銷售額（萬元）高技術產品出口額(億元)本文選取高技術產業的全部17個行業進行分析，各項指標的統計口徑均為行業大中型企業。 各項指標的數據均來自《中國高技術統計年鑒2002～2006》。

四、C2R模型求解及分析

（一）C2R模型的求解

本文利用DEA-solve軟件求解相關的線性規劃問題，計算結果如表2(表略)，其中Rm-為第m項投入指標的投入冗余率，Bn+為第n項產出指標的產出不足率。

（二）關于DEA效率的分析

1.2002年至2006年一直處于DEA有效的行業為家用視聽設備制造業，電子計算機整機制造業，電子計算機外部設備制造業三個行業，占高技術產業的17.6%；一直處于DEA無效的行業為化學藥品制造業，生物、生化制品制造業，飛機制造及維修業，航天器制造業，雷達及配套設備制造業，廣播電視設備制造業，電子器件制造業，電子元件制造業，其他電子設備制造業，占整個產業的52.9%；一半以上的行業長期處于DEA無效狀態，說明我國高技術產業整體科技效率較低，尤其是飛機制造及維修業，航天器制造業的DEA效率值相對很低，這無疑暴露了我國高技術產業長期以來只重視投入而忽視效率的事實。

2.中成藥制造業除2002年、2006年兩年外都是DEA有效，同時在這兩年內的效率值都在0.95以上，行業基本達到了有效；通信設備制造業2002年效率值為0.8298，其余都為DEA有效，辦公設備制造業除2004年效率值為0.9539，其余都為DEA有效，醫療設備制造業除2002年、2004年效率值分別為0.7717和0.5086，其余均為DEA有效，說明這四個行業的效率為良好。

3.值得關注的是醫療儀器儀表制造業，前三年都是DEA有效，后兩年卻為DEA無效，而且效率值下降很大，同時規模收益為遞減，說明該行業的規模不能再繼續擴大，今后應重視效率的提升。

（三）關于規模收益的分析

1.化學藥品制造業、電子器件制造業、電子元件制造業五年一直處于DEA無效，同時其規模收益一直處于遞減狀態，可見促使其效率低下的主要原因可能在于這幾個行業的相對規模過大，擴大規模的同時增加了中間費用，造成了資源浪費。

2.生物、生化制品業、航天器制造業、雷達及配套設備制造業、廣播電視設備制造業雖五年一直處于DEA無效，但四個行業五年內都處于規模收益遞增狀態，說明這些行業的規模并未達到最優，今后應該在不斷提高科技資源利用效率的前提下逐步擴大規模，切不可盲目擴大規模而使產出效率進一步下降。

（四）關于投入冗余和產出不足的分析

1.DEA無效的行業中，人力資源的平均冗余率最大， 達到了33.36%，尤其是飛機制造及維修、航天器制造兩個行業的科技人力投入大量冗余，可見優化科技人力資源質量，提高高技術產

業科技人力資源的利用率是當務之急。

2.各行業的高技術產品出口大量不足，不足率達到了141.37%，但新產品銷售額的不足率卻只有17.73%，可見國內市場消費了大量產品，但也足見我國高技術產品的國際競爭力不足，國際市場占有率偏低；相對于高技術產品出口值的大量不足，專利申請數這一指標的不足率卻很少，只有16.67%，說明我國高技術產業缺乏將科學技術轉化為現實生產力的能力，技術市場化的效率較低，大量科技資源的投入只產出了專有技術，卻未將其轉化為現實利潤，或者說我國高技術產業所擁有的大量專有技術在國際上還是相對落后，再將技術轉化為產品后，無法適應國際市場的激烈競爭。

以上分析在一定程度上反映了我國高技術產業目前在科技投入產出效率、規模收益上存在的問題，但同時也要看到高技術產業本身就是一個高風險產業，由于處于技術發展的前沿，在研究開發以及推廣應用過程中存在著很大的不確定性，加之技術更新速度極快，導致高技術產業在其產生及發展過程中面臨較大的技術風險以及相應的市場風險和生產經營風險。

五、提高我國高技術產業科技投入產出效率的對策建議

雖然高技術產業是一個高風險的產業，產業的各個階段都伴隨著不同程度的風險性，這是造成我國高技術產業科技投入產出效率不高的客觀原因，但同樣可以通過一系列的措施降低風險，提高效率，從而提高我國高技術產業的整體競爭力。

（一）政府引導企業建立科技效率監控機制

高技術產業在我國還是幼稚產業，需要政府的大力扶持，但除了持續加大科技資源的投入外，還要幫助和引導企業建立起科技效率監控機制，定期對高技術企業進行效率評價和監測，發現問題立即采取有效措施予以糾正，保證企業一直處于生產前沿面上；由此高技術企業可以隨時掌握自身發展狀況，以控制投入產出量，使規模始終處于最優狀態。

（二）實施有效的知識管理

高技術產業的特點決定了該產業的發展必須依賴于知識要素的大量投入，而在眾多的知識要素中，人是最關鍵的因素。企業通過有效的知識管理，使各項科技資源投入緊緊圍繞科技人力資本展開，確保科技人力資本最大限度地發揮其作用；使企業的知識資源更加合理的在知識鏈上整合成暢通的知識流，確保知識資源充分發揮“1+1＞2”的效應。同類行業或在技術上存在交叉的行業應通過有效的知識管理實現科技資源的共享，最大限度避免科技資源重復投入。

（三）進一步提高技術市場化的效率

從上文分析中可看出，我國高技術產業將專有技術轉化為高技術產品的能力較弱，在一定程度上暴露出高技術產業研發與生產的脫節現象。企業要根據自己的科技實力，著眼市場，不斷開發適用的高技術產品，有能力的大企業應利用各項有利條件瞄準國際上的尖端產品，制定自己的品牌戰略，積極開拓國際市場。

參考文獻:

1.魏權齡.數據包絡分析. 北京：科學出版社，2004

2.杜棟，龐慶華. 現代綜合評價方法與案例精選. 北京：清華大學出版社，2005

3.李麗. 第三產業內部各產業投入產出有效性的評價.北京工商大學學報（社會科學版），2007（22）

4.張純，葛幼松. 中國高技術產業投入產出有效性地區差異分析.地理與地理信息科學，2005（23）

5.張雪.知識經濟時代企業管理新模式——知識管理. 時代經貿， 2007（5）

(作者單位：哈爾濱工程大學經濟管理學院 黑龍江哈爾濱 150001)（責編：賈偉）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。”