我國中小企業(yè)集群創(chuàng)新問題探討

摘 要：集群創(chuàng)新能夠使中小企業(yè)獲得較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢，但是我國的中小企業(yè)在集群創(chuàng)新過程中還存在著地方政府職能的缺位、集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新動機(jī)的缺乏以及集群內(nèi)部創(chuàng)新文化的缺失等一系列問題。因此，應(yīng)采取有效的措施，積極推動我國中小企業(yè)集群過程中的技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 競爭優(yōu)勢 集群創(chuàng)新

中圖分類號:F270

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1004-4914(2008)03-210-02

一、中小企業(yè)集群理論的發(fā)展

（一）集聚理論

集聚經(jīng)濟(jì)的理論是由工業(yè)學(xué)家韋伯（A.Weber）首先提出的。韋伯（1909）從工業(yè)區(qū)位論的角度對企業(yè)集群進(jìn)行了深入研究，首次提出了集聚經(jīng)濟(jì)的概念。他指出，集聚經(jīng)濟(jì)就是由于把生產(chǎn)按照某種規(guī)模聚集在某個地點(diǎn)進(jìn)行，因而對生產(chǎn)成本造成節(jié)約或帶來更大的銷售利益。同時(shí)，他還探討了產(chǎn)業(yè)集聚的因素，量化了集聚形成的規(guī)則。并由此得出結(jié)論，集聚能夠使企業(yè)獲得成本節(jié)約的優(yōu)勢。

另一位區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴頓（K.J.Button）在韋伯的集聚經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)上進(jìn)行了深入研究。巴頓（1976）主要討論了企業(yè)集聚與創(chuàng)新的關(guān)系：第一，企業(yè)地理上的集中必然會帶來競爭，而競爭又能夠促進(jìn)創(chuàng)新。第二，地理上的集中本身就有助于商品制造者，供給者與顧客之間產(chǎn)生一種更為自由的信息傳播，相當(dāng)數(shù)量的創(chuàng)新正是由于顧客需要和解決供給問題而產(chǎn)生的。再次，集中地優(yōu)越的通訊工具加快了區(qū)域內(nèi)企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新成果的速度。這樣，巴頓把產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新優(yōu)勢研究又向前推進(jìn)了一步。

（二）外部經(jīng)濟(jì)理論

外部經(jīng)濟(jì)理論是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾 (A.Marshall) 首先提出的。他（1890）在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中較早地對中小企業(yè)群落進(jìn)行了研究。而后，他（1920）在探討外部經(jīng)濟(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系密切。他認(rèn)為，中小企業(yè)集群可以保證各個企業(yè)之間建立相互合作、相互依賴和相互信任的關(guān)系，這樣就使得技能、信息、技術(shù)訣竅和新思想在集群內(nèi)部的企業(yè)之間進(jìn)行傳播與應(yīng)用。他還指出，企業(yè)集聚的本質(zhì)就是把性質(zhì)相同的中小企業(yè)集合起來對其生產(chǎn)過程的各個階段進(jìn)行專業(yè)化分工，實(shí)現(xiàn)作為巨型企業(yè)為特征的規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)。馬歇爾還認(rèn)為，產(chǎn)生集聚的原因是為了獲取外部經(jīng)濟(jì)的好處，比如，提供協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境、共享專業(yè)化的勞動力市場等，這樣就可以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的有序健康發(fā)展、方便顧客、平衡勞動力的供求。

（三）集群理論

集群（cluster）的概念是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特（Michael E.Porter）正式提出的。波特在以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家理論研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了集群經(jīng)濟(jì)理論。波特在1990年《國家競爭優(yōu)勢》一書中指出，產(chǎn)業(yè)集群就是在特定領(lǐng)域中，一群在地理上臨近、有交互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)和相關(guān)法人機(jī)構(gòu)在地理上的集中，并且這些企業(yè)機(jī)構(gòu)以彼此的共通性和互補(bǔ)性相聯(lián)結(jié)。雖然在不同的國家對集群概念的理解并不相同，但大多數(shù)學(xué)者都把集群看作是一個獨(dú)特的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。

與集聚經(jīng)濟(jì)理論不同的是，企業(yè)集群中的企業(yè)機(jī)構(gòu)是在一個價(jià)值鏈或知識生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)上。簡單的企業(yè)集聚并不必然形成集群，集群內(nèi)的企業(yè)必然要求由緊密的分工合作，這些分工合作是圍繞某一類產(chǎn)品或服務(wù)展開的。集群內(nèi)的分工合作加上網(wǎng)絡(luò)成員間的激烈競爭共同促進(jìn)了集群知識庫的成長，從而提升集群的競爭力。

綜上所述，所謂中小企業(yè)的集群創(chuàng)新就是企業(yè)運(yùn)用集群的優(yōu)勢進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

二、我國中小企業(yè)集群創(chuàng)新的概況

（一）我國中小企業(yè)集群的發(fā)展現(xiàn)狀

我國自從1991年以來先后建立了53個國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，除此之外還有很多省級開發(fā)區(qū)和縣級的科技園區(qū)、大學(xué)園區(qū)和工業(yè)園。與此同時(shí)，中小企業(yè)集群也得到了較快的發(fā)展，尤其是在浙江（浙江東部的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)群）、廣東、內(nèi)蒙古（毛紡織企業(yè)群）、江蘇南部等地已形成了一些各具特色的中小企業(yè)集群。這些中小企業(yè)集群在各自所屬的省份均創(chuàng)造了良好的業(yè)績和很高的利潤額，成為當(dāng)?shù)夭豢苫蛉钡囊环N企業(yè)創(chuàng)新模式。

不過，中小企業(yè)集群作為一種產(chǎn)業(yè)組織形式，其創(chuàng)新優(yōu)勢的發(fā)揮要通過地方政府和集群內(nèi)企業(yè)的相互聯(lián)系、相互作用來實(shí)現(xiàn)。但是由于地方政府在這方面投入資金的缺乏，集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新意識的淡薄以及集群文化的缺失等原因，使中小企業(yè)很難維持高效率的產(chǎn)業(yè)集聚，這樣就給我國中小企業(yè)的集群創(chuàng)新帶來了不利的影響，使得中小企業(yè)在集群創(chuàng)新過程中缺乏創(chuàng)新的動力和優(yōu)勢。

（二）中小企業(yè)集群創(chuàng)新過程中的問題

總的來說，我國的中小企業(yè)在集群創(chuàng)新過程中還存在著一些突出的問題：

1. 地方政府提供給中小企業(yè)集群的創(chuàng)新環(huán)境缺乏。地方政府在中小企業(yè)集群的扶植問題上，并不重視為集群中的企業(yè)提供創(chuàng)新平臺和開放的市場環(huán)境，反而更重視招商引資的行政績效。其次，地方政府往往忽視引進(jìn)項(xiàng)目的區(qū)內(nèi)配套能力和帶動能力，致使集群內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)不明顯。再次，由于一些公共物品（如基礎(chǔ)設(shè)施、教育、法律等）和準(zhǔn)公共物品（如信息、技術(shù)、聲譽(yù)等）的建設(shè)具有外部性，很容易出現(xiàn)“搭便車\"的現(xiàn)象，集群內(nèi)的中小企業(yè)不可能大量投入這些公共物品，而地方政府在這些方面的投入力度卻是微乎其微。最后，地方政府在中小企業(yè)的集群創(chuàng)新過程中的行政干預(yù)過多，但是其應(yīng)該為企業(yè)提供的服務(wù)卻不到位，這樣就使得集群內(nèi)的中小企業(yè)生產(chǎn)活力不強(qiáng)，無法嵌入全國乃至全球價(jià)值鏈中去。

2. 集群內(nèi)各個企業(yè)的合作不夠，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度低。在我國的中小企業(yè)集群中，雖然有些企業(yè)比鄰而居，但卻缺乏經(jīng)常性的合作，無法獲得集群內(nèi)其他企業(yè)成功與失敗的經(jīng)驗(yàn)，對企業(yè)的成功創(chuàng)新不利。

再者，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)活動應(yīng)通過橫向和縱向關(guān)聯(lián)來提高產(chǎn)業(yè)組織效率。我國中小企業(yè)集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度較低，不僅中小企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性業(yè)務(wù)度較少，而且與大企業(yè)的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)更少，很難實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，缺乏集群應(yīng)有的社會植根性，從而難以形成協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，使得中小企業(yè)集群的整體效率得不到提高。

除此之外，我國中小企業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)往往片面追求價(jià)格競爭優(yōu)勢，而忽視產(chǎn)品質(zhì)量的提高和創(chuàng)新能力的挖掘，以至于我國中小企業(yè)集群不能以技術(shù)創(chuàng)新為中心得到發(fā)展。

3. 集群內(nèi)創(chuàng)新文化的缺失。集群內(nèi)的文化起源于各個企業(yè)群體中的共同行為，是企業(yè)群體中的共同思想。我國的中小企業(yè)集群是屬于各個地方的，因而總要在該地區(qū)生存和發(fā)展，這樣集群文化就不可避免地受到地方傳統(tǒng)文化和價(jià)值觀的影響。如果一定數(shù)量的中小企業(yè)在某一區(qū)域內(nèi)聚集以后，能夠與當(dāng)?shù)氐纳鐣⑽幕v史相融合，就會成為具有共同歷史觀和價(jià)值觀的企業(yè)集群。但是在中國，中小企業(yè)集群卻很少與當(dāng)?shù)氐纳鐣v史文化相結(jié)合，難以形成整個集群內(nèi)部的創(chuàng)新文化。

4．技術(shù)創(chuàng)新模式單一。我國的大多數(shù)中小企業(yè)集群在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，創(chuàng)新模式單一，不能綜合運(yùn)用各種創(chuàng)新模式為企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展提供支持。而且，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還處于線性發(fā)展階段（即，傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新過程。具體來說，就是伴隨科學(xué)研究而帶來的新產(chǎn)品開發(fā)，或新工藝的產(chǎn)生），還應(yīng)進(jìn)一步向鏈環(huán)創(chuàng)新模式的發(fā)展方向過渡。

三、積極推進(jìn)我國中小企業(yè)的集群創(chuàng)新

（一）地方政府的支持

在中小企業(yè)的集群創(chuàng)新過程中，政府雖然不是創(chuàng)新活動的最大主體，但是，卻能對其他活動主體在資金供給以及各主體之間的協(xié)調(diào)等方面發(fā)揮重要的作用，影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新。一般來說，為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新，地方政府可以從多方面積極引導(dǎo)企業(yè)的集群創(chuàng)新。如為企業(yè)創(chuàng)新提供資金支持、對創(chuàng)新行為實(shí)行稅收減免等措施，這都會在一定程度上降低企業(yè)的創(chuàng)新成本，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，提高企業(yè)對創(chuàng)新收益的預(yù)期，從而引發(fā)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新熱情。具體來說，

首先，地方政府要積極支持集群內(nèi)部的公共設(shè)施投資，完善公共服務(wù)功能，為中小企業(yè)集群內(nèi)部提供一個相對充裕的資源平臺。其次 ，政府為企業(yè)研發(fā)提供技術(shù)支持平臺，支持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新乃至集群創(chuàng)新。另外，政府也可以建立良好的交通通信等公共基礎(chǔ)設(shè)施以及教育等公益事業(yè)，不斷提升集群區(qū)域內(nèi)的生活質(zhì)量。

當(dāng)然，政府支持的作用不是無限的，政府的作用一旦超出范圍，就會使產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)失衡，集群創(chuàng)新的績效降低。而且，政府優(yōu)惠政策不是強(qiáng)制性的，它是在企業(yè)自主、自愿選擇的基礎(chǔ)上起作用的，企業(yè)可以按照利益和效率標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)地決策創(chuàng)新行為。因此，政府對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新活動進(jìn)行一定的政策引導(dǎo)、支持是必要的，但是政府也應(yīng)盡量少用計(jì)劃和行政手段干預(yù)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新活動，把政府的作用限定于彌補(bǔ)市場失靈的范圍內(nèi)。總之，政府并不是直接而是間接參與創(chuàng)新過程來引導(dǎo)和影響集群內(nèi)各個企業(yè)的創(chuàng)新行為，以加速產(chǎn)業(yè)的集聚和發(fā)展。

（二）加強(qiáng)集群內(nèi)部的企業(yè)合作和技術(shù)創(chuàng)新

我國的中小企業(yè)集群當(dāng)中的各個中小企業(yè)應(yīng)該利用其地理優(yōu)勢進(jìn)行廣泛合作。單個中小企業(yè)往往很難與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)系，如與科研院所進(jìn)行技術(shù)合作等等，但是集群內(nèi)的眾多中小企業(yè)就很容易與遠(yuǎn)距離的機(jī)構(gòu)展開多種合作。合作的內(nèi)容有：為企業(yè)提供咨詢、解決技術(shù)難題；培訓(xùn)技術(shù)人才；技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。而且在產(chǎn)品生命周期的早期階段，企業(yè)可以相互模仿和學(xué)習(xí)相同的技術(shù)知識，這樣集群內(nèi)的企業(yè)就可以獲得知識外溢的優(yōu)勢。

同時(shí)也要推進(jìn)企業(yè)關(guān)聯(lián)與協(xié)同創(chuàng)新。集群內(nèi)的中小企業(yè)對于集群整體競爭優(yōu)勢的依賴和尋求各自發(fā)展的內(nèi)外壓力，使它們之間處于不斷的競爭和合作之中，形成了一種新型的競爭合作關(guān)系。企業(yè)關(guān)聯(lián)可以推動企業(yè)間的相互學(xué)習(xí)，而協(xié)同分工則可以創(chuàng)造出遠(yuǎn)高于資金成本的收益。所以，集群內(nèi)的企業(yè)應(yīng)充分利用協(xié)同的各種形式，即資源或業(yè)務(wù)行為共享、營銷與研發(fā)的擴(kuò)散效益、企業(yè)相似性和企業(yè)形象共享，強(qiáng)化集群生產(chǎn)體系的專業(yè)化分工和配套協(xié)作，加強(qiáng)集群企業(yè)的協(xié)作關(guān)聯(lián)意識。另外，發(fā)展較快的企業(yè)也應(yīng)該根據(jù)自身發(fā)展的需要，積極開展與集群內(nèi)其他中小企業(yè)之間的轉(zhuǎn)包合作業(yè)務(wù)，促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)的互惠共生模式的發(fā)展。

（三）與集群外部的合作

首先，企業(yè)要與集群外的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來進(jìn)行創(chuàng)新。行業(yè)創(chuàng)新在很大程度上依賴于基礎(chǔ)的科學(xué)知識。事實(shí)上，很多重要的創(chuàng)新機(jī)會就來自于先進(jìn)的科學(xué)知識，比如大學(xué)和政府資助的研發(fā)機(jī)構(gòu)。與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等在地理上的接近能夠使企業(yè)及時(shí)地把知識或者信息轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，或者直接采取成果轉(zhuǎn)化、委托開發(fā)、合作開發(fā)等方式進(jìn)行合作創(chuàng)新，這樣可使創(chuàng)新的商業(yè)化就更加便捷和有效。

第二，中小企業(yè)的集群創(chuàng)新還要重視干中學(xué)和用中學(xué)的重要性。這就意味著企業(yè)必須通過解決實(shí)際問題來學(xué)習(xí)如何生產(chǎn)、使用或改進(jìn)產(chǎn)品來迎合消費(fèi)者的需求并克服各類瓶頸。企業(yè)的創(chuàng)新來源有很多，比如創(chuàng)新源可以來自消費(fèi)者的反饋信息，也可以來自外部的競爭對手以及供應(yīng)商等。

其次，當(dāng)企業(yè)集群持續(xù)創(chuàng)新，產(chǎn)品在市場上享有知名度以后，就會形成品牌的區(qū)位優(yōu)勢，區(qū)位品牌優(yōu)勢和成本資源優(yōu)勢又會吸引新的企業(yè)或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)進(jìn)入，給企業(yè)集群注入新鮮血液，使企業(yè)集群的規(guī)模不斷擴(kuò)大。有統(tǒng)計(jì)資料表明，企業(yè)集群創(chuàng)新會隨規(guī)模的擴(kuò)大而增長，從而形成良性循環(huán)。

（四）集群內(nèi)創(chuàng)新文化的形成

在中小企業(yè)的集群創(chuàng)新中，要充分考慮該地區(qū)的文化特色，鼓勵文化創(chuàng)新，營造一個有利于創(chuàng)新的文化氛圍。良好的創(chuàng)新文化氛圍將有助于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的開展，為技術(shù)創(chuàng)新提供動力和智力支持，從而能夠增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力，激發(fā)企業(yè)活力。集群內(nèi)的創(chuàng)新文化如果能夠激勵支持創(chuàng)新活動，將能進(jìn)一步增進(jìn)新產(chǎn)品開發(fā)的步伐。

其次，要鼓勵中小企業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的合作關(guān)系。因?yàn)榧簝?nèi)企業(yè)存在著長期而廣泛的交易和互動關(guān)系，這就會使單個企業(yè)創(chuàng)新的外部經(jīng)濟(jì)盡可能地為集群內(nèi)部企業(yè)所享有，而且會形成一種以互信為基礎(chǔ)的集群文化。

（五）技術(shù)創(chuàng)新模式的多樣化

集群內(nèi)部的企業(yè)在發(fā)展過程中，應(yīng)該根據(jù)自身的發(fā)展特點(diǎn)和發(fā)展階段，尋求與其相適應(yīng)的發(fā)展模式和創(chuàng)新手段，還要積極采用各種不同的技術(shù)創(chuàng)新模式。因?yàn)楝F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)已經(jīng)日益成為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)，單個企業(yè)依靠自身力量已不足以完成創(chuàng)新活動，技術(shù)創(chuàng)新也已不再以純線性序列發(fā)生，而是在一種新型的交互作用中，經(jīng)過反饋循環(huán)發(fā)生。這是一種系統(tǒng)的創(chuàng)新過程，是傳統(tǒng)創(chuàng)新過程的高級形態(tài)。只有這樣，我國的中小企業(yè)集群創(chuàng)新才能走上完善的發(fā)展道路。

參考文獻(xiàn)：

1. 馮德連.經(jīng)濟(jì)全球化下產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新機(jī)制研究 ［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2006(3)

2. 黃坡，陳柳欽.產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新［J］.新疆社會科學(xué)，2006(1)

3. 魯若愚，徐強(qiáng).中小企業(yè)集群創(chuàng)新動因研究［J］.科技管理研究，2003(3)

4. 趙強(qiáng)，鄧學(xué)民，韓秀杰.產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新優(yōu)勢分析及其啟示［J］.商業(yè)研究，2005(8)

5. 唐敏，張廷海.產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新優(yōu)勢與我國中小企業(yè)集群的效率改進(jìn)［J］.經(jīng)濟(jì)管理，2004(13)

6. 邁克爾·波特著.陳小悅譯.競爭優(yōu)勢［M］.華夏出版社，2001

7. 王緝慈.創(chuàng)新的空間—企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展［M］.北京大學(xué)出版社，2001

8. 傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)［M］.清華大學(xué)出版社，1998

(作者單位：河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 河南開封

475001)

（責(zé)編：賈偉）