跨國公司全球生產網絡與中國產業的技術進步

編者按：自主創新是我國建設創新型社會，調整經濟結構和產業結構，改變 經濟增長方式的 重大戰略舉措。在上海大學國際工商與管理學院主辦的一次經濟學術研討 會上，本刊記者與林季紅教授就自主創新的有關問題進行了訪談。林季紅教授著重對自主創 新與引進外資、引進技術的關系談了自己的看法?，F將訪談整理，予以刊發。

記者：林教授，有機會對您進行采訪，很高興。今天，就自主創新的問題向 您請教。據我所知，當前在自主創新與引進外資、引進技術的關系上認識不一致，您能談談 您的看法嗎？

林季紅：毫無疑問，強調自主創新，并且把自己創新作為我國長期的發展 戰略是非常正確的 。我認為自主創新并不等于自己創新。把自主創新與引進外資、引進技術對立起來是錯誤 的，自主創新應選擇開放的創新模式，即充分利用企業內部和外部的知識資源，利用跨國公 司全球生產網絡所提供的學習平臺和學習機會來實現技術的創新和進步。事實上，在工業化 過程中，任何國家都不可能完全依靠本國的自主創新而不接受其他國家的技術轉移和技術擴 散。在經濟全球化時代，產業的高度分解和國際分工的進一步深化形成了跨國公司全球生產 和經營的技術基礎。而承接發達國家的產業轉移和吸收跨國公司的擴散技術將是我國產業技 術進步的基本途徑之一。

記者：您在剛才的談話里講到了跨國公司的技術轉移和技術擴散，您能進一 步談談跨國公司技術轉移和技術擴散的推理嗎？

林季紅：跨國公司技術轉移和技術擴散的進步作用主要取決于跨國公司與 本國企業之間的相 互影響程度、本國企業現有的經濟發展水平以及企業的吸收能力。本國企業研發投入直接促 進了技術進步，而且企業研發投入也增強了企業對外來技術的吸收、學習和模仿的能力，使 企業擁有更強的技術能力去吸收外部技術擴散?？鐕镜募夹g轉讓一般通過四種形式實現 ：前向和后向一體化、模向關聯、人員流動以及國際技術溢出。關聯的建立與跨國公司內部 組織的特征、東道國及其不同行業的特征都有關。而吸收能力是建立有效關聯和轉移企業特 定優勢的前提。這些能力可以是技能、技術性的知識、組織結構以及企業掌握一種引進技術 所需的外部關聯和支持體系，這些能力的發揮要看東道國是否具備使其適應當地的要素和市 場條件，使其升級和保持在世界市場的競爭力并改進這種技術使其實現多樣化運用的諸多因 素?？鐕炯夹g外部性的存在并不意味著，國內企業可以輕易地將其吸收和利用。即使跨 國公司擁有較強的企業特定優勢而且愿意轉讓，但是他們對當地企業的技術轉移并不是可以 自動完成的，這需要當地企業具備相當的吸收能力。吸收能力之所以很重要，是因為它能夠 使國內企業獲得那些寶貴的隱性知識。比如，同樣的技術之所以在不同區位的運用及其效 果會大不相同，是因為不同區位的技術能力水平的不同，也就是東道國的吸收能力水平的差 異。

吸收能力的決定因素以及技術溢出的可能性主要受這樣一些因素的影響：技術差距、文化和 心理距離、技術接受者與轉移者的理念差異、地理鄰近、產業或東道國的特性、外國所有權 的比例、東道國的發展水平、企業的相對規模、貿易保護的程度以及制度體制的框架等等。 企業吸收技術的能力一般可分為四部分：企業——產業吸收能力、基礎設施、先進的基礎設 施 以及正式和非正式的制度。這幾個方面是相互聯系的，而且每一種因素在不同的發展階段都 有不同的成本和收益。其中，對教育和基礎設施的投資有更顯著的乘數效應。從企業層次看 ，只有那些具有較高吸收能力的企業才有可能從外資的溢出效應中獲益。吸收能力不足可能 導致技術流入的使用缺乏效率，而知識的累積一旦在吸收能力越過門檻之后就會變得很快， 因為企業一旦學會學習之后，技術的學習就更容易了。還有，如果技術轉讓者與接受者之間 的相對技術能力的差距越小，東道國從與跨國公司建立的關聯中獲益則越大，反之則越小。

要認識吸收能力的重要性必須將經濟當作一個系統來看，也就是說，一個產業的所有企業和 非企業機構都是密切聯系的。如果制度缺失或發展不健全，系統內的企業就無法吸收和有效 地利用知識和技術。吸收能力包括將別人創造的知識內部化的能力以及對其加以改進以適應 自己特定的需要、過程和慣例。吸收能力還包括通過非模仿的方式創造新技術的能力。 吸 收能力的一個重要組成部分是人力資源的可獲得性，而這往往不是企業本身可以解決的而是 與非企業部門相關的。非企業部門如科研機構和大學能為企業特定創新提供知識型基礎設施 ，他們是國家知識儲量的重要來源，它可以為所有企業提供潛在的知識和人力資源以促進企 業的創新。

值得強調的是，由于技術中包含許多隱性知識，吸收者需要通過長時間的學習才能掌握。這 種穩性知識往往是包含在生產經驗當中。技術和知識也可能根植于企業組織之中，這些技術 和知識不可能被當地企業輕易獲得。因此需要企業對培訓進行有目的投資以尋求新的技術和 其他知識，而且要通過實驗來更好地掌握，最后還要發展一種組織能力來創造、交流并使知 識在內部加以擴散和使用。新技術的吸收還需要進行大量獨立的研發活動。因此，除了企業 內部的努力之外，還有賴于更廣泛的社會的投資，包括教育、培訓和提供信息等諸多方面。 而且，能力的形成還需要企業之間的互動以及各種技術服務、標準化實驗室、技術推廣服務 、研究中心、質量控制中心等服務機構的共同參與?？傊?，與技術、技能和組織能力相關的 要素以及高質量供應商的存在可以統統歸為“技術能力”，這種能力和水平將直接影響外資 流入的性質和投資的效應。

記者：林教授，請您談談在跨國公司全球生產網絡中，我國企業如何進行技 術學習，提高創新能力。

林季紅：跨國公司全球生產網絡的發展給發展中國家帶來了許多學習、模 仿、消化和吸收 的機會?？鐕驹絹碓蕉嗟赝顿Y于技術和知識密集型部門，而且更多地與其他國家的企業 建立戰略聯盟，這為東道國的產業技術進步提供了機遇。因此，利用跨國公司的直接投資及 其全球生產網絡來擴大技術擴散和溢出是一種較有效率而且成本較低的選擇。首先，通過市 場交易購買技術和技術訣竅的代價很大，對國內缺乏資金的企業來說不可行。而模仿創新可 以依據領先創新者的思路和行為模式，因此研究和開發具有高度的針對性，可以降低技術開 發中的風險和不確定性。同時模仿創新可以將資源更多放在工藝創新和生產過程優化方面， 從而生產出適應當地市場的差異化產品。其次，跨國公司總是想壟斷其技術的競爭優勢， 不會將最先進的技術出售給發展中國家。況且，技術中所包含的許多隱性知識是無法通過購 買技術就掌握的。技術的進一步開發和創新，只有通過邊干邊學才能做到。

跨國公司技術轉讓和技術擴散主要通過以下途徑：其一，跨國公司對東道國雇員進行培訓， 經培訓的技術和管理人員通過流動向其他企業轉移。其二，跨國公司往往與當地上下游企業 建立聯系，從而產生前向和后向關聯效應。一方面，與出口導向型的跨國公司聯系可以使當 地企業獲取更多國際市場的信息；另一方面，為適應跨國公司對產品標準的要求，東道國供 應商會不斷地學習從而提高自己的生產效率和技術水平。其三，跨國公司在帶動當地上、下 游產業發展的同時，還會吸引其海外配套企業進行跟隨性投資，從而在特定區域形成產業集 群。而產業集群實質上是建立在外部化和網絡化基礎上的競爭合作機制和新型專業化分工體 系，可以更好地促進企業技術的學習和創新。

目前，我國已經成為全球制造業的一個重要基地，這是國際產業轉移、全球產業結構大調整 和中國作為新興大市場等諸多因素作用下產生的必然趨勢。鑒于我國潛在市場巨大，許多跨 國公司在我國投資主要是為我國市場進行生產，這些跨國公司的子公司在當地購買零部件和 原材料的比例也相應較大。如果我國企業能夠發展成為跨國公司價值鏈上的一個環節，成為 其合格的供應商，那么就可以進一步參與全球性的國際分工。因此，培育零部件供應商并使 其融入國際生產一體化體系，成為跨國公司全球生產的一個戰略環節，具有很大的現實意義 。隨著全球生產網絡的進一步發展，跨國公司在全球各有利區位布局并進行全球性戰略運作 。近年來，在發展中國家投資的跨國公司，特別是當地市場尋求型的跨國公司投資越來越愿 意擴大對當地原材料和零部件的采購，與當地企業建立更多的供應關系，而不是從其母國或 他國進口零部件。當然，另一方面，跨國公司也在使其供應基地現代化，減少其所依賴的供 應商的數量。現在跨國公司從世界范圍選擇最有競爭力的供應商，而且可以讓本國或他國的 供應商跟隨其到新的地區投資。這樣，當地或本國的供應商事實上必須與全球性的能夠提供 一攬子供給和服務的供應商進行競爭。全球供應商就可能對當地供應商產生擠出效應，使跨 國公司裝配商減少與當地零部件供應商的合作以及轉讓技術訣竅的傾向。但是，如果供應商 發 展戰略和中小企業政策能夠加大力度的話，那么供應商的發展狀況和競爭能力將會極大地提 高。技術先進的供應商還可以使跨國公司的子公司利用外部技術和技能，增強創新能力。當 然跨國公司對供應商的選擇條件也十分嚴格，只有那些在成本、質量和交貨等方面能夠滿足 跨國公司生產和經營的企業才有可能成為跨國公司的供應商，才有可能進入到國際生產和貿 易的潮流中去。因此，在跨國公司子公司與本國企業之間建立關聯是非常必要的。當我國企 業能力更大，供應商特殊化和專門化的時候，跨國公司就會和我國供應商建立持久的商務關 系。如果這些關系很密切，就更有可能發生技術的擴散和傳導效應，從而更有利于我國企業 所有權優勢的升級，因為跨國公司會鼓勵他們的分包商對其生產能力進行升級以達到所要求 的標準，并且給他們提供技術、信息和生產流程，還提供技術學習輔導來幫助他們達到目的 。

實踐證明，哪個地區的企業能夠成為跨國公司的分包合作伙伴或配套企業，哪個地區就會 成為跨國公司投資的熱點地區。我國目前已形成了幾個產業集聚區，比如長江三角洲地區的 上海、蘇州和昆山等地吸引了大量IT產業前來投資，因為當地的民營企業的發展相對集中在 與IT的有關產業，使跨國公司容易找到有效的配套企業，從而形成有效的產業關聯效應和聚集效應，而且這種集群將進一步強化該地區的區位優勢。再如順德的家電聚集群 和天津的微電子和移動通訊產業集群都是卓有成效的城域集群。產業集群不僅在一國范圍之 內而且在全球范圍內影響著競爭態勢和企業競爭力。將研究與開發、零配件制造、組裝、市 場營銷、客戶支持甚至相關的業務集聚到同一地點，可以在尋找資源、分享技術和信息方面 提高內部效率。將業務活動聚集到大學校園也使公司將更深的基礎拓展到當地的集群，從而 改善它們獲取潛在利益的能力。對我國來說，產業集群可以吸引更多的企業特別是外資企業 到集群區內投資，并可以通過技術擴散效應、邊干邊學等加速企業的成長，通過合作競爭使 優秀企業脫穎而出。

記者：我國企業在融入跨國公司全球生產網絡，引進外資，引進技術，引進 技術創新的進程中，政府應該發揮哪些作用呢？

林季紅：我認為，政府的作用主要有以下幾方面：

第一，政府對跨國公司子公司與當地企業建立研發聯盟的活動可以給予一些政策傾斜和優惠 ，比如通過稅收、信貸以及政府采購跨國公司與當地企業聯合研發的創新產品等措施來激勵 其關聯的建立和技術的溢出。政府還可以通過一系列政策來促進產業集群和生產服務網絡的 形成。要進一步改善區位優勢，增加對公共物品（比如基礎設施）的投資和管制條例的制定 ，而且要從與產業相關的分包機制、投融資和保障措施、研發合作、技術政策以及對企業國 際化活動的政策支持等方面來考慮。

第二，政府可以通過一定的政策，改善當地企業的技術能力，提高當地企業的質量并強化 制度建設，具備穩定、透明和高效的管理機構和政策，加強知識產權保護的機制。通過直接 的融資支持、財政激勵以及投資保險鼓勵企業引入技術進行創新。發展政策要與外資政策、 技術政策和競爭政策等相一致。

第三，政府必須在跨國公司與國內的供應商之間起橋梁的作用，應加強社會網絡和中間組織 建設，為企業提供信息服務，減少企業由于獨自搜集信息造成的巨大成本和信息的不完全。 同時，要加強有利于生產者和市場互動的公共機構和交流手段的建設，鼓勵企業與大學和科 研機構的合作，建立為生產者提供技術培訓、技術支持和市場信息的公共機構。此外，要建 立公共信息平臺，充分發揮行業協會的作用 ，培育各種中間組織機構。

第四，政府還應該有選擇地促進那些包含動態比較優勢的幼稚產業的發展。有選擇地干預對 加速和深化產業發展具有重要意義，而且在一定條件下政府的干預可以非常有效。特別是那 些面臨嚴重市場失靈的復雜的技術更需要政府的干預。有選擇的干預不僅包括產品和資本市 場，也包括教育、技術、信息和體制的發展等方面。有效的產業政策應該在這些方面進行有 選擇的干預，并且要圍繞一個確實的戰略目標將產品市場和要素市場的干預有機結合起來 。

記者：謝謝您接受采訪。您的談話，使我對自主創新的認識從深度和廣度上 都有了提高。您的談話一定也會給廣大讀者，特別是企業界的朋友們有新啟發。

（責編：鄭釗）