大學科技創新活動要素的配置

摘 要： 大學科技創新活動受內部和外部各種創新要素所支配，各要素間存在復雜的非線性 關系。在分析了創新要素構成和關系的基礎上，指出創新平臺、創新團隊和創新聯盟是大學 創新要素配置的有效方式。

關鍵詞：科技創新 要素 配置

中圖分類號：G644.6 文獻標識碼：A 文章編號：1004-4914(2008)05-125-02

大學科技創新活動是由大學內在功能所決定的，并受內部和外部各種創新要素所支配，科 技創新水平既是一所大學科技創新能力的綜合反映， 也是總體創新要素質量水平和配置效率 的體現。大學科技創新活動是通過具體的科技項目體現出來的，其形式多樣、數量眾多、領 域寬泛，既有面向科學和技術前沿的基礎研究、高技術研究，又有以創造新產品、新方法、 新技術、新材料為目的的應用研究、開發研究，這就決定了大學是一個復雜的創新系統。因 此，對大學創新要素進行合理配置，是確保大學各項創新活動順利開展，提高創新績效的重 要手段。

一、大學創新要素的構成和關系特征

創新要素是指創新活動得以開展的必不可少的因素。對于其構成，目前尚無統一的看法 ，學者們大多從國家和區域創新系統宏觀層面和企業技術創新微觀層面出發，分別以不同的 角度進行分類，如歐庭高等從功能上將創新活動要素分為主體要素、支撐要素和市場要素； 陳宏愚將科技創新資源要素分成5大類、17種，包括基本要素、主體要素、體制要素、 投 入要素、環境要素。也有學者認為創新要素由核心要素、服務要素和環境要素三個層 次 構成。大學科技創新活動處在RD活動的前端，以基礎研究、應用研究為主，與企業技 術 創新相比有共性也有其特殊性，其創新活動要素可簡單歸結為能力要素、投入要素和環境要 素三個方面。能力要素包括人才的結構和層次以及科學素養和認知能力、學科水平和方向、 知識和信息、研究基礎設施、科技成果等；投入要素主要指資金的投入，也包括人力、物力 的投入；環境要素包括外部和內部政策、管理機制、人文環境等。在創新活動中，各要素間 相互作用、相互影響，具有明顯的非線性、協同性和自組織性。

1.非線性。非線性是眾多創新要素必然會產生的一種相互作用機制，相互作用可分為線 性 相互作用和非線性相互作用，在非線性相互作用下，一種創新要素或活動要素發生的變化， 對其相關的其他創新要素與活動要素所產生的影響不是同步發生變化的，而是非同步的。如 大學科技創新能力的獲取是一個不斷累積的過程，它的水平不僅依賴于大學的歷史創新水平 ，還與大學的創新投入有非常重要的關系，但這種關系是非線性的，增加到一定程度就會達 到均衡。反過來，大學科技創新投入在很大程度上受大學現有的創新能力影響，創新能力強 的大學，往往在爭取國家和地方科技項目和科研經費方面具有更大優勢。

2.協同性。根據哈肯的協同學理論，要用系統的、整體的觀點來認識和研究復雜現象。 大 學科技創新活動由以上諸多要素組成，這些要素之間的組合并非雜亂無章的，而是有序的， 只有各要素間協調、均衡，創新活動才能健康發展。大學本身就是一個復雜的系統，其整體 創新活動是由許許多多個體的創新活動組成的，創新要素配置涉及學校科研管理、人事管 理、學科管理、實驗設備管理等相關職能部門和院（系），需要各部門間的協同配合，從學 校科技創新活動整體性和系統性考慮，才能有效地組織各項創新活動的開展。

3.自組織性。自組織是管理耗散結構理論的一個概念，是指無需外界特定指令而能自行組 織、自行創生、自行演化，能夠自主地從無序走向有序，形成有序結構的系統。自組織性能 夠使創新系統自我完善、自我演化、自我發展。熱力學函數熵是系統混亂度的量度，熵值越 大表示系統的混亂度即無序程度越大，根據熵增加原理，對于一個封閉系統，自發過程總是 朝著熵值增加的方向進行的。在大學科技創新活動中，原有的各要素總是呈現有效性逐漸減 少而無效性不斷增加的趨勢，因此，大學科技創新活動必須保持系統及內部子系統的開放性 ，通過與外界進行物質、信息和能量的交換，引進人才、知識、技術、信息等各種要素，使 系統獲得負熵流，促進系統的有序結構的形成，增強創新能力和活力。

二、大學科技創新要素的配置

創新要素的配置包含有兩層含義：一是指單個要素的優化升級；二是指要素的整合和結 構優化，也就是說通過對系統各要素的加工與重組， 使之相互聯系、相互滲透， 形成合理的 結構， 發揮整體最大功能， 實現整體最大效益。大學內部創新要素配置必須根據學校現有要 素存量和質量，從創新需求出發，將學校各行政管理部門的組織協調作用和內部科研組織的 自組織作用結合起來，以科技創新平臺為載體，形成能承擔國家和地方重大科技項目的創新 團隊，加強與國內外大學、科研機構和企業的合作，組成創新聯盟，促使大學創新要素向企 業的延伸和輻射。

1.創新平臺。高校科技創新平臺是為了將學科建設、人才建設與科技發展統一起來，實現人才和資源 的充分共享，繼而形成一種新的、交叉的、重要的科研組織運行模式。大學所擁有的 國 家和省部級和校級重點實驗室、工程研究中心及其它各種類型的科技平臺，是集聚大學創新 要素的重要載體。加強科技創新平臺建設是釋放創新活力的重要措施，是推進自主創新的重 要抓手，也是轉化科技成果的有效途徑。我國高校中仍普遍存在著小作坊式、個體戶等科研 組 織形式，實驗室重復建設、實驗設備重復購置、課題重復研究等現象突出，使各種創新要素 難以發揮最大效率。創新平臺可以促使大學學科的融合和交叉，組建跨學科科技創新團隊， 實現科技資源的共享，提升承擔重大科技項目的能力，爭取校外更多的科技資源，從而產生 重大創新成果。

科技創新平臺建設是對創新要素進行整合和優化配置的過程，并且與學科建設、人才建 設三位一體、相互支撐。只有強化科技創新平臺建設，開展高水平科學研究，才能切實推進 重點學科建設，培育新的學科生長點，加快新興學科建設，拓展新的研究領域；而科技創新 平臺建設也有賴于學科建設和發展，高水平的創新平臺大多以重點學科為依托，只有壯大學 科，創新平臺才有條件集聚更多的創新要素。同樣，科技創新平臺建設與人才建設密不可分 ，一方面高水平的創新人才是科技創新平臺建設的關鍵和先決條件；另一方面，培養和引進 高層次創新人才也是平臺建設的重要任務，高水平的科技創新平臺不僅是創新要素的載體， 也是創新活動的主要基地。科技創新平臺為科技人員開展高水平科技創新活動提供了更大的 空間和機會，也為吸引國內外優秀科技人才提供了條件。因此，大學科技平臺建設必須與學 科建設、人才建設緊密結合起來，根據學校現有創新要素存量和分布狀況，統籌規劃、合理 布點，既要考慮面向基礎研究、高技術研究的重點實驗室和研究基地建設，又要考慮面向企 業的行業科技創新和服務平臺建設，在培育的基礎上，形成由國家級、省部級和校級等不同 層次組成、結構合理的科技平臺，以滿足不同的創新需求。

2.創新團隊。人才是大學科技創新活動中最基本、最重要的因素，離開了人才，創新行為無從發生。 由于人才的知識結構、思維方式、行為習慣、創新經驗等方面都存在較大的個性差異，在大 科學的時代背景下，科學研究、技術開發依賴個體的力量往往難以取得突破甚至無法進行， 依靠團隊進行協同攻關已成為一種必然趨勢。大學人才濟濟、學科齊全，為創新團隊的組建 創造了得天獨厚的條件。目前高校創新團隊主要有兩類，一類是面向重大科技項目如國家97 3計劃、國家863計劃、國家科技支撐計劃等而組建的團隊，這類項目往往需要整合各種科技 資源，組成跨學科、甚至跨院校創新團隊進行協同攻關，項目完成后即自行解散；另一類是 圍繞某一個或幾個研究方向而組建的團隊，不以某一特定研究項目為目標，其核心成員相對 固定，具有長期目標，力求通過團隊間的合作，在某些研究領域取得突破。無論哪一類團隊 ，都集聚了所在高校的優質科技資源，一般都依托重點實驗室、工程研究中心等創新平臺。

創新團隊的組建過程本身就是創新要素的配置過程，也就是對學校現有人才要素的優化 和組合過程，這種組合既不是各類人才的簡單的疊加，也不是 “全明星”的組合，強調的 是互補性、協調性和兼容性。互補性體現的是團隊結構的合理性，團隊既需要有學術上的領 軍人物，也要有與團隊目標相一致的不同專業知識人員組成學術梯隊，每個成員都有各自的 分工，而且隨著創新活動的開展，需要對成員進行必要的補充和調整，以滿足科技創新活動 的需要。協調性主要體現在科技創新活動的過程中成員間行為協同性，這種協同性基于共同 的團隊創新目標和利益驅使，并在長期科研的活動過程中的不斷磨合而逐漸形成默契，因而 大學創新團隊更多的是自發組成的，學校主要起引導作用。兼容性要求團隊能兼容各種沖突 ，包括學術觀點的沖突和利益的沖突。大學學術思想活躍、學術風格多樣，研究過程中難免 發生學術上沖突，事實上許多創新成果也正是在不斷的沖突中產生的，在沖突的過程中會出 現暫時的無序狀態，但最終能依靠團隊自組織作用而不是外部力量，自發地從無序變為有序 ，產生整體協同效應。

3.創新聯盟。在知識經濟已見端倪的時代，科技創新主體間的組合協作進一步突現，大學與大學之間 、大學與科研機構、企業間乃至全球性的科技合作不斷加強，使得創新要素在不同主體間的 流動和交換更加頻繁，科技創新聯盟這種創新模式也隨之而產生。所謂科技創新聯盟是指兩 個或兩個以上的創新主體基于共同的創新目標而建立的一種優勢互補、風險共擔、利益共享 的創新合作組織，是一種戰略層面上的科技合作。根據創新類型不同，可分為知識創新聯盟 和技術創新聯盟。

知識創新聯盟是以知識創新為目標的創新組織。知識創新是指通過特定的認識活動，主 要指實驗性的研究與發展活動和經驗性的實踐活動，增進技術創新和制度創新所需要的知識 的過程。知識創新強調創新是來自未來的競爭要求，創造新思想并轉化為市場前景廣闊、具 有發展潛力的商品，為未來持續增長奠定基礎。在我國，知識創新的主體是國家科研機構、 研究型大學和教學研究型大學，科學院系統與高校系統并置是我國知識創新體系最明顯的特 點，兩者分屬不同的管理系統，形成并行發展之勢。從我國科技發展的戰略層面上看，需要 充分集聚大學和國家科研機構最優勢的創新資源，結成創新聯盟，組建跨學科、跨院校的創 新團隊，圍繞國民經濟、社會發展和科技自身發展的重大科學問題，開展多學科綜合性研究 ，以提高我國核心競爭力；從大學自身發展的層面上看，以聯盟方式成立科學研究中心、聯 合共建重點實驗室和科技創新平臺等載體，開展學術交流和合作研究，可以加快知識的生產 、流動和傳播，引進新的學術思想和研究手段，促進內部創新要素的提升，并為爭取更多的 外部資源創造條件。

技術創新聯盟包括企業創新聯盟和產學研聯盟，產學研聯盟是指以企業為創新主體與大 學、科研機構之間，通過人才、知識、信息的恒常流動而構成的區域創新系統。企業 有 較強的創新需求和高新技術產業化的物質基礎，能較準確地把握市場走勢和機會，資金實力 雄厚，但創新人才相對缺乏，多數企業自主創新能力不足。而大學積聚了豐富的優勢科技資 源，具備較強的技術開發能力，但科研經費缺乏，科技資源的利用效率低下，科技成果轉化 滯后。兩者在創新要素上有很強的互補性，通過產學研聯盟整合各方資源，使得大學創新要 素與企業創新要素的融合和轉移有了通暢的渠道，實現大學知識創新向企業技術創新延伸， 縮短科技成果產業化周期，也使企業獲得持續創新能力。基于產學研聯盟實現創新要素的配 置主要有兩種方式：（1）大學在企業設立技術研發中心或技術轉移中心，面向企業未來需 求，主動研發具有市場前景的技術或產品。或者按照市場機制，通過技術許可、轉讓或技術 入股等方式，將大學高新技術成果向企業推廣和轉化。（2）在政府資金的引導下，大學與 企業（尤其是行業龍頭企業或骨干企業）組成產學研聯合體，聯合承擔國家和地方重大科技 計劃項目，解決事關國家長遠發展和國家安全的戰略性、前沿性和前瞻性高技術問題，國家 和區域產業發展中關鍵和共性技術問題，為國民經濟和社會發展提供支撐。

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（作者單位：浙江工業大學 浙江杭州 310014）

（責編：呂尚）