淺析企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素

一、基于風(fēng)險(xiǎn)角度的自主創(chuàng)新全過(guò)程研究

企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是由眾多內(nèi)部因素和外部因素相互作用的結(jié)果，這些導(dǎo)致自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生并使之變化的因素稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)因素。自主創(chuàng)新的高新技術(shù)一般都是建立在最新科研成果基礎(chǔ)之上的先進(jìn)技術(shù)，具有技術(shù)更新速度快、產(chǎn)品生命周期短、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)迅速等特點(diǎn)。而從自主創(chuàng)新過(guò)程來(lái)看，由于企業(yè)外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的復(fù)雜性以及創(chuàng)新者自身能力與實(shí)力的有限性，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程難以進(jìn)行有效控制。以至于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)失敗、中止或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。其過(guò)程如圖所示：

圖中過(guò)程表明企業(yè)自主創(chuàng)新首先需要對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)需求的研究，如果可行再對(duì)該技術(shù)進(jìn)行自主研究與開(kāi)發(fā)，如果研發(fā)成功那么再將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，如果轉(zhuǎn)化成功，那么將新產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)試銷(xiāo)，根據(jù)市場(chǎng)試銷(xiāo)反應(yīng)進(jìn)一步改進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，然后再將新產(chǎn)品正式上市，如果市場(chǎng)銷(xiāo)售成功的話，那么自主創(chuàng)新就成功了。這過(guò)程中存在著許多“如果”，每一個(gè)如果的背后都隱含著風(fēng)險(xiǎn)，可見(jiàn)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)都包含了風(fēng)險(xiǎn)因索。

二、自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素界定

從自主創(chuàng)新的全過(guò)程來(lái)看，決定企業(yè)創(chuàng)新成敗的因素主要包括六個(gè)主要因素，即技術(shù)因素、市場(chǎng)因素、資金因素、管理因素、生產(chǎn)能力因素和環(huán)境因素。這六個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素并非自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)特有的因素。但卻是自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)的因素，與其他技術(shù)創(chuàng)新方式相比呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。以下對(duì)這六大風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行剖析。

三、自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素剖析

(一)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的特征及其構(gòu)成分析

從企業(yè)自主創(chuàng)新的角度考慮，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要有三種：技術(shù)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)替代風(fēng)險(xiǎn)。

1．技術(shù)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是指技術(shù)研發(fā)上成功的不確定性。技術(shù)是實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的核心依托，技術(shù)的研發(fā)大多處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的前沿，具有明顯的超前性，難以預(yù)料的未知因素很多，且無(wú)明顯的規(guī)律性，充滿了不確定性。因此，進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，技術(shù)可行性論證及其風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策是至關(guān)重要的前提工作。

2．技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)是指新技術(shù)的研發(fā)無(wú)法商品化而導(dǎo)致自主創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。新技術(shù)在誕生之初都是不完善的，對(duì)于在現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)條件下，能否很快使其完善起來(lái)．開(kāi)發(fā)者和技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)家都沒(méi)有把握。因此，新技術(shù)的發(fā)展前景是不確定的，創(chuàng)新企業(yè)面臨著很大的風(fēng)險(xiǎn)。成功的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)能夠使企業(yè)掌握一部分先進(jìn)成果，但技術(shù)商品化過(guò)程卻還須通過(guò)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)。它必須在平衡狀態(tài)下將不同的技術(shù)結(jié)合在一起，特別要消除某些薄弱環(huán)節(jié)對(duì)技術(shù)整體水平的限制，以便使關(guān)鍵技術(shù)的優(yōu)勢(shì)能夠真正轉(zhuǎn)移到待開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品中。

3．技術(shù)的替代風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)自主創(chuàng)新完成的時(shí)候，一項(xiàng)更好的技術(shù)出現(xiàn)了，該項(xiàng)創(chuàng)新已過(guò)時(shí)，從而失去價(jià)值導(dǎo)致自主創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)替代可以分為兩種情況：一種是局部替代，即構(gòu)成替代關(guān)系的技術(shù)之間具有一些相同的功能，又有各自的特長(zhǎng)，它們的適用范圍部分地重合在一起；另一種是舊技術(shù)整體上被取代，其過(guò)程不可逆轉(zhuǎn)。無(wú)論哪種情況，技術(shù)替代都會(huì)改變產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，企業(yè)管理者如果能夠及早發(fā)現(xiàn)替代技術(shù)，就有可能把這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展的機(jī)遇。

(二)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征及其構(gòu)成分析

從自主創(chuàng)新的角度出發(fā)，企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在新產(chǎn)品及其定價(jià)能否被市場(chǎng)接受、新產(chǎn)品是否會(huì)在短時(shí)間內(nèi)被替代以及新產(chǎn)品能否成功地在市場(chǎng)上進(jìn)行銷(xiāo)售。所以，可將自主創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分為產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)替代風(fēng)險(xiǎn)和銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。

1．產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)：是指產(chǎn)品在市場(chǎng)上處于不適銷(xiāo)對(duì)路時(shí)的狀態(tài)。產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)又包括：一是產(chǎn)品設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，指產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)時(shí)或者過(guò)于超前，不適應(yīng)市場(chǎng)的需要；二是產(chǎn)品功能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，指產(chǎn)品功能質(zhì)量不足，不能完全滿足用戶需求；三是產(chǎn)品市場(chǎng)定位風(fēng)險(xiǎn)，指產(chǎn)品的特色等與市場(chǎng)要求不相符合。自主創(chuàng)新產(chǎn)品是全新的玩意兒，它的市場(chǎng)也是潛在的。越是高技術(shù)的新產(chǎn)品，用戶接受起來(lái)就越謹(jǐn)慎小心。對(duì)一項(xiàng)新的技術(shù)產(chǎn)品．企業(yè)很難確定市場(chǎng)接受它的時(shí)間，很難確定產(chǎn)品上市的適當(dāng)時(shí)間。

2．定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：是指企業(yè)為產(chǎn)品所制訂的價(jià)格不當(dāng)導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，或用戶利益受損，或企業(yè)利潤(rùn)受損的狀態(tài)。產(chǎn)品的定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)包括：低價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)品定低價(jià)。一方面會(huì)使消費(fèi)者懷疑產(chǎn)品的質(zhì)量，另一方面，使企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中價(jià)格降低的空間縮小，銷(xiāo)售難度增加；高價(jià)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：一是高價(jià)招致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度白熱化，從而導(dǎo)致高價(jià)目標(biāo)失效；二是高價(jià)為產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)制造了困難，因?yàn)榈褪杖胝邥?huì)因商品價(jià)高而望而卻步；三是訂高價(jià)也容易使顧客利益受損，尤其是對(duì)前期消費(fèi)者的積極性傷害較大。

3．新產(chǎn)品的市場(chǎng)替代風(fēng)險(xiǎn)：是指企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)品剛投放市場(chǎng)就被更完善的同類(lèi)產(chǎn)品所取代的風(fēng)險(xiǎn)。主要存在兩種情--況：一種是企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的時(shí)候，另外也有企業(yè)正在進(jìn)行類(lèi)似的產(chǎn)品創(chuàng)新而且技術(shù)更高明或者產(chǎn)品更完美，使得企業(yè)還來(lái)不及賺回成本，產(chǎn)品就被市場(chǎng)所淘汰了。另一種情況是新產(chǎn)品研發(fā)成功后，產(chǎn)品所屬的行業(yè)整個(gè)都已被市場(chǎng)淘汰了，此時(shí)產(chǎn)品的性能再好也已經(jīng)無(wú)濟(jì)于事了。相比較而言，第一種情況存在著更大的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槠髽I(yè)的自主研發(fā)過(guò)程是絕對(duì)保密的，企業(yè)很難了解到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)情況。而第二種情況可經(jīng)過(guò)市場(chǎng)研究、分析．盡量避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)本身不可能是完全可控的，只是相對(duì)來(lái)說(shuō)小一點(diǎn)而已。

4．銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。主要是指企業(yè)在開(kāi)展銷(xiāo)售活動(dòng)過(guò)程中，由于促銷(xiāo)行為不當(dāng)或干擾銷(xiāo)售活動(dòng)的不利因素的出現(xiàn)，而導(dǎo)致企業(yè)促銷(xiāo)活動(dòng)受阻、受損甚至失敗的狀態(tài)。銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)有：廣告風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)進(jìn)行廣告促銷(xiāo)必須向廣告發(fā)布公司支付一定的費(fèi)用。企業(yè)所支付的這些費(fèi)用具有特殊性，即費(fèi)用所產(chǎn)生的效果不可衡量性。雖然大量的事實(shí)證明廣告能促進(jìn)銷(xiāo)售，但這僅是事后的證明，能否促銷(xiāo)及能在多大程度上促進(jìn)銷(xiāo)售，事前并不能估計(jì)；人員推銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。包括推銷(xiāo)人員知識(shí)、技巧、責(zé)任心等方面的不完備而呈現(xiàn)的各種狀態(tài)。人員推銷(xiāo)雖然是一種傳統(tǒng)有效的促銷(xiāo)方式，如使用不當(dāng)，同樣會(huì)給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失；營(yíng)銷(xiāo)推廣風(fēng)險(xiǎn)。是企業(yè)為在短期內(nèi)招徠顧客、刺激購(gòu)買(mǎi)而采取的一種促銷(xiāo)措施。企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)推廣的內(nèi)容、方式及時(shí)間若選擇不當(dāng)，則難以達(dá)到預(yù)期效果。

新產(chǎn)品銷(xiāo)售是自主創(chuàng)新活動(dòng)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，只有產(chǎn)品能成功銷(xiāo)售，才能說(shuō)明自主創(chuàng)新是成功的。一般看來(lái)，一貫具有良好銷(xiāo)售業(yè)績(jī)的企業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較小，反之，如果企業(yè)本身銷(xiāo)售水平一貫就不行，那么就會(huì)產(chǎn)生比較大的新產(chǎn)品銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。

(三)管理風(fēng)險(xiǎn)的特征及其構(gòu)成分析

我國(guó)科技型企業(yè)創(chuàng)新管理能力尚十分薄弱，有人嘆息，中國(guó)的企業(yè)平均壽命太過(guò)于短暫。國(guó)外相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)字表明：美國(guó)企業(yè)的壽命是50年，日本企業(yè)是13年，中國(guó)企業(yè)則只有5年。歸納起來(lái)，企業(yè)自主創(chuàng)新面臨三個(gè)主要的管理風(fēng)險(xiǎn)，即決策風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。

1．決策風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)決策者可能因?yàn)闆Q策失誤而造成自主創(chuàng)新失敗所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這是企業(yè)戰(zhàn)略層次的風(fēng)險(xiǎn)。自主創(chuàng)新是關(guān)系全局的活動(dòng)，決策者如缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光和全局性觀點(diǎn)，有可能進(jìn)行錯(cuò)誤的技術(shù)創(chuàng)新決策。而自主創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程包含了許多關(guān)鍵性的決策，從項(xiàng)目的選擇到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、市場(chǎng)定位都離不開(kāi)正確的決策，而且自主創(chuàng)新過(guò)程中，還常常會(huì)出現(xiàn)因市場(chǎng)的變化而需要改變創(chuàng)新方向甚至中止創(chuàng)新項(xiàng)目等需求，這都需要正確的決策，如果發(fā)生了選擇錯(cuò)誤的戰(zhàn)略類(lèi)型，或創(chuàng)新項(xiàng)目與戰(zhàn)略定位不相符，或戰(zhàn)略時(shí)機(jī)把握不準(zhǔn)，面臨潛在機(jī)會(huì)但退出市場(chǎng)等錯(cuò)誤決策的情況，那么整個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新就面臨著很大的失敗風(fēng)險(xiǎn)。所以說(shuō)，決策風(fēng)險(xiǎn)是戰(zhàn)略層次的風(fēng)險(xiǎn)，它具有全局性，因而無(wú)論足危險(xiǎn)還是機(jī)會(huì)，其結(jié)果都會(huì)使損失或利潤(rùn)得到放大。

2．組織風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)可能不適合創(chuàng)新所導(dǎo)致自主創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。不適合的組織結(jié)構(gòu)可能使創(chuàng)新所需的各種資源組合不夠恰當(dāng)，從而使創(chuàng)新活動(dòng)無(wú)法順利進(jìn)行，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程充滿風(fēng)險(xiǎn)。

3．戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于自主創(chuàng)新的全過(guò)程通常都?xì)v時(shí)較長(zhǎng)，中間各方面的變數(shù)也較多，這就要求企業(yè)能用戰(zhàn)略眼光去分析研究自主創(chuàng)新行為，如果企業(yè)沒(méi)有較強(qiáng)的戰(zhàn)略管理能力的話，那么創(chuàng)新就存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)。

(四)資金風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析

資金風(fēng)險(xiǎn)是指因資金不能適時(shí)供應(yīng)而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。資金往往是企業(yè)成敗的關(guān)鍵。資金的缺少會(huì)使企業(yè)發(fā)展速度減慢甚至破產(chǎn)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)離不開(kāi)資金，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新更加需要足夠的資金。對(duì)于自主創(chuàng)新的企業(yè)，資金的高投入和收益的不確定性給其融資的渠道、成本和運(yùn)用均帶來(lái)了很大的風(fēng)險(xiǎn)。它突出地表現(xiàn)在企業(yè)RD及未來(lái)的銷(xiāo)售活動(dòng)中，如圖所示，企業(yè)的RD與產(chǎn)品的生命周期之間存在明顯的相位差。其中I為現(xiàn)金流入階段，Ⅱ?yàn)楝F(xiàn)金流出階段。若RD周期過(guò)長(zhǎng)或銷(xiāo)售狀況不佳導(dǎo)致投資收益不能彌補(bǔ)支出，則企業(yè)就會(huì)陷入極大的被動(dòng)。自主創(chuàng)新的資金風(fēng)險(xiǎn)主要取決于企業(yè)的融資能力和資金控制能力。

(五)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析

企業(yè)自主創(chuàng)新的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指在自主創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)成功之后投入生產(chǎn)之時(shí)，由于生產(chǎn)系統(tǒng)中的有關(guān)因素及其變化的不確定性而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性，如難以實(shí)現(xiàn)大批量生產(chǎn)、生產(chǎn)周期過(guò)長(zhǎng)、工藝不合理、設(shè)備和儀器損壞、產(chǎn)品質(zhì)量難以保證、可靠性差、生產(chǎn)供應(yīng)系統(tǒng)無(wú)法滿足批量生產(chǎn)的要求等。創(chuàng)新需要的制造能力指把研究開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品能力。生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括兩個(gè)基本方面：一是企業(yè)裝備的先進(jìn)性和設(shè)備新度，二是公認(rèn)的技術(shù)等級(jí)、適應(yīng)性和質(zhì)量。

(六)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)剖析

自主創(chuàng)新的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要分為宏觀因素風(fēng)險(xiǎn)和地方政策風(fēng)險(xiǎn)兩方面：

1．宏觀因素風(fēng)險(xiǎn)

宏觀因素風(fēng)險(xiǎn)主要是指國(guó)家各種政策和環(huán)境的變化而給企業(yè)自主創(chuàng)新帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括以下內(nèi)容：宏觀政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策的變化，法律、法規(guī)有可能變化．自然災(zāi)害的發(fā)生等因素導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

2．地方政策風(fēng)險(xiǎn)

地方政策風(fēng)險(xiǎn)是指政府所制定的一些相關(guān)政策的不完善和創(chuàng)新環(huán)境欠佳而增加了企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)很大一部分原因是。沒(méi)有適合企業(yè)自主創(chuàng)新的土壤。企業(yè)的發(fā)展除了自身創(chuàng)新能力的提升外，也離不開(kāi)創(chuàng)新服務(wù)體系的支持。若政府政策、服務(wù)體系模式不利于自主創(chuàng)新就會(huì)使企業(yè)自主創(chuàng)新造成風(fēng)險(xiǎn)。

(作者單位：臺(tái)州學(xué)院浙江建設(shè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院)