社會資本與農民專業合作社的發展

[摘要]作為能夠推動協調行動的社會結構資源，社會資本對新型農民合作組織的發展具有重要意義。個案研究表明，農民專業合作社的長遠發展，有賴于本土社會資本和外發型社會資本的有效結合。在社會資本的培育中，一方面要引導和遏制不利的鄉土文化要素，另一方面要珍視本土社會資本，整合本土社會資本，促進本土社會資本與合作社正式制度的融合。

[關鍵詞]社會資本；農民專業合作社；正式制度；本土社會結構資源

[中圖分類號]F321 [文獻標識碼]A [文章編號]1002－7408(2008)06－0082－04

一、問題的提出與研究思路

20世紀90年代以來，我國新型農民合作組織蓬勃發展，學術界從多方面進行了探討。隨著認識的深入與法規的出臺，討論焦點由組織原則、法律地位、政府角色轉向產權安排、組織管理等方面。產權結構失衡是許多合作社面臨的問題，徐旭初基于能力的解釋模式頗有影響力。組織管理研究顯示，許多合作社運作不規范，章程以及理事會、監事會等組織機構流于形式，另一些學者則分析了合作社的成功運作的組織機制。前述研究固然成果豐碩，然而往往從正式的制度設置角度看問題，卻忽視了一個重要問題：組織是嵌入于一定的社會結構背景之中的，組織制度只有與社會結構性要素相融合才能更好地發揮作用。外來的制度設置和本土的社會結構資源對農民專業合作社分別發揮了何種影響，正式制度和社會結構資源之間如何相互作用，都必須給予充分關注。社會資本理論是從上述角度進行研究的理想分析工具。

“社會資本”的經典定義來自布迪厄、科爾曼、普特南等學者，經布朗與武考克等人的梳理，這一概念更具有系統性與穿透力。盡管學界對社會資本的定義至今仍眾說紛紜，但是透過這些紛繁復雜的爭論，我們仍然能夠找到一些共同之處。社會資本在一般意義上被界定為一種能夠“推動協調行動”的社會結構資源。從內涵上來說，社會網絡、規范、信任是社會資本概念的基本要素。從擁有主體來說，社會資本可以分為微觀個人的、中觀組織或社區的、宏觀社會的；從功能上來說，社會資本能夠推動相互合作，降低交易成本，為擁有主體帶來效率或便利。本研究所討論的是以組織為主體的中觀層面的社會資本，即有利于農民專業合作社發展的信任、規范、網絡等社會結構資源。根據形成方式的不同，可以將其分為兩大類：一是在社會生活中自然形成的社會結構要素，如關系型信任、道德規范、人際關系網絡等。本文稱其為“內生型社會資本”，或“本土社會資本”。二是外部導入的制度型信任、正式規范及政府促成的組織網絡。文中稱其為“外發型社會資本”。

本文旨在運用社會資本的理論工具，對新農村建設的熱點問題——新型農民合作組織的發展進行深入探討。筆者將在個案研究基礎上，從信任、規范、網絡等維度，分析不同類型社會資本的現狀及其對農民專業合作社發展的功能，并提出相應的對策與建議。

本研究的調研對象為浙北湖州市南潯區蘆溪村的青魚專業合作社，它代表了由村干部發起、村民參與的新型農民合作組織，在湖州市，這種類型的合作社較為普遍。調查時間為2007年3月－8月，資料收集采用非結構式深度訪談與半結構式問卷法相結合的方法。

二、蘆溪村青魚專業合作社概況

蘆溪村總戶數1100多戶人扣3700余。村莊工業發達，青魚養殖為傳統特色產業，養殖面積2000多畝，年產青魚1000多噸，外銷魚苗數千萬尾。受青魚銷售困難與政府政策的雙重推動，2002年1月，村干部發起成立青魚專業合作社。由村集體投入初始資金10萬元，以全村養殖戶人均一股的名義上報，共計社員400余戶(2006年重新設置股金，詳見下文)。在組織管理上，由前任村干部、養殖大戶WLR擔任合作社社長，現任村委委員ZKL擔任副社長，村兩委會對合作社發揮監督和導向作用，其中村書記對合作社的發展具有重要影響力。

該合作社成立以來，為農戶開展“產前、產中、產后”三個階段的服務，主要有：(1)供應優質飼料。選定知名品牌，建立飼料銷售點，為農戶供應優質無公害飼料的同時，合作社也為自身贏得了利潤空間。(2)提供技術服務。包括本村養魚能手的技術咨詢與外聘專家的技術講座。(3)促進青魚銷售，目前主要是提供交易場地、做好買賣雙方的協調工作，今后的目標是由合作社收購與銷售。

經過幾年的發展，合作社自身的實力不斷壯大。至2006年底已有固定資產與流動資金共計137萬余元。與此同時，普通社員也享受到一些實惠，包括：優質飼料、銷售的改善、初步的技術咨詢與培訓等。盈余返還尚未實現，但合作社使用盈余資金投資于基礎設施，包括建立魚市場、改造老魚塘。2003年該社被評為省級示范性合作社，隨著覆蓋區域的擴大，目前正由一個村莊內部的社區性合作社發展為跨村合作社。

三、蘆溪村青魚合作社社會資本現狀

信任、規范、網絡是社會資本的基本內容，本部分將從這三個維度出發，考察蘆溪村社會資本的基本狀況，并分析各維度中內生型與外發型社會資本的特征與地位。

(一)信任：呈現鄉土社會特征

信任概念有非常豐富的內涵。鄭也夫教授在總結各家觀點的基礎上提出，信任是一種態度，即相信某人的行為或周圍的秩序符合自己的愿望。根據上述界定，筆者將青魚合作社的信任區分為人際信任與系統信任，前者指合作社成員之間的信任；后者指人們對青魚合作社組織系統的信任。

1、人際信任。調查表明，合作社普通社員對青魚合作社負責人的信任程度一般，在55名普通社員中，選擇“信任”者為32人，占58.2％。與此形成對照的，是合作社主要成員之間的高信任度。合作社的核心成員是村書記WRC與社長WLR共事多年，交情甚厚。合作社其他主要成員，如村委會委員、會計、養殖大戶，對村書記和社長表示了高度信任。這種信任，是以私人交往和個人關系為基礎的關系型信任，在當前具有較強的特殊主義傾向，可謂特殊信任。

2、系統信任。系統信任又可以操作化為不同的方面。最有經濟價值的是外界對于合作社產品與技術的信任。調查顯示，該合作社外銷產品的信譽主要建立在傳統技術的基礎上，融入新元素的“綠色產品”品牌效應正待發展。由于專家權威及村委會的組織權威，社員對合作社提供的技術與投入品表示信任，而最值得關注的是對組織宗旨的低信任度。根據農民專業合作社法的規定，合作社應當“以服務成員為宗旨”。對此的調查表明，55名普通社員中，表示肯定的僅占27.3％，60％的人表示“不知道”或“說不清”，還有12.7％的人選擇了“否”。這一結果與普通社員對合作社運作的不知情密切相關，也令人對合作社創建者的真實意圖產生疑問。

人際信任主要以私人交往和特殊關系為機制，產品銷售以傳統聲譽為基礎，說明該合作社信任型社會資本具有較為濃厚的鄉土社會特征。外部導入的制度型信任尚待發展。

(二)規范：具有形式主義色彩

規范包括正式規范與非正式規范。我國農民專業合作社的正式規范，是符合國家法律規定的章程制度，對于鄉村社會而言可謂外部導人的；非正式規范是在長期的社會生活中自然形成的，是“內生”的。訪談表明，在合作社運作中，某些非正式規范如道德觀念、價值信念，以輿論的形式對合作社正當性的維持形成壓力，是合作社發展的本土社會資本，然而缺乏常規而有效的作用渠道。另一些非正式規范如“上有政策下有對策”，往往阻礙正式制度的實施，并不屬于社會資本范疇。

蘆溪村青魚合作社是省級示范合作社，與一般合作社相比，它在“規范化建設”方面先走一步，有標準的合作社章程，有明確的財務制度，程序民主初步發展。而其最大的問題在于：某些規章制度流于形式。股金認購、盈余返還和民主管理是合作社的質的規定性的體現。2006年，湖州市開始推行農民專業合作社規范化建設，在農業主管部門的引導與督促下，蘆溪村青魚合作社列出入股清單，重新注冊登記。然而股金認購并未真正執行，盈余返還也未實現。與此同時，民主管理形式化色彩較濃，核心成員單方主導性過強，與法律規定的應然狀態仍差距較大。

(三)網絡：倚重外部人際關系

1、人際關系網絡。人際關系網絡是社會生活中自然形成的本土社會資源。合作社的人際關系網絡可以分為內部人際關系網絡與外部人際關系網絡。深度訪談表明，合作社內部存在局部關系網絡緊密、整體關系網絡相對松散的情況。這一網絡結構與合作社內部的人際信任狀況相對應。內部關系網絡的失衡意味著結構層面社會資本的流失。

能夠被合作社運用的外部人際關系資源主要來自合作社骨干成員。社長、村干部與企業主有密切交往，推銷人員和養殖大戶與外地青魚買家有廣泛聯系，這些個人關系資源可以成為合作社寶貴的社會資本。

2、組織網絡。當前，合作社的組織網絡具有政府建構的特征，可以認為是外發型社會資本。組織聯系包括縱向聯系與橫向聯系。合作社的縱向組織聯系主要有：與農業局、工商局、水產協會等組織的聯系。橫向聯系方面，在政府的推動下，青魚合作社與浙江省水產研究所、浙江大學建立了一定的關系，舉辦養殖技術講座，收看遠程教育節目，請專家學者對合作社進行產品包裝和發展定位。這些尚處于起步階段。最為薄弱的是同類合作社之間的正式聯系，蘆溪村未能與任何一個同類合作社建立正式關系。截至調查結束之時，合作社聯合社的建構正在進行之中。

上述特征表明，蘆溪村青魚合作社的社會資本目前仍主要由特殊信任、個人關系網絡等內生型社會資本(即本土社會資本)構成，正式制度與組織網絡等外發型社會資本尚處于建構之中。

四、農民專業合作社發展中的社會資本功能分析

在農民專業合作社的發展過程中，內生型社會資本與外發型社會資本的功能各有不同。

(一)內生型社會資本的功能

1、內生型社會資本在合作社初始階段發揮了重要功能。內生型社會資本在合作社的初步發展階段發揮了重要功能。盧曼(Luhmann)認為，信任是減少社會交往復雜性的機制。作為鄉土社會內生的社會資本，在組織的初創階段，關系型信任有利于降低組織主要成員之間的合作成本，形成干練的管理團隊，提高合作社的決策效率。而外界對村莊傳統產品的信任，促成該村的青魚及魚苗暢銷省內外。此外，道德規范對于合作社的發展起到一定的監督作用。正是在村莊輿論的壓力下，村委會組織理財小組對青魚合作社進行財務清理，推動了合作社的民主進程。盡管如此，由于缺乏常規的作用渠道，道德規范一般難以產生有效約束。

在合作社的初步發展階段，最為突出的本土社會資本是合作社成員的對外關系網絡。

邁耶(Meier)認為，社會資本是能產生經濟利益的社會因素。在蘆溪村青魚合作社的發展中，組織成員的人際關系網絡確實給組織帶來了經濟收益，并屢次解決了合作社的生存危機。這主要表現在資金籌集與青魚銷售等環節。

2、內生型社會資本有其局限性。(1)內部網絡結構失衡的負面影響。青魚合作社內部存在局部關系網絡緊密、整體關系網絡相對松散的情況。主要成員之間致密的關系網絡在合作社的初創階段一度發揮了推動作用。然而正如楊雪冬所言，局部社會資本的密度過高，過于封閉，就可能阻礙更大的共同體的有效行動，遏止小團體中個人或制度希圖突破群體界限的努力。隨著合作社的擴大，局部致密的關系結構對合作社的消極影響開始凸現。(2)個人外部網絡資源的消極特征。

由于個人外部關系網絡源于自發性社交，因此組織性弱，動員程度低。目前僅部分個人關系資源納入到合作社的經濟交易中，不少推銷人員完全以個人名義購銷。像這樣只能為個人帶來利益的人際關系網絡，只屬于個人社會資本，而非合作社的社會資本。不僅如此，即使是已動員的人際網絡型社會資本，由于其建立基礎是個人的自發性社交，也存在一些缺陷：如短期性；非正規性；不穩定性，等等。要將個人的關系資源整合成為合作社的社會資本，還有待組織建構與制度創新。

(二)外發型社會資本的功能

外發型社會資本對合作社的性質與發展路徑具有根本意義，但是在現階段其功能尚未充分顯現。

1、制度型信任的應然功能及其缺失后果。制度型信任是以制度為保障的普遍信任，它能夠在關系一般甚至素不相識的人之間建立合作，有利于合作社的長遠發展。合作社普通成員對于核心成員的信任度不足，以及對于合作社服務宗旨的信任度低下，根本原因在于正式制度流于形式。這對合作社的發展形成了很大的隱患。從長遠來說，持低信任度的養殖戶很可能將選擇退出，或對合作社的經濟交易持保留態度，這將影響合作社的交易規模與受益面，妨礙銷售環節的真正聯合，阻礙合作社的成長。

2、正式規范的應然功能及其流失危害。正式規范的有效實施對于合作社公平與效率雙重目標的實現無疑具有重要意義。農民專業合作社是一個開展交易活動的組織，也是一個互惠的共同體。與其他企業一樣，合作社必須是有效率的，否則就不能在激烈的市場競爭中站穩腳跟。這就要求合作社必須是產權清晰、權責明確、管理規范的。另一方面，與資本導向型的企業不同，農民專業合作社是互助性組織，民主管理是其質的規定性的體現。而上述目標的實現都離不開規章制度的制定與有效實施。在蘆溪村青魚合作社的運作中，制度建設取得了最初的效果。但是，相關宣傳不到位，造成人們對合作社性質認知混亂；實施環節中名實不符，影響了合作社運作的效率與公平性。

3、組織網絡的應然功能及其發展前景。蘆溪村青魚合作社對外的組織網絡尚不發達。與高校和科研機構的聯系尚處于初步發展階段，但在技術培訓、產品品位的提升與合作社的發展定位方面，合作前景被十分看好。合作社另一種重要的組織網絡是合作社之間的聯系。在世界合作社運動上，發達國家的合作社聯社是屢見不鮮的。對于合作社而言，走向聯合意味著組織網絡型社會資本的增長。具體來說，具有如下功能：搭建交流平臺，實現信息互通；聯合開拓市場，營造銷售系統；開展技術交流與培訓，實現技術資源共享。實現農戶的利益表達與權益維護，等等。在湖州，截止調查結束時，合作社的聯合尚在醞釀之中。

外發型社會資本有廣闊的發展空間與良好的功能預期，是未來合作社社會資本建構的重點所在。

(三)內生型社會資本與外發型社會資本之間的相互作用

1、某些本土社會結構要素，對合作社正式制度的推行發生了消極影響。例如“上有政策、下有對策”的潛規則，阻礙了合作社正式制度的實施。再如，盡管關系型信任在合作社發展初期產生了一定的積極作用，但是在制度尚未健全的情況下，關系型信任容易導致特殊主義信任取向，即只相信和自己有特殊關系的人，對“外人”缺乏信任。這種狹隘的信任取向并非必然發生，但是在現階段是實際存在的，并導致人們對制度型信任的猶疑和抵觸心理。

2、外來的正式制度與內生的本土社會文化要素并非完全對立，兩者可以有相互促進和相互結合的途徑。關系型信任與制度型信任雖然具有特殊主義與普遍主義的不同傾向，但彭泗清等人的研究表明，中國關系型信任的傳統倫理與運作手段隱含了走向普遍主義的基礎，因此鄉村社會中制度型信任的建立是可能的，與關系型信任也可以是兼容的。人際網絡和正式制度能夠共同促成信任度的提升，道德觀念與村莊輿論對偏離正式規范的做法形成壓力，而正式制度對于其他類型社會資本的成長具有根本意義，它不僅能夠促成組織網絡的形成，也能推動個人關系資源向組織社會資本的轉變，并維護人們對于合作社宗旨的信任。然而。正式制度不能脫離本土社會結構資源孤立地發揮作用，合作社的長遠發展，有賴于本土社會資本和外發型社會資本的有效結合。

五、對策與建議

農民專業合作社社會資本的培育，需要處理好正式制度與本土社會文化要素之間的關系。具體來說，包括如下方面：

(一)珍視傳統信任基礎，構造新型信任機制

1、就人際信任而言，在合作社發展初期，關系型信任是有利于降低交易成本的本土社會資源，然而隨著合作社規模的擴大，關系型信任的局限性顯現，此時就需著力健全規章制度，構建以制度為基礎的普遍信任。

2、系統信任無疑更依賴于制度建構。傳統技術與美譽是蘆溪村青魚信譽的重要組成部分，對此需給予高度重視，并借助現代手段挖掘提升。湖州市大力實施省級水產品標準化示范推廣項目，推動農民合作社申報商標，其效用已在一些合作社中顯現，政府要著力推廣此類項目，加強對合作社的技術支持與質量監督，構建合作社產品與技術的新型信任機制。與此同時，推進民主管理與盈余返還的實現，讓合作社惠及廣大農戶，提升社員對合作社宗旨的信任度。

(二)限制不規范運作，促進正式制度實施

正式制度是合作社發展至關重要的社會資本，這種社會資本的生產過程分為“制定”與“實施”兩個階段。在合作社基本規則業已明了的今天，規章制度出臺后流于形式成為合作社較為普遍的問題。這就要求主管部門付出更大的努力推進制度的執行。

1、主管與監督部門要充分認識到規范型社會資本流失的危害，對合作社“表面一套，實際一套”的做法給予足夠關注。

2，主管部門要進一步完善“規范化建設”的工作方法，深入調查研究，充分發揮座談會、現場促進會的實際效用。

3、加強對農民專業合作社法的宣傳力度，對合作社負責人與農戶進行教育和引導。

4、加強對規范化建設的政策與資金支持，實施一定的獎懲，提升正式制度的實施對于行動者的潛在利潤，引導合作社負責人改變對合作社制度的機會主義做法。

5、循序漸進，注意正式制度與社會文化要素之間的融合，最終實現制度的變遷。

(三)調整內部網絡結構，建構外部網絡資本

1、重構內部關系網絡結構。制度建構與關系運作相結合，在核心成員與骨干成員之間建立層級聯系，骨干成員與普通成員之間建立擴散性網絡，形成層次分明、覆蓋全面的關系網絡。與此同時，通過民主管理的實施，在普通成員與核心成員之間建立制度化關聯。

2、動員和整合個人的對外關系資源，使之成為合作社的社會資本。充分發揮品牌效應與合作社信譽等組織資源，增強組織對推銷人員的吸引力；與此同時，通過物質激勵和組織角色整合，使擁有豐富的個人關系型社會資本的成員真正融入到合作社的組織與管理體系中來。

3、建立與健全組織網絡。完善高校與科研機構介入新農村建設的路徑，促進高科技與現代經營管理知識由產學研機構流向農民專業合作組織。

4、推動合作社聯合會的建設，特別要注重發揮合作杜聯合社的實際效能。

總之，在社會資本的培育中，一方面，要引導和遏制不利的鄉土社會文化要素，另一方面，要珍視本土的社會結構資源，并通過制度建構的方式整合本土社會資本，從而促進外發型社會資本的成長，推動新型農民合作組織的發展。

[責任編輯：孫 巍]