交易成本與西部經濟的發展

摘 要：實施西部開發是解決中國區域經濟發展不平衡問題的一項重大舉措。但目前東西部的差距在進一步增大，西部經濟發展面臨著諸多障礙，交易成本高昂是其中一項重要原因，降低交易成本是促進西部經濟快速發展的重要路徑。

關鍵詞：交易成本；西部開發；經濟發展

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890(2008)02-0040-04

新制度經濟學認為，交易成本是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬訂和實施契約的成本、界定和控制產權的成本、監督管理的成本和制度結構變化的成本。簡言之，包括一切不直接發生在物質生產過程中的成本。我們可以通過市場化程度、交易效率和投資環境等來衡量。

一、西部地區交易成本量化分析

(一)從市場化角度看

從所有制看，西部經濟主要是建立在以國有企業為主導、公有制起基礎作用的基礎之上。國有企業產權的模糊性，容易使所有制之間締結交易契約時產生沒完沒了的討價還價，嚴重時會使交易根本無法進行。從政府干預經濟看，西部計劃經濟模式還起著很大作用，政府審批范圍大，程序繁瑣，政策制定、執行程序不透明，尋租活動盛行，無法提供低信息成本、契約的簽訂、執行和監督等交易成本的能力，致使交易成本高昂。從市場發育看，西部無論是產品市場還是要素市場的發育都較落后，而競爭性的市場價格形成，對于節約交易成本至關重要。同時，市場中介組織發展滯后，就增加了各種搜尋信息費用、討價還價費用等交易成本。根據樊綱的研究，在全國各省市的市場化排名中，前5名的是廣東、浙江、福建、上海和江蘇，全部屬于東部地區，而后5位分別是甘肅、貴州、青海、寧夏和西藏，都屬于西部地區。可見，作為制度運行摩擦成本的交易成本，西部要遠遠大于東部沿海地區。

(二)從交易效率角度看

交易效率(見表1)的組成層面可概括為：第一，政府以及政府治理或相關的制度、法規措施。第二，通信科技、電子商務等。第三，教育水平、文化程度、識字率等。從特定交易角度交易效率可被看作消費者(廠商)在支付了交易商品(服務)的實際價格以及損耗的時間等機會成本之后仍能獲得的剩余；從整個經濟體來看，可被看作是一國經濟組織或個人在一定時間內進行各種交易活動的平均交易效率。

由表1可見，交易效率及其主要組成成分的6個變量在東、中、西三個地區間存在著較為明顯差異。從各變量平均值來看，東部地區的交易效率各指標均明顯高于中部和西部地區，銀行體系效率維度的交易效率指標2、銀行競爭性、對知識產權的保護、萬人中高等學校畢業生數等指標，中部地區優于西部地區。

(三)從投資環境角度看

2003年世界銀行對中國23個城市投資環境進行了調查(見表2)，有學者對這一主要針對交易成本的調查進行分區賦值定量研究，得出數據顯示，除了私有經濟成分一項外，幾乎所有影響交易成本的因素，西部地區都為最低值。

世界銀行的調查報告指出，投資商到西部投資后往往會面臨許多隱性成本。如在四川的調查中，企業管理者表示，大約有14％的管理時間是用于處理政府規章制度和各種行政要求，員工超過100人的企業更是要花費18％的管理時間；而在沿海地區和其他東亞新興國家或拉美國家，企業僅需占用5％的管理時間來處理此類活動。另外，在西部投資的稅負也為全國之最，有效稅率西安和南寧為9.7％，而在蘭州高達10.2％，貴陽高達10.6％。

二、交易成本高昂對西部經濟發展的影響

(一)削弱企業競爭力。東西部經濟差距越來越大

西部大開發戰略啟動至今已有10年時間，但是，西部地區主要經濟指標和東部地區相比仍然呈現出繼續擴大的差距。從經濟總量看，目前東部地區人均GDP是西部地區的2.5倍，比改革開放之前增加0.5個百分點。1999年，東部地區人均GDP為10732元，西部地區為4302元；2006年，東部為26875元，西部為10894元，東西部地區差距由6430元擴大到15981元，增加近150％。

(二)阻礙融資和貿易

國民收入水平和儲蓄水平決定西部地區內融資的能力非常低，客觀地存在著一個貧困的惡性循環，即低下的收入水平導致低儲蓄率和低投資率，其結果是低生產率和低產出。因此，外融資本對西部具有重要意義。理論上，資本流向哪個區域，主要取決于資本邊際收益的高低，而資本邊際收益又取決于它的邊際生產力。根據邊際收益遞減規律，在其它條件不變的情況下，隨著資本投入量的增加，資本的邊際產量呈遞減趨勢。因此，在資本相對充足的東部，資本的邊際生產力要比西部低。這必然誘導資本流向西部，西部發展中無疑充滿著投資的沖動。但事實并非如此。改革開放以來，西部的大量資金向東部地區流動，出現了“馬太效應”。理論和實踐相悖，其根源在于西部地區的交易成本過高。交易成本過高也會阻止分工與貿易的發展進程，東西部之間的差距進一步拉大。

(三)阻礙制度演化和創新

首先，改變現有的制度存在很大的交易成本。說服既得利益集團需要成本，還有新制度的設計費用和實施費用。其次，外部效應作用所產生的“搭便車”行為也會阻止新制度的實施。另外，由于新制度對在位者造成的損失是確定的，可給他們帶來的收益卻是未知的，結果會使風險回避者寧愿選擇當前較少的確定性收入而不是未來較多的不確定性收入。最終導致了“結果與社會最適條件相比可能是一種延遲反應”(諾思，1998)。西部地區現有的制度安排已對經濟發展產生了抑制作用，不利于其經濟的進一步發展。西部大開發正是要在促進西部地區經濟發展的同時破除原有相對滯后的制度安排。通過引入一整套促進西部地區經濟發展的新規則，實現西部地區的制度創新，比如重塑合理的所有制結構、轉變政府行政管理職能和運行機制、優化產業結構、打破地區壟斷和部門分割、消除地方保護主義、優化的投資環境、提高對外開放水平等等。

(四)城市化進程滯后，城市競爭力不強

城市的產生和城鎮體系不斷擴張是投資者交易費用不斷下降的過程。農村社區，由于人口規模及人口密度較小、社會關系在特定地域內封閉程度較高，社會結構簡單，導致投資主體交易費用相當高，投資競爭力不強。而城市作為生產和消費的集聚中心、文化和社會中心，有著巨大的規模經濟效益，存在節省交易費用的功能。這導致投資由鄉村向集鎮，集鎮向小城市，小城市向大城市集聚，這就是所謂的城市擴張的過程。這一過程降低了交通費用、信息搜尋與傳遞費用等交易費用。城市競爭力是一個城市的吸引力、輻射力、創新力、整和力和影響力，包括城市的綜合經濟實力、科技與創新能力、管理水平、環境質量等諸多方面。城市化與城市競爭力密切相關、相輔相成。城市化程度高的區域，其承載能力和集聚效應就強，它的競爭力就越強。同樣，競爭力越強的城市，吸納就業人口的能力就越強，其輻射和帶動作用就越大。西部城鎮稀疏，平均規模小，城市化水平低。

三、降低交易成本，促進西部經濟快速發展

(一)改善投資環境，搞好融資、引資和用資

擴大地方融資權限自主調控，賦予西部地方融資權。包括：(1)依法設立為西部地方建設和生產經營籌措資金的西部發展銀行并給予其在存款準備金率、再貸款利率、貼現率有一定的自主浮動權；(2)依法建立西部開發基金，利用低息、貼息基金貸款，對西部現有的能源、原材料骨干企業進行大規模技術改造，提高產品質量和產品的加工深度；(3)西部地方銀行在國家政策規定的范圍內發行債券和短期融資債券，以促進當地優勢企業發展；(4)允許西部地方政府適當發行地方建設債券和政府債券，使地方政府有一個正當的渠道彌補財政赤字；(5)針對當地的實際情況，大力促使高新、能源、原材料等優勢企業在國內或海外上市，擴大直接融資份額。

在引資和用資方面，要為外商提供優質服務和制度環境，降低投資者、企業的外部成本和交易成本，同時依法加強監管，保障經濟安全。取消對西部外資項目投資額度審批制度并適當放寬對外資進入的產業領域的限制；制訂必要的法律、法規和政策，為外資的收購、兼并提供相應的規范和法律保障；建立完全市場化的可操作的產權交易市場及配套的中介服務機構，為外資提供服務平臺；通過資本市場的資源配置功能，將優質資源投向高科技、環保、生態農業等朝陽產業和優秀公司，進一步促進西部地區產業結構的優化；創新西部的投融資體制，以政府投資帶動社會投資，落實企業的投資決策主體地位，實行融資的商業化、市場化和投資主體多元化，促進地方產權交易市場的發展。

(二)加快政府職能轉變。加強政府治理

要解決西部地區“大政府，小經濟”的問題，降低社會管理成本，減少“內耗”，引入市場競爭機制，激發地方政府追求快速、健康發展的強烈愿望。進一步減少政府對市場和企業的行政干預，推進政府體制改革，建立負責任的政府執行結構，培養高素質的公務員隊伍，政策制定的程序必須透明公開。進一步開放市場，堅持科學發展觀，取消不適應市場經濟發展的審批事項，對關系到社會經濟發展和社會安定團結的事項，要公開透明，依法審批，規范操作，清理以政府權力為依據的壟斷性收費，切實轉變政府職能。要利用加入WTO的契機，將西部地區一些壟斷性部門優先開放，在金融、保險、電信、石油勘探、天然氣、計算機制造、電力生產、旅游服務、教育體育出版、交通運輸等領域形成市場調節和競爭的格局。

(三)增強風險意識，進行制度創新

西部迫切需要有一個因地制宜、勇于創新和善于創新的制度創新主體。長期囿于自然經濟環境中的部分西部地區的貧困人民，既無商品觀念，也無市場價值和效益觀念，更沒有市場競爭的觀念。有些人視農為本，視商為奸，寧肯守土受窮，也不肯創業經商。因此，要發揮典型示范效應，通過對現有的“致富能手”和“創業者”等勇于開拓精神的宣傳，在群眾中產生示范效應和波及效應，培育出勇于創新、冒險的經濟主體，這是發展西部經濟的關鍵和核心。西部地區如有一批這樣具有商品意識的企業創業者集團，就會結合地區資源要素特點，開創性組織生產并及時滿足人們的需求，填補地區技術原始的初級產業和技術先進的現代化產業之間的鴻溝。通過他們的創新活動，逐步消除西部經濟的封閉狀況，誘導適應生產力發展的制度創立，加快本地區商品經濟發展的步伐，降低交易成本，最終建立起經濟騰飛的經濟體制。

(四)加大人力資本投資。樹立市場化人才配置觀

1 確立教育適度超前和大教育的理念，超常規、全方位地提高西部人口的科學文化素質。首先，盡最大努力解決西部教育經費短缺問題。除了依靠自身的努力外，一是國家教育經費撥款應向西部傾斜；二是在西部的贏利性開發項目中按一定比例開征教育稅；三是動員那些關心和支持西部開發、關注中國貧困地區教育事業的一切有識之士積極捐資助學。其次，建立大教育的理念，重視一切形式、各種層次的教育。既要抓緊抓好基礎教育、掃盲教育；又要重視各種職業教育、短期教育、成人教育，增強現有勞動力的經濟活動能力；更要大力發展高等教育，盡快培養和輸送西部建設急需的“頂尖人才”。最后，西部教育應把對少數民族的教育列為重中之重。

2 建立一整套保障優秀人才實現創業夙愿的制度機制。一是為優秀人才創業提供免租或廉租土地，降低科技人才的創業成本。二是依托西部開發的重點任務、重大建設項目及重要研究課題，提供適宜各類人才的研究課題及資金。三是建立良好的人才激勵和淘汰機制，使各類優秀人才招得進，用得上，留得住。只有把現有的科技人才穩定下來，并最大限度地發揮他們的積極性和創造性，形成人才示范效應，才談得上吸引外部的人才。

3 樹立市場化配置的新觀念。在人才資源的開發與管理中重視運用市場手段，按照公開、公平、公正、流動的原則配置人才資源，為人才資源的合理、自由流動創造出一種暢通的市場氛圍。

(五)提高城市化水平，增強城市競爭力

1 建立和完善合理的城市體系，形成區域經濟的“增長極”。根據西部的實際，中心大城市要通過調整經濟結構以發展現代化新型產業為主，一些傳統產業可向中小城市擴散；中小城市的開發要加強基礎設施建設，增強對經濟發展和人口增長的保障適應能力；在少數民族聚居區和邊遠山區建立一批中小城市或城鎮。

2 大力推進新型工業化進程。從西部地區目前的發展水平來看，應該優先發展農村工業化，通過鄉鎮企業的適當集中和集約化發展，以小城鎮為依托。逐步形成一定規模的第三產業，這是西部工業化促進城市化的主流。同時要注意調整輕、重工業結構，在經濟相對發達地區，努力發展深加工工業和技術密集型產業，加速重工業的技術進步。

3 調整城市產業結構，構建綜合性的城市經濟系統。特大城市如重慶、成都等應逐步發展成為西部地區集信息、金融等為一體的經濟管理中心，起到帶動整個西部經濟發展的作用；昆明等省會城市應加強信息、商貿等產業的發展，同時運用高新技術加強對傳統產業的改造和升級，形成新的經濟增長點；重點建設一批實力較強的口岸城市和旅游城市，以旅游經濟來帶動城市經濟的發展。要注重發展社會化、專業化的城市生產服務系統和生活服務系統，與調整城市經濟結構相結合，以構建功能完善、三次產業協調發展的綜合性城市經濟系統。

4 人口的城市化。大力發展非農產業，構建農村剩余勞動力流動的良性機制，放松戶口管制，使那些在城市有穩定的職業且工作了一定年限的農民通過遷移轉變為城市居民。

責任編輯：學 詩

責任校對：孫 飛