補缺聯盟技術合作創新模式及應用研究

皮　星

摘 要：隨著科技發展、經濟全球化和市場不確定性風險的增大，技術和產品的生命周期越來越短，技術創新正在成為企業未來增長的主要源泉。在激烈的市場競爭當中，基于橫向聯盟技術創新模式和縱向聯盟技術創新模式邊界的補缺聯盟技術合作創新模式，因其研發和掌握了涉及關鍵領域的核心技術，可以隨時整合在產業鏈相同節點或在產業鏈上下游節點之間的企業資源。

關鍵詞：補缺聯盟；合作；創新

中圖分類號：F270文獻標識碼：A文章編號：1008-6439（2008）06-0091-03

Fill-vacancy alliance model of cooperative innovation

and its applied research

PI Xing

(School of Humanities , the Third Military Medical University, Chongqing 400038, China)

Abstract: With the development of science and technology, growth of economic globalization and market uncertainty risk, life cycle of technology and products is shorter and shorter. Technological innovation is becoming main source of future growth of enterprises. In fierce market competition, fill-vacancy alliance technological cooperation mode of technological innovation mode based on horizontal alliance and technological innovation mode based on vertical alliance model can at any time integrate enterprises resources at industrial chain notes or at industrial downstream notes because they research and develop and master core covering key fields.

Key words: fill-vacancy alliance; cooperation; innovation

當前，依靠單個企業自身的力量進行技術創新的模式，在風云變幻的市場環境中難以為繼，越來越多的企業結成戰略合作伙伴關系。企業與企業之間的競爭發展成了戰略聯盟之間的競爭，而戰略聯盟之間的競爭，核心在于技術創新。目前關于技術創新的研究，正在從企業的角度向戰略聯盟的角度轉移。戰略聯盟的概念最早是由美國DEC公司的總裁簡·霍普蘭德（J.Hopland）和管理學家羅杰·奈格爾（R.Nigel）提出的。Herget&Morris;主要進行了戰略聯盟的行業分布研究，發現大多數的聯盟集中在高新技術產業，使技術戰略聯盟成為一個重要研究方向。D.D.Dill和A.Bonaccorsi等人對技術聯盟的組織結構和合作強度進行了研究。Das、Teng Bing- sheng、Narula和HagedoornSzulanski等人，從知識因素和過程演進的角度來分析技術聯盟中治理問題。張明輝、丁娟、李金洲等進行了技術戰略聯盟發展的趨勢研究。本文在以上研究的基礎上，從戰略聯盟的角度，在分析橫向聯盟技術合作創新模式和縱向聯盟技術合作創新模式的基礎上，進一步提出了補缺聯盟技術合作創新模式（上面三種模式以下簡稱為：橫向聯盟模式、縱向聯盟模式、補缺聯盟模式），并對補缺聯盟模式的應用進行了探討，以便更深入地進行技術合作創新的相關研究。

一、補缺聯盟技術合作創新模式的構建

從產業鏈的角度出發，可以把通常的合作創新劃分為橫向聯盟模式和縱向聯盟模式。橫向聯盟模式是指產業鏈在同一節點或相關節點上的企業形成技術戰略聯盟，以實現規模經濟提升對產業鏈其他節點企業的競爭優勢。而縱向聯盟模式是指產業鏈上下游節點之間的企業形成戰略聯盟,通過聯盟獲得或者內化聯盟成員企業之間的優勢技術和資源，即通過在不同價值鏈上的合作達到整個價值鏈上的總體增值。

但由于市場的復雜性和動態性，以及技術變革的高度不確定性，僅僅拘泥于橫向聯盟模式或是縱向聯盟模式，都有難以適應企業技術進步的需要。因此需要更為靈活的一種聯盟方式，既可以是產業鏈相同節點的聯盟，又可以是產業鏈上下游節點之間的聯盟。

補缺聯盟模式就是一種可以隨時整合在產業鏈相同節點或在產業鏈上下游節點之間的企業的聯盟模式。補缺聯盟模式是指核心企業只研發涉及自身關鍵領域的技術，而對于自身其他環節（可以是產業鏈上下游節點或相近節點）的薄弱技術，通過聯盟方式，聯合其他研發企業共同完成技術創新，可以是核心企業與多個企業（機構）在多個環節上的技術合作，也可以是核心企業與一個企業在某個環節進行創新，其形成的是一種松散的合作創新關系。

補缺聯盟模式具有極大的動態性、隨機性，更多地表現為在其調整戰略后，需要在技術資源優勢的互補中，修正自身“戰略缺口”，強化自己的核心競爭力，實現雙方的持續增長。

補缺聯盟模式適用于競爭激烈的、高度不確定性的市場環境。在企業實施動態戰略的過程中，由于市場的高烈度競爭和高度的不確定性，補缺聯盟模式有助于企業及時根據自身發展狀態和競爭策略，與已經擁有新技術或新技術研發能力的企業，進行多領域多環節多層次的技術合作。

補缺聯盟模式要求市場空間足夠大，除了可以存在一些大型企業外，還可以保證眾多充滿活力、極具創新性的小型技術性企業的生存發展。比如汽車產業，市場的快速增長，市場發展的空間大，市場足夠同時容納大型企業和眾多創新型技術企業。

補缺聯盟模式要求選擇正確的聯盟伙伴，并建立相匹配的技術創新模式，從而實現聯盟雙方的共贏，主要依賴于雙方在戰略、經營方式、文化等方面能否達成一致；雙方能否有足夠的能力和資源來實現對合作創新的支持；雙方對合作創新是否有持續的專注和投入。這就要求在建立聯盟時必須關注幾個主要因素：雙方的兼容性、能力和投入。

1.兼容性是指企業之間通過事先達成協議，建立互惠合作的關系，使得戰略聯盟的成員間在經營戰略、經營方式、企業文化、市場營銷等各個方面努力保持和諧一致并解決分歧。以“經營戰略”這一要素為例，選擇聯盟合作伙伴，需要考慮合作各方在戰略目標、戰略規劃思路方面是否兼容，尤其是在對待聯盟的態度上如對待聯盟的信心、對待合作方式的看法是否具有共識等。

2.合作伙伴必須有能力對聯盟有所支持，能為聯盟內成員帶來利益，這樣合作才有價值。對能力的判斷如下：（1）在合作領域，自身與潛在合作伙伴相比誰更加活躍；（2）與自身和潛在的合作伙伴相比，市場實力比較差距如何；（3）在技術水平、生產能力、銷售網絡上合作雙方相比如何；（4）潛在合作伙伴在擬進入市場上是主導者還是跟隨者。

3.選擇聯盟對象之前，必須確定聯盟對象是否會對聯盟積極投入。（1）確定聯盟的業務是否屬于對方的核心業務。如果聯盟的經營范圍是聯盟一方的非核心業務，則如果在聯盟遇到困難或者其戰略目標改變的情況下，合作者可能會退出聯盟；（2）確定合作伙伴退出聯盟的難度。

因此要求雙方對目標領域的戰略認知和組織結構有著較高的兼容性，可以在目標領域展開聯合，使雙方競爭力達到一種“增值效應”。另外雙方應該有足夠的資源和技術來支持創新，使合作創新可以持續發展，并且雙方的聯盟可以實現技術市場上強強聯合或者互補式的聯合，提升雙方的市場價值，從而使雙方能夠減少市場的不確定性風險，分擔巨額研發費用及共享資源市場, 增強雙方在市場上的技術競爭力。

二、基于補缺聯盟技術合作創新模式的應用

在過去十幾年中，汽車業已成為一種全球性的產業，全球化導致了激烈的競爭。汽車業對投資的需求是巨大的，同樣，這也伴隨著巨大的風險，特別是在當今這種競爭更加激烈、邊際利潤下降、新技術層出不窮的動態復雜環境中。因此，汽車業中幾乎所有的競爭者都必須通過技術合作來分享成果和抵御風險。

為了應對全球能源、氣候危機，幫助汽車擺脫對石油的依賴，新能源和替代能源一直是汽車企業爭奪技術制高點的一個重要方面。目前，減少石油燃料用量的方法有兩種，一是尋找替代燃料。以我國為例，我國計劃到2020年，以天然氣、煤制燃料、生物燃料、氫氣等為主的汽車用替代燃料比例將達到25％。二是發展新能源汽車，從根本上解決汽車依賴石油的問題。

通用汽車部署了全球新能源戰略，致力于提高現有能源的燃油經濟性以及開發使用替代能源和新型動力推進系統。可持續生物燃料，特別是基于非糧食原料的下一代纖維素乙醇燃料的研發和商業化，在通用汽車既定并正在實施中的新能源戰略中是一個重要而優先的組成部分。

為打造一個環保的未來，通用汽車采用補缺聯盟模式，在多個領域和環節，與主要的汽車生產廠商、能源公司以及技術企業一起，致力于氫技術、氫基礎設施和其他新能源技術的研發，為打造新型燃料時代的核心競爭力積極準備著。

通用汽車根據其前瞻綠色技術戰略，與有新能源技術研發優勢的眾多企業，在多個技術領域和環節上合作，及時彌補了其“戰略缺口”，使其走在了新能源汽車技術研發的前列，進一步強化了它的行業領先地位。

通用汽車的補缺聯盟模式，本質上來說就是核心企業（通用汽車）通過共同研發、技術入股、委托外包等策略，在產業鏈的相同節點或上下游節點的技術薄弱領域，建立技術補缺聯盟來形成優勢互補。核心企業通過共同研發、技術入股、外包等合作方式進行創新，將技術較強的研發內容，共同研發或雖分包給具備研究實力的小型企業來完成，充分發揮各自在某些領域的技術優勢，可大大地提高研發效率，使技術研發周期大為縮短，是實現技術、資金和市場互補的重要途徑。

三、結論

隨著科技發展、經濟全球化和市場需求的風云變幻，市場不確定性風險越來越大，技術生命周期越來越短，技術創新正在成為企業未來增長的主要源泉。在市場的激烈競爭當中，單個企業間的競爭正在逐漸演變成聯盟之間的技術競爭。在高烈度競爭、技術變化快、市場空間較大的市場環境中，補缺聯盟模式已經成為一種更主要的合作創新模式。本文在橫向聯盟模式和縱向聯盟模式的基礎上，建立并分析了補缺聯盟模式，并由此發現：（1）能否提升基于補缺聯盟的技術合作創新能力，有賴于雙方的兼容性、能力、投入的匹配。這是實現持續合作創新的必要條件。（2）補缺聯盟模式的戰略動機主要是在薄弱技術領域分攤巨額研發費用、強化市場份額；補缺聯盟模式更多存在于市場空間足夠大的環境中，這種環境里可存在實力強大的大型企業，也存在著眾多創新性強的技術型企業。足夠大空間可以使補缺聯盟的雙方都具備共同發展的潛力。（3）補缺聯盟要求核心企業必須實施動態戰略，能夠在市場上尋找到多環節、多層次的技術合作伙伴，及時彌補出現的“戰略缺口”，實現企業的持續增長。

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（編輯：弘 流；校對：段文娟）