中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)抽樣調(diào)查體系的確立

一、中小企業(yè)抽樣調(diào)查體系的現(xiàn)狀和面臨的問題

1.中小企業(yè)調(diào)查體系現(xiàn)狀

政府統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)首先必須滿足政府管理部門的需求，層層管理經(jīng)濟(jì)的模式直接影響著現(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法體系。因此，“中央政府需要什么指標(biāo)，縣政府也需要什么指標(biāo)”成為我國中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理中的一種特殊現(xiàn)象。我國大多數(shù)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)都是如此，國家、省一級(jí)直至縣一級(jí)都是一個(gè)完整的統(tǒng)計(jì)總體。我國中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置與中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置是吻合的，從國家到縣一級(jí)都設(shè)有中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，與中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理需要相匹配。傳統(tǒng)的全面統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度能夠比較好地適應(yīng)這種體現(xiàn)層層管理的統(tǒng)計(jì)模式。從縣中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)開始采集全面數(shù)據(jù)并層層匯總，既可滿足縣級(jí)政府管理的需要，又可滿足縣以上各級(jí)政府（地區(qū)、省、國家）的需要。但此種模式存在著兩個(gè)弊端，其一，調(diào)查方式過于笨重、工作量太大；其二，干擾統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的問題難以解決。

2.中小企業(yè)抽樣調(diào)查面臨問題

（1）抽樣框問題。抽樣框是進(jìn)行抽樣調(diào)查的基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)任何一項(xiàng)抽樣調(diào)查都必須考慮的一個(gè)重要問題是可利用的抽樣框的狀況。抽樣框的重要性主要表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：

其一，抽樣框是選取樣本單位的基礎(chǔ)。無論采用什么抽樣技術(shù)，確定和選取樣本單位總是離不開抽樣框。

其二，抽樣框是估計(jì)總量指標(biāo)的基礎(chǔ)。我國中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)中的絕大多數(shù)指標(biāo)都是總量指標(biāo)，采用抽樣調(diào)查技術(shù)估計(jì)總量指標(biāo)必須有合適的放大因子，即先估計(jì)總體的平均指標(biāo)，然后通過總體單位總數(shù)進(jìn)行放大，最后獲得總體總量指標(biāo)。

可見，較為完善的抽樣框是進(jìn)行抽樣調(diào)查的重要前提，而目前我國的中小企業(yè)名錄庫無論是在時(shí)效性還是完整性方面都尚難以滿足需要。

現(xiàn)實(shí)情況是，中小企業(yè)中全民、集體企業(yè)的名錄庫比較健全，但口徑過窄，而為數(shù)眾多的個(gè)體企業(yè)沒有名錄庫，加之個(gè)體中小型企業(yè)變化非常快，因而很難擁有完備的可利用抽樣框，同時(shí)，專門為為數(shù)眾多的小型企業(yè)建立名錄庫既不可能，也無必要。

（2）多目標(biāo)抽樣涉及的優(yōu)化指標(biāo)問題。所謂多目標(biāo)抽樣調(diào)查，是指在一次抽樣調(diào)查中組織者為了滿足多個(gè)目的的需要，在一次調(diào)查訪問中由同一被調(diào)查單位回答多個(gè)問題，且對(duì)多個(gè)標(biāo)志值（調(diào)查指標(biāo)）的計(jì)量通過同一樣本元素進(jìn)行。

多目標(biāo)抽樣代表性問題是抽樣調(diào)查工作中長期存在的問題，特別是在我國，由于報(bào)表中的指標(biāo)較多，因而多目標(biāo)問題就更為突出。過去人們?cè)噲D依靠適當(dāng)增加樣本量的方法來減少多目標(biāo)，但問題測(cè)算結(jié)果并不理想，到目前為止，尚未有一個(gè)比較簡便易行的方法。

將一項(xiàng)大的調(diào)查分解為若干個(gè)小調(diào)查，是從調(diào)查制度上解決多目標(biāo)問題的一個(gè)可行的辦法。不同的調(diào)查，采用不同的方法獨(dú)立抽選樣本，樣本企業(yè)可以有重復(fù)交叉。從抽樣理論上講，采用這種分解調(diào)查的模式肯定能提高各種指標(biāo)的抽樣精度，在相當(dāng)大的程度上解決了多目標(biāo)問題。但是，由此帶來的樣本量增大的問題也將十分嚴(yán)重，而且很難通過直接采取某些技術(shù)上的處理來解決。

二、中小企業(yè)抽樣調(diào)查體系的確立原則

抽樣設(shè)計(jì)是抽樣方法與現(xiàn)實(shí)情況的有效結(jié)合。在我國建立中小企業(yè)抽樣調(diào)查體系應(yīng)遵循“一切從我國的實(shí)際情況出發(fā)，科學(xué)性與可行性相結(jié)合”的指導(dǎo)思想。具體地說，應(yīng)遵循如下原則：

1.整體推進(jìn)，分步實(shí)施

目前，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，統(tǒng)計(jì)工作必須跟上改革的步伐。一方面，政府直接管理經(jīng)濟(jì)的職能必然減弱，全面統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度存在的基礎(chǔ)已發(fā)生變化；另一方面，精簡政府機(jī)構(gòu)必然會(huì)涉及到中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，無論從人力或物力看，采用全面統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度都已力不從心。因此，在中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域全面推行抽樣調(diào)查技術(shù)是統(tǒng)計(jì)改革的必然趨勢(shì)。從現(xiàn)在開始，國家中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)著手研究并制訂規(guī)劃，盡快從整體上以抽樣調(diào)查取代全面報(bào)表制度。

然而，由全面統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度全面過渡到以抽樣調(diào)查為主體尚是一項(xiàng)很艱巨的任務(wù)，還有許多問題有待解決。其中，有主觀方面的問題，很多的管理者以至許多統(tǒng)計(jì)工作者對(duì)抽樣調(diào)查方法還持有懷疑態(tài)度；有客觀方面的問題，目前我國中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)還缺乏從事抽樣調(diào)查管理、設(shè)計(jì)和調(diào)查方面的有經(jīng)驗(yàn)人員。因此，在全面推行中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法過程中，一是加大宣傳和培訓(xùn)力度，使管理者充分認(rèn)識(shí)到抽樣調(diào)查是科學(xué)、可行的，使統(tǒng)計(jì)工作者更新知識(shí)，逐步掌握基本的抽樣方法。二是在推行抽樣調(diào)查方法改革時(shí)必須統(tǒng)籌規(guī)劃，根據(jù)輕重緩急確定先后次序，抓住重點(diǎn)，適時(shí)突破，帶動(dòng)全局。制定抽樣調(diào)查方案要經(jīng)過試點(diǎn)、試算和充分論證，有計(jì)劃、有步驟地推行。

2.國家需要與地方需要相結(jié)合

就我國目前情況看，如果僅考慮國家需要，即以國家為總體，只推算國家一級(jí)的總量指標(biāo)，這與中國的管理現(xiàn)實(shí)差距過多，不僅各省沒有了積極性，而且可能無法滿足國家管理的需要，因?yàn)橹醒胝芾斫?jīng)濟(jì)也常常需要分省數(shù)據(jù)。但如果以縣或地區(qū)為總體，層層調(diào)查、推算，一方面人力、物力和財(cái)力無法保證，另一方面會(huì)失去抽樣調(diào)查的靈活性，而且難以排除層層干擾的危險(xiǎn)。

因此，將國家和省的需要結(jié)合起來，以主要滿足中央和省一級(jí)政府管理的需要為目標(biāo)是目前我國開展企業(yè)抽樣調(diào)查工作的一個(gè)比較好的選擇。將這一原則具體體現(xiàn)在中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)抽樣調(diào)查方案的設(shè)計(jì)中，抽樣總體定在省一級(jí)，同時(shí)滿足國家和省的需要，兼顧地區(qū)和縣的需要。在中小企業(yè)抽樣調(diào)查方案中可提供兩個(gè)抽樣精度供各省選擇，若某省不需該項(xiàng)調(diào)查的指標(biāo)，可將最大相對(duì)誤差定為25%，否則，應(yīng)將最大相對(duì)誤差定為10%。

3.目錄抽樣與區(qū)域抽樣相結(jié)合

在中小企業(yè)抽樣調(diào)查中，目錄抽樣方法是以企業(yè)名錄庫為抽樣框，區(qū)域抽樣方法則是以某種行政區(qū)劃或地理區(qū)劃為抽樣框。相對(duì)地說，目錄抽樣方法具有設(shè)計(jì)簡單和精度高的特點(diǎn)，但前提是需要有較為完整的企業(yè)名錄庫；區(qū)域抽樣方法設(shè)計(jì)比較復(fù)雜，在同樣的樣本量下精度不如目錄抽樣，但對(duì)抽樣框的要求較低。

缺乏企業(yè)名錄庫是目前我國開展中小企業(yè)抽樣調(diào)查工作的難點(diǎn)之一，現(xiàn)有的較為完整的企業(yè)名錄庫都只限于一定的范圍，如僅有集體企業(yè)名錄庫。然而，我國有著非常系統(tǒng)的行政區(qū)劃，這非常有利于采用區(qū)域抽樣技術(shù)。例如，在我國廣大的農(nóng)村地區(qū)，行政村是一級(jí)很有中國特色的行政區(qū)劃單位。

因此，在設(shè)計(jì)我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查方案時(shí)，若有企業(yè)名錄庫，則應(yīng)盡可能采用目錄抽樣技術(shù)；若缺乏企業(yè)名錄庫，則應(yīng)充分利用我國現(xiàn)有的行政區(qū)劃，合理采用區(qū)域抽樣技術(shù)。

我國的中小企業(yè)數(shù)量眾多。其中小型中小企業(yè)占絕大部分，這些小企業(yè)的特征，一方面是數(shù)量巨大，另一方面是變化很快，為其全面建立名錄庫不僅不現(xiàn)實(shí)，也沒有必要。因此，對(duì)于我國眾多的小型企業(yè)，有必要采取目錄抽樣和區(qū)域抽樣相結(jié)合的模式：對(duì)于已經(jīng)建有企業(yè)名錄庫的企業(yè)，毫無疑問應(yīng)采用目錄抽樣；對(duì)于有一定規(guī)模并有條件建立企業(yè)名錄庫的企業(yè)，應(yīng)盡可能建立企業(yè)名錄庫，并采用目錄抽樣技術(shù)；對(duì)于沒有名錄庫，同時(shí)也沒有條件建立名錄庫的企業(yè)，采用區(qū)域抽樣。

4.因地制宜，多種抽樣方法并舉

在我國的統(tǒng)計(jì)管理體制下，省一級(jí)是非常重要的管理和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，政府統(tǒng)計(jì)中的各種調(diào)查都是通過省中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)具體貫徹實(shí)施，采用抽樣調(diào)查方法也不例外。

在我國實(shí)施抽樣調(diào)查，一般都是國家中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)制訂方案，或以省為總體，或以省為層獨(dú)立進(jìn)行操作，這既是考慮了國家和省兩級(jí)的需要，又考慮到政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置狀況，比較適合我國國情。但由于我國地域遼闊且各省差異很大，一種方法可能在某些省是適用的，而在其他省卻不適用，如果要求各省都采用某種統(tǒng)一的方法，即不科學(xué)，也不可行。因此，在制訂方案時(shí)要充分考慮各省的實(shí)際情況，在確保調(diào)查方法科學(xué)、可行的前提下，為不同的省制訂適合其特點(diǎn)的方法。這種做法會(huì)加大設(shè)計(jì)難度，但會(huì)大大減輕實(shí)施難度。

（作者單位：廊坊廣播電視大學(xué)）