中小企業發展困境成因分析

2005年中國科學技術大會提出建設創新型社會，國家制定一系列方針政策鼓勵自主創新，全國人大第十屆委員會第四次會議審議通過的“十一五規劃”，已明確了建立創新型社會的發展計劃。轉變增長方式，科技引領發展成為主旋律。然而，作為我國城鄉就業最大支柱的眾多中小企業發展卻面臨前所未有的困難。本文將從考察用工難原因入手，分析中小企業發展面臨的問題，尤其是建立創新興國的新形勢下中小企業發展的課題，重新認識現階段中小企業發展的社會、經濟意義。

一、用工難問題的兩面性，工業部門的二元化現象

珠江三角洲、長江三角洲出現“招工難”已不是新問題了，這種現象究竟折射出什么問題？的確值得深思。

2006年春季，這兩個中國經濟最發達的地區再次出現“求工不得”的困難局面。據經濟日報報道，本次招工難以擴大到了福建省，在大量農業剩余勞動力存在的中國，出現如此大范圍企業用工缺乏是值得思考的問題。由于制度建設滯后，非正式雇用的，以進城務工人員即所謂農民工為主的勞動者的工資拖欠問題，一直是近年來備受關注的社會問題，中央政府組織領導了清欠行動。2006年3月國務院公布了更為系統地解決農民工問題的指導意見，內容涉及包括建立健全的城鄉就業服務網絡在內的城鄉平等就業制度、嚴格實施最低工資制度、建立農民工工資合理增長的機制和支付保障制度，以及子女就學制度等。此次政策公布在科學發展觀統領全局，建設和諧社會的實踐具有十分重要的意義?？梢灶A見，農民工問題的解決將逐漸納入規范法制化的軌道。但是如果片面地將用工與雇傭看成是農民工問題，上述政策就可能成為治標之策。簡單地制約或規范企業的用人行為固然有助于問題的解決，但解決不了根本問題。中小企業用工難問題的實質究竟在哪里？

我國是人口眾多的農業大國，從農村人口分布看，多數人口集中在傳統農業區即所謂愛輝-騰沖線以東的地區，人地矛盾十分緊張，除少數地區外，人均農業資源占有不足成為大部分省份的農業發展最大的制約因素，也是我國農業在入世以后傳統農作物競爭乏力的最大誘因。正是因為這樣的原因，農村有大量的剩余或潛在剩余的勞動力。加上城鎮下崗失業人員，包括大量大學畢業生在內的新增就業人員，就業形勢應該有利于雇主主導的買方市場。為什么還會出現用工難現象呢？至少對農民工而言，應該不會拒絕雇用。原因究竟是什么？

首先，用劉易斯的二元結構理論來解釋這種現象。按照劉易斯的假設，屬于非現代部門的農業部門存在大量剩余勞動力，只要工業部門的勞動工資保持或高于維持基本生存的水平，就會有大量的農業剩余勞動力從農業領域轉向工業部門。我國農村居民收入遠遠低于工業部門。2005年我國農民人居收入水平創新高，也不過只有3255元。大量農業勞動力的轉出對農業生產的影響，可以用拉尼斯·費景漢理論進行分析。按照拉費模型的假設，工業部門在近（現）代化實現前如果處于完全剩余狀態農業勞動力轉出后轉出過程繼續的話，也就是邊際產量為零的那部分勞動力全部轉出后，農業部門的勞動力繼續流出的話，農業總生產就會受到影響，進而影向供求關系。農業總生產水平的降低會導致農產品價格的上升，最終會引起工資水平的上升，這種現象發生的直接后果可能會導致工業化進程中斷。事實是，我國農產品供求關系并沒有受到很大影響，農產品價格的上升及整個社會物價指數的變化并沒有引致工業化進程的停滯、中斷。因此不管用何種理論都不能解釋用工難問題？除非，上述理論的假設條件不成立。雖然程度不同，不管是劉易斯模型還是拉尼斯·費景漢模型都假設剩余勞動力存在，不用說這個假設是成立的。那么，另外一前提條件是工業部門的勞動工資高于農業部門。這也是農業勞動力轉向非農部門的前提。農民工無法接受雇主的工資條件，只能證明工業部門的工資水平的確低于經濟學家們定義的所謂最低水平。事實真的這樣嚴酷的話，問題就十分嚴重了。

眾所周知，改革開放以來，我國工業發展經歷了長期的高速增長的發展過程，在不同階段，引領工業增長的主導成分不同，比如，上世紀80年代，被稱為鄉鎮企業的農村工業（主要部分）迅猛發展，曾經是工業增長的重要支柱；1992年以后的第二次外商投資高潮的持續，引發了新一輪工業增長；進入21世紀以來，外資及民營企業迅速發展成為加入WTO后支撐中國工業增長的主要力量。但是，不能忽視的一個重要現象就是工業部門的二元化問題。盡管，我國企業的自主創新能力較弱，缺乏國際競爭力。但是與為數眾多的中小企業相比，大企業的裝備和技術實力，近年來有長足的進步。中小企業的狀況卻不那么幸運，其中的絕大多數仍依靠所謂傳統優勢即廉價勞動力價格支撐企業經營。正因為如此，這些企業的經營狀況并沒有在GDP高速增長的過程中得到改善，盈利的空間越來越小。珠三角地區的許多企業的雇傭工資甚至十多年沒有明顯變化。雖然，按照市場經濟的運行規則，企業尤其是中小企業的存立、發展本身就比大型企業困難，倒閉、兼并應該是自然現象。用工難的重要原因是，工資水平低于人們公認的最低水平，以至于農民工無法接受。雖然不排除個別企業故意壓低工資標準的情況，但大面積出現用工荒肯定不是壓低用工工資誘發的。如果很多企業，連公認的最低工資條件下的雇傭都不能進行的話，工業內部的二元化程度就已經超過的正常限度。這正是透過用工難析出另一個重要問題。

二、工業部門二元化的后果

除就業貢獻以外，中小企業也是多年來支撐我國外貿增長重要力量。無論是廣東、浙江還是江蘇占我國對外貿易半壁江山的出口產品是中小企業生產的。2005年我國外貿出口創新高，中小企業功不可沒。但是，創下新的紀錄的同時，貿易摩擦也進入多發期。加上創新能力不足，技術改造資金缺乏，中小企業發展進入波動期。對于用工難問題，很多企業調整了用人策略。2006年春季，浙江一些中小民營企業，主動上門到勞動力輸出資源豐富的安徽、河南、江西等省緊急招工，工資提高到800元，結果出乎意料，問津者并不多。企業為何不能將工資適當提高呢？正常情況下，企業用工實際上是與應招者之間博弈，在用工難出現時，將工資提高到雇員能接受的水平是多數企業合理的選擇。目前出現的中小企業招工難產生的根本原因是企業無法提高工資標準。我國的大部分中小企業，由于缺乏技術條件，企業盈利的主要手段是依靠廉價勞動力，多數企業生產勞動密集型產品，產品成本中人工費用的比重自然高居不下，由于這個原因，這些企業的盈利水平已經降至底線，很多生產出口貨物的中小企業已無力提高工資標準。尤其是珠江三角、長江三角洲地區的中小企業是生產外貿商品的重要力量，由于長期依靠廉價勞動力為生存之道，相當多的品種國際市場占有量已到了無法繼續擴大的地步。也正是這些產品成了引起貿易摩擦的導因。

三、中小企業的困境

改革開放以來，許多外國企業將其生產基地轉移到我國，其主要原因是中國的勞動力成本低。然而，由于人民幣升值預期及其他方面的因素，近來一些外資企業開始增加在越南的投資，同樣是看重低工資的優勢。我國的工資水平或許比越南高些，2006年4月，國務院研究室公布的研究報告顯示，中國的所謂農民工的務工工資多數低于800元，按現在的購買力衡量，這樣的工資水平，甚至不能滿足一個大學生一年的學雜費支出，一個成年務工者的年收入不做任何扣除，剛好滿足一名大學生最低水平的學習生活費用。盡管是中小企業的問題，但實際上是社會性的問題，因為這恰恰是和諧社會建設，中華民族復興必須面對和妥善解決的問題。

如圖1所示，縱軸為工資水平，橫軸為雇傭規模。考察企業在資金規模和盈利水平特定的情況下，進行工資水平的調整對就業的影響。顯然，工資水平直接影響替代率。約束線斜率越小工資變化對橫軸的影響也越大，換句話說也就是，低工資水平下的工資調整對就業影響比高工水平條件下要大?？梢?，目前情況下，對多數中小企業而言，選擇調整工資的前提是大量裁員。由于開發、創新、運用新技術的手段和人才缺乏，多數中小企業的技術貢獻遠不如大企業，由于工資水平相對較低，中高層人才也不愿意進入中小企業。但是中小企業的發展對于整個社會的作用和影響絕不是可以忽視的。無論是企業還是社會，靠廉價勞動力維持的增長都是不可持續的。這也是所謂增長方式轉變的重要誘因之一。下面從勞動者的角度來考察這個問題。

如圖2所示，縱軸V表示效用，涉及因素除收入外還包括家庭生活給人們帶來的非物質因素，筆者在云南麗江等地的農村調查中了解到外出務工的理由中務工者個人因素多數情況下不是首要原因，多數是因為子女就學，整個家庭或家庭成員的原因，如婚娶、居住條件的改善、父母生活狀況的改善等。這意味著家庭成員生活本身的效用不容忽視。通常情況下，人們總是選擇距離較近的打工，統計資料顯示，全國外出務工的主要部分還是以省內、縣內為主。橫軸K為家庭收入或可用于投資的資本規模。Vm為上述相關因素影響的在農村條件下的效用曲線，VL和VH分別表示務工收入較低與較高條件下的效用曲線。當家庭收入或資本規模小于K1時，兩種工資水平的外出務工的效用都大于在村的效用，此時人們會傾向于選擇外出務工，當的家庭收入或資本規模大于K1時工資水平相對較低的VL曲線則位于Vm曲線的下方，表示此種情況下外出務工的效用低于在村創（就）業。當收入（資本）規模大于K2時，曲線VH開始進入位于Vm下方的區域，意味著收入相對較高的務工選擇的效用也低于在村創（就）業。當K1﹤K﹤K2時，低收入的外出務工機會將會被放棄，只有較高收入的工作機會對人們有吸引力。廣為關注的珠三角、長三角地區發生的招工難問題，實際上可以從上述分析中得到解釋。

四、結語

改革開放后，經濟長期高速增長是中國成長為工業品輸出的大國，被稱為世界工廠。然而，與之不相稱的是“中國制造”缺乏自主知識產權，以中國技術為支撐的產品、產業明顯缺乏優勢。很大程度上與中小企業發展的長期處于低水準重復擴張有關。我國中小企業運用新技術的環境條件，明顯不如工業化國家，完成的專利發明的數量和在整個發明中的比例遠遠低于國際先進水平。日本的工業品以質量可靠而獲益，其中中小企業的貢獻不容忽視。日本政府為了促進中小企業技術進步，保持其發展活力，專門制定了強化中小企業競爭力的法案，不僅如此還指定專門機構對中小企業申報專利進行指導服務，并提供包括年費在內的費用補助。可見，全球化發展不斷推進的條件下，盡快建立中小企業技術進步扶助與支持體系，是中國制造品質改善與技術含量提高的基礎條件。

（作者單位：中央民族大學經濟學院）