“被”字結(jié)構(gòu)初探

摘 要：本文在早期相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，以《最簡(jiǎn)探索：框架》（Chomsky，1998）為理論框架，對(duì)漢語(yǔ)被動(dòng)句的典型句式“被”字結(jié)構(gòu)做了初步探討。本文認(rèn)同“被”字是漢語(yǔ)中特有的一個(gè)帶有強(qiáng)名詞性特征的功能語(yǔ)類的假說(shuō)，它應(yīng)該選擇一個(gè)及物結(jié)構(gòu)vP。“被”字結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)是通過(guò)移位生成的。本文還在早期研究——對(duì)完全被動(dòng)句和施事省略句的轉(zhuǎn)換生成解釋的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了領(lǐng)屬被動(dòng)句和雙賓被動(dòng)句的轉(zhuǎn)換生成假說(shuō)，并通過(guò)實(shí)例加以解釋說(shuō)明。

關(guān)鍵詞：《最簡(jiǎn)探索：框架》 功能語(yǔ)類 領(lǐng)屬被動(dòng)句 雙賓被動(dòng)句

漢語(yǔ)中的“被”字結(jié)構(gòu)因其獨(dú)具的特點(diǎn)和多變的句式一直吸引著廣大研究者的注意，涌現(xiàn)出了眾多自成體系的觀點(diǎn)。本文首先回顧幾家有代表性的“被”字結(jié)構(gòu)假說(shuō)，然后在《最簡(jiǎn)探索》的相關(guān)理論前提下談?wù)劇氨弧弊值恼Z(yǔ)類特征，最后討論幾種被動(dòng)句式的轉(zhuǎn)換及生成。

一、“被”字結(jié)構(gòu)假說(shuō)

本文所討論的“被”字句有以下幾種：

（1）書(shū)被弟弟撕了。

（2）書(shū)被撕了。

（3）我被狗咬傷了一條腿。

（4）書(shū)被我給了小王。

我們把（1）叫完全被動(dòng)句；（2）叫施事省略句；（3）叫領(lǐng)屬被動(dòng)句；（4）叫雙賓被動(dòng)句。從所掌握的資料看，有代表性的分析方法是把“被”字分析為動(dòng)詞或次動(dòng)詞（light verb）和功能語(yǔ)類(functional category)。下面簡(jiǎn)要回顧各家之言。

馮勝利（1997）把“被”字分析為動(dòng)詞——一種類似于英語(yǔ)的硬移位（tough-movement）結(jié)構(gòu)。“被”字結(jié)構(gòu)中的移位是空算子（1 operator）為獲得釋義而進(jìn)行的移位。馮先生在處理例（2）這類施事省略句時(shí)，采用了cheng(1986)的“重分析原則”，即把“被”字與后面的動(dòng)詞分析為一個(gè)復(fù)雜動(dòng)詞。該復(fù)雜動(dòng)詞是一個(gè)被動(dòng)化了的動(dòng)詞，沒(méi)有賦格能力，其賓語(yǔ)在格驅(qū)動(dòng)下前移。在馮先生的分析方法里，“被”字可以統(tǒng)一為一個(gè)動(dòng)詞，但在他的分析里也只有施事省略句才有典型的動(dòng)詞被動(dòng)化特征。

黃正德（1997）的分析方法有一點(diǎn)與馮先生的方法類似。他把施事省略句叫做“短式”（short forms），施事沒(méi)有被省略的叫“長(zhǎng)式”（long forms）。在短式里，“被”是次動(dòng)詞（light verb），是漢語(yǔ)進(jìn)行被動(dòng)化的功能詞；在長(zhǎng)式里，“被”為動(dòng)詞。無(wú)論是在長(zhǎng)式還是短式里，“被”字前面的主語(yǔ)都是基礎(chǔ)生成的。主語(yǔ)的論元角色是在該位置上實(shí)現(xiàn)的。同樣，在黃先生的分析里也只有施事省略句才有典型的動(dòng)詞被動(dòng)化特征。

徐杰（1999）對(duì)領(lǐng)屬被動(dòng)句和領(lǐng)主屬賓句進(jìn)行了統(tǒng)一分析，他認(rèn)為兩類句子的主語(yǔ)都是通過(guò)提取賓語(yǔ)NP中[spec，NP]位置上的NP而派生出來(lái)的，即領(lǐng)屬者前移。至于“被”字，它是一個(gè)被動(dòng)成分，加了被動(dòng)成分的動(dòng)詞沒(méi)有賦賓格的能力，其賓語(yǔ)需全部或部分前移，保留賓語(yǔ)獲得 “部分格”（partitive case）。

吳庚堂（1999，2000）在《最簡(jiǎn)方案》框架下，提出了“被”字是次動(dòng)詞之說(shuō)。他認(rèn)為“被”字有統(tǒng)一的特征，不存在兩種不同性質(zhì)的“被”。“被”就是表示被動(dòng)的功能詞。吳先生認(rèn)為，“被”字結(jié)構(gòu)中的主語(yǔ)NP不是基礎(chǔ)生成的，而是通過(guò)提升到達(dá)該位置生成的，因?yàn)閯?dòng)詞的賦格能力被吸收，動(dòng)詞已被動(dòng)化。他認(rèn)為像“小張被打了”這類被動(dòng)式是施事隨意省略的結(jié)果。

李紅梅（2004）借鑒《最簡(jiǎn)方案：框架》（Chomsky，1998）的相關(guān)假設(shè)，提出將“被”字分析成一個(gè)漢語(yǔ)特有的具有強(qiáng)名詞特征P-feature的功能語(yǔ)類。該功能語(yǔ)類選擇一個(gè)及物結(jié)構(gòu)vP。同時(shí)，通過(guò)對(duì)長(zhǎng)式被動(dòng)句和短式被動(dòng)句生成過(guò)程的實(shí)例描述驗(yàn)證了“被”字功能語(yǔ)類特征的假設(shè)，并為這兩類被動(dòng)句在表現(xiàn)形式上的差別提供了句法上的分析。以上簡(jiǎn)單介紹了幾種有代表性的學(xué)說(shuō)，對(duì)前四種的否定性分析有很多文獻(xiàn)可查，在此不一一贅述。我們基本贊同李紅梅（2004）的觀點(diǎn)，在其分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步驗(yàn)證領(lǐng)屬被動(dòng)句和雙賓被動(dòng)句的轉(zhuǎn)換生成。

二、理論背景

（一）表達(dá)式的生成

在《最簡(jiǎn)方案》中，任何表達(dá)式的生成都開(kāi)始于選擇一個(gè)數(shù)據(jù)型詞庫(kù)（Lexicon），計(jì)算系統(tǒng)從該詞庫(kù)中取詞，并依據(jù)相關(guān)原則進(jìn)行組合。在《框架》（Chomsky 1998）中，語(yǔ)言L首先從普遍特征集F中選擇特征，構(gòu)成詞匯項(xiàng)LEX（lexical item）；然后從詞匯項(xiàng)LEX中選擇詞匯矩陣LA（Lexicalarray）；從詞匯矩陣LA選擇一個(gè)語(yǔ)段（phase）所需詞匯項(xiàng)構(gòu)成詞匯次矩陣LS（lexical subarray），最終將詞匯次矩陣LS投射到表達(dá)式。

（二）核心功能語(yǔ)類及其語(yǔ)類選擇特征

在《框架》中Chomsky明確指出：核心語(yǔ)類CFCs只包括C、T和v，并且這三個(gè)核心功能語(yǔ)類都有一致性特征（N-feature）；且T和v的一致性特征必須滿足。在語(yǔ)類選擇方面，C可以不被選擇，T和v則必須被選擇；C可以被一個(gè)實(shí)詞類選擇，v只能被一個(gè)功能語(yǔ)類選擇，T可以被C或v選擇。如果被C選擇，T便有一個(gè)具有一致性特征的完全補(bǔ)語(yǔ)（full complement）；如果T被v選擇，它即為不定式。C選擇T，T和v選擇動(dòng)詞成分。另外，v也可以選一個(gè)NP或DP充當(dāng)它的域外論元EA（external argument）。每個(gè)核心功能語(yǔ)類除去它的語(yǔ)類選擇外，還允許有一個(gè)標(biāo)志語(yǔ)（spec）。C的標(biāo)志語(yǔ)是一個(gè)提升的wh-短語(yǔ)，T的標(biāo)志語(yǔ)是形式主語(yǔ)，而v的是通過(guò)賓語(yǔ)提升的短語(yǔ)。C和v的這一特征類似于T的EPP特征，不過(guò)，T的EPP特征可能是語(yǔ)言的共性，而對(duì)于作為語(yǔ)段中心詞（phase head）的C和v來(lái)說(shuō)，該特征因語(yǔ)言而異，是選擇性特征。根據(jù)上述假說(shuō)，Chomsky（1998：16）將核心功能語(yǔ)類的基本結(jié)構(gòu)特征表示為

其中H代表核心功能語(yǔ)類，XP代表核心功能語(yǔ)類的標(biāo)志語(yǔ)，EA是核心功能語(yǔ)類v的域外論元。當(dāng)H是核心功能語(yǔ)類v時(shí)，XP必須通過(guò)移動(dòng)而不是合并來(lái)引入；另一方面EA不能通過(guò)移動(dòng)，而必須經(jīng)由純粹合并（pure Merge）來(lái)引入。

（三）語(yǔ)段及轉(zhuǎn)換

在《框架》中，Chomsky引入了語(yǔ)段（phase）的概念：語(yǔ)段就是句法實(shí)體SO（syntactic object）；它既可以是分派了所有論元角色的一個(gè)次動(dòng)詞組vP，也可以是一個(gè)具有詞態(tài)的完整句子CP。語(yǔ)段的中心詞觸發(fā)“合并”，“一致”及“移動(dòng)”操作。轉(zhuǎn)換通過(guò)語(yǔ)段逐個(gè)來(lái)完成，只有當(dāng)某一個(gè)語(yǔ)段的中心詞不能觸發(fā)進(jìn)一步的操作時(shí)，轉(zhuǎn)換方可繼續(xù)進(jìn)行。

三、“被”字的語(yǔ)類特征

1．“被”字為介詞，早期的生成語(yǔ)法學(xué)者大多將漢語(yǔ)的“被”等同于英語(yǔ)被動(dòng)句中的“by”（Huang，1982；Li， 1990）。

2．“被”字是助詞，一個(gè)類似英語(yǔ)被動(dòng)句中附在動(dòng)詞后的詞綴-en（Goodall，1992）。

3．“被”字是一個(gè)帶小句的動(dòng)詞（馮勝利，1997；丁仁，1995）。

4．“被”字是次動(dòng)詞（light verb）（吳庚堂，1999）。

5．“被”字有雙重身份，帶施事的“被”是介詞，另一個(gè)“被”是被動(dòng)標(biāo)記，相當(dāng)于早期生成語(yǔ)法中的功能性成分。（石定栩、胡建華，2005）。

6．“被”是漢語(yǔ)言特有的功能語(yǔ)類（李紅梅，2004）。

關(guān)于前幾種觀點(diǎn)的否定意見(jiàn)已有很多，不再重述。本文基本同意李紅梅的觀點(diǎn)，“被”字是漢語(yǔ)中特有的功能語(yǔ)類。其理論依據(jù)如下：

Radford（1997）在《句法－最簡(jiǎn)介紹》一書(shū)中將功能詞定義為“只具有語(yǔ)法功能，指示數(shù)、人稱、時(shí)態(tài)等語(yǔ)法特征，而無(wú)描述性內(nèi)容的一類詞。他認(rèn)為，判斷一個(gè)詞是否具有描述性內(nèi)容的一個(gè)有效做法就是看它是否有一個(gè)對(duì)應(yīng)的反義詞。顯然，漢語(yǔ)中不存在“不被”這樣一個(gè)反義詞；而且“被”在漢語(yǔ)中表示“被動(dòng)”的語(yǔ)法特征十分明顯。據(jù)此我們認(rèn)為“被”屬于功能語(yǔ)類，表示為“B”。

在“被”字結(jié)構(gòu)中，“被”是一個(gè)有語(yǔ)音存在的功能語(yǔ)類，具有表示“被動(dòng)”的語(yǔ)法功能。另外，由于只有及物動(dòng)詞才帶賓語(yǔ)，即含有域內(nèi)論元的句子才能成為被動(dòng)句（Grimshaw，1990），而v是及物結(jié)構(gòu)的次動(dòng)中心詞，因而“被”作為表示“被動(dòng)”的功能語(yǔ)類應(yīng)選擇一個(gè)及物結(jié)構(gòu)vP。根據(jù)Chomsky有關(guān)核心功能語(yǔ)類選擇特征的相關(guān)假設(shè)，v必須被選擇，且只能被功能語(yǔ)類所選，因此功能語(yǔ)類“被”選擇v從理論上說(shuō)是完全可行的。綜上所述，“被”字結(jié)構(gòu)的基本句法結(jié)構(gòu)可表示為：

四、“被”字結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換及生成

（一）完全被動(dòng)句的轉(zhuǎn)換生成

關(guān)于“被”字結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換及生成，我們認(rèn)同早期研究者的觀點(diǎn)：“被動(dòng)句的主語(yǔ)在起始階段是動(dòng)詞的補(bǔ)語(yǔ)（complement），在隨后的句法過(guò)程中提升到最終的位置上來(lái)”（石定栩，1999：125）。另外，關(guān)于被動(dòng)句主語(yǔ)的論元角色，本文認(rèn)同何曉煒根據(jù)《框架》精神提出的“名詞性詞組NP在詞匯LA中已獲得論元角色”（1999：341）假設(shè)及有關(guān)論元階層及合并順序的觀點(diǎn)，即“動(dòng)詞先和具有客體論元角色的名詞性詞組合并，再和具有目標(biāo)論元角色的名詞性詞組合并，最后和具有施事論元角色的名詞性詞組合并”（1999：342）。借鑒李紅梅提出的“在被字結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換及生成過(guò)程中，具有施事者論元角色的名詞性詞組不能占據(jù)漢語(yǔ)功能語(yǔ)類B的標(biāo)志語(yǔ)位置（2004）”。

根據(jù)《框架》精神及上述假設(shè)，我們?nèi)绱私忉屚耆粍?dòng)句（1）的運(yùn)算過(guò)程：

“書(shū)”根據(jù)何曉煒（1999）有關(guān)論元階層及合并順序的觀點(diǎn)，該句的動(dòng)詞詞組“撕了”首先和具有客體論元角色的名詞性詞組“書(shū)”合并構(gòu)成VP，使其在詞匯矩陣中賦予的客體論元角色得到實(shí)現(xiàn)；然后VP與功能語(yǔ)類v合并，及物動(dòng)詞“撕了”附于v構(gòu)成v’。根據(jù)Chomsky在《框架》中的觀點(diǎn)，三個(gè)核心功能語(yǔ)類都有一致性特征（N-feature），對(duì)于T和v而言，一致性特征必須得到滿足；作為不可解釋性特征（uninterpretable feature），一致性特征構(gòu)成（結(jié)構(gòu)）格一致系統(tǒng)（system of（structural）case agreement）及移位（dislocation）操作的核心。在本運(yùn)算階段，除了v的一致性特征外，還有兩個(gè)不可解釋性特征：v的強(qiáng)名詞性特征和NP“書(shū)”的一致性特征（其中包括結(jié)構(gòu)格特征）。把v的一致性特征看作探針（probe），它要尋找的與之匹配的目標(biāo)正是NP“書(shū)”的一致性特征。根據(jù)《框架》的精神，如果兩個(gè)不可解釋性特征相匹配，那么他們通過(guò)一致操作不需要移位就可以被消除。這樣一來(lái)，還剩下的v的強(qiáng)名詞性特征未被核查。按照Chomsky（1998）的觀點(diǎn)，核心功能語(yǔ)類v可以選擇一個(gè)名詞性詞組充當(dāng)它的域外論元，并且該域外論元必須經(jīng)由純粹合并來(lái)引入。所以，在接下來(lái)的步驟中，具有施事者論元角色的名詞性詞組“弟弟”被從詞匯矩陣中提出并與v合并，實(shí)現(xiàn)其在詞匯矩陣中被賦予的施事者論元角色。同時(shí)，v的強(qiáng)名詞性特征得到核查，其不可解釋性特征全部消除。至此，詞匯次矩陣中的詞項(xiàng)已用盡，不可解釋性特征也已消除，該語(yǔ)段的中心詞v已不能再激發(fā)進(jìn)一步的操作。

運(yùn)算進(jìn)入第二階段，“被”從詞匯矩陣中提出并與vP合并。因?yàn)椤氨弧笔枪δ苷Z(yǔ)類，所以假設(shè)它也具有強(qiáng)名詞特征（李紅梅2004）。該特征類似于T的EPP特征，它要求有一個(gè)XP移到它的標(biāo)志語(yǔ)spec位置，通過(guò)特征核查予以消除。根據(jù)前文假設(shè)，只有具有客體論元角色的名詞“書(shū)”能移動(dòng)到[spec，B]的位置。“書(shū)”的移動(dòng)消除了B的強(qiáng)名詞性特征。至此，與功能語(yǔ)類B相關(guān)的不可解釋性特征已消除，產(chǎn)生BP（Bei Phrase）。

在接下來(lái)的運(yùn)算過(guò)程中，T由詞匯矩陣中提出，放入詞匯次矩陣與BP合并。在此階段與T相關(guān)的有兩個(gè)不可解釋性特征：T的EPP特征和T的一致性特征。根據(jù)Chomsky的觀點(diǎn)，“一個(gè)DP可多次參與EPP特征核查及一致操作”（1995：284），因此，NP“書(shū)”再次參與本階段運(yùn)算。T的一致性特征與NP“書(shū)”的一致性特征相匹配，而T的EPP特征要求NP“書(shū)”移至[spec，T]位置。在NP“書(shū)”經(jīng)過(guò)移位占據(jù)[spec，T]位置之后，所有不可解釋性特征都被消除，運(yùn)算的第三階段到此結(jié)束。

（二）施事省略句的轉(zhuǎn)換及生成

根據(jù)Chomsky（1998）有關(guān)核心功能語(yǔ)類選擇特征的觀點(diǎn)假設(shè)：核心功能語(yǔ)類v的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)造成完全被動(dòng)句與施事省略句在形式上的區(qū)別。李紅梅認(rèn)為v的域外論元及其標(biāo)志語(yǔ)并非必選內(nèi)容，在有些情況下v的結(jié)構(gòu)特征可以如下圖所示：

與完全被動(dòng)句（1）的生成過(guò)程相同，動(dòng)詞詞組“撕了”首先和具有客體論元角色的名詞詞組“書(shū)”合并構(gòu)成VP，使其在詞匯矩陣中被賦予的客體論元角色得到實(shí)現(xiàn)。然后，VP與功能語(yǔ)類v合并。及物動(dòng)詞“撕了”附于v構(gòu)成 vP，此時(shí)的v的域外論元EA可以不被選擇。運(yùn)算至此有兩個(gè)不可解釋性特征。由于這兩個(gè)不可解釋性特征相匹配，它們通過(guò)一致操作不需要移位就可以被消除。此時(shí)，詞匯次矩陣中的詞項(xiàng)已用盡，不可解釋性特征也已消除。隨后的運(yùn)算與完全被動(dòng)句的運(yùn)算相同。

（三）領(lǐng)屬被動(dòng)句的轉(zhuǎn)換與生成

在例（3）所示的領(lǐng)屬被動(dòng)句中，以往研究者認(rèn)為提取項(xiàng)與保留項(xiàng)是領(lǐng)屬關(guān)系，但我們認(rèn)為“咬傷了”的直接賓語(yǔ)應(yīng)該是“一條腿”，“我”是“咬傷了腿”這一事件的遭受者（affectee），可以看作間接賓語(yǔ)，借鑒Radford（1997）對(duì)雙賓結(jié)構(gòu)的分析，例（3）的轉(zhuǎn)換生成過(guò)程如下：

動(dòng)詞詞組“咬傷了”首先和具有客體論元角色的名詞性詞組“一條腿”合并構(gòu)成V’，使其在詞匯矩陣中被賦予的客體論元角色得到實(shí)現(xiàn)。然后，V’與具有遭受者論元角色的名詞性詞組“我”合并構(gòu)成VP，使其在詞匯矩陣中被賦予的遭受者（affectee）論元角色得到實(shí)現(xiàn)。VP再與功能語(yǔ)類v合并，及物動(dòng)詞“咬傷了”附于v構(gòu)成v’，運(yùn)算至此有三個(gè)不可解釋性特征：v的強(qiáng)名詞性特征，v的一致性特征和NP“一條腿”的一致性特征。

由于v的一致性特征和NP“一條腿”的一致性特征相匹配，它們通過(guò)一致操作不需要移位就可以被消除。v的強(qiáng)名詞性特征促使具有施事者論元角色的名詞性詞組“狗”被從詞匯矩陣中提出并與v’合并，實(shí)現(xiàn)其在詞匯矩陣中被賦予的施事論元角色。同時(shí)，v的強(qiáng)名詞特征得到核查消除。

在運(yùn)算的第二階段B“被”從詞匯矩陣中提出并與vP合并。B的強(qiáng)名詞性特征要求有一個(gè)XP移到它的標(biāo)志語(yǔ)位置。因此，具有客體論元角色的名詞性詞組“我”移到[spec，B]的位置。“我”的移動(dòng)消除了B“被”的強(qiáng)名詞性特征。至此，與功能語(yǔ)類B相關(guān)的不可解釋性特征已消除，產(chǎn)生BP。隨后的運(yùn)算與（1），（2）相同。

（四）雙賓被動(dòng)句的生成與轉(zhuǎn)換

本文所討論的雙賓被動(dòng)句是以如下的方式變換而來(lái)的較典型的被動(dòng)式：VN1N2→N2被[]V（給）（了）N1，[]表示可加上相應(yīng)的施事者，N1與N2之間沒(méi)有任何結(jié)構(gòu)關(guān)系（張保乾，1995）

（12）

動(dòng)詞詞組“給了”首先和具有客體論元角色的NP “書(shū)”合并成V’，然后V’與具有接受者論元角色的NP “小王”合并構(gòu)成VP，VP再與功能語(yǔ)類v合并，及物動(dòng)詞“給了”附于v構(gòu)成v’，運(yùn)算至此有三個(gè)不可解釋性特征：v的強(qiáng)名詞性特征，v的一致特征和名詞性詞組“小王”的一致性特征。由于v的一致性特征和“小王”的一致性特征相匹配。它們通過(guò)一致操作不需要移動(dòng)就可以被消除。v的強(qiáng)名詞性特征促使具有施事者論元角色的名詞性詞組“我”從詞匯矩陣中被提取并與v’合并，實(shí)現(xiàn)其在詞匯矩陣中被賦予的施事者論元角色，v的強(qiáng)名詞性特征也在同時(shí)得到核查刪除。接下來(lái)的運(yùn)算與（1）同，不再重述。

五、結(jié)語(yǔ)

本文在其他研究者研究成果的基礎(chǔ)上借鑒Chomsky最新《框架》的相關(guān)假說(shuō)，針對(duì)“被”字的語(yǔ)類特征及“被”字結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換進(jìn)行了初步的分析。“被”字是一個(gè)漢語(yǔ)特有的帶強(qiáng)名詞性特征的功能語(yǔ)類。筆者通過(guò)對(duì)領(lǐng)屬被動(dòng)句和雙賓被動(dòng)句轉(zhuǎn)換生成過(guò)程的分析，驗(yàn)證了“被”字功能語(yǔ)類的假說(shuō)。

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(成玉珍 韓景泉，中南大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院)